GLOSSÁRIO DAS NORMAS DO SEGMENTO CETIP UTVM

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1 GLOSSÁRIO DAS NORMAS DO SEGMENTO CETIP UTVM VERSÃO 25/03/2019 1

2 GLOSSÁRIO DAS NORMAS DO SEGMENTO CETIP UTVM Os termos presentes nesse Glossário das Normas do Segmento Cetip UTVM são utilizados no Regulamento do Segmento Cetip UTVM e nos seguintes Manuais Normas: Manual Normas da Plataforma Eletrônica; Manual Normas Cédula Crédito Bancário CCB, Certificado Cédula Crédito Bancário CCCB, Cédula Crédito à Exportação CCE, Cédula Crédito Rural CCR e Nota Crédito à Exportação NCE; Manual Normas Cédula Crédito Imobiliário CCI; Manual Normas Certificado Depósito Agropecuário CDA, Warrant Agropecuário WA e Cédula Produto Rural CPR; Manual Normas Certificado Investimento Audiovisual Distribuição Pública; Manual Normas Certificado Operações Estruturadas COE; Manual Normas Cotas Fundo Investimento; Manual Normas CRI Distribuição Pública e CRA Distribuição Pública; Manual Normas Debênture Distribuição Pública e Nota Comercial Distribuição Pública; Manual Normas Direito Acesso; Manual Normas Distribuição Ativos MDA; Manual Normas Gestão Garantias; Manual Normas Instrumento Elegível para compor Patrimônio Referência; Manual Normas Letra Arrendamento Mercantil LAM; Manual Normas Letra do Crédito do Agronegócio LCA e Certificado Direito Creditório do Agronegócio CDCA; Manual Normas Letra Financeira; Manual Normas Letra Imobiliária Garantida LIG; Manual Normas Swap; e Manual Normas do Subsistema Registro, do Subsistema Depósito Centralizado e do Subsistema Compensação e Liquidação. 2

3 Para os efeitos do presente Glossário das Normas do Segmento Cetip UTVM, enten-se por, na sua forma singular ou plural: Acelerador Aditamento Administrado Administrador Custódia o Participante indicado pelas partes Operação(ões) Garantida(s) para comunicar à B3 a ocorrência condição vencimento antecipado aplicável à(s) Operação(ões) Garantida(s)e/ou claração vencimento antecipado ssa(s) operação(ões), ntre outras atribuições estabelecidas expressamente em Norma do Segmento Cetip UTVM. a operação senvolvida para registro inclusão, exclusão ou modificação condição Ativo, na forma pactuada entre as partes. o Participante que utiliza os serviços Administrador Custódia. o Administrador Custódia Fundo, o Administrador Custódia Investidor não Resinte ou o Administrador Custódia Terceiros. Administrador Custódia Fundo o Participante que presta serviços Lançamento e consulta relativas a Ativos, forma segregada, para Fundo Investimento do qual seja o Administrador Legal. Administrador Custódia Investidor Resinte Administrador Custódia Terceiros não o Participante ao qual um Investidor não Resinte outorgou pores para representá-lo perante a B3 e contratou para prestar serviços Lançamento e consulta no Sistema do Segmento Cetip UTVM. o Participante ao qual outro Participante outorgou pores para representá-lo perante a B3 e contratou para prestar serviços Lançamento e consulta no Sistema do Segmento Cetip UTVM. Administrador Legal Agente Cálculo Agente Depósito a pessoa jurídica legalmente constituída para representar, contratar e/ou outorgar pores em nome Fundo Investimento. o(s) Participante(s) signado(s) pelas partes Operação(ões) Garantida(s), ou na hipótese tratar(em)-se exclusivamente Operação(ões) com Derivativo(s), a B3 ou o(s) Participante(s) signado(s) pelas partes Operação(ões) com Derivativo(s), para apurar em terminada(s) data(s) (i) o valor aplicável a tal(ais) Operação(ões) Garantida(s), e/ou (ii) o valor aplicável a valor mobiliário, título ou outro direito crédito alienado ou cedido fiduciariamente em garantia ssa(s) Operação(ões) Garantida(s). o Participante que presta serviços relacionados a Ativos Depositados, com as atribuições específicas estabelecidas no Regulamento do Segmento Cetip UTVM. Agente Garantia o Cliente ou o Participante com as atribuições específicas indicadas no Regulamento do Segmento Cetip UTVM e no Manual Normas 3

4 do Subsistema Registro, do Subsistema Depósito Centralizado e do Subsistema Compensação e Liquidação. Agente Liquidação Agente Pagamento o Participante instituição autorizada a funcionar pelo Banco Central do Brasil, titular Conta Liquidação junto ao Banco Central do Brasil, crenciado junto à B3 para prestar serviços Liquidação Financeira nos termos estabelecidos em Norma do Segmento Cetip UTVM. o Participante com as atribuições, ntre outras, quando especificamente previsto em Norma do Segmento Cetip UTVM, efetuar a cobrança dos Eventos relativos a um Ativo e repassar o produto ssa cobrança ao Participante titular do Ativo ou ao Participante cujo Cliente seja o titular do Ativo. Agente Registro Agente Fiduciário Valores Mobiliários (ou Agente Fiduciário) o Participante que presta serviços relacionados a Ativos Registrados, com as atribuições específicas estabelecidas no Regulamento do Segmento Cetip UTVM. o Agente Fiduciário CRI Distribuição Pública ou CRA Distribuição Pública, o Agente Fiduciário Debênture Distribuição Pública ou o Agente Fiduciário Nota Comercial Distribuição Pública. Agente Fiduciário CRI Distribuição Pública ou CRA Distribuição Pública a instituição financeira ou a companhia autorizada a atuar como agente fiduciário pelo Banco Central do Brasil, nomeada por companhia securitizadora emissora CRI Distribuição Pública ou CRA Distribuição Pública cujo lastro esteja sob regime fiduciário. Agente Fiduciário Debênture Distribuição Pública a pessoa natural ou jurídica nomeada para representar a comunhão dos benturistas em emissão Debênture Distribuição Pública, na forma da legislação e regulamentação aplicáveis. Agente Fiduciário Nota Comercial Distribuição Pública o agente contratado para representar e zelar pela proteção dos interesses e direitos da comunhão dos titulares Nota Comercial Distribuição Pública com prazo vencimento superior a 360 (trezentos e sessenta) dias, na forma da legislação e regulamentação aplicáveis. Agente Fiducário LIG Alteração a instituição financeira, companhia securitizadora créditos imobiliários, socieda corretora títulos e valores mobiliários ou socieda distribuidora títulos e valores mobiliários, nomeada para atuar como agente fiduciário LIG, na forma da legislação e regulamentação aplicáveis. a função senvolvida para correção requisito Ativo que tenha sido incorretamente lançado no Subsistema Registro. 4

5 Aplicação Aprovação Ativida Compensação Liquidação Ativida Depósito Centralizado Ativida Registro Ativo e a função registro aquisição Cotas Fundo Aberto, no Subsistema Registro. a aprovação dada pelo Subsistema Registro e pelo Subsistema Depósito Centralizado ao final do procedimento verificação da aquação uma operação, ingresso ativo ou informação aos requisitos estabelecidos em Norma do Segmento Cetip UTVM. a ativida Compensação e Liquidação no Segmento Cetip UTVM. a ativida Depósito Centralizado no Segmento Cetip UTVM. a ativida registro ativos, operações e informações sobre gravames e ônus relativos a Ativos Registrados no Subsistema Registro. o Ativo Depositado e/ou o Ativo Registrado. Ativo Depositado (ou Ativo Cetipado ) Ativo Elegível Ativo Elegível na Cetip Ativo Financeiro Ativo Financeiro Depositado Ativo Financeiro Registrado Ativo Garantidor Ativo Gravado Ativo Registrado o Valor Mobiliário Depositado e/ou o Ativo Financeiro Depositado. o Ativo Elegível na Cetip, a Moeda Nacional e/ou o Título Público Elegível no Selic. o Ativo indicado em Instrumento como passível ser entregue em garantia Operação(ões) Garantida(s) e que será objeto Gestão Garantias. os ativos financeiros finidos no artigo 2º da Resolução CMN nº 4.593/2017. o Ativo Financeiro objeto Depósito Centralizado. o Ativo Financeiro objeto registro no Subsistema Registro. o Ativo recebido em garantia, por Participante ou por Cliente, cujo Instrumento Prestação Garantias não foi objeto registro no Segmento Cetip UTVM. o Ativo Depositado e a Posição em Operação com Derivativo objeto gravame. a Operação com Derivativo, a cota fundo aberto e/ou fechado não negociável, o Ativo Financeiro objeto registro no Subsistema Registro, na forma da regulamentação aplicável e/ou das Normas do Segmento Cetip UTVM. 5

6 B3 a B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balcão. BSM Baixa do Registro Banco Central do Brasil Banco Liquidante a BM&FBOVESPA Supervisão Mercados BSM. a baixa das informações sobre Ativo Registrado do Subsistema Registro. o Banco Central do Brasil. o Participante banco titular Conta Reservas Bancárias junto ao Banco Central do Brasil, crenciado junto à B3 para atuar como Banco Liquidante Principal, como Banco Liquidante Secundário e/ou como Banco Mandatário. Banco Principal Liquidante o Banco Liquidante com as funções específicas scritas no Regulamento do Segmento Cetip UTVM e no Manual Normas do Subsistema Registro, do Subsistema Depósito Centralizado e do Subsistema Compensação e Liquidação. Banco Liquidante Secundário Banco Mandatário Cancelamento Carteira Ativos Capital Complementar Capital Principal Casamento o Banco Liquidante que, quando indicado pelo Participante contratante, exerce as funções que não sejam exclusivas Banco Liquidante Principal ou Agente Liquidação, observadas as exceções previstas no Manual Normas do Subsistema Registro, do Subsistema Depósito Centralizado e do Subsistema Compensação e Liquidação e no Manual Normas Direito Acesso. o Banco Liquidante ou o Agente Liquidação indicado para emissão Nota Comercial Distribuição Pública pelo corresponnte Emissor, com as atribuições finidas no Regulamento do Segmento Cetip UTVM e no Manual Normas Debênture Distribuição Pública e Nota Comercial Distribuição Pública. o cancelamento Lançamento realizado por Participante. o conjunto ativos que garante o pagamento das obrigações da LIG, submetido ao regime fiduciário disciplinado pela Lei n /2015. o Capital Complementar que integra o Nível I do Patrimônio Referência. o Capital Principal que integra o Nível I do Patrimônio Referência. o reconhecimento pelo Subsistema Registro, durante o procedimento Aprovação, da igualda dos dados que vam coincidir conforme especificação constante em Manual Operações, inseridos por Duplo Comando. 6

7 CCB CCCB a Cédula Crédito Bancário instituída pela Lei nº /2004, objeto negociação privada. o Certificado Cédula Crédito Bancário instituído pela Lei nº /2004. CCE a Cédula Crédito à Exportação instituída pela Lei nº 6.313/1975. CCI CCI com Liquidação Financeira CCI sem Liquidação Financeira CCR CDA CDCA CDCA Colocação Privada CDCA Distribuição Pública CIA CIA Distribuição Pública a CCI com Liquidação Financeira e a CCI sem Liquidação Financeira. a Cédula Crédito Imobiliário, integral ou fracionária, instituída pela Lei nº , 02 agosto 2004, cujos Eventos serão liquidados financeiramente por meio do Subsistema Compensação e Liquidação. a Cédula Crédito Imobiliário, integral ou fracionária, instituída pela Lei nº , 02 agosto 2004, cujos Eventos não serão liquidados financeiramente por meio do Subsistema Compensação. a Cédula Crédito Rural sob as modalidas Cédula Rural Pignoratícia ( CRP ), Cédula Rural Hipotecária ( CRH ), Cédula Rural Pignoratícia e Hipotecária ( CRPH ) e Nota Crédito Rural ( NCR ), reguladas pelo Decreto-Lei nº 167, 14 fevereiro o título crédito representativo promessa entrega produtos agropecuários, seus rivados, subprodutos e resíduos valor econômico, regulado pela Lei nº , 30 zembro o Certificado Direitos Creditórios do Agronegócio instituído pela Lei nº /2004. o CDCA que não foi objeto distribuição pública. o CDCA que foi objeto distribuição pública. o Certificado Investimento Audiovisual instituído pelo Decreto nº 6.304, 12 zembro o Certificado Investimento Audiovisual que foi objeto distribuição pública. Cessão Retrocessão Cetip Trar com a operação em que as partes pactuam simultaneamente a cessão e a Retrocessão parte ou da totalida uma Export Note. o subsistema administrado pela B3, integrante da Plataforma Eletrônica, composto pelo Módulo Cetip Voice, pelo Módulo Oferta em Tela, pelo Módulo RFQ, pelo Módulo LOVC e pelo Módulo VC. 7

8 CetipNet Cliente Cliente 1 (um) Cliente 2 (dois) Clube Investimento CNPJ o subsistema administrado pela B3, integrante da Plataforma Eletrônica, composto pelo Módulo Negociação por Oferta, pelo Módulo Negociação por Leilão e pelo Serviço Cotação. o Cliente 1 (um) ou o Cliente 2 (dois). a pessoa natural ou jurídica, resinte ou não resinte no País, que não mantém relação direta com a B3 e que, na forma scrita em Norma do Segmento Cetip UTVM, usualmente opera com Participante constituído como instituição financeira ou outra instituição autorizada a funcionar pelo Banco Central do Brasil, ntre aquelas admitidas em Norma do Segmento Cetip UTVM. a pessoa natural ou jurídica, resinte ou não resinte no País, que não mantém relação direta com a B3 e que, na forma scrita em Norma do Segmento Cetip UTVM, usualmente opera por meio Participante constituído como banco comercial, banco investimento, banco múltiplo, socieda corretora títulos e valores mobiliários ou socieda distribuidora títulos e valores mobiliários. o Participante clube investimento. o Cadastro Nacional Pessoa Jurídica. Código Conduta COE COE Colocação Privada COE Distribuição Pública Não Negociável Comando Comando Único o conjunto valores e procedimentos que norteiam o comportamento do Participante e dos seus administradores, empregados e prepostos em relação à atuação no Sistema do Segmento Cetip UTVM. o COE Colocação Privada e o COE Distribuição Pública Não Negociável. o Certificado Operações Estruturadas, que trata a Lei nº /2010, que não foi objeto distribuição pública. o Certificado Operações Estruturadas, que trata a Lei nº /2010, objeto distribuição pública não admitido à negociação em sistema centralizado e multilateral mantido por entida administradora mercado organizado. o Lançamento efetuado no Sistema do Segmento Cetip UTVM por Participante, representando a sua inequívoca aceitação das condições nele constantes. o Lançamento efetuado no Sistema do Segmento Cetip UTVM, pelo Custodiante do Cliente ou pelo Custodiante do Investidor, para registro operação com seu Cliente, ou operação realizada entre dois seus Clientes, representando sua inequívoca aceitação, e a do seu Cliente, ou a inequívoca aceitação dos seus dois Clientes, conforme o caso, das condições nela constante. 8

9 Compensação Compensação Bilateral Compensação Multilateral Compra Revenda Compra e Venda com o processo que envolve a apuração individual da posição líquida (créditos menos débitos) Participante em Instituição Liquidante. a Compensação envolvendo os Participantes aos pares. o procedimento stinado à apuração individual da soma algébrica dos resultados bilaterais vedores e credores Participante em Instituição Liquidante. a operação compromissada compra Ativo renda fixa com compromisso revenda assumido pelo comprador, conjugadamente com compromisso recompra assumido pelo vendor, sendo o comprador e compromissado vendor, obrigatoriamente, instituição habilitada a realizar operação compromissada. a Compra e Venda à Vista ou a Compra e Venda a Termo Coberto. Compra e Venda à Vista a compra e venda Ativo renda fixa, realizada no mercado secundário, contratada para ser liquidada à vista ou, para os efeitos do Manual Normas da Plataforma Eletrônica, a compra e venda Ativo Depositado ou Título Selic, realizada no mercado secundário, contratada para ser liquidada à vista. Compra/Venda Termo Coberto a a compra ou a venda a termo Ativo renda fixa, tendo o vendor, por ocasião da contratação da operação, a proprieda do título negociado. Comunicado o documento emitido aos Participantes para divulgação informação relativa ao Segmento Cetip UTVM, ntre outras finalidas. Conselho Administração Conta Conta Alocação o conselho administração da B3. a conta não movimentável por cheque ou espécie disponibilizada pela B3 para Participante ou para Cliente. tipo Conta Específica mantida por Participante, stinada ao registro dos Ativos Elegíveis na Cetip e à representação da Moeda Nacional e dos Títulos Públicos Elegíveis no Selic que serão objeto do serviço Gestão Garantias. Conta Cessão Fiduciária com Interveniente Cetip ( Conta Selic ) a conta aberta pela B3 no Selic, individualizada por Participante, stinada ao registro dos Títulos Públicos Elegíveis no Selic titularida do Participante e/ou dos seus Clientes nela intificados, assim como ao registro das Garantias no Selic que esses venham a receber. 9

10 Conta Administração Custódia a Conta Administração Custódia Fundos, a Conta Administração Custódia Investidor não Resinte ou a Conta Administração Custódia Terceiros. Conta Administração Custódia Fundos tipo Conta Específica mantida por Administrador Custódia Fundos. Conta Administração Custódia Investidor Resinte Conta Administração Custódia Terceiros não tipo Conta Específica mantida por Administrador Custódia Investidor não Resinte. tipo Conta Específica mantida por Administrador Custódia Terceiros. Conta Agente Depósito Conta Agente Registro Conta Cliente a Conta stinada ao registro informações relativas aos Ativos Depositados emissão ou obrigação pagamento do Agente Depósito ou por ele ingressados no Subsistema Depósito Centralizado, adquiridos por seus Clientes ou por Participantes. a Conta stinada ao registro informações relativas aos Ativos Registrados emissão ou obrigação pagamento do Agente Registro ou por ele ingressados no Subsistema Registro, adquiridos por seus Clientes ou por Participantes. a Conta Cliente 1 (um), ou a Conta Clientes 1 (um) Não Intificados, ou a Conta Cliente 2 (dois), ou a Conta Clientes 2 (dois) Não Intificados. a Conta stinada: Conta Cliente 1 (um) a) ao registro, ntre outras informações, das relativas aos Ativos Registrados titularida Cliente 1 (um) intificado no Sistema do Segmento Cetip UTVM, das relativas às operações com Ativos Registrados das quais o Cliente 1 (um) seja parte e aos débitos e créditos resultantes ssas operações; e b) à manutenção dos Ativos Depositados titularida Cliente 1 (um) intificado no Sistema do Segmento Cetip UTVM e das informações relativas às operações com Ativos Depositados das quais o Cliente 1 (um) seja parte e aos débitos e créditos resultantes ssas operações. 10

11 a Conta stinada: Conta Cliente 2 (dois) a) ao registro, ntre outras informações, das informações relativas aos Ativos Registrados titularida Cliente 2 (dois) intificado no Sistema do Segmento Cetip UTVM, das relativas às operações com Ativos Registrados das quais o Cliente 2 (dois) seja parte e aos débitos e créditos resultantes ssas operações; e b) à manutenção dos Ativos Depositados titularida Cliente 2 (dois) intificado no Sistema do Segmento Cetip UTVM e das informações relativas às operações com Ativos Depositados das quais o Cliente 2 (dois) seja parte e aos débitos e créditos resultantes ssas operações. a Conta stinada: Conta Clientes 1 (um) Não Intificados a) ao registro, ntre outras informações, das relativas aos Ativos Registrados titularida Clientes 1 (um) não intificados no Sistema do Segmento Cetip UTVM, das relativas às operações com Ativos Registrados das quais os Clientes 1 (um) não intificados sejam parte e aos débitos e créditos resultantes ssas operações; e b) à manutenção dos Ativos Financeiros Depositados titularida Clientes 1 (um) não intificados no Sistema do Segmento Cetip UTVM e e das informações relativas às operações com Ativos Financeiros Depositados das quais os Clientes 1 (um) não intificados sejam parte e aos débitos e créditos resultantes ssas operações. a Conta stinada: Conta Clientes 2 (dois) Não Intificados a) ao registro, ntre outras informações, das relativas aos Ativos Registrados titularida Clientes 2 (dois) não intificados no Sistema do Segmento Cetip UTVM, das relativas às operações com Ativos Registrados das quais os Clientes 2 (dois) não intificados sejam parte e aos débitos e créditos resultantes ssas operações; e Conta Intermediação b) à manutenção dos Ativos Financeiros Depositados titularida Clientes 2 (dois) não intificados no Sistema do Segmento Cetip UTVM e das informações relativas às operações com Ativos Financeiros Depositados das quais os Clientes 2 (dois) não intificados sejam parte e aos débitos e créditos resultantes ssas operações. tipo Conta Específica stinada ao registro das operações intermediação efetuadas por Intermediário, não sendo nela admitido o registro Ativo ou operação que resulte em saldo financeiro vedor. 11

12 Conta Liquidação Conta Liquidação da Cetip ou Conta Liquidação do Sistema do Segmento Cetip UTVM a conta mantida por instituição autorizada a funcionar pelo Banco Central do Brasil que não seja instituição financeira bancária ou caixa econômica, stinada ao registro, em moeda nacional, das disponibilidas nele mantidas e das movimentações no STR. a conta mantida pela B3 no STR do Banco Central do Brasil, para efeito prestação serviço auxiliar ao processo Liquidação Financeira efetuado entre os Participantes. tipo Conta Específica mantida por socieda seguradora, resseguradora local e admitida, socieda especializada em seguro saú, socieda capitalização e entida aberta previdência complementar stinada aos apontamentos pertinentes: Conta Reserva Técnica a) ao registro informações relativas aos Ativos Registrados adquiridos por essas entidas com os recursos das reservas, provisões e fundos, e ao registro informações relativas às operações com Ativos Registrados por elas realizadas e aos débitos e créditos resultantes ssas operações; e b) à manutenção dos Ativos Depositados adquiridos por essas entidas com os recursos das reservas, provisões e fundos, e ao registro informações relativas às operações com Ativos Depositados por elas realizadas e aos débitos e créditos resultantes ssas operações. Conta Específica Conta Garantia Conta Gravame a Conta Alocação, a Conta Administração Custódia Investidor não Resinte, a Conta Administração Custódia Terceiros, a Conta Administração Custódia Fundo, a Conta Intermediação, a Conta Reserva Técnica, a Conta Garantia, a Conta Gravame, a Conta Gravame Universal, a Conta Margem/Garantia, a Conta Própria para operação compromissada retroativa a Conta Própria para Títulos a Serem Mantidos até seu Vencimento e a Conta Vinculada à Redução Compulsório. tipo Conta Específica stinada ao registro informações relativas aos Ativos Registrados ou Ativos Depositados recebidos em garantia pelo Participante titular da Conta Garantia. tipo Conta Específica stinada ao assentamento Ativo Gravado em favor Participante ou Cliente, nos termos do respectivo Instrumento Constituição Gravame vidamente registrado no Subsistema Depósito Centralizado. Conta Universal Gravame tipo Conta Específica, titularida Participante ou Cliente, que representa o conjunto ou a universalida Ativos Gravados que tenha sido objeto gravame, nos termos do respectivo Instrumento Constituição Gravame. 12

13 Conta Margem/Garantia tipo Conta Específica stinada ao registro ônus e gravames sobre Ativos Gravados em favor câmara compensação e liquidação autorizada pelo Banco Central do Brasil. a Conta stinada: Conta Própria a) ao registro, ntre outras informações, das relativas aos Ativos Registrados titularida Participante, das relativas às operações com Ativos Registrados das quais seja parte e aos débitos e créditos resultantes ssas operações; e b) à manutenção dos Ativos Depositados titularida do Participante e das informações relativas às operações com Ativos Depositados das quais seja parte e aos débitos e créditos resultantes ssas operações. Conta Própria para operação compromissada retroativa tipo Conta Específica stinada ao registro retroativo contratação e liquidação antecipada operação Venda com Recompra bênture realizada por Participante banco comercial ou por banco múltiplo com carteira comercial com seus Clientes, nos termos do 3º do artigo 32 da Instrução CVM nº 541/2013. tipo Conta Específica stinada: Conta Própria para Títulos a Serem Mantidos até seu Vencimento ( Conta Própria MV ) a) ao registro informações relativas aos Ativos Registrados Participante que sejam classificados, nos termos da regulamentação aplicável, na categoria mantidos até o vencimento ; e b) à manutenção Ativos Depositados Participante que sejam classificados, nos termos da regulamentação aplicável, na categoria mantidos até o vencimento. Conta Bancárias Reservas a conta titulada por instituição financeira bancária ou caixa econômica, stinada ao registro, em moeda nacional, das disponibilidas mantidas no Banco Central do Brasil e das movimentações no STR. tipo Conta Específica stinada: Conta Vinculada à Redução Compulsório a) ao registro informações relativas aos Ativos Registrados Participante que, nos termos da regulamentação aplicável, sejam utilizados para cumprimento da exigibilida recolhimento compulsório; e b) à manutenção Ativos Depositados Participante que, nos termos da regulamentação aplicável, sejam utilizados para cumprimento da exigibilida recolhimento compulsório. 13

14 Contraparte Habilitada Contraparte Selecionada Contrato Elegível a PR - Brasil Cota Cota Fundo Aberto Cota Fundo Fechado Cota Fundo Fechado Negociável Cota Fundo Fechado Não Negociável CPR CPR Produto CPR Financeira CRA Distribuição Pública CRI CRI Distribuição Pública o Participante com Direito Acesso à Plataforma Eletrônica, ou com Direito Acesso à Plataforma Eletrônica para Gestor, que foi indicado por outro Participante que tenha um sses Direitos Acesso, como potencial parceiro negócios realizados em Módulo do Cetip Trar, bem como negócios previamente realizados e que terão suas condições registradas no Módulo Cetip Voice. a Contraparte Habilitada selecionada por Participante Demandante para participar cotação no Módulo RFQ. o contrato firmado com credor resinte no Brasil, utilizado para compor Capital Principal, Capital Complementar ou Nível II do Devedor. a Cota Fundo Aberto ou a Cota Fundo Fechado, valor mobiliário referido no Artigo 2º da Lei nº 6.385/1976, com redação dada pela Lei nº /2001. a cota Fundo Investimento constituído sob a forma condomínio aberto. a cota Fundo Investimento constituído sob a forma condomínio fechado. a Cota Fundo Fechado negociável em mercado secundário, acordo com os termos seu Regulamento. a Cota Fundo Fechado não negociável em mercado secundário, acordo com os termos seu Regulamento. a CPR Financeira ou a CPR Produto. a CPR exigível pela quantida e pela qualida do produto nela especificado, instituída pela Lei nº 8.929/1994. a CPR exigível pelo valor obtido mediante a multiplicação do preço pela quantida do produto nela especificado, instituída pela Lei nº 8.929/1994. o Certificado Recebíveis do Agronegócio que trata a Lei nº /2004, que foi objeto distribuição pública e sujeito à competência da CVM. o Certificado Recebíveis Imobiliários, instituído pela Lei nº 9.514/1997. o Certificado Recebíveis Imobiliários que trata a Lei 9.514/1997, que foi objeto distribuição pública e sujeito à competência da CVM. 14

15 Critério Elegibilida Custodiante Custodiante Guarda Física Custodiante Cliente Custodiante Emissor Custodiante Investidor CVM ou da do do o critério composição Garantias terminado em Instrumento. o Participante contratado por Agente Registro ou por Agente Depósito para efetuar a guarda física, respectivamente, Ativo Financeiro Registrado ou Ativo Financeiro Depositado emissão cartular à orm e instrumento emissão CCI. o Participante que seja instituição financeira ou instituição autorizada a funcionar pelo Banco Central do Brasil, que presta serviço para Cliente 1 (um) ou 2 (dois) titular Ativo Financeiro com as responsabilidas previstas no Regulamento do Segmento Cetip UTVM. o Participante autorizado pela CVM para prestar serviços custódia valores mobiliários que, ntre outras atividas previstas na regulamentação aplicável, efetua a guarda física Valores Mobiliários Depositados titularida Clientes e/ou Participantes. o Participante autorizado pela CVM para prestar serviços custódia valores mobiliários que, ntre outras atividas previstas na regulamentação aplicável, efetua a guarda eletrônica Valores Mobiliários Depositados para Participante ou para Cliente. a Comissão Valores Mobiliários. Data Exposição Debênture Distribuição Pública Demais Bens e Direitos a data registro Exposição no Módulo Gestão Garantias. a bênture a que se refere o inciso I do Artigo 2º da Lei nº 6.385/1976 e regulada pela Lei nº 6.404/1976, consiradas as alterações posteriores efetuadas nas referidas leis, que foi objeto distribuição pública. os bens e direitos que não sejam valor mobiliário, título, rivativo balcão, direito creditório ou outro instrumento financeiro. Departamento Autorregulação o órgão inpennte da administração da B3, que, sem prejuízo das mais atribuições constantes Norma do Segmento Cetip UTVM, é encarregado da supervisão das atividas do Departamento Autorregulação, do julgamento dos recursos interpostos no âmbito dos Processos Sancionadores, da reforma, se julgar conveniente, das cisões arquivamento tomadas pelo Diretor Autorregulação da BSM, e autorizado a impor as penalidas e a informar à CVM o resultado dos Processos Sancionadores que julgar. Depositário Central Depósito Centralizado a B3 no exercício da Ativida Depósito Centralizado no Segmento Cetip UTVM. o registro eletrônico Ativo Depositado no Subsistema Depósito Centralizado. 15

16 Desmonte a operação através da qual é efetuado o cancelamento CCCB e a liberação da(s) CCB nele representada(s). Devedor o Participante vedor contrato objeto registro na B3. Diferencial Digitador Direito Creditório Direito Creditório para Garantia Direito Creditório para Negociação Direito Acesso Direito Acesso à Plataforma Eletrônica para Gestor Direito Acesso para Consulta aos Subsistemas Registro e Depósito Centralizado a diferença calculada com base nos dois Indicadores Econômicos e nas mais condições pactuadas em um Swap. o Participante que presta serviços Lançamento e consulta para outro Participante. o direito creditório do agronegócio a que se refere o parágrafo único, do Artigo 23, da Lei nº /2004. o Direito Creditório constante do Sistema do Segmento Cetip UTVM exclusivamente para ser objeto vinculação em garantia LCA, CDCA Colocação Privada ou CDCA Distribuição Pública. o Direito Creditório objeto pósito centralizado na B3. a autorização para utilizar o Sistema do Segmento Cetip UTVM ou Outro Serviço, concedida pelo Presinte da B3 a pessoa jurídica, fundo investimento, clube investimento ou investidor nãoresinte que atenda aos requisitos legais e regulamentares vigentes, bem como àqueles estabelecidos no Estatuto Social da B3, no Regulamento do Segmento Cetip UTVM e no Manual Normas Direito Acesso. o Direito Acesso concedido ao gestor interessado em atuar na Plataforma Eletrônica para os Participantes que utilizem seus serviços. o Direito Acesso concedido exclusivamente para realização consultas no Subsistema Registro e no Subsistema Depósito Centralizado. Diretor Autorregulação BSM da o Diretor Autorregulação da BM&FBOVESPA Supervisão Mercados BSM. Diretor Executivo Operações o Diretor Executivo Operações do Segmento Cetip UTVM. Duplo Comando os Lançamentos efetuados no Subsistema Registro ou no Subsistema Depósito Centralizado pelos dois Participantes 16

17 envolvidos na operação, representando a inequívoca aceitação das condições neles constantes. Emissor Emissor Cliente CDCA Emissor Participante CDCA Entida Registradora Escriturador Estorno Estratégia Renda Fixa Evento o Participante emissor Ativo. o emissor CDCA que seja Cliente do Agente Depósito ou do Agente Registro do certificado. o Emissor CDCA. a B3 no exercício da Ativida Registro no Segmento Cetip UTVM. o Participante autorizado pela CVM a prestar serviços escrituração valor mobiliário escritural ou título escritural objeto distribuição púbica e sujeito à competência da CVM. a anulação Operação Aprovada. a operação através da qual o titular adquire simultaneamente do lançador quantidas idênticas opções flexíveis compra e venda que tenham (i) preços exercícios distintos, (ii) cotações prêmios distintas; (iii) forma exercício europeia, (iv) mesma data vencimento e previsão limitadores alta e baixa do preço à vista. a obrigação relativa ao Ativo Depositado ou Ativo Registrado. Evento Amortização Extraordinária o Evento stinado ao pagamento amortização não previsto por ocasião da emissão CRI ou CRA. Evento Pré- Pagamento Evento Resíduo Evento Genérico Exposição Fechamentos Múltiplos o pagamento principal e/ou juros realizado em data anterior à data estabelecida na CPR. o Evento anual, previsto no Termo Securitização CRI ou CRA, remunerado por índice preços, que reflete a diferença entre os valores juros e amortizações calculados sem atualização monetária, pagos no correr um ano, e os valores sses juros e amortizações atualizados monetariamente ao final cada ano. o Evento stinado a pagamento não programado em CRI ou em CRA, para o qual a B3 não disponibilize Evento específico. o valor da(s) Operação(ões) Garantida(s), apurado por Agente Cálculo, que ve ser garantido na forma prevista em Instrumento. os fechamentos diversas Ofertas com uma única outra Oferta, automaticamente efetuados em Módulo do Cetip Trar, ou no Módulo Negociação por Oferta integrante do CetipNet, com observância do lote-padrão e da quantida contida na Oferta. 17

18 Formulário Registro a tela no Módulo Registro Contrato Garantias que verá ser preenchida para fins processamento registro Instrumento Constituição Gravame, nos termos do Manual Normas do Subsistema Registro, do Subsistema Depósito Centralizado e do Subsistema Compensação e Liquidação. Figura COE Fundo Aberto Fundo Investimento Fundo Fechado uma estrutura rentabilidas passível ser representada em um COE. o fundo investimento constituído sob a forma condomínio aberto. o Participante fundo investimento constituído sob a forma condomínio aberto ou fechado. o fundo investimento constituído sob a forma condomínio fechado. Garantia em Moeda Nacional Garantias Garantias na Cetip Garantias no Selic Garantido Garantidor Garantidor CCR Garantidor CPR Gestão Garantias a quantia Moeda Nacional entregue em garantia Operação(ões) Garantida(s), terminada no procedimento Gestão Garantias. os Ativos Elegíveis entregues em garantia Operação(ões) Garantida(s), selecionados no procedimento Gestão Garantias. os Ativos Elegíveis na Cetip alienados e/ou cedidos fiduciariamente em garantia Operação(ões) Garantida(s), selecionados no procedimento Gestão Garantias. os Títulos Públicos Elegíveis no Selic alienados e/ou cedidos fiduciariamente em garantia Operação(ões) Garantida(s), selecionados no procedimento Gestão Garantias. o Participante ou o Cliente em favor do qual a garantia é constituída. o Participante ou o Cliente prestador da garantia, titular ou credor do Ativo Gravado. o Participante que preste garantia fijussória à CCR objeto Registro ou Depósito Centralizado. o Participante que preste garantia fijussória à CPR objeto Registro ou Depósito Centralizado. o serviço administração Garantias prestado pela B3 por meio do Módulo Gestão Garantias. 18

19 Gestor Gravames Grupo Cotação o Participante que preste serviço gestor, assim entendido a pessoa jurídica crenciada pela CVM para atuar como administrador carteira valores mobiliários, para um ou mais Participantes. quaisquer ônus e gravames sobre Ativos Depositados, Posições em Operações com Derivativos, conforme o caso, e que sejam objeto Instrumento Constituição Gravame, nos termos do Artigo 63-A da Lei nº agosto 2004, conforme alterada. os Proponentes que tenham sido habilitados por Solicitante para efetuarem propostas em pesquisa realizada através do Serviço Cotação. Grupo Negociação Indicador Econômico Instituição Liquidante Instituição Liquidante Emissão Instituição Mandatária Instrumento Constituição Gravame Instrumento Prestação Garantias ( Instrumento ) os Participantes selecionados: a) por um terminado Participante, para efeito fechamento automático Ofertas no Módulo Negociação por Oferta; ou b) por um Ofertante, para atuarem como Proponentes em leilão a ser realizado no Módulo Negociação por Leilão. a taxa juros, o índice preços, a variação cambial ou outro parâmetro remuneração ou atualização Ativo. o Banco Liquidante Principal, o Banco Liquidante Secundário ou o Agente Liquidação. o Agente Liquidação ou o Banco Liquidante indicado para emissão Debênture Distribuição Pública e Nota Comercial Distribuição Pública pelo corresponnte Emissor, com as atribuições finidas no Regulamento do Segmento Cetip UTVM e no Manual Normas Debênture Distribuição Pública e Nota Comercial Distribuição Pública. o Participante que seja banco comercial, banco investimento, banco múltiplo, socieda corretora títulos e valores mobiliários ou socieda distribuidora títulos e valores mobiliários contratado por Emissor certificado investimento audiovisual, com as funções finidas no Regulamento do Segmento Cetip UTVM e no Manual Normas CIA Distribuição Pública. o documento por meio do qual as partes estipulam os termos aplicáveis à constituição gravame e ônus sobre Ativo Depositado, Posição em Operação com Derivativo ou Conta Gravame Universal. o documento em que as partes reproduzem os termos instrumento constituição garantia, para os efeitos utilização Gestão Garantias. 19

20 Instrumento Elegível a PR Instrumento Elegível a PR - Exterior o instrumento elegível para compor o Patrimônio Referência, que trata a Resolução nº 4.192, 1º março 2013, do Conselho Monetário Nacional, conforme alterada, constituído como Letra Financeira Elegível a PR, como Contrato Elegível a PR - Brasil ou como Instrumento Elegível a PR Exterior. o instrumento elegível para compor o Patrimônio Referência do Devedor, firmado com credor resinte no exterior. o Participante constituído como: Intermediário a) banco investimento, banco múltiplo com carteira investimento, Caixa Econômica Feral, socieda corretora títulos e valores mobiliários ou socieda distribuidora títulos e valores mobiliários, integrante do sistema distribuição, que atua, por conta própria e terceiros, na negociação realizada em mercado regulamentado valor mobiliário em conformida com o estabelecido na regulamentação em vigor; e Investidor Resinte não b) banco comercial, banco investimento, banco múltiplo, Caixa Econômica Feral, socieda corretora títulos e valores mobiliários ou socieda distribuidora títulos e valores mobiliários que atua, por conta própria e terceiros, na negociação realizada em mercado regulamentado Ativo que não seja valor mobiliário em conformida com o estabelecido na regulamentação em vigor. o Participante pessoa jurídica, fundo ou outra entida investimento coletivo, com se ou domicílio no exterior. Janela Cetip Multilateral o período tempo alocado à Liquidação Diferida pelo Líquido, obrigações objeto Compensação Multilateral, operacionalizada pela B3. Lançamento Lastro LCA Leilão Aberto Leilão Automático a inserção dados no Sistema do Segmento Cetip UTVM efetuada por Participante. o lastro Valor Mobiliário Distribuição Pública objeto Depósito Centralizado. a Letra Crédito do Agronegócio instituída pela Lei nº /2004. o leilão, realizado no Módulo Negociação por Leilão, cujas Ofertas pom ser vistas por todos os Participantes, mantido o sigilo dos Proponentes. o leilão automaticamente realizado no Módulo LOVC, integrante do Cetip Trar, e no CetipNet, sempre que houver possibilida ocorrer o fechamento negócio com condições incompatíveis com 20

21 aquelas praticadas pelo mercado, respectivamente, no Módulo Oferta em Tela e no Módulo Negociação por Oferta. Leilão Fechado Letra Financeira Letra Financeira Elegível a PR Letra Financeira Colocação Privada Letra Financeira Distribuição Pública Letra Financeira Subordinada Letra Financeira Vinculada o leilão, realizado no Módulo Negociação por Leilão, cujas Ofertas somente pom ser vistas pelos Participantes integrantes do Grupo Negociação. o título crédito instituído pela Lei nº /2010, na forma Letra Financeira Privada ou Letra Financeira Pública. a Letra Financeira elegível para compor o Patrimônio Referência seu Emissor. a Letra Financeira que não foi objeto distribuição pública. a Letra Financeira que foi objeto distribuição pública, sujeita à competência da CVM, em Depósito Centralizado. a Letra Financeira emitida com o objetivo ser utilizada como instrumento dívida subordinada para fins composição do capital do Emissor, nos termos da Resolução CMN nº 3.444/2007. a Letra Financeira utilizada para realização operação ativa vinculada, na forma da regulamentação em vigor. LIG a Letra Imobiliária Garantida que trata a Lei n /2015. Liquidação Liquidação Bilateral por Participante Liquidação Bruta em Tempo Real ( LBTR ) o processo extinção obrigação através seu cumprimento. o período tempo alocado à Liquidação Diferida pelo Líquido, obrigações objeto Compensação Bilateral, operacionalizada pela B3. a modalida liquidação em que as obrigações são remetidas para liquidação financeira uma a uma, no momento sua Aprovação. Liquidação Entrega a entrega Ativo em contrapartida à Liquidação Financeira operação que o tenha por objeto. Liquidação Diferida pelo Líquido Liquidação Financeira Liquidação Física a liquidação financeira obrigações, objeto Compensação Bilateral ou Compensação Multilateral, em terminado momento posterior ao da Aprovação das corresponntes operações. o pagamento obrigação pecuniária mediante entrega da quantia acordada, por meio Contas mantidas no Banco Central do Brasil. o pagamento obrigação pecuniária mediante entrega ativo. 21

22 Manual Normas o documento que contém as disposições aplicáveis aos Ativos, às Atividas Registro, Depósito Centralizado, Compensação e Liquidação e ao Mercado Balcão Organizado. Manual Operações o documento que contém as instruções utilização do Sistema do Segmento Cetip UTVM. Mercado Balcão Organizado o mercado negociação eletrônica e registro operações previamente realizadas fora do ambiente do Segmento Cetip UTVM, administrado pela B3 no Segmento Cetip UTVM. MMG Cetip Módulo Manutenção Garantias Ativos Registrados na Cetip o segmento do Módulo Manutenção Garantias stinado à administração dos valores mobiliários, títulos ou outros direitos crédito, em Depósito Centralizado, alienados ou cedidos fiduciariamente em garantia Ativo em Depósito Centralizado. Módulo Módulo Cetip Voice cada uma das subdivisões dos Subsistemas. a subdivisão do Cetip Trar stinada ao registro condições contratadas em Compra e Venda previamente realizada no mercado secundário. Módulo Derivativos Realizados Exterior Módulo Distribuição Ativos - MDA Módulo Negociação Leilão Módulo Negociação Oferta Módulo LOVC no por por subdivisão do Subsistema Registro stinado ao registro e à manutenção das condições e informações relativas a instrumentos financeiros rivativos contratados no exterior. o Módulo do Subsistema Registro stinado ao registro colocação primária valor mobiliário efetuada mediante oferta pública distribuição. a subdivisão do CetipNet stinada à realização leilão Ativo e Demais Bens e Direitos. a subdivisão do CetipNet stinada à negociação Ativo Depositado por meio Oferta firme. a subdivisão do Cetip Trar stinada à realização leilões para apuração do preço/taxa mercado Ativo Depositado ou Título Selic objeto Compra e Venda a Termo Coberto. Módulo Oferta em Tela Módulo RFQ a subdivisão do Cetip Trar stinada à negociação Compra e Venda a Termo Coberto Ativo Depositado ou Título Selic por meio Oferta firme. a subdivisão do Cetip Trar stinada à realização cotação do preço/taxa compra, do preço/taxa venda ou, simultaneamente, dos preços/taxas compra e venda Ativo Depositado ou Título Selic. 22

23 Módulo VC Moeda Nacional a subdivisão do Cetip Trar stinada à realização leilão Ativo Depositado ou Título Selic a um preço/taxa fixa preestabelecida. a quantia em reais passível ser entregue em garantia Operação(ões) Garantida(s), positada em conta corrente bancária titularida da B3 por Participante titular Conta Alocação, ou por Participante cujo Cliente seja titular Subconta Alocação, que será objeto Gestão Garantias. NCE a Nota Crédito à Exportação instituída pela Lei nº 6.313/1975. Nível I Nível II a parcela do Patrimônio Referência que é composta pelo Capital Principal e pelo Capital Complementar. a outra parcela do Patrimônio Referência. Norma da Cetip ou Norma do Segmento Cetip UTVM Regulamento, Manual Normas, Manual Operações, Código Conduta, Comunicado ou Ofício-Circular do Segmento Cetip UTVM. Nota Comercial Distribuição Pública Nu-Proprietário Oferta Oferta Parcial a nota comercial a que se refere o inciso VI do Artigo 2º da Lei 6.385/1976, consiradas as alterações posteriores, que foi objeto distribuição pública. é o proprietário do bem objeto do usufruto. é o ato através do qual um Participante divulga sua intenção realizar um terminado negócio, nas condições que especifique, em Módulo do Cetip Trar ou no Módulo Negociação por Oferta do CetipNet. o tipo Oferta que, observados os critérios taxa ou preço, bem como o lote-padrão, permite Fechamentos Múltiplos. aquela que, observados os critérios taxa ou preço, é automaticamente fechada: Oferta Total a) com uma outra Oferta Total que contenha a mesma quantida do Ativo objeto; ou b) com uma Oferta Parcial que contenha quantida igual ou superior do Ativo objeto. Ofertante o Participante com Direito Acesso à Plataforma Eletrônica, ou com Direito Acesso à Plataforma Eletrônica para Gestor, que tem intenção efetuar negócio mediante a realização leilão no Módulo Negociação por Leilão. 23

24 Ofício Circular o documento emitido aos Participantes, ntro suas respectivas áreas atuação, para divulgação informações relativas ao Segmento Cetip UTVM. Operação Aprovada ou Operação do Mercado Balcão Organizado a operação com Ativo realizada no ambiente negociação eletrônica e registrada no Subsistema Registro ou a operação previamente realizada fora do Sistema do Segmento Cetip UTVM e registrada no Subsistema Registro, validadas no processo Aprovação. Operação Derivativo com o swap, o termo, a opção e/ou qualquer outra modalida operação com rivativo, celebrada na forma da regulamentação em vigor, previamente realizada fora do Sistema do Segmento Cetip UTVM e registrada no Subsistema Registro. Operação Garantia a operação através da qual o Ativo cedido fiduciariamente em garantia ou empenhado é transferido para uma Conta Gravame. Operação Garantida Operação Suspensa Operador Orm Participante Participante Comprador Participante Contratado Participante Demandante a operação celebrada pelas partes Instrumento, no âmbito do mercado financeiro ou capitais, brasileiro ou internacional, em conformida com a legislação que lhe é aplicável, inclusive Operação com Derivativo. a operação ou o Evento retirado da Janela Multilateral Cetip em virtu recusa Resultado Financeiro Líquido finitivo vedor. o funcionário a quem um Usuário Administrador da Plataforma Eletrônica conferiu código e senha acesso para, ntre outros, efetuar consultas e/ou Lançamentos no referido sistema. o ato através do qual um Participante termina a um Intermediário que efetue uma Oferta em seu nome no Cetip Trar ou no CetipNet. o tentor Direito(s) Acesso. o Participante que, conforme estabelecido no documento emissão, assume a obrigação do Emissor adquirir as quantidas Debênture Distribuição Pública que sejam objeto não repactuação ou exercício opção venda. o Participante com Direito Acesso à Plataforma Eletrônica ou com Direito Acesso à Plataforma Eletrônica para Gestor, contratado por Solicitante ou por Proponente para efetuar Lançamentos no Serviço Cotação. o Participante com Direito Acesso à Plataforma Eletrônica, ou com Direito Acesso à Plataforma Eletrônica para Gestor, que manda a Contrapartes Selecionadas preço compra, preço venda ou, simultaneamente, preço compra e venda para um 24

25 Patrimônio Afetação Patrimônio Referência Pessoa Politicamente Exposta (PPE) Ativo Depositado ou para um Título Selic em cotação efetuada no Módulo RFQ. o Patrimônio Afetação que trata a Resolução CMN nº 4.598/2017. o Patrimônio Referência que trata a Resolução CMN nº 4.192/2013. o agente público a que se refere o artigo 3º da Deliberação nº 2, 1º zembro 2006, do COREMEC Comitê Regulação e Fiscalização dos Mercados Financeiro, Capitais, Seguros, Previdência e Capitalização. Pessoa Jurídica não Financeira o Participante pessoa jurídica resinte no Brasil que não seja instituição financeira ou outra instituição autorizada a funcionar pelo Banco Central do Brasil. Plano Transição da Administração da Carteira Ativos o plano transição da carteira ativos que trata a Resolução CMN nº 4.598/2017. Plataforma Eletrônica Posição Operação Derivativo em com a plataforma negociação eletrônica integrada pelo Cetip Trar e pelo Cetip Net. o eventual crédito resultante Operação com Derivativo do qual uma das partes contratantes da Operação com Derivativo é credora. Posição Garantia Vinculada - Cessão Fiduciária em Garantia Posição Garantia Vinculada Penhor Emissor Cliente Posição Garantia Vinculada - Penhor no Emissor a posição da Conta Gravame na qual estão inscritos os Ativos, em Depósito Centralizado, cedidos fiduciariamente ao Participante tentor da Conta em garantia outro Ativo sua titularida, também em Depósito Centralizado. a posição da Conta Gravame titularida do Agente Depósito CDCA na qual estão inscritos os Direitos Creditórios, em Depósito Centralizado, que tenham sido empenhados por Emissor Cliente em garantia CDCA sua emissão, também em Depósito Centralizado. a posição da Conta Gravame titularida Emissor Participante CDCA e Emissor LCA na qual estão inscritos os Direitos Creditórios, em Depósito Centralizado, que os mesmos tenham empenhado em garantia, respectivamente, CDCA e LCA sua emissão, também em Depósito Centralizado. Posição Vinculada Clientes Fiduciária Garantia Garantia Cessão em a posição da Conta Gravame Participante que tenha Conta Cliente na qual estão inscritos os Direitos Creditórios, em Depósito Centralizado, alienados/cedidos fiduciariamente em garantia Ativos, também em Depósito Centralizado, titularida sses Clientes. 25

26 Posição Bloqueada Posição Livre Própria Própria a posição da Conta Própria, da Conta Administração Custódia e da Conta Cliente stinada à inscrição dos Ativos proprieda, respectivamente, do Participante titular da Conta Própria, Administrado e Cliente, objeto operação pennte Liquidação Financeira. a posição da Conta Própria, da Conta Administração Custódia e da Conta Cliente stinada à inscrição dos Ativos proprieda, respectivamente, do Participante tentor da Conta Própria, Administrado e Cliente, liberados para serem movimentados pelo Participante titular da Conta. Presinte o Presinte da B3. Prestadora Serviços Compensação e Liquidação Processo Sancionador Proponente Proposta a B3 no exercício da ativida compensação e liquidação no Segmento Cetip UTVM. o procedimento administrativo instaurado pela BM&FBOVESPA Supervisão Mercados BSM stinado a julgar as infrações apuradas. o Participante com Direito Acesso à Plataforma Eletrônica, ou com Direito Acesso à Plataforma Eletrônica para Gestor, que efetua Oferta, preço ou taxa, no Módulo Negociação por Leilão, ou efetua Proposta em pesquisa realizada através do Serviço Cotação. o ato através do qual um Participante se manifesta para o Solicitante pesquisa efetuada no Serviço Cotação. a menor quantida fixada pelo Ofertante ou pelo Solicitante, para, respectivamente Quantida Mínima a) ser negociada em leilão realizado no Módulo Negociação por Leilão; ou b) integrar Proposta efetuada em pesquisa realizada através do Serviço Cotação. Quantida Modular Referencial Regime Especial Amortização Registro a quantida fixada pelo Ofertante, ou múltiplo ssa quantida, aceita para ser negociada em leilão realizado no Módulo Negociação por Leilão. o ativo subjacente utilizado como referencial em um COE. o regime incinte sobre a LIG quando não for efetuado o pagamento principal LIG no vencimento original, nos termos da Resolução CMN nº 4.598/2017. o registro informações sobre Ativo Registrado no Subsistema Registro. 26