Página 1 de 7 LÂMINA DE INFORMAÇÕES ESSENCIAIS SOBRE O FIC DE FIS EM AÇÕES BRB AÇÕES 500 31.937.303/0001-69 Informações referentes a 11/2015 Esta lâmina contém um resumo das informações essenciais sobre o FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTOS EM AÇÕES BRB AÇÕES 500. As informações completas sobre esse fundo podem ser obtidas no Prospecto e no Regulamento do fundo, disponíveis no www.brb.com.br. As informações contidas neste material são atualizadas mensalmente. Ao realizar aplicações adicionais, consulte a sua versão mais atualizada. 1. PÚBLICO-ALVO: Investidores em geral, pessoas físicas e jurídicas correntistas do BRB - Banco de Brasília S.A. Restrições de Investimento:. 2. OBJETIVOS DO FUNDO: O FUNDO tem por objetivo proporcionar aos seus cotistas valorização de suas cotas mediante a aplicação de seus ativos em cotas de fundos de investimentos conhecidos como FIA que busquem obtenção de rendimentos através da aplicação em ativos financeiros nas modalidades disponíveis no mercado. 3. POLÍTICA DE INVESTIMENTOS: a. Para alcançar seu objetivo, o FUNDO deverá compor sua carteira, de forma consolidada, de ativos, com a composição: i) 95% a 100% cotas de FIA e FIC de FIA, conforme descrito na IN CVM 409; ii) 100% aplicação em cotas de um mesmo fundo de investimento, inclusive da ADMINISTRADORA, da GESTORA ou empresas a elas ligadas; iii) 0% a 5% depósitos à vista, títulos públicos federais, ativos financeiros de renda fixa de emissão de instituição financeira e operações compromissadas, de acordo com o CMN. b. O fundo pode: Aplicar em ativos no exterior até o limite de 0% Aplicar em crédito privado até o limite de 20%
Página 2 de 7 Se alavancar até o limite de 0% Concentrar seus ativos em um só emissor que não seja a União Federal até o limite 0% de c. As estratégias de investimento do fundo podem resultar em significativas perdas patrimoniais para seus cotistas. 4. CONDIÇÕES DE INVESTIMENTO Investimento inicial 500,00 mínimo Investimento adicional 250,00 mínimo Resgate mínimo 250,00 Horário para aplicação e 16:00 resgate Valor mínimo para 250,00 permanência Período de carência Não há. Condições de carência Na aplicação, o número de cotas compradas será calculado de acordo com o valor das cotas no fechamento do 1º dia contado da data da aplicação. Conversão das cotas Pagamento dos resgates Taxa de administração Taxa de entrada Taxa de saída No resgate, o número de cotas canceladas será calculado de acordo com o valor das cotas no fechamento do 1º dia contado da data do pedido de resgate. O prazo para o efetivo pagamento dos resgates é de 5 dia(s) útil(eis) contados da data do pedido de resgate. 2,5% Comentários/Esclarecimentos por parte do fundo: Não há taxa fixada. Outras condições de entrada: Para resgatar suas cotas do fundo o investidor paga uma taxa de 0% do valor do resgate, que é deduzida diretamente do valor a ser recebido. Outras condições de saída: Taxa de
Página 3 de 7 desempenho/performance 0 As despesas pagas pelo fundo representaram 3,7% do seu patrimônio líquido diário médio no período que vai de 01/01/2014 a 01/01/2015. A taxa de despesas pode variar Taxa total de despesas de período para período e reduz a rentabilidade do fundo. O quadro com a descrição das despesas do fundo pode ser encontrado em www.brb.com.br. 5. COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA:[i] O patrimônio líquido do fundo é de 1.178.882,45 e as 5 espécies de ativos em que ele concentra seus investimentos são [ii] [iii]: Cotas de Fundos 99,51% 6. RISCO: o Administrador classifica os fundos que administra numa escala de 1 a 5 de acordo com o risco envolvido na estratégia de investimento de cada um deles. Nessa escala, a classificação do fundo é: 5 Menor Risco Maior Risco 1 2 3 4 5 HISTÓRICO DE RENTABILIDADE [iv] (para fundos não estruturados [v]) / SIMULAÇÃO DE DESEMPENHO (fundos estruturados [v]) a. A rentabilidade obtida no passado não representa garantia de resultados futuros. b. Rentabilidade acumulada nos últimos 5 anos: -35,77% No mesmo período o índice de referência [IBOVESPA] variou -34,93%. A tabela abaixo mostra a rentabilidade do fundo a cada ano nos últimos 5 anos. Em 3 ano(s) desses anos, o fundo perdeu parte do patrimônio que detinha no início do ano. Tabela de Rentabilidade Anual Ano Rentabilidade (líquida de despesas, mas não de Variação percentual do índice de referência Desempenho do fundo como % do índice de Comentários/ Esclarecimentos por parte do Fundo
Página 4 de 7 impostos) [IBOVESPA] referência [IBOVESPA] 2012 2,13% 7,4% 28,79% 2013-15,88% -15,5% 0% 2014-3,74% -2,91% 0% 2015-14,95% -9,77% 0% 2011-10% -18,11% 0% Tabela de Rentabilidade Mensal : a rentabilidade do fundo nos últimos 12 meses foi: [vi] Mês [vii] Rentabilidade (líquida de despesas, mas não de impostos) Variação percentual do índice de referência [IBOVESPA] Desempenho do fundo como % do índice de referência [IBOVESPA] 12-4,68% -8,52% 0% 1-5,64% -6,2% 0% 2 8,85% 9,97% 88,78% 3-3,81% -0,84% 0% 4 9,33% 9,93% 93,99% 5-6,2% -6,17% 0% 6-0,27% 0,61% 0% 7-4,47% -4,17% 0% 8-8,26% -8,33% 0% 9-4,4% -3,36% 0% 10 2,11% 1,8% 117,65% 11-1,62% -1,63% 0% Comentários/ Esclarecimentos por parte do Fundo a. Fórmula de cálculo da rentabilidade completa, com todas as possíveis condições e cláusulas que afetarão o desempenho: Valor da cota do fundo final menos a inicial, dividido pelo valor da cota inicial b. Exemplo do desempenho do fundo: Os cenários e desempenhos descritos abaixo são meramente exemplificativos e servem somente para demonstrar como a fórmula de cálculo da rentabilidade funciona: Variação do desempenho do Fundo 0% Fórmula de cálculo da rentabilidade Valores dos cenários/gatilhos que afetam a rentabilidade Esclarecimentos sobre como o cenário/gatilho afeta a variação de desempenho do fundo
Página 5 de 7 8. EXEMPLO COMPARATIVO:[viii] utilize a informação do exemplo abaixo para comparar os custos e os benefícios de investir no fundo com os de investir em outros fundos. a. Rentabilidade: Se você tivesse aplicado 1.000,00 (mil reais) no fundo no primeiro dia útil de 2014 e não houvesse realizado outras aplicações, nem solicitado resgates durante o ano, no primeiro dia útil de 2015, você poderia resgatar 841,00, já deduzidos impostos no valor de 0,00. A taxa de ingresso teria custado 0,00, a taxa de saída teria custado 0,00, e o ajuste sobre performance individual teria custado 0,00. b. Despesas: As despesas do fundo, incluindo a taxa de administração, a taxa de performance (se houver), e as despesas operacionais e de serviços teriam custado 34,05. 9. SIMULAÇÃO DE DESPESAS:[ix] utilize a informação a seguir para comparar o efeito das despesas em períodos mais longos de investimento entre diversos fundos: Assumindo que a última taxa total de despesas divulgada se mantenha constante e que o fundo tenha rentabilidade bruta hipotética de 5% ao ano nos próximos 3 e 5 anos, o retorno após as despesas terem sido descontadas, considerando a mesma aplicação inicial de 1.000,00 (mil reais), é apresentado na tabela abaixo: Simulação das Despesas [+3 anos] Saldo bruto acumulado (hipotético - rentabilidade bruta anual de 5%) Despesas previstas (se a TAXA TOTAL DE DESPESAS se mantiver constante) Retorno bruto hipotético após dedução das despesas e do valor do investimento original (antes da incidência de impostos, de taxas de ingresso e/ou saída, ou de taxa de performance) 1.157,63 131,10 [+5 anos] 1.276,28 229,70 26,60 46,60 Este exemplo tem a finalidade de facilitar a comparação do efeito das despesas no longo prazo. Esta simulação pode ser encontrada na lâmina e na demonstração de desempenho de outros fundos de investimento. A simulação acima não implica promessa de que os valores reais ou esperados das despesas ou dos retornos serão iguais aos aqui apresentados. 10. SERVIÇO DE ATENDIMENTO AO COTISTA:
Página 6 de 7 a. Telefone 6134128103 b. Página na rede mundial de computadores www.brb.com.br c. Reclamações: www.brb.com.br - link fale conosco 11. SUPERVISÃO E FISCALIZAÇÃO: a. Comissão de Valores Mobiliários - CVM b. Serviço de Atendimento ao Cidadão em http://www.cvm.gov.br. [i] Item dispensado nas lâminas apresentadas para registro do fundo, nos termos [ii] Quando se tratar de fundo de investimento em cotas FIC, a informação deve ser dada em relação à carteira dos fundos investidos. [iii] Para efeito de preenchimento, as Descrição espécies de ativos são:espécie de ativo Títulos públicos federais LTN; LFT; todas as séries de NTN Operações compromissadas Operações de compra ou venda de ativos lastreadas em títulos públicos federais pelo fundo com garantia de recompra ou revenda pelo vendedor Operações compromissadas Operações de compra ou venda de ativos lastreadas em títulos privados pelo fundo com garantia de recompra ou revenda pelo vendedor Ações Ações e certificados de depósito de ações de companhias abertas Depósitos a prazo e outros títulos de CDB, RDB, LF, DPGE, CCCB, LCA, LCI instituições financeiras Cotas de fundos de investimento 409 Cotas de fundos de investimento regulados pela Inst. CVM nº 409, de 2004 Outras cotas de fundos de Cotas de fundos de investimento regulados investimento por outras instruções da CVM. Títulos de crédito privado Debêntures, notas promissórias, commercial paper, export note, CCB, CPR, WA, NCA, CDA e CDCA Derivativos Swaps, opções, operações a termo e operações no mercado futuro Investimento no exterior Ativos financeiros adquiridos no exterior Outras aplicações Qualquer aplicação que não possa ser classificada nas opções anteriores
Página 7 de 7 [iv] Item dispensado nas lâminas apresentadas na instrução do pedido de [v] Os fundos estruturados são definidos no OFÍCIO- CIRCULAR/CVM/SIN/Nº01/2010, de 8 de janeiro de 2010. [vi] Item dispensado nas lâminas apresentadas na instrução do pedido de [vii] Meses devem ser ajustados de acordo com a data de atualização da lâmina. [viii] Item dispensado nas lâminas apresentadas na instrução do pedido de [ix] Item dispensado nas lâminas apresentadas na instrução do pedido de Fale com a CVM