FORMULÁRIO DE ESTABELECIMENTO Este formulário oferece aos patrocinadores dos fundos e seus conselheiros um resumo dos serviços de gestão que oferecemos. Forneceremos uma estimativa gratuita dos custos de formação e administração anual do fundos, com base nas informações incluídas no formulário e offering memorandum do fundo. Nossas taxas tomam como base a ambrangência de nossos serviços de gestão e não o valor dos ativos do fundo. Representantes estão à sua disposição para responder quaisquer perguntas que tenham sobre a Trident Fund Services, nossos serviços de administração de fundos e preenchimento do questionário. Este formulário foi feito para ser preenchido no caso de qualquer participação privada em fundos hedge e fundo privado. Após preencher o questionário, favor enviá-lo por fax ou e-mail para um dos escritório abaixo: Bahamas Fax: +1-242-328-1064 Email: bahamas@tridentfundservices.com Cingapura Fax: +65-6491-1231 Email: singapore@tridentfundservices.com Guernsey Fax: +44-1481-723162 Email: guernsey@tridentfundservices.com Ilhas Cayman Fax: +1-345-949-0881 Email: cayman@tridentfundservices.com Ilhas Maurícios Fax: +230-210-1266 Email: mauritius@tridentfundservices.com Ilhas Virgens Britânicas Fax: +1-284-494-3754 Email: bvi@tridentfundservices.com Jersey Fax: +44-1534-727195 Email: jersey@tridentfundservices.com Luxembourg Fax: +352-26-30-28-49 Email: luxembourg@tridentfundservices.com Malta Fax: +356 21 434 595 Email: malta@tridentfundservices.com Estados Unidos Favor consultar nosso Questionário de Instituição de Fundos Domésticos, disponível quando solicitado Fax: +1-212-944-5923 Email: usa@tridentfundservices.com Detalhes sobre os nossos serviços encontram-se no nosso website.
FORMULÁRIO DE ESTABELECIMENTO INFORMAÇÕES GERAIS Nome proposto Data prevista para o início (novo fundo) Data prevista de transferência (fundo existente) Jurisdição em que o fundo será administrado Bahamas Ilhas Virgens Britânicas Ilhas Cayman Guernoey Jersey Luxemburgo Malta Mauritius Cingapura Estados Unidos Estrutura do fundo Master/Feeder Stand Alone Segregated Portfolio Company Mutual Fund Outro (favor especificar) Indique o número de Segregated Portfolio O fundo é Aberto ( open-end ) (Permite resgates, a escolha dos investidores.) Fechado ( closed-end ) (Normalmente, não permite resgate pelos investidores mediante solicitação.) Outros Tipo de sociedade e jurisdição de estabelecimento Corporação Jurisdição Sociedade Comercial Jurisdição Empresa de Responsabilidade Limitada Jurisdição Trust Unitário Jurisdição Contrato de Corretagem do fundo Tamanho do fundo Se aplicável, forneça informações sobre cada "Feeder Fund" e "Segregated Portfolio" Investimento mínimo Número de investidores no início Depois de um ano Valor do fundo no final do primeiro ano Frequência das subscrições (por exemplo, mensalmente) Freqüência de resgates (por exemplo, mensalmente) Número de subscrições Número de resgates Classe das ações Adicione mais páginas, se necessário. 2
Finalidade do fundo e o mercados em que atuará Assessor de investimentos Custodiante Corretor principal Quantidade estimada de contas FORMULÁRIO DE ESTABELECIMENTO Outros corretores Quantidade estimada de contas Número médio de transações diárias Frequência de negociação M Mensal M Diária Número médio de posições finais abertas por mês Produto combinado antecipado (%) Consultor Jurídico Nacional Nome Offshore Nome Escritório Escritório Auditores Moeda base do fundo Banqueiro Número estimado de transações bancárias por mês SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Favor informar quais serviços serão prestados e, quando aplicável, com que frequência os mesmos serão solicitados. Favor fornecer quaisquer comentários que possam nos auxiliar a preparar uma estimativa de preços. Serviços bancários Auxílio na abertura de conta bancária local M Sim M Não Caso afirmativo, favor fornecer detalhes da função da conta Providenciar signatário da conta bancária M Sim M Não 3
Declarações financeiras Preparação do "Net Asset Value" M Sim M Não (inclusive honorários por administração e desempenho) Caso negativo, favor informar quem irá preparar a declaração Preparação de minuta das demonstrações financeiras anuais auditadas M Sim (inclusive notas e divulgações relacionadas) FORMULÁRIO DE ESTABELECIMENTO M Não Preparação de demonstrações financeiras M Sim M Não Serviços de investimento Manutenção de livro contábil de títulos de crédito M Sim M Não Acompanhamento da documentação para a compra e venda de investimentos M Sim M Não Serviços de acionista e sócio Manutenção dos registros de acionistas e sócios M Sim M Não Processamento de subscrições, resgates, transferências e emissão de confirmações de acionistas M Sim M Não Relatório de NAVs aos investidores M Sim M Não (cálculo de NAVs preparado por terceiros serão revisados pela Trident) Processamento de Capital Calls e Dirstribuições M Sim M Não Relatório de NAVs a terceiros (por exemplo, jornais) M Sim M Não Relatório de gerenciamento a investidores M Sim M Não Atuação como primeiro contato para dúvidas dos investidores M Sim M Não 4
Serviços estatutários/regulamentatórios FORMULÁRIO DE ESTABELECIMENTO Fornecimento de escritório registrado M Sim M Não Fornecimento de secretaria da empresa M Sim M Não Auxílio com as reuniões de diretores M Sim M Não Auxílio com as reuniões de acionistas M Sim M Não Auxílio com o licenciamento do fundo com o regulador local (se necessário) M Sim M Não Pagamento de registro local e/ou taxa de licenciamento M Sim M Não Favor confirmar que a cópia do offering document esta sendo providenciado M Sim M Não Caso negativo, favor informar a razão Favor apresentar detalhes sobre qualquer outra providência apropriada requerida Favor providenciar qualquer detalhe adicional referente ao fundo proposto, a fim de nos auxiliar a preparar a estimativa de custo Dados para contato Nome Empresa Endereço Cargo Email Telefone Fax Assinatura Data 5
OFFICES EUROPE GUERNSEY Tel +44-1481-727571 Fax +44-1481-723162 guernsey@tridentfundservices.com LUXEMBOURG Tel +352-26-30-28-52 Fax +352-26-30-28-49 luxembourg@tridentfundservices.com JERSEY Tel +44-1534-733401 Fax +44-1534-638001 jersey@tridentfundservices.com MALTA Tel +356 21 434 525 Fax +356 21 434 595 malta@tridentfundservices.com THE AMERICAS/ CARIBBEAN BAHAMAS Tel +1-242-322-6154 Fax +1-242-328-1064 bahamas@tridentfundservices.com CAYMAN ISLANDS Tel +1-345-949-0880 Fax +1-345-949-0881 cayman@tridentfundservices.com BRITISH VIRGIN ISLANDS Tel +1-284-494-2434 Fax +1-284-494-3754 bvi@tridentfundservices.com UNITED STATES Tel +1-404-233-5275 Fax +1-404-233-9629 usa@tridentfundservices.com ASIA/PACIFIC SINGAPORE Tel +65-6304 3288 Fax +65-6491 1231 singapore@tridentfundservices.com MIDDLE EAST/ AFRICA MAURITIUS Tel +230-210-9770 Fax +230-210-1266 mauritius@tridentfundservices.com CLIENT LIAISON OFFICES NEW YORK Tel +1-212-840-8280 Fax +1-212-944-5923 usa@tridentfundservices.com LONDON Tel +44-20-7935-1503 Fax +44-20-7935-7242 uk@tridentfundservices.com HONG KONG Tel +852-2805-2000 Fax +852-2850-4090 hongkong@tridentfundservices.com DUBAI Tel +971-4-321-2444 Fax +971-4-321-9044 dubai@tridentfundservices.com DALLAS Tel +1-214-377-4881 Fax +1-214-382-9445 usa@tridentfundservices.com 2012, Trident Fund Services. All rights reserved. 11.12