COMPLIANCE E GESTÃO DE PROCESSOS
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- Tiago de Abreu
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1 COMPLIANCE E GESTÃO DE PROCESSOS CLAUDIO CARNEIRO professorclaudiocarneiro@gmail.com
2 CLAUDIO CARNEIRO Advogado e sócio do escritório Claudio Carneiro Advogados Associados. Pós-Doutor pela Universidade de Lisboa. Doutor e Mestre em Direito Fiscal. Professor do Curso de Doutorado da Universidade de Lisboa. Consultor e Auditor Líder de Compliance e Antissuborno Certificado pela Itália. Vice-presidente da Ethical & Compliance International Institute. Auditor da área de Compliance do Inmetro e da ABNT. Presidente da Comissão de Compliance e Governança do Instituto dos Advogados Brasileiros. Membro da Comissão Antissuborno ABNT/CEE-278. Membro da Comissão de Governança Corporativa ABNT/CEE-309. Conselheiro da OAB/RJ. Coordenador do CEC de Compliance da FGV. Presidente da Comissão de Direito à Educação da OAB/RJ. Conselheiro do Conselho de Compliance e Governança da ACRJ.
3 A falta de confiança e transparência afetam os negócios Quando o vento das mudanças sopra, enquanto uns constroem abrigos, outros constroem moinhos. (Érico Veríssimo)
4 COMBATE À CORRUPÇÃO Integridade e (Neo) Constitucionalismo Sociedade Administração Direta Iniciativa Privada Administração Indireta
5 NÍVEL DE MATURIDADE DE COMPLIANCE NO BRASIL 24% 27% 24% A Organização adota um bom conjunto de ações de um Programa de Compliance. 21% A Organização deve assegurar a efetividade das ações do programa em sua totalidade. 4% 0-20 (Baixo) (Médio Baixo) (Médio) (Médio Alto) (Alto)
6 AUMENTO DO INTERESSE SOBRE COMPLIANCE 58,8 82,5 106,8 152, Usuários/mês 2018
7 Professor Claudio Carneiro Cybersecurity e a proteção dos dados Grande parte das empresas já perceberam que as informações geradas por elas são ativos de extrema importância para o seu negócio. Com isso, há uma preocupação cada vez mais intensa em relação à proteção da base de dados da companhia, o que faz do Cybersecurity uma grande tendência para se manter na agenda dos executivos no próximo ano.
8 DATA DRIVEN BUSINESS Organizações que tomam decisões baseadas em dados. Logo, para tomar boas decisões é necessário possuir dados e informações de alta qualidade. Esse modelo de decisão pode exigir dos gestores outras bases de informações!
9 Professor Claudio Carneiro Áreas mais propensas a fraudes: Tecnologia da Informação Financeiro Contratos Crédito e cobrança Cadastro e Recursos Humanos Compras Relações com stakeholders
10 Com base nas normas da International Standartization Organization, para combater as falhas, é necessário planejar ações, conhecer os processos e implantar efetivamente as estratégias essenciais. Um SGC e SGA busca: Estruturar a governança corporativa. Implantar Departamentos de Compliance. Desenvolver código de ética, conduta, etc. Monitorar contratos e stakeholders Gerenciar todos os processos e procedimentos Investir processo de segurança da informação. Integrar o Controles Internos, a Auditoria e o Compliance Officer.
11 PILARES DO PROGRAMA DE COMPLIANCE 9. Auditoria e Monitoramento 1. Comprometimento da Alta Direção 8. Due Diligence 7. Investigações Internas Programa de Integridade 2. Análise de riscos 3. Código de Conduta e Políticas de Compliance 6. Whistleblowing Program 5. Treinamento e Comunicação 4. Controle Interno
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13 FLUXOGRAMA DE UM SISTEMA DE GESTÃO DE COMPLIANCE IDENTIFICAÇÃO DE QUESTÕES INTERNAS E EXTERNAS IDENTIFICAÇÃO DOS REQUISITOS DAS PARTES INTERESSADAS DETERMINAÇÃO DO ESCOPO E ESTABELECIMENT O DE GESTÃO DE COMPLIANCE ESTABELECIMENTO DE POLÍTICAS DE COMPLIANCE PRINCÍPIOS DE BOA GOVERNANÇA IDENTIFICAÇÃO DAS OBRIGAÇÕES DE COMPLIANCE E AVALIAÇÃO DOS RISCOS DE COMPLIANCE
14 FLUXOGRAMA DE UM SISTEMA DE GESTÃO DE COMPLIANCE Manter IDENTIFICAÇÃO DAS OBRIGAÇÕES DE COMPLIANCE E AVALIAÇÃO DOS RISCOS DE COMPLIANCE Desenvolver GESTÃO DE NÃO CUMPRIMENTOS E DA MELHORIA CONTÍNUA Avaliar COMPROMETIMENTO DA LIDERANÇA, INDEPENDÊNCIA DA FUNÇÃO DE COMPLIANCE, RESPONSABILIDADES EM TODOS OS NÍVEIS. FUNÇÃO DE SUPORTE PLANEJAMENTO PARA ABORDAR RISCOS DE COMPLIANCE E ALCANÇAR OBJETIVOS Implementar AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO E RELATÓRIO DE COMPLIANCE PLANEJAMENTO OPERACIONAL E CONTROLE DE RISCOS DE COMPLIANCE
15 (detectar, corrigir e prevenir) Correção dos erros encontrados e prevenção de eventos futuros. Mapeamento e estruturação dos perímetros organizacionais. TRATAR INVENTA RIAR Avaliar o custobenefício das medidas a serem adotadas. AVALIAR ANALISAR Customização e criação de bases de conhecimento de acordo com cada empresa. 15
16 Autor do Livro: Compliance e Boa Governança (Pública e Privada) Editora Juruá. FGV Direito Rio 2018
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