Lei Anticorrupção e Leniência Impactos no Setor Elétrico José Alexandre Buaiz Neto Outubro 2016
Mapa da Corrupção
Corrupção no Brasil O Brasil é o 69º país no ranking de percepção da corrupção (Fonte: Transparency International). O custo da corrupção em 2013 foi estimado em aproximadamente USD 30 bilhões (Fonte: Fiesp). Nos dois últimos anos, 29% da população afirmou que a corrupção aumentou no Brasil. Investigações da Lava-Jato // Operação Pripyat. Cobertura das investigações pela mídia. Delações premiadas e acordos de leniência. Buscas, apreensões e prisões preventivas.
E o setor elétrico?
O impacto na Eletrobrás e subsidiárias Ações da Eletrobrás 5
O que é a Lei Anticorrupção?
O que é compliance/integridade? Riscos reputacionais Risco ao valor do negócio Incentivo negativo para empregados Comportamento ético é fazer a coisa certa ainda que ninguém esteja observando Possíveis ações de reparação Responsabilidade civil e criminal Possibilidade de responsabilização internacional
Principais Normas Lei Anticorrupção (ou Lei da Empresa Limpa): Lei 12.846/2013, em vigor desde 29.1.2014. Lei de Improbidade Administrativa: Lei 8.429/1992. Lei de Licitações: Lei 8.666.1993. Corrupção Ativa (art. 333) Código Penal Corrupção Passiva (art. 317) Tráfico de Influência (art. 332) Fraude de Concorrência (art. 335)
A Lei Anticorrupção Resumida Responsabilidade objetiva de empresas. Responsabilidade conjunta e solidária para empresas controladoras, controladas e afiliadas. Multas que vão de 0,1% a 20% do faturamento bruto, subtraídos impostos, no ano anterior ao início dos processos administrativos. Alternativa de requerimento de Leniência. Programa de compliance: fator mitigador no cálculo da multa aplicável.
Práticas Abarcadas pela Lei Art. 5º Constituem atos lesivos à administração pública, nacional ou estrangeira, para os fins desta Lei, todos aqueles praticados pelas pessoas jurídicas mencionadas no parágrafo único do art. 1o, que atentem contra o patrimônio público nacional ou estrangeiro, contra princípios da administração pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil, assim definidos [resumo] Oferecer, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público ou pessoa a ele relacionada; Financiar ou de qualquer maneira apoiar a prática de atos ilícitos contra a Administração contra a administração financeira; Utilizar-se de terceira pessoa para ocultar o real beneficiário de práticas ilícitas contra a Administração Pública; Se envolver em atos fraudulentos em licitações, bem como em fraudes a licitações; e Obstruir investigações do Estado.
Autoridade Responsável pelas Investigações Os processos administrativos serão deliberados pela autoridade máxima de cada órgão ou entidade dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário lesados pelas práticas: Incentivos para processar? Empresas requerendo leniência perante a autoridade corrompida. Múltiplas interpretações da Lei por diferentes órgãos governamentais. Risco de que a aplicação da Lei se torne fonte de poder político. O MTFC (CGU) publicou, em 2015, parâmetros para programas de compliance e acordos de leniência, bem como para processos administrativos de responsabilização.
Responsabilidade Objetiva Existência de prática ilícita perpetrada no interesse ou em benefício da empresa é suficiente para estabelecer sua responsabilidade, mesmo que fique não fique comprovada conduta negligente ou corrupção deliberada: A empresa será responsável por condutas ilícitas perpetradas por qualquer funcionário. Empresas controladoras, empresas controladas ou empresas coligadas poderão ser responsabilizadas conjunta ou separadamente pelo pagamento de multas e pela restituição de danos: Coligação: deter mais de 10% de participação em outra empresa. Aquisição de empresas e de participação minoritária deverá ser cuidadosamente avaliada devido ao risco de responsabilização conjunta e solidária: Due diligence, garantias e eventuais cláusulas de indenização (inclusive caução) passam a ter maior importância.
Responsabilidade Sucessória A empresa sucessora em casos de: Reorganização societária por meio de fusões; Aquisições; Mudanças na estrutura corporativa; Emendas contratuais; e Spin-offs. Um dia, toda essa responsabilidade será sua! Fusões e aquisições: responsabilidade sucessória restrita ao pagamento de multas e danos até o valor dos ativos transferidos exceto em casos de fraude.
A Lei Anticorrupção Resumida Responsabilidade conjunta e solidária para empresas controladoras, controladas e afiliadas (participação superior a 10%) Responsabilidade objetiva de empresas (conduta praticada no interesse ou benefício é suficiente, independente da prova de negligência ou dolo) Multas altas e penalidades severas (na esfera cível e administrativa declaração de inidoneidade, proibição de contratação com o poder público; multas que vão de 0,1% a 20% do faturamento bruto, subtraídos impostos, no ano anterior ao início dos processos administrativos) Alternativa da Leniência Integração com outras Leis (Código Penal, Lei de Improbidade, Lei de Licitações, Lei de Defesa da Concorrência)
Programa de Leniência
Programa de Leniência - Introdução O Programa de Leniência se espelha naquele previsto na Lei Brasileira de Defesa da Concorrência. 16 30 14 12 5 25 Aditivos aos Acordos Existentes 10 1 20 Acordos de Leniência - CADE 8 2 4 15 Acordo de Colaboração Premiada (MPF) 6 4 1 8 10 10 3 10 Acordos de Leniência - Lei Anticorrupção (MPF) 2 0 1 1 1 4 1 2 4 1 1 1 6 4 5 0
Programa de Leniência - Requisitos Para que se possa firmar acordos de leniência, o requerente deve: Confessar sua participação na conduta; Cooperar integralmente com as autoridades (identificar os demais participantes da prática ilícita e juntar informações e documentos comprobatórios); Ser o primeiro a se apresentar perante as autoridades com relação às práticas; e Encerrar seu envolvimento nas práticas ilícitas. Acordos de leniência não eximem as empresas da obrigação de restituir quaisquer danos que tenham causado.
Cooperação, o que significa? Objetivo: identificar outros participantes e obter mais informações e documentação que evidencie a infração noticiada ou sob investigação. Cooperação na prática: fornecer documentos e informações relacionadas com a investigação em curso e atender, sempre que solicitada, às suas próprias expensas, todos os atos e audiências solicitadas pelas autoridadas. O que esperar? Investigação Interna Escopo objetivo x amplo? Indivíduos-Chave
Programa de Leniência - Benefícios e Problemas Dúvidas sobre a autoridade responsável: A CGU é responsável por negociar acordos de leniência em casos que envolvam o Governo Federal. Dúvidas sobre a autoridade responsável por negociar os acordos de leniência ( autoridade máxima de cada órgão ou entidade pública ). Persiste a obrigação de restituir danos. Falta de expertise técnica em casos que envolvam os Governos municipais e estaduais. Não concede imunidade criminal aos indivíduos envolvidos nas práticas ilícitas, que também são consideradas crime: Não há incentivos para colaborações ou confissões de indivíduos.
Alternativas para pessoas físicas Alguma chance de fazermos uma delação premiada? Alternativas Negociação de colaboração premiada e acordo de leniência (em conjunto/paralelo). Acordo de colaboração premiada.
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