Regulamento para a Certificação de Sistemas de Gestão Ambiental

Regulamento para a Certificação de Sistemas de Gestão Ambiental Em vigor a partir de 09/02/2017 logomarca atualizada em 01/03/2018 RINA Via Corsica, 12 16128 Genova - Itália Tel.: +39 01053851 Fax: +39 0105351000 Website: www.rina.org Normas técnicas 1

Regulamento para a certificação de Sistemas de Gestão da Qualidade Este regulamento é dividido em 3 seções, dependendo do que for requerido como serviço de certificação: Seção 1: Certificação de Sistema de Gestão Ambiental em conformidade com a norma ISO 14001:2015. Seção 2: Certificação do Sistema de Gestão Ambiental em conformidade com a norma ISO 14001:2004. Seção 3: Transição da certificação de ISO 14001:2004 para ISO 14001:2015. 2

Regulamento para a certificação de Sistemas de Gestão da Qualidade ÍNDICE SEÇÃO 1: CERTIFICAÇÃO DE SISTEMA DE GESTÃO AMBIENTAL EM CONFORMIDADE COM ISO ISO14001:2015... 4 CAPÍTULO 1 GERAL... 4 CAPÍTULO 2 NORMA DE REFERÊNCIA / REQUISITOS DE CERTIFICAÇÃO... 4 CAPÍTULO 3 CERTIFICAÇÃO INICIAL... 4 CAPÍTULO 4 MANUTENÇÃO DA CERTIFICAÇÃO... 5 CAPÍTULO 6 DESEMPENHO DA AUDITORIA... 5 CAPÍTULO 9 PROCEDIMENTOS ESPECIAIS PARA ORGANIZAÇÕES COM MÚLTIPLOS SITES... 6 SEÇÃO 2: CERTIFICAÇÃO DE SISTEMA DE GESTÃO AMBIENTAL EM CONFORMIDADE COM 14001:2004... 7 CAPÍTULO 1 GERAL... 7 CAPÍTULO 2 NORMA DE REFERÊNCIA / REQUISITOS DE CERTIFICAÇÃO... 7 CAPÍTULO 3 CERTIFICAÇÃO INICIAL... 8 CAPÍTULO 4 MANUTENÇÃO DA CERTIFICAÇÃO... 9 CAPÍTULO 6 DESEMPENHO DA AUDITORIA... 10 CAPÍTULO 7 GESTÃO DOS CERTIFICADOS DE CONFORMIDADE... 10 CAPÍTULO 9 PROCEDIMENTOS ESPECIAIS PARA ORGANIZAÇÕES COM MÚLTIPLOS SITES... 10 SEÇÃO 3: TRANSIÇÃO DE CERTIFICAÇÃO DA NORMA ISO 14001:2004 PARA ISO 14001:2015... 11 A.0 DISPOSIÇÕES GERAIS... 11 A.1 APLICAÇÃO DE TRANSIÇÃO... 11 A.2 DESEMPENHO DAS AUDITORIAS... 12 A.3 EMISSÃO DO CERTIFICADO DE CONFORMIDADE COM A NORMA ISO14001:2015... 12 A.4 VALIDADE DO CERTIFICADO DE CONFORMIDADE COM A NORMA ISO14001:2015... 12 3

1.1 Seção 1: Certificação de Sistema de Gestão Ambiental em conformidade com a norma ISO 14001:2015 CAPÍTULO 1 - DISPOSIÇÕES GERAIS Esse Regulamento define os procedimentos adicionais e/ ou substitutivos aplicados pelo RINA para a certificação dos Sistemas de Gestão Ambiental em relação ao que já foi definido no Regulamento Geral para a Certificação dos Sistemas de Gestão. Os parágrafos desse Regulamento se referem aos (e mantém o mesmo número de) parágrafos correspondentes nas Regulamento Geral para a Certificação de Sistemas de Gestão para o qual mudanças e/ ou adições foram realizadas. 1.2 O RINA realiza a certificação de acordo com os requisitos da norma ISO/IEC 17021:2011 das organizações para as quais o os Sistemas de Gestão foram reconhecidos como totalmente conformes com os requisitos da norma ISO 14001:2015. 2.1 CAPÍTULO 2 NORMAS DE REFERÊNCIA/ REQUISITOS DE CERTIFICAÇÃO Em adição ao estabelecido nas Regulamento Geral para Certificação dos Sistemas de Gestão, para obter a certificação em Sistema de Gestão Ambiental, devem ser satisfeitos os requisitos na norma ISO 14001 e adicionalmente os requisitos dos organismos de certificação (e.g.: documentos ACCREDIA RT- 09 ). 3.1 CAPÍTULO 3 CERTIFICAÇÃO INICIAL Em adição ao que foi definido nas Regulamento Geral para a Certificação dos Sistemas de Gestão, a organização deve informar o RINA sobre as atividades/ sites excluídos do escopo da aplicação do Sistema de Gestão Ambiental, para que as exclusões possam ser verificadas e aceitas. 3.4 Em adição ao que foi estabelecido nas Regulamento Geral para a Certificação dos Sistemas de Gestão, juntamente com ou logo após a solicitação de certificação, a organização deve disponibilizar os seguintes documentos para o RINA: Questionário Informativo para Primeira Certificação preenchido em todas as suas partes, anexando documentos extras que se fizerem necessários; 4

Relação das licenças ambientais da organização e a lista dos requisitos ambientais aplicáveis a serem cumpridos pela mesma a partir do preenchimento do documento Lista de Licenças e Requisitos Ambientais (enviado em anexo a proposta) ou a partir de documentação equivalente, que deve ser enviada pelo cliente quando do aceite da proposta. O RINA analisa e emite sua avaliação dos documentos acima para verificar a conformidade com a norma de referência e com os requisitos desse Regulamento. 4.2 CAPÍTULO 4 MANUTENÇÃO DE CERTIFICAÇÃO Em adição ao que foi estabelecido nas Regulamento Geral para a Certificação dos Sistemas de Gestão, a organização deve manter registro dos seguintes itens: Aspectos/ impactos ambientais; Acidentes/ emergências ambientais no(s) site(s) e outros eventos que possam ter efeitos negativos no meio ambiente; Reclamações recebidas no que concerne impactos ambientais; Quaisquer observações ou relatórios de autoridades nacionais ou locais responsáveis pelo controle ambiental E devem estar sempre disponíveis ao RINA, juntamente com o registro das ações corretivas implementadas durante as auditorias periódicas. A organização deve manter o RINA informado sobre quaisquer observações/ remarcas das autoridades locais ou nacionais responsáveis pelo controle ambiental e de qualquer situação de nãoconformidades legais relacionadas às atividades da organização, independentemente do campo de aplicação do Sistema de Gestão Ambiental. 6.1.3 CAPÍTULO 6 DESEMPENHO DA AUDITORIA Em adição ao que foi estabelecido no item 3.6 das Regulamento Geral para a Certificação dos Sistemas de Gestão, o termo não-conformidade também se refere a situações em que a capacidade do Sistema de Gestão de assegurar o controle dos impactos/ aspectos ambientais e o atendimento à legislação¹, tenha sido reduzida. 5

9.1 CAPÍTULO 9 PROCEDIMENTOS ESPECIAIS PARA ORGANIZAÇÕES COM MÚLTIPLOS SITES Em adição ao que foi estabelecido nas Regulamento Geral para a Certificação dos Sistemas de Gestão, as seguintes atividades também devem ser gerenciadas pelo escritórios sede da organização: Análise ambiental do site; Modificação dos aspectos e impactos associados ao Sistema de Gestão Ambiental. ¹Requisitos legais significa: - limites legais e/ou provisões; - limites e/ ou provisões indicados em autorizações ou outros documentos regulatórios, etc. 6

1.1 2.1 Seção 2: Certificação de Sistema de Gestão Ambiental em conformidade com a norma ISO 14001:2004 CAPÍTULO 1 - DISPOSIÇÕES GERAIS Este Regulamento define os procedimentos adicionais e/ou substituídos aplicados pelo RINA para a certificação do Sistema de Gestão Ambiental em relação ao que já foi definido no Regulamento Geral para a Certificação dos Sistemas de Gestão Regulamento Geral para a Certificação dos Sistemas de Gestão Os pontos deste Regulamento se referem (e mantêm a mesma numeração) aos pontos correspondentes no Regulamento Geral para a Certificação dos Sistemas de Gestão nos quais foram realizadas alterações e/ou adições. 1.2 O RINA emite certificados de acordo com os requisitos da Norma UNI CEI EN ISO/IEC 17021:2011 para Organizações cujo Sistema de Gestão esteja em completa conformidade com os requisitos da Norma ISO 14001:2004 ISO 14001:2004 podem ser emitidos dentro do período de transição. Certificados emitidos e reemitidos em conformidade cin a norma ISO 14001:2004 expirarão em 15 de setembro de 2018, final do período de transição. Para manter a gestão do sistema ambiental, a organização certificada de acordo com a norma ISO 14001:2004 deve realizar a transição para a nova edição na norma ISO 14001:2015, de acordo com a seção 3 desse Regulamento do RINA, até 15 de setembro de 2018. CAPÍTULO 2: PADRÃO DE REFERÊNCIA / REQUISITOS DE CERTIFICAÇÃO Bem como o que é afirmado no item 2.1 do Regulamento Geral para a Certificação dos Sistemas de Gestão, para obter a certificação RINA, um Sistema de Gestão Ambiental deve primeiramente e, doravante, satisfazer os requisitos da ISO 14001 e os requisitos adicionais dos órgãos de credenciamento (ex.: documentos ACCREDIA "RT-09"). 2.2 Ao invés das afirmações do item 2.2 do Regulamento Geral para a Certificação dos Sistemas de Gestão, para obter a certificação do Sistema de Gestão Ambiental, a organização deve: 2.2.1 realizar uma análise ambiental preliminar do(s) local(is), incluindo: uma descrição do tipo de atividade realizada no(s) local(is) para as quais é solicitada certificação do Sistema de Gestão Ambiental; identificação dos aspectos ambientais associados às atividades da organização e os seus impactos; 2.2.2 elaborar um manual: definindo o escopo do Sistema de Gestão Ambiental, descrevendo os principais elementos do sistema e as suas interações e contenha ou se refira aos procedimentos documentados relativos; 7

levando em consideração os requisitos da norma e, descrevendo, não necessariamente com detalhes, os recursos e procedimentos utilizados para garantir conformidade com esses requisitos contendo uma descrição adequada da organização da sociedade 2.2.3 Em adição ao que foi estabelecido nas Regulamento Geral para certificação dos sistemas de gestão, o Sistema de Gestão Ambiental é considerado como totalmente operativo quando os aspectos ambientais significantes forem identificados e avaliados. CAPÍTULO 3: CERTIFICAÇÃO INICIAL 3.1 Juntamente com o que foi definido no item 3.1 do Regulamento Geral para a Certificação dos Sistemas de Gestão, as Organizações devem informar ao RINA quaisquer atividades/locais excluídos do âmbito de aplicação do Sistema de Gestão Ambiental, com o objetivo de verificar a admissibilidade de tais exclusões 3.2 Em adição ao que foi afirmado no Regulamento Geral para a Certificação dos Sistemas de Gestão, juntamente com ou acompanhando o pedido de certificação, a Organização deverá disponibilizar os seguintes documentos ao RINA: relatório final da análise preliminar do local, incluindo o layout do(s) local(is); manual de gestão ambiental descrevendo a Política Ambiental, Metas e Programas e o Sistema de Gestão Ambiental da Organização (última revisão válida); organograma; lista de procedimentos internos que relevantes em termos de gestão ambiental; lista das licenças ambientais obtidas pela organização e uma lista das realizações ambientais aplicáveis à organização através do preenchimento da "Lista das licenças e realizações ambientais" (anexadas à oferta) ou fornecer documentação equivalente; cópia do certificado de registo na Junta Comercial ou documento equivalente, que comprove a existência da organização e descrevendo as atividades que executa; lista das áreas operacionais atuais, descrevendo as atividades realizadas no local, se for o caso. O RINA pode solicitar, a seu critério, examinar outros documentos, além daqueles já mencionados, que sejam considerados importantes para a avaliação do Sistema de Gestão Ambiental. O RINA analisa os documentos acima para verificar conformidade com o padrão de referência e com os requisitos do presente Regulamento. 8

4.2 CAPÍTULO 4: MANUTENÇÃO DA CERTIFICAÇÃO Juntamente com as disposições do item 4.2 do Regulamento Geral para a Certificação dos Sistemas de Gestão, a organização deve manter registros de: aspectos/impactos ambientais; acidentes/emergências ambientais no(s) local(is) e outros eventos que possam ter efeitos negativos sobre o meio ambiente; quaisquer reclamações recebidas sobre impactos ambientais; quaisquer observações ou relatórios das autoridades nacionais ou locais responsáveis pelo controle ambiental e deve disponibilizá-los ao RINA, juntamente com a ação corretiva relativa implementada durante as auditorias periódicas. A organização deve manter o RINA informado sobre quaisquer observações/comentários de autoridades nacionais ou locais responsáveis pelo controle ambiental e de quaisquer situações de não cumprimento da legislação relacionada a todas as atividades da organização, independentemente do domínio de aplicação do Sistema de Gestão Ambiental. 9

6.1.3 CAPÍTULO 6: DESEMPENHO DA AUDITORIA Em adição ao estabelecido nas Regulamento Geral de Certificação dos Sistemas de Gestão, não conformidade também indica uma situação em que o sistema de gestão tenha sua capacidade de garantir o controle dos aspectos e impactos ambientais reduzida bem como a possibilidade de não atendimento aos requisitos da legislação vigente. 7.1 CAPÍTULO 7: GESTÃO DOS CERTIFICADOS DE CONFORMIDADE Certificados ISO 14001:2004 vão expirar em 15 de setembro de 2018. 9.1 CAPÍTULO 9: PROCEDIMENTOS ESPECIAIS PARA AS ORGANIZAÇÕES COM DIVERSOS LOCAIS Juntamente com as disposições do item 9.1 do Regulamento Geral para a Certificação dos Sistemas de Gestão, as seguintes atividades também deverão ser geridas pela sede da organização: análise do local do meio ambiente; modificação dos aspectos e impactos associados aos sistemas de gestão ambiental. 10

Seção 3: Transição de Certificação da norma ISO 14001:2004 para ISO 14001:2015 A.0 - DISPOSIÇÕES GERAIS Essa seção se aplica quando a organização certificada em conformidade com a norma ISO 14001:2004 solicitar a transição para a nova edição da norma, ISO 14001:2015. Para obter a certificação ISO 14001:2015 o Sistema de Gestão Ambiental deve primeiro satisfazer aos requisitos exigidos nessa mesma ISO 14001:2015 e deve satisfazer aos requisitos adicionais dos organismos de acreditação. A organização tem que demonstrar que implementou corretamente e que atuou de forma a estabelecer os elementos de mudança, devendo demonstrar, por exemplo: - deve ter considerado o contexto definindo o escopo do sistema de gestão ambiental e planejando o sistema de gestão com base nos riscos e oportunidades; - deve assegurar que o planejamento e o controle operacional do Sistema de Gestão Ambiental são consistentes com a perspectiva do ciclo de vida. A.1 APLICAÇÃO DE TRANSIÇÃO Durante o período de transição, a organização certificada pode decidir por realizar a transição para a nova versão da norma: - durante a auditoria de supervisão/ periódica (com a possibilidade de ter aumento no tempo de auditoria); - durante a auditoria de recertificação; - entre duas auditorias já programadas. Um representante autorizado da organização solicitante deve submeter o pedido de transição ao RINA. No momento em que for recebida pelo RINA a solicitação de transição, o RINA envia à organização o documento QUESTIONÁRIO DE AUTO-AVALIAÇÃO PARA TRANSIÇÃO, que é um questionário informativo a ser preenchido em todas as suas partes como uma etapa da transição, anexando quaisquer documentos que se façam necessários ao preenchimento do mesmo. De acordo com as informações escritas no documento QUESTIONÁRIO DE AUTO-AVALIAÇÃO PARA TRANSIÇÃO, o RINA decide se será possível proceder com a transição e, com um aumento no tempo de auditoria, prepara uma proposta para a auditoria de transição. 11

A.2 DESEMPENHO DAS AUDITORIAS A auditoria de transição é dividida em duas etapas: - revisão documental dos elementos que sofreram alteração, baseada no QUESTIONÁRIO DE AUTO AVALIAÇÃO DE TRANSIÇÃO e nas informações documentais exigidas pela norma ISO 14001:2015. - auditoria on-site para verificação do cumprimento dos requisitos da norma ISO 14001:2015. Com relação a execução das auditorias, o que é definido pelas Regulamento Geral para a Certificação de Sistemas de Gestão continua aplicável. Durante o período de transição, se qualquer não-conformidade maior for levantada como decorrência da aplicação da norma ISO 14001:2015 e se a(s) mesma(s) não forem fechadas como previsto nos termos das Regulamento Geral para a Certificação de Sistemas de Gestão, essas nãoconformidades não afetarão negativamente a manutenção da certificação atual, contanto que seja verificado que o Sistema de Gestão Ambiental continua em conformidade com a norma ISO 14001:2004. As datas e a extensão das auditorias para manutenção da certificação permanecem as mesmas para o ciclo de três anos do programa de auditoria. A.3 EMISSÃO DO CERTIFICADO DE CONFORMIDADE COM A NORMA ISO 14001:2015 Posteriormente à conclusão bem sucedida da auditoria de transição e após a aprovação do RINA, o certificado de conformidade com a nova versão de Regulamento é emitido e a validade será calculada com base na data da decisão da última certificação/ recertificação. A.4 VALIDADE DOS CERTIFICADOS DE CONFORMIDADE COM A NORMA ISO 14001:2015 ISO 14001:2004 expirarão em 15 de setembro de 2018. Após a data de expiração dos certificados ISO 14001:2004, a organização que desejar obter a certificação ISO 14001:2015 deverá submeter uma nova aplicação/ solicitação de certificação, conforme requisitos de certificação inicial. 12

RINA Via Corsica 12 16128 Genova - Itália Tel. +39 01053851 Fax: +39 0105351000 website: www.rina.org Normas técnicas Publicação: RC/C 36 Edição em Português 13