EDGE BRASIL GESTÃO DE ATIVOS LTDA. FORMULÁRIO DE REFERÊNCIA

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1 EDGE BRASIL GESTÃO DE ATIVOS LTDA. FORMULÁRIO DE REFERÊNCIA Data de elaboração: Dezembro de 216

2 ANEXO 15-II Conteúdo do Formulário de Referência Pessoa Jurídica Informações financeiras prestadas com base nas posições de 31/12/216 ADMINISTRADORES DE CARTEIRAS DE VALORES MOBILIÁRIOS 1. Identificação das pessoas responsáveis pelo conteúdo do formulário 1.1. Declarações dos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários e pela implementação e cumprimento de regras, procedimentos e controles internos e desta Instrução, atestando que: a. reviram o formulário de referência b. o conjunto de informações nele contido é um retrato verdadeiro, preciso e completo da estrutura, dos negócios, das políticas e das práticas adotadas pela empresa Nome do Responsável pelo conteúdo do Formulário de Referência: Alexandre Abrão Martins Cargo: Diretor Responsável pela Administração de Recursos de Valores Mobiliários Nome do Responsável pelo conteúdo do Formulário de Referência: Volnei Flores Cargo: Diretor Responsável pelo Compliance e Gestão de Riscos Por meio desta, o Diretor Responsável pela Administração de Recursos de Valores Mobiliários e o Diretor Responsável pelo Compliance atestam, para todos os fins de direito, que leram e confirmam a veracidade das informações aqui presentes. Alexandre Abrão Martins Diretor Responsável pela Administração de Recursos de Valores Mobiliários Volnei Flores Diretor Responsável pelo Compliance e Gestão de Riscos

3 2. Histórico da empresa Breve histórico sobre a constituição da empresa A EDGE BRASIL GESTÃO DE ATIVOS LTDA. ( Edge Investimentos ) foi fundada por Alexandre Abrão Martins e Bernardo Carvalho Ribeiro Dantas, no ano de 27, com o objetivo de gerir um fundo de investimento em ações. Este fundo, chamado Edge Value FIA, foi criado através da incorporação de dois clubes de investimento que eram geridos separadamente pelos sócios. Estes dois clubes eram veículos para investimento exclusivo dos sócios e familiares, não admitindo investimentos de terceiros até o ano de 27. Atualmente, a empresa conta com 3 analistas (incluindo os dois sócios) e administra aproximadamente R$ 14 milhões, investidos no Edge Value FIA e em um Fundo Exclusivo Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: a. os principais eventos societários, tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário b. escopo das atividades c. recursos humanos e computacionais d. regras, políticas, procedimentos e controles internos Mudanças Relevantes: No início de 27, a equipe era formada pelos sócios Alexandre Martins e Bernardo Dantas. No segundo semestre de 21 juntou-se à equipe o analista Rodrigo Andrade Santos Pantoja. No final de julho de 212, o Gustavo Ballvé entrou como sócio da Edge para reforçar o nosso time de análise. Em maio de 213, o Volnei Flores entrou na Edge para tocar o BackOffice e no final de 213 entrou o Gustavo Katz para o time de análise. 1 A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso exerça outras atividades.

4 Contratamos em 213 para o Backoffice o sistema Performit. O sistema realiza a conferência das carteiras diárias e também gera relatórios de suporte a gestão dos fundos. A partir de fevereiro de 214 com a instalação do sistema de gravação de ligações telefônicas, todas as ligações são gravadas. No final de 215, o analista Rodrigo Andrade Santos Pantoja deixou de trabalhar conosco. Em Outubro de 216 Gustavo Ballve deixou de trabalhar na Edge Investimentos. Eduardo Laudres passou a integrar a equipe em dezembro de 216, enquanto Gustavo Katz saiu da equipe em janeiro de 217. Em março de 217, a Edge Investimentos submeteu à CVM o seu novo formulário de referência onde consta que a atividade de distribuição de cotas dos próprios fundos de investimentos passara a fazer parte do seu escopo em maio de Recursos humanos Descrever os recursos humanos da empresa, fornecendo as seguintes informações: a. número de sócios 5 b. número de empregados 1 c. número de terceirizados 1 d. lista das pessoas naturais que são registradas na CVM como administradores de carteiras de valores mobiliários e atuam exclusivamente como prepostos ou empregados da empresa Alexandre Abrão Martins 4. Auditores 4.1. Em relação aos auditores independentes, indicar, se houver: 2 A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso exerça outras atividades.

5 a. nome empresarial b. data de contratação dos serviços c. descrição dos serviços contratados Os fundos de investimento geridos pela Edge Investimentos são auditados pela KPMG Auditores Independentes, desde a criação do Fundo Edge Value FIA, em 14/1/29. A Edge Investimentos não possui Auditor Externo. 5. Resiliência financeira 5.1. Com base nas demonstrações financeiras, ateste: a. se a receita em decorrência de taxas com bases fixas a que se refere o item 9.2.a é suficiente para cobrir os custos e os investimentos da empresa com a atividade de administração de carteira de valores mobiliários b. se o patrimônio líquido da empresa representa mais do que,2% dos recursos financeiros sob administração de que trata o item 6.3.c e mais do que R$ 3., (trezentos mil reais) A receita da Edge Investimentos em decorrência de taxas com bases fixas é suficiente para cobrir os custos e os investimentos da Edge Investimentos com a atividade de administração de carteira de valores mobiliários. O patrimônio líquido da Edge Investimentos é menor do que R$ 3., e superior a.2% dos recursos sob gestão Demonstrações financeiras e relatório de que trata o 5º do art. 1º desta Instrução 3 Não aplicado à categoria de Gestor de Recursos. 6. Escopo das atividades 6.1. Descrever detalhadamente as atividades desenvolvidas pela empresa, indicando, no mínimo: a. tipos e características dos serviços prestados (gestão discricionária, planejamento patrimonial, controladoria, tesouraria, etc.) b. tipos e características dos produtos administrados ou geridos (fundos de investimento, fundos de investimento em participação, fundos de investimento imobiliário, fundos de investimento em direitos creditórios, fundos de índice, clubes de investimento, carteiras administradas, etc.) 3 A apresentação destas demonstrações financeiras e deste relatório é obrigatória apenas para o administrador registrado na categoria administrador fiduciário de acordo com o inciso II do 2º do art. 1º.

6 c. tipos de valores mobiliários objeto de administração e gestão d. se atua na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor A Edge Investimentos é uma gestora de recursos, devidamente credenciada como administradora de carteira de valores mobiliários na CVM. A gestão de recursos é disciplina de value investing, conservadorismo e transparência, sendo suportada por rigoroso processo de investimento, e apoiada em modernas ferramentas quantitativas e sistemas internos para dimensionamento e controle de riscos. Os fundos de investimento geridos pela Edge Investimentos são fundos de investimento em ações, ressaltando ser um exclusivo e um aberto ao público. A Edge Investimentos atua na distribuição das cotas dos fundos de investimento sob sua gestão Descrever resumidamente outras atividades desenvolvidas pela empresa que não sejam de administração de carteiras de valores mobiliários, destacando: a. os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades; e b. informações sobre as atividades exercidas por sociedades controladoras, controladas, coligadas e sob controle comum ao administrador e os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades. A Edge Investimentos exerce somente a gestão de seus fundos de investimento, não havendo, portanto, potenciais conflitos de interesses. Ademais, a Edge Investimentos também realiza a distribuição das cotas dos fundos de investimento de que seja gestora Descrever o perfil dos investidores de fundos 4 e carteiras administradas geridos pela empresa, fornecendo as seguintes informações: a. número de investidores (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados) Número de Investidores Total: 13 Número de Investidores em Fundos de Investimento Destinados a Investidores Qualificados: Número de Investidores em Fundos de Investimento Destinados a Investidores Não-Qualificados: 13 4 Se for o caso, fornecer informações apenas dos investidores dos fundos feeders, e não do fundo master.

7 b. número de investidores, dividido por: i. pessoas naturais 76 ii. pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais) iii. instituições financeiras iv. entidades abertas de previdência complementar v. entidades fechadas de previdência complementar 1 vi. regimes próprios de previdência social vii. seguradoras 1 viii. sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil ix. clubes de investimento x. fundos de investimento 25

8 xi. investidores não residentes xii. outros (especificar) c. recursos financeiros sob administração (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados) Total: R$ ,57 Recursos Financeiros sob Administração em Fundos de Investimento Destinados a Investidores Qualificados: Recursos Financeiros sob Administração em Fundos de Investimento Destinados a Investidores Não Qualificados: R$ ,57 d. recursos financeiros sob administração aplicados em ativos financeiros no exterior A Edge Investimentos afirma que não há recursos financeiros aplicados em ativos financeiros no exterior. e. recursos financeiros sob administração de cada um dos 1 (dez) maiores clientes (não é necessário identificar os nomes) Cliente 1 R$ ,38 Cliente 2 R$ ,44,56 Cliente 3 R$ ,17 Cliente 4 R$ ,52 Cliente 5 R$ ,8 Cliente 6 R$ ,8 Cliente 7 R$ 2.294,42,96 Cliente 8 R$ ,3 Cliente 9 R$ ,48 Cliente 1 R$ ,158 f. recursos financeiros sob administração, dividido entre investidores:

9 i. pessoas naturais R$ ,59 ii. pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais) iii. instituições financeiras iv. entidades abertas de previdência complementar v. entidades fechadas de previdência complementar R$ ,38 vi. regimes próprios de previdência social vii. seguradoras R$ ,56 viii. sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil ix. clubes de investimento x. fundos de investimento R$ ,4 xi. investidores não residentes

10 xii. outros (especificar) 6.4. Fornecer o valor dos recursos financeiros sob administração, dividido entre: a. ações R$ ,76 b. debêntures e outros títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas não financeiras c. títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas financeiras d. cotas de fundos de investimento em ações e. cotas de fundos de investimento em participações f. cotas de fundos de investimento imobiliário g. cotas de fundos de investimento em direitos creditórios h. cotas de fundos de investimento em renda fixa R$ ,81 i. cotas de outros fundos de investimento

11 j. derivativos (valor de mercado) k. outros valores mobiliários l. títulos públicos m. outros ativos 6.5. Descrever o perfil dos gestores de recursos das carteiras de valores mobiliários nas quais o administrador exerce atividades de administração fiduciária Não aplicado à categoria de Gestor de Recursos Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes A Edge Investimentos não possui outras informações relevantes a serem divulgadas. 7. Grupo econômico 7.1. Descrever o grupo econômico em que se insere a empresa, indicando: a. controladores diretos e indiretos b. controladas e coligadas c. participações da empresa em sociedades do grupo d. participações de sociedades do grupo na empresa e. sociedades sob controle comum A Edge Investimentos não está inserida em nenhum Grupo Econômico.

12 7.2. Caso a empresa deseje, inserir organograma do grupo econômico em que se insere a empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item 7.1. A Edge Investimentos não está inserida em nenhum Grupo Econômico. 8. Estrutura operacional e administrativa Descrever a estrutura administrativa da empresa, conforme estabelecido no seu contrato ou estatuto social e regimento interno, identificando: a. atribuições de cada órgão, comitê e departamento técnico b. em relação aos comitês, sua composição, frequência com que são realizadas suas reuniões e a forma como são registradas suas decisões c. em relação aos membros da diretoria, suas atribuições e poderes individuais Departamento Técnico: Área de Gestão: responsável por gerir os fundos de investimentos, por elaborar as estratégias de investimento, por executar as ordens, sempre respeitando as normas legais, as diretrizes estabelecidas nos comitês, os Indicadores de Risco e as restrições específicas de cada fundo de investimento. Área de Análise: elabora diversos estudos para auxiliar a Área de Gestão na tomada de decisão em relação aos ativos sobre quais investir e nas estratégias de investimento. Área de Riscos: responsável pelos controles de risco dos fundos de investimento, supervisionando a gestão dos fundos de investimento de acordo com as diretrizes de risco. Área de Controles Internos e Compliance: responsável por zelar pelo cumprimento das regras, controles internos e da legislação em geral. Área de Distribuição: responsável por realizar a distribuição das cotas dos fundos de investimentos geridos pela Edge. Comitês: Comitê de Investimentos: o comitê é realizado de acordo com a necessidade e tem por objetivo a apresentação do detalhamento dos novos casos de investimento ou as atuações relevantes dos casos antigos. Antes da compra de qualquer ação, é comum a reunião desse Comitê, ocasião na qual são detalhados os aspectos qualitativos e competitivos setoriais, a governança, o desempenho financeiro e o valuation da empresa. Os seguintes profissionais compõem o referido Comitê: 5 A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso exerça outras atividades.

13 Alexandre Martins; Bernardo Dantas; e Eduardo Laudares; Comitê de Research: o comitê tem frequência semanal e tem por objetivo a apresentação das evoluções relevantes no trabalho de análise de empresas, discutindo-se casos de investimento, fatos relevantes de empresas e o resultado do processo de screening. Os participantes do referido comitê são: Alexandre Martins; Bernardo Dantas; e Eduardo Laudares; Atribuições e Poderes Individuais dos Diretores: Diretores Alexandre Abrão Martins Volnei Flores Bernardo Dantas Atribuições Diretor de Investimentos Responsável pela Administração de Carteiras de Valores Mobiliários Diretor de Gestão de Riscos e Diretor de Compliance Diretor Responsável pela Área de Distribuição 8.2. Caso a empresa deseje, inserir organograma da estrutura administrativa da empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item 8.1.

14 Edge Investimentos Patrícia Annunciação Assistente Administrativo Bernardo Dantas Diretor de Distribuição Volnei Flores Diretor de Risco e Compliance Alexandre Martins Diretor de Gestão de Recursos Eduardo Castro Alves Relacionamento com Clientes Eduardo Laudares Analista de Empresas 8.3. Em relação a cada um dos diretores de que tratam os itens 8.4, 8.5, 8.6 e 8.7 e dos membros de comitês da empresa relevantes para a atividade de administração de carteiras de valores mobiliários, indicar, em forma de tabela: Nome Alexandre Abrão Volnei Flores Bernardo Dantas Martins Idade Profissão Engenheiro Administrador Administrador CPF Cargo ocupado Diretor Diretor Diretor Responsável pela Responsável pela Responsável pela Administração de Gestão de Riscos e Área de Carteira de Valores pelo Compliance Distribuição Mobiliários Data da Posse Prazo do Mandato Indeterminado Indeterminado Indeterminado

15 Outros Cargos na empresa Não Não Não Principais Gestor da Edge Banco Alfa de Diretor da Edge experiências Investimentos Investimentos de Investimentos profissionais nos desde desde 27 últimos 5 anos Edge Investimentos desde Em relação aos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários, fornecer: a. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos; ii. aprovação em exame de certificação profissional iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: nome da empresa cargo e funções inerentes ao cargo atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram datas de entrada e saída do cargo Nome Alexandre Abrão Martins Formação Profissional Aprovação em exame de certificação profissional Principais experiências Engenharia pela PUC/RJ extensão em Asset Allocation na Wharton IPI e Valuation na Stern NYU N/A Orbe Investimentos nos anos de 24 e 25 JB Partners nos anos de 26 e 27

16 profissionais nos últimos 5 anos Gestor da Edge Investimentos desde Em relação ao diretor responsável pela implementação e cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos e desta Instrução, fornecer: a. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos; ii. aprovação em exame de certificação profissional iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: nome da empresa cargo e funções inerentes ao cargo atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram datas de entrada e saída do cargo Nome Volnei Flores Formação Profissional Aprovação em exame de certificação profissional Administração pelo Instituto de Ensino Superior da Grande Florianópolis com MBA em Gestão Financeira, Auditoria e Controladoria pela FGV ANBIMA CPA-1 ANBIMA CPA-2 Principais experiências profissionais nos últimos 5 anos Banco Alfa de Investimentos de Edge Investimentos desde Em relação ao diretor responsável pela gestão de risco, caso não seja a mesma pessoa indicada no item anterior, fornecer:

17 a. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos; ii. iii. aprovação em exame de certificação profissional principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: nome da empresa cargo e funções inerentes ao cargo atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram datas de entrada e saída do cargo Vide Em relação ao diretor responsável pela atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento, caso não seja a mesma pessoa indicada no item 8.4, fornecer: b. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos; ii. aprovação em exame de certificação profissional iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: nome da empresa cargo e funções inerentes ao cargo atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram datas de entrada e saída do cargo Nome Bernardo Dantas Formação Profissional Aprovação em exame de Administrador N/A

18 certificação profissional Principais experiências profissionais nos últimos 5 anos Diretor da Edge Investimentos desde Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de recursos, incluindo: a. quantidade de profissionais b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos O processo de decisão de investimentos da Edge Investimentos passa, no geral, por diversas fases e análises criteriosas, detalhadas e abrangentes, antes do gestor responsável decidir qual investimento, ou desinvestimento, será realizado pelo fundo de investimento gerido pela Edge Investimentos. O processo de investimento é baseado na filosofia de valor (value investing), a partir de uma leitura bottom-up. O cálculo do valor intrínseco das empresas investidos leva em conta as vantagens competitivas, posicionamento estratégico, perspectivas de crescimento, retorno no capital empregado, qualidade dos administradores (com base no resultado operacional passado e no histórico de alocação do capital), dentre outros indicadores. O acompanhamento dos ativos investidos é realizado pelo Comitê de Investimentos, que se reúne de forma periódica para avaliação dos ativos, decidindo sobre a manutenção ou alteração de estratégia a ser adotada pela área de gestão. Convém ressaltar que o Comitê de Investimentos será formado por Alexandre Martins, Bernardo Dantas, e Eduardo Laudares Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a verificação do permanente atendimento às normas legais e regulamentares aplicáveis à atividade e para a fiscalização dos serviços prestados pelos terceiros contratados, incluindo: a. quantidade de profissionais b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor

19 O acompanhamento do cumprimento das regras e procedimentos de Compliance da Edge Investimentos é realizado de forma extensiva pelo Diretor de Compliance, contínua e com o auxílio material de ferramentas e sistemas aprovados pela Diretoria e disponibilizados pela Edge Investimentos que permitem implementar rotinas para a verificação desse cumprimento. O Diretor de Compliance é também o encarregado da Edge Investimentos pelas condutas descritas no Manual de Compliance e nas demais políticas da Edge Investimentos. Adicionalmente, estas regras e procedimentos visam garantir o permanente atendimento às normas, políticas e regulamentações vigentes, referentes às diversas modalidades de investimento, à própria atividade de administração de carteiras de valores mobiliários e aos padrões ético e profissional. Desta forma, estes procedimentos visam mitigar os riscos de acordo com a natureza, complexidade e risco das operações realizadas pela Edge Investimentos, bem como, disseminar a cultura de controles para garantir o cumprimento da Instrução CVM n.º 558, de 26 de março de 215, bem como das demais normas estabelecidas pelos órgãos reguladores e autorreguladores. Ainda, o Diretor de Compliance atuará com completa independência para tomar qualquer decisão quanto às questões de compliance, sendo de sua exclusiva responsabilidade a gestão sobre essa área Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de riscos, incluindo: a. quantidade de profissionais b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor O Diretor de Gestão de Riscos, o Sr. Volnei Flores, atua com completa independência para tomar qualquer decisão quanto às questões de risco e sua metodologia, sendo de sua exclusiva responsabilidade a gestão sobre essa área. O gerenciamento e o controle de riscos da Edge Investimentos permitem o monitoramento das estratégias realizadas, identificando, mensurando e controlando todas as operações, suportando assim o desenvolvimento sustentado das atividades dos fundos de investimento visando o melhor interesse dos clientes. Os administradores fiduciários dos fundos de investimento geridos pela Edge Investimentos adotam como medida de monitoramento de risco de mercado o método do Value at Risk (VAR) e o Teste de Estresse, essas duas metodologias estão previstas nos regulamentos dos fundos de investimento geridos pela Edge Investimentos.

20 Ressalta-se ainda que a Edge Investimentos conta com técnicas de avaliação de risco no Bloomberg e no sistema interno de Backoffice Perform it. O risco de liquidez é tratado pela compatibilização do perfil de liquidez do ativo ao passivo do fundo de investimento. O passivo da Edge Investimentos tem prazo mínimo de 3 dias. No pior cenário imaginável, caso todos os cotistas resgatem juntos, a Edge Investimentos contaria com o prazo de 3 dias para zerar 1% dos investimentos do fundo de investimento. Considerando que os sócios são cotistas relevantes do fundo, adotamos o critério de vendermos até 7% da nossa carteira em até 3 dias. Com 3% do giro diário, seríamos capazes de vender 75% de nossa carteira em até 1 dias. Limitaremos nossa exposição a ativos ilíquidos à medida que o fundo crescer. Semanalmente a Diretoria de Risco circula relatório de liquidez para o Diretor de Gestão e para o time de análise. Por fim, convém ressaltar que a Edge Investimentos conta com programa de controles internos, implementado pela Diretoria de Compliance, além de um Plano de Continuidade de Negócios, que visam a dirimir eventuais riscos operacionais Fornecer informações sobre a estrutura mantida para as atividades de tesouraria, de controle e processamento de ativos e da escrituração de cotas, incluindo: a. quantidade de profissionais b. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos c. a indicação de um responsável pela área e descrição de sua experiência na atividade Não aplicado à categoria de Gestor de Recursos Fornecer informações sobre a área responsável pela distribuição de cotas de fundos de investimento, incluindo: c. quantidade de profissionais d. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes e. programa de treinamento dos profissionais envolvidos na distribuição de cotas f. infraestrutura disponível, contendo relação discriminada dos equipamentos e serviços utilizados na distribuição g. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos

21 A Edge Investimentos realiza as atividades de distribuição das cotas dos fundos de investimento sob sua gestão, realizando os procedimentos estabelecidos no art. 3 da Instrução CVM 558/15, aferindo os perfis dos clientes através de um processo completo de suitability, realizando os procedimentos cadastrais dos clientes, identificando atividades suspeitas através da metodologia de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, bem como seguindo as regras estabelecidas para troca de informações entre distribuidor, administradores fiduciários e os clientes/potenciais clientes. A Área de Distribuição da Edge conta com a atuação de 1 Colaborador, sob a supervisão do Diretor de Distribuição Bernardo Dantas. A Edge Investimentos, a fim de manter sua equipe de distribuição plenamente capacitada para realizar suas atividades, realiza um treinamento inicial, integrando os Colaboradores a todos os seus procedimentos de distribuição, bem como treinamentos de reciclagem de forma contínua para todos os seus Colaboradores, no mínimo anualmente, envolvendo alterações nas normas e nos procedimentos internos de distribuição, conforme política específica para esse fim. Em fevereiro de 214 foi instalado sistema de gravação de ligações telefônicas, dessa forma todas as ligações são gravadas, inclusive as que tem relação com os procedimentos correlatos à Área de Distribuição. Assim como toda a infraestrutura da Edge Investimentos, a Área de Distribuição conta com o sistema de backup do Dropbox for Teams com armazenamento ilimitado de dados. Os Colaboradores da Área de Distribuição contam com computadores desktop DELL modelo Optiplex 755 com Windows 1 e Pacote Office 213. Sistemas e serviços de apoio a distribuição: SMA do BNY Mellon e Planilhas e Controles Proprietários / Rotinas e Procedimentos: As estabelecidas nos manuais e políticas da Edge Investimentos para esse fim, prevendo análises dos questionários dos clientes, análise e pesquisa das informações dos clientes, registro e guarda das informações, documentações e ordens dos clientes, entre outras Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes A Edge Investimentos entende que não há outras informações relevantes a ser divulgadas.

22 9. Remuneração da empresa 9.1. Em relação a cada serviço prestado ou produto gerido, conforme descrito no item 6.1, indicar as principais formas de remuneração que pratica As principais formas de remuneração da Edge Investimentos são através das Taxas de Administração e Taxas de Performance dos fundos de investimento geridos pela Edge Investimentos Indicar, exclusivamente em termos percentuais sobre a receita total auferida nos 36 (trinta e seis) meses anteriores à data base deste formulário, a receita proveniente, durante o mesmo período, dos clientes em decorrência de: a. taxas com bases fixas 7,52% b. taxas de performance 29,48% c. taxas de ingresso d. taxas de saída e. outras taxas 9.3. Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes A Edge Investimentos entende que não há outras informações relevantes a ser divulgadas. 1. Regras, procedimentos e controles internos 1.1. Descrever a política de seleção, contratação e supervisão de prestadores de serviços Não aplicado à categoria de Gestor de Recursos Descrever como os custos de transação com valores mobiliários são monitorados e minimizados

23 Para minimizar os custos de transação na negociação dos ativos a Edge Investimentos procura: Priorizar a negociação de ativos com alta liquidez; Acessar mercados com spreads de compra e venda mais apertados; Cotar com diversas contrapartes antes de fechar uma operação para ativos não listados; Na seleção das corretoras, priorizar, além da idoneidade, aquelas especialistas no mercado operado e que oferecem qualidade de execução); e Outros procedimentos não especificados Descrever as regras para o tratamento de soft dollar, tais como recebimento de presentes, cursos, viagens etc. Os Colaboradores da Edge Investimentos devem evitar qualquer conduta imprópria ou que possa ser considerada como tal, mantendo inabalada a reputação da Edge Investimentos quanto à confiança, integridade e conduta ética de seus negócios. Entretenimento e presentes a funcionários públicos são proibidos, bem como o pagamento ou oferta de qualquer coisa de valor a qualquer pessoa ou organização, particular ou governamental, se tais pagamentos, contribuições e presentes forem ou puderem ser considerados ilegais ou duvidosos, excetuando-se os casos de presente para ou de pessoas que possuam relacionamento comercial com a Edge Investimentos, de valor até R$ 5, (quinhentos reais). Estão isentos dessa norma os brindes promocionais que contenham a identificação do fornecedor ou cliente. Eventualmente, refeições não frequentes ou brindes de valor não excessivo podem estar isentos deste dispositivo, devendo o Colaborador da Edge Investimentos, em caso de dúvida, aconselhar-se com o Diretor de Compliance. Na relação com as corretoras a política da Edge Investimentos não permite nenhum tipo de soft dólar Descrever os planos de contingência, continuidade de negócios e recuperação de desastres adotados Inicialmente, vale destacar, que a Edge Investimentos possui um Plano de Contingência próprio com o objetivo de manter atualizados os processos relacionados com as atividades fins que, por sua natureza, possam ser considerados críticas. Assim, em caso de ocorrência de determinados eventos, dependendo da magnitude e extensão destes, pode ser possível retomar as operações com tempo e custo reduzidos. Nesse sentido, para recuperar todos os procedimentos e atividades realizados diariamente, foi levado em consideração todos os backups dos sistemas e informações de nossa instituição. Atualmente, a Edge Investimentos conta com backup e versioning na nuvem através do serviço Dropbox for Teams. O serviço conta com o AES- 256 bit encryption e SSL para transferência de arquivos.

24 Cabe ressaltar que o armazenamento dos arquivos é realizado nos servidores da Amazon.com, cujo detalhamento da estrutura de segurança pode ser acessado no seguinte endereço: Na hipótese de uma contingência que inviabilize o uso do escritório por um longo período, a Edge Investimentos tem a possibilidade de voltar a operar no prazo estimado de 24(vinte e quatro) horas. A Edge firmou um contrato, em conjunto com outras 9 gestoras localizadas no Rio de Janeiro, para locação permanente de um Site de Contingência. O site contém soluções ininterruptas de energia e tecnologia com objetivo de ter continuidade imediata das operações em caso de falhas operacionais ou desastres. A BASIS MANUTENCAO, CONSERVACAO E SERVICOS DE INFORMATICA, é a empresa responsável por prover de forma completa e contínua os serviços. Tanto a Basis quanto a sala locada para instalação das estações de trabalho ficam localizadas no O2 Corporate & Offices, Barra da Tijuca (RJ). A estrutura conta com 13 estações de trabalho montadas, divididas em ambientes segregados, todas contendo: mobiliário, equipamento de telefone ligado à uma central contendo 3 linhas e 12 ramais; estrutura de cabeamento de rede; pontos de energia; e conexões de rede e internet com banda mínima permanente de 5kb para testes. Além do serviço de energia provido pela concessionária local, o site possui no break ligado ao quadro elétrico e também Gerador movido à óleo (provido pela Basis) ligado à sala 24 horas para garantir o fornecimento em caso de redução ou interrupção de energia. O grupo de gestoras mantém um acordo estabelecendo todas as regras de utilização, cabendo ressaltar os seguintes tópicos: utilização individual do site para realização de testes com periodicidade trimestral; possibilidade de utilização de todas as estações de trabalho em caso de sinistro atingindo um único membro do grupo e rateio na proporção das posições locadas por cada uma das gestoras caso haja necessidade coletiva de contingência. Fazem parte do grupo as seguintes gestoras: JGP, Oceana, Edge, Leblon Equities, Pacífico, Paineiras, Pollux, Polo Capital, Squadra e STK. Os dados referentes à controladoria, extratos de clientes e carteira do fundo são mantidos na BNY Mellon, que conta com procedimentos de backup diários das informações armazenadas nos servidores, através de fitas que são armazenadas em cofre à prova de fogo. Adicionalmente, são mantidas cópias dos backups em local externo para a eventualidade de sinistro que impeça o acesso à sede da empresa. Convém mencionar que as empresas do grupo BNY Mellon no Brasil possuem planos de contingência para seus principais ativos de Tecnologia da Informação, incluindo a existência de um site backup para o caso de indisponibilidade total de uma das sedes da empresa. A estratégia do Plano de Continuidade Empresarial do BNY Mellon no Brasil (BCP) é organizada com o objetivo de disponibilizar sistemas em um curto período de tempo. É esperado que a disponibilização seja efetuada em até 24 horas. Por fim, a Edge Investimentos realiza testes de contingências em periodicidade semestral, de modo que esteja preparada para a continuação de suas atividades. Tais testes devem ser realizados ao menos uma vez a cada 6 (seis) meses com o objetivo de verificar as condições para a continuidade das atividades.

25 1.5. Descrever as políticas, práticas e controles internos para a gestão do risco de liquidez das carteiras de valores mobiliários Não aplicado à categoria de Gestor de Recursos Descrever as políticas, as práticas e os controles internos para o cumprimento das normas específicas de que trata o inciso I do art. 3, caso decida atuar na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor A Edge Investimentos atua na distribuição de cotas de fundos de investimento sob sua gestão, e, adotando os seguintes procedimentos: a) Política, procedimentos e controles para cadastro de clientes; b) Política, procedimentos e controles para pagamento e recebimento de valores aplicáveis a intermediação de operações realizadas com valores mobiliários; c) Política, procedimentos e controles para verificação da adequação dos produtos, serviços e operações ao perfil dos clientes ( Suitability ); d) Política, procedimentos e controles mais extensivos acerca da prevenção à lavagem de dinheiro; e e) Política, procedimentos e controles sobre a troca de informações entre a Edge Investimentos, os clientes e o administrador fiduciários dos fundos de investimento. A Área de Distribuição e a Área de Compliance são responsáveis por promover a avaliação das atividades de distribuição desenvolvidas pelas áreas da Edge Investimentos, permitindo à aferição da adequação dos controles ao cumprimento do art. 3 da Instrução CVM n.º 558/15. A periodicidade e os exames de aderência a serem realizados são definidos pelas referidas áreas, de acordo com a legislação em vigor Endereço da página do administrador na rede mundial de computadores na qual podem ser encontrados os documentos exigidos pelo art. 14 desta Instrução Contingências Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que a empresa figure no polo passivo, que sejam relevantes para os negócios da empresa, indicando: 6 A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso exerça outras atividades.

26 a. principais fatos b. valores, bens ou direitos envolvidos A Edge Investimentos não possui qualquer tipo de contingência Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários figure no polo passivo e que afetem sua reputação profissional, indicando: a. principais fatos b. valores, bens ou direitos envolvidos O Diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários não possui processos em que tenha figurado no polo passivo Descrever outras contingências relevantes não abrangidas pelos itens anteriores O Diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários não possui processos em que tenha figurado no polo passivo Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que a empresa tenha figurado no polo passivo, indicando: a. principais fatos b. valores, bens ou direitos envolvidos A Edge Investimentos não possui qualquer tipo de contingência Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários tenha figurado no polo passivo e tenha afetado seus negócios ou sua reputação profissional, indicando: a. principais fatos b. valores, bens ou direitos envolvidos

27 O Diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários não possui processos em que tenha figurado no polo passivo. 12. Declarações adicionais do diretor responsável pela administração, atestando: a. que não está inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar PREVIC b. que não foi condenado por crime falimentar, prevaricação, suborno, concussão, peculato, lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro nacional, ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação c. que não está impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial e administrativa d. que não está incluído no cadastro de serviços de proteção ao crédito e. que não está incluído em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de mercado organizado f. que não tem contra si títulos levados a protesto g. que, nos últimos 5 (cinco) anos, não sofreu punição em decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização da CVM, do Banco Central do Brasil, da Superintendência de Seguros Privados SUSEP ou da Superintendência Nacional de Previdência Complementar PREVIC h. que, nos últimos 5 (cinco) anos, não foi acusado em processos administrativos pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar PREVIC

28 O Diretor Responsável pela Administração de Recursos de Valores Mobiliários, Alexandre Abrão Martins, declara que: A. não está inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar PREVIC; B. não foi condenado por crime falimentar, prevaricação, suborno, concussão, peculato, lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro nacional, ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação; C. não está impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial e administrativa; D. não está incluído no cadastro de serviços de proteção ao credito; E. não está incluído em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de mercado organizado; F. não tem contra si títulos levados a protesto; G. nos últimos 5 (cinco) anos não sofreu punição em decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização da CVM, do Banco Central do Brasil, da Superintendência de Seguros Privados SUSEP ou da Superintendência Nacional de Previdência Complementar PREVIC; e H. nos últimos 5 (cinco) anos, não foi acusado em processos administrativos pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar PREVIC. Alexandre Abrão Martins Diretor Responsável pela Administração de Recursos de Valores Mobiliários