NORMA GERAL PARA GESTÃO DE GRATIFICAÇÃO TRIMESTRAL DA CDP

NORMA GERAL PARA GESTÃO DE GRATIFICAÇÃO TRIMESTRAL DA CDP Norma Geral TÍTULO Capítulo Seção Nome Revisão 3 Área Administrativa e Financeira 3 Recursos Humanos 02 Remuneração e Benefícios 01 Empregos, Cargos, Funções e Salários da CDP 00 Inicial Data de Criação 26.11.2015 Próxima Revisão 26.11.2016 NG 3302-01.00 NORMA GERAL PARA GESTÃO DE Referência Completa GRATIFICAÇÃO TRIMESTRAL DA CDP CAMPOS DE PREENCHIMENTO EXCLUSIVO PELA GEPLAN/GESTÃO ESTRATÉGICA. Documento Controlado NG 3302-01.00 26.11.2015 Página 1 de 9

SUMÁRIO 1. OBJETIVO... 3 2. ÂMBITO DE APLICAÇÃO... 3 3. DEFINIÇÕES... 3 4. RESPONSABILIDADES E AUTORIDADE... 3 4.1. ÁREA RESPONSÁVEL... 3 4.1.1. GEPLAN (Coordenação de Projetos e Processos)... 3 4.2. ÁREA TÉCNICA... 4 4.2.1. Secretaria de Portos SEP/PR... 4 4.2.2. Conselho de Administração- CONSAD... 4 4.2.3. Conselho Fiscal - CONFIS... 4 4.2.4. Diretoria Executiva- DIREXE... 4 4.2.5. Áreas da Companhia... 4 4.2.6. Gerencia de Auditoria Interna - GERAUD... 4 5. DIRETRIZES... 5 5.1. ENTREGA DOS RESULTADOS... 5 5.2. AVALIAÇÃO DOS RESULTADOS... 5 5.3. CRITÉRIOS DE AVALIAÇÃO DOS RESULTADOS... 5 5.4. CRITÉRIOS DE CÁLCULO DA PARCELA VARIÁVEL DO HVM... 6 5.5. REVISÃO DAS METAS... 6 6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA... 6 7. PONTO DE CONTROLE... 6 7.1. PERCENTUAL DE EVIDENCIAS DE CUMPRIMENTO DAS METAS E INDICADORES... 7 8. CONCENSO... 7 9. LISTA DE ANEXOS... 7 10. APROVAÇÃO... 7 Documento Controlado NG 3302-01.00 26.11.2015 Página 2 de 9

1. OBJETIVO A presente norma visa regular o processo de acompanhamento das Metas de Gestão Trimestrais instituídas pela SEP, cujo cumprimento é condição para o pagamento da parcela variável da remuneração dos Diretores da CDP, atrelada ao desempenho obtido. 2. ÂMBITO DE APLICAÇÃO Esta Norma será aplicada aos Diretores e demais ocupantes de Cargos em Comissão e Funções de Confiança da Companhia Docas do Pará. 3. DEFINIÇÕES Termo OBJETIVO METAS ATESTE HVM DGLP Descrição Objetivo é a descrição daquilo que se pretende alcança. É a definição em termos quantitativos, e com um prazo determinado, ou seja, as metas são os resultados a serem obtidos, considerando sua quantidade e o tempo. Ato formal que divulga o resultado de avaliação das Metas de Gestão. Honorário Variável Mensal: retribuição pecuniária percebidas pelos Diretores da Companhia. Departamento de Gestão e Logística Portuária da Secretaria dos Portos - SEP. 4. RESPONSABILIDADES E AUTORIDADE 4.1. ÁREA RESPONSÁVEL 4.1.1. GEPLAN (Coordenação de Projetos e Processos) a. Divulga Metas Gerenciais para os Diretores; b. Recebe as solicitações de alterações das metas e encaminha ao CONSAD c. Realiza acompanhamento das metas trimestrais; Documento Controlado NG 3302-01.00 26.11.2015 Página 3 de 9

d. Solicita auditoria do processo ao final de cada trimestre; e. Gera Relatório Trimestral Final; f. Encaminha Relatório Trimestral Final ao CONSAD 4.2. ÁREA TÉCNICA 4.2.1. Secretaria de Portos SEP/PR a. Define as metas de gestão trimestrais; b. Analisar os pedidos de revisão e encaminhar parecer para o Presidente do CONSAD; c. Analisar o Relatório Trimestral e encaminha o Ateste ao CONSAD; 4.2.2. Conselho de Administração- CONSAD a. Deliberar acerca da proposta de metas de Gestão do Trimestre; b..manifestação final sobre os pedidos de revisão de metas; c. Encaminha Relatório Trimestral Final à SEP; d. Aprova os resultados em função do ateste da SEP e Aprova o HVM a ser pago no trimestre aos Dirigentes da Companhia. 4.2.3. Conselho Fiscal - CONFIS a. Verifica os resultados e confirma o pagamento do HVM conforme aprovação do CONSAD. 4.2.4. Diretoria Executiva- DIREXE a. Solicitar revisão das metas; b. apresenta as evidências de cumprimento das ações. 4.2.5. Áreas da Companhia d. Realizar as atividades demandas pelos diretores; e. Implementa ações de melhorias. 4.2.6. Gerencia de Auditoria Interna - GERAUD a. Audita o processo de gratificação Trimestral; b. Emiti parecer de Aditoria sobre o processo e encaminhar a GEPLAN (Coordenação de Projetos e Processos). Documento Controlado NG 3302-01.00 26.11.2015 Página 4 de 9

5. DIRETRIZES 5.1. ENTREGA DOS RESULTADOS A Companhia Docas do Pará deverão encaminhar à SEP/PR, por meio do CONSAD, os resultados obtidos para as ações pactuadas nas Metas de Gestão, até cinco dias úteis após o encerramento do trimestre a ser avaliado. O CONSAD deliberará acerca da proposta de Metas de Gestão do Trimestre, podendo convocar reunião extraordinária por audioconferência ou videoconferência para esse fim. A SEP/PR terá até dez dias úteis após o final do trimestre, para análise do resultado das Metas de Gestão encaminhadas, e comunicará seu ateste ao Conselho de Administração da CDP. 5.2. AVALIAÇÃO DOS RESULTADOS A avaliação dos Resultados observará a seguinte sequência: a. DIREXE: apresenta as evidências de cumprimento das ações; b. Departamentos da SEP/PR: atestam o cumprimento das ações, conforme critérios do item 5.3; c. CONSAD: aprova o resultado em função do ateste da SEP/PR e aprova o HVM a ser pago nos três meses subsequentes; d. CONFIS: verifica os resultados e confirma o pagamento do HVM conforme aprovação do CONSAD O relatório demonstrando as evidências de cumprimento das metas deverá ser enviado pela Diretoria Executiva ao à SEP, para que possa ser avaliado o resultado da respectiva meta. A avaliação do resultado será formalizada por ateste, cujo modelo será disponibilizado pelo Departamento de Gestão e Logística Portuária, da Secretaria de Políticas Portuárias da SEP/PR (DGLP). Para apuração do resultado final das Metas de Gestão, a CDP deverá enviar à Secretária dos Portos relatório sintético, com o conjunto dos atestes emitidos pelos Departamentos da SEP/PR responsáveis pela avaliação dos resultados. 5.3. CRITÉRIOS DE AVALIAÇÃO DOS RESULTADOS Sem Critérios ressalvas Resultado atingido no prazo (tolerância de 10 dias) 100% 90% Resultado atingido com atraso de 11 a 30 dias 90% 80% Resultado atingido com atraso de 31 a 45 dias 80% 70% Resultado não atingido, com evidências de esforços de gestão 70% 50% Resultado não atingido, sem evidências de esforços de gestão ou Resultado atingido com atraso superior a 45 dias ou Entrega não aceita Com ressalvas 0% 0% Documento Controlado NG 3302-01.00 26.11.2015 Página 5 de 9

5.4. CRITÉRIOS DE CÁLCULO DA PARCELA VARIÁVEL DO HVM Indicadores de Gestão (METAS DE GESTÃO atingidas) %METAS DE GESTÃO atingidas < 80% 80% %METAS DE GESTÃO atingidas < 85% 85% %METAS DE GESTÃO atingidas < 90% 90% %METAS DE GESTÃO atingidas < 95% %METAS DE GESTÃO atingidas 95% Parcela Variável PV (valor devido) 0% PV 60% PV 70% PV 80% PV (%METAS DE GESTÃO atingidas) PV 5.5. REVISÃO DAS METAS A Companhia poderá solicitar revisão das Metas de Gestão, desde que devidamente justificada. Para tanto, a Diretoria Executiva deverá fundamentar os pleitos de revisão e submeter ao CONSAD. Esses pedidos podem ser de alteração do prazo final para execução das ações táticas ou de substituição de ações táticas propostas pela SEP/PR por ações táticas propostas pela CDP. A Companhia poderá pleitear revisão de metas do trimestre nas seguintes oportunidades: a. apresentação das Metas de Gestão do Trimestre; b. na reunião do CONSAD do fim do primeiro mês; c. na reunião de CONSAD do fim do segundo mês. A SEP analisará tecnicamente os pleitos de revisão das metas e encaminharão sua análise ao Presidente do CONSAD. A esse conselho, cabe a manifestação final sobre os pleitos, encaminhando a versão final das Metas de Gestão revisadas à CDP. 6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA a. Metas de Gestão para o IV Trimestre de 2015; b. Manual de Elaboração de Políticas, Norma e Procedimentos da CDP; 7. PONTO DE CONTROLE Para fins de monitoramento desta Norma, a Companhia adotará o seguinte indicador: Documento Controlado NG 3302-01.00 26.11.2015 Página 6 de 9

7.1. PERCENTUAL DE EVIDENCIAS DE CUMPRIMENTO DAS METAS E INDICADORES É o indicador que mensura a proporção de evidencias de cumprimento das metas e indicadores apresentados em relação a quantidade que deveria ser apresentada. (Trimestre). = 8. CONCENSO O presente instrumento foi elaborado em conjunto pela ASAFI, GERHUM e GEPLAN, tendo sido, também, revisada por esta última, nos termos do Manual de Elaboração de Políticas, Normas e Procedimentos da CDP. 9. LISTA DE ANEXOS 10. APROVAÇÃO a. ANEXO I Fluxo do Processo Gerir Gratificação Trimestral. Fonte: Deloitte Touche Tohmatsu Esta Norma Geral foi aprovada pela Deliberação n 45/2015 da Diretoria Executiva da CDP - DIREXE, em sua 1120ª Reunião Ordinária, realizada em 26/11/2015, e entra em vigor da data de sua publicação. Parsifal de Jesus Pontes Diretor Presidente Marcos Rodrigues de Matos Diretora de Gestão Portuária Raimundo Rodrigues do Espírito Santo Junior Diretor Administrativo-Financeiro Documento Controlado NG 3302-01.00 26.11.2015 Página 7 de 9

ANEXO I Fluxograma - Gerir Gratificação Trimestral Documento Controlado NG 3302-01.00 26.11.2015 Página 8 de 9

ANEXO I Fluxograma - Gerir Gratificação Trimestral Documento Controlado NG 3302-01.00 26.11.2015 Página 9 de 9