Manual de Normas Sistema de Negociação Primária (Integrante da Plataforma Cetip Trader Captação)

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1 Primária (Integrante da Plataforma Cetip Trader Versão: 08/04/2014 Documento Público

2 2 / 9 MANUAL DE NORMAS SISTEMA DE NEGOCIAÇÃO PRIMÁRIA (INTEGRANTE DA PLATAFORMA CETIP TRADER CAPTAÇÃO) SUMÁRIO CAPÍTULO I DO OBJETIVO 4 CAPÍTULO II DA ATUAÇÃO NO SISTEMA DE NEGOCIAÇÃO PRIMÁRIA 4 CAPÍTULO III DO FUNCIONAMENTO, DA CONEXÃO E DO ACESSO À PLATAFORMA CETIP TRADER CAPTAÇÃO 4 Seção I Do funcionamento da Captação 4 Seção II Da conexão e do acesso direto à Captação5 Subseção I Da conexão à Captação 5 Subseção II Do acesso direto à Captação 5 CAPÍTULO IV DO SISTEMA DE NEGOCIAÇÃO PRIMÁRIA 6 Seção I Da visibilidade das Ofertas realizadas no Primária 6 Seção II - Dos Títulos negociáveis no Primária 6 Seção III Da Oferta realizada no Primária 6 Seção IV Do fechamento de Negócio no Primária e da responsabilidade por sua Liquidação Financeira 7 Seção V Do registro de negócio fechado no Primária no Sistema de Registro 7 Seção VI Do cancelamento de negócio fechado no Primária 7 Seção VII Da Liquidação Financeira de negócio fechado no Sistema de Negociação Primária 8 CAPÍTULO V DA INTERRUPÇÃO DO FUNCIONAMENTO DO SISTEMA DE NEGOCIAÇÃO PRIMÁRIA 8

3 3 / 9 CAPÍTULO VI DOS PROCEDIMENTOS VEDADOS AO PARTICIPANTE E DA INADIMPLÊNCIA 8 CAPÍTULO VII DA LIMITAÇÃO DE RESPONSABILIDADE DA CETIP 9 CAPÍTULO VIII DA INEXISTÊNCIA DE MECANISMO DE RESSARCIMENTO DE PREJUÍZOS 9 CAPÍTULO IX DAS DISPOSIÇÕES GERAIS 9

4 4 / 9 MANUAL DE NORMAS SISTEMA DE NEGOCIAÇÃO PRIMÁRIA (INTEGRANTE DA PLATAFORMA CETIP TRADER CAPTAÇÃO) CAPÍTULO I DO OBJETIVO Artigo 1 O presente é instituído pela CETIP S.A. MERCADOS ORGANIZADOS ( Cetip ), com o objetivo de estabelecer as regras e os aspectos específicos relativos ao Primária, integrante da Plataforma Cetip Trader Captação administrada pela Cetip. Parágrafo único As características e os procedimentos relativos à utilização do sistema referido neste Artigo são divulgados em Manual de Operações. Artigo 2 Os termos com iniciais em maiúscula empregados neste constam do glossário divulgado pela Cetip em sua página na rede mundial de computadores ( CAPÍTULO II DA ATUAÇÃO NO SISTEMA DE NEGOCIAÇÃO PRIMÁRIA Artigo 3 A atuação no Primária é privativa dos Vendedores e dos Compradores. Parágrafo único Conforme previsto no de Direito de Acesso, os Compradores e os Vendedores aderiram ao Código e ao Serviço Cetip Certifica. CAPÍTULO III DO FUNCIONAMENTO, DA CONEXÃO E DO ACESSO À PLATAFORMA CETIP TRADER CAPTAÇÃO Seção I Do funcionamento da Captação Artigo 4 A Captação está disponível diariamente, exceto para Lançamentos e negócios, os quais não podem ser realizados: I - II - aos sábados, domingos e feriados nacionais; em situações excepcionais, por determinação do Diretor- Presidente;

5 5 / 9 III - IV - por determinação de órgão regulador; e nos dias em que, por determinação legal, não houver sensibilização das Contas Reservas Bancárias e das Contas de Liquidação. Parágrafo único Os horários de funcionamento do Primária são divulgados em Comunicado. Seção II Da conexão e do acesso direto à Captação Subseção I Da conexão à Captação Artigo 5 A conexão à Captação é feita através de provedores de serviços de telecomunicações homologados pela Cetip a prestar tal serviço. Subseção II Do acesso direto à Captação Artigo 6 Os Compradores e os Vendedores devem ter acesso direto à Plataforma Cetip Trader Captação para efeito de realizar seus Lançamentos e consultas. Artigo 7 Para ter acesso direto à Captação, o Participante deve observar os procedimentos de segurança instituídos pela Cetip, dentre eles indicar Usuário Administrador autorizado a receber da Cetip código e senha de acesso. 1º - O Usuário Administrador referido no caput deve, por sua vez, fornecer código(s) e senha(s) de acesso para outro(s) funcionário(s) do Participante, bem como definir o escopo do acesso. 2º A senha atribuída pela Cetip a Usuário Administrador, bem como a senha atribuída por Usuário Administrador a outro funcionário do Participante, deve ser imediatamente substituída por outra do exclusivo conhecimento, respectivamente, do Usuário Administrador e do funcionário.

6 6 / 9 CAPÍTULO IV DO SISTEMA DE NEGOCIAÇÃO PRIMÁRIA Seção I Da visibilidade das Ofertas realizadas no Primária Artigo 8 As Ofertas realizadas no Primária são vistas pelos Vendedores, sem a identificação dos ofertantes, e pelos Compradores, com a identificação dos ofertantes. Seção II - Dos Títulos negociáveis no Primária Artigo 9 Os tipos de Títulos negociáveis no Primária, bem como os prazos e remunerações admitidos, constam de Manual de Operações. Seção III Da Oferta realizada no Primária Artigo 10 No Primária somente os Vendedores efetuam Ofertas. Parágrafo único As Ofertas referidas no caput são realizadas por múltiplos de lote padrão divulgado em Manual de Operações. Artigo 11 A Oferta realizada no Primária contém as seguintes informações sobre o Título que tenha por objeto: I - II - III - IV - V - VI - tipo do Título; data do vencimento; possibilidade de liquidação antecipada e sua condição, se for o caso; tipo de remuneração ou de índice de preços; taxa ou percentual adicional à remuneração ou índice de preços; e volume financeiro. Artigo 12 É permitido ao Vendedor alterar ou retirar sua Oferta, a qualquer tempo.

7 7 / 9 Artigo 13 No encerramento do período estabelecido em Manual de Operações para Lançamento de Ofertas no Primária, as Ofertas em aberto são automaticamente anuladas. Seção IV Do fechamento de Negócio no Primária e da responsabilidade por sua Liquidação Financeira Artigo 14 O fechamento de negócio no Primária é efetuado pelos Compradores, mediante agressão de Oferta de venda. Parágrafo único O Comprador que efetuar o fechamento de negócio na forma do caput assume integral responsabilidade pela sua Liquidação Financeira. Seção V Do registro de negócio fechado no Primária no Sistema de Registro Artigo 15 O negócio fechado no Primária é automaticamente remetido para registro no Sistema de Registro, ficando a Aprovação desse registro pendente de o Comprador identificar o(s) Cliente(s) adquirente(s), o que deve ser efetuado no prazo e forma estabelecidos em Manual de Operações. Parágrafo único Encerrado o prazo destacado para a identificação referida no caput, e em remanescendo quantidade do título sem a identificação do Cliente titular, o Sistema de Registro identificará o Comprador que efetuou o fechamento do negócio como sendo o adquirente desta quantidade. Seção VI Do cancelamento de negócio fechado no Primária Artigo 16 O negócio fechado no Primária, desde que não tenha sido processada sua Liquidação, pode ser cancelado mediante Duplo Comando do Vendedor e do Comprador envolvidos. Parágrafo único O cancelamento de negócio na forma do caput deve ser justificado formalmente à Cetip, no mesmo dia, pelo Vendedor e pelo Comprador envolvidos.

8 8 / 9 Seção VII Da Liquidação Financeira de negócio fechado no Sistema de Negociação Primária Artigo 17 O Comprador que feche negócio no Primária deve efetuar a correspondente Liquidação Financeira na forma e prazo estabelecidos em Manual de Operações. Parágrafo único O Comprador que não efetuar a Liquidação Financeira na forma do caput deverá entregar justificativa formal para a Cetip, no mesmo dia, contendo a ciência do Vendedor credor. CAPÍTULO V DA INTERRUPÇÃO DO FUNCIONAMENTO DO SISTEMA DE NEGOCIAÇÃO PRIMÁRIA Artigo 18 Ocorrendo a interrupção do funcionamento do Primária, por motivos técnicos ou de força maior, o Diretor-Presidente poderá determinar: I - II - III - a prorrogação do período de funcionamento; a suspensão do processamento dos negócios fechados no Primária, até que sejam restabelecidas as condições normais; e a adoção de outro procedimento que julgar adequado. Artigo 19 A Cetip não se responsabiliza, seja direta ou indiretamente, por quaisquer perdas ou prejuízos advindos da interrupção de funcionamento de Primária, seja por motivos técnicos ou de força maior. CAPÍTULO VI DOS PROCEDIMENTOS VEDADOS AO PARTICIPANTE E DA INADIMPLÊNCIA Artigo 20 É vedado ao Participante: I - II - criar, direta ou indiretamente, condições artificiais de demanda; incorrer em práticas não equitativas; e

9 9 / 9 III - praticar qualquer ato que esteja em desacordo com o Regulamento, o presente e as demais Normas da Cetip, assim como com quaisquer disposições legais e regulamentares. Artigo 21 Incorre em inadimplência o Participante que descumprir qualquer obrigação prevista neste, estando sujeito às penalidades previstas no Regulamento. Parágrafo único Caso a Cetip não considere legítima a justificativa referida no parágrafo único do Artigo 16 ou no parágrafo único do Artigo 17, o cancelamento do negócio ou a não realização de sua Liquidação constituirá inadimplência do(s) Participante(s) nele envolvido(s). CAPÍTULO VII DA LIMITAÇÃO DE RESPONSABILIDADE DA CETIP Artigo 22 A Cetip não é responsável, direta ou indiretamente, pelo descumprimento de quaisquer das obrigações estabelecidas neste para quaisquer dos Participantes aqui referidos. CAPÍTULO VIII DA INEXISTÊNCIA DE MECANISMO DE RESSARCIMENTO DE PREJUÍZOS Artigo 23 A Cetip, em função das características dos mercados organizados que administra, não mantém mecanismo de ressarcimento de prejuízos a Participante e/ou a Cliente. CAPÍTULO IX DAS DISPOSIÇÕES GERAIS Artigo 24 O Diretor-Presidente é competente para dirimir eventuais dúvidas ou omissões deste documento, através de Norma da Cetip, complementando o disposto neste. Artigo 25 Este entra em vigor na data de 08 de abril de 2014.