Comunicado CETIP n o 010/05 26 de Janeiro de 2005 Assunto:Leilão de venda de Cotas de Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Plataforma de Negociação A CETIP Câmara de Custódia e Liquidação, tendo em vista o contido no Ofício RIOPREVIDÊNCIA/ PRE Nº 011 do RIOPREVIDÊNCIA - Fundo Único de Previdência Social do Estado do e no Comunicado CETIP nº 89/04 de 01/10/2004, comunica que o RIOPREVIDÊNCIA realizará no dia 28/01/2005, através da ASM Asset Management DTVM S.A., no módulo Leilão da Plataforma de Negociação, leilão de venda de cotas do ASM FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS CARTEIRA IMOBILIÁRIA, com as seguintes características: Número Ativo Colocação de Ofertas 54 Cotas de Fundo Tipo de Apuração Quantidade Ofertada 15:30 16:00 Competitivo 134.383 (cento e trinta e quatro mil e trezentos e oitenta e três cotas) PU Mínimo (*) 1.005,674989 (*) - O preço unitário mínimo aceito no leilão refere-se ao valor de cada uma das cotas que compõem o lote leiloado. O proponente vendedor RIOPREVIDÊNCIA declara, conforme o item (ii) do citado ofício, que o FUNDO é voltado à aplicação preponderantemente em créditos derivados de contratos de financiamento habitacionais celebrados com mutuários finais do Sistema Financeiro da Habitação - SFH, ou cessionários a qualquer título ( Mutuários ). Os direitos de créditos ( Créditos ) adquiridos pelo FUNDO encontram-se consubstanciados em contratos de financiamento habitacional do SFH. Estes contratos geram dois Creditórios distintos, sendo um referente a créditos contra mutuários finais do sistema SFH e outro referente a créditos contra o Fundo de Compensação de Valores Salariais - FCVS, instituído pela Resolução n 25, do Conselho de Administração do Banco Nacional da Habitação BNH, de 16.06.1967. As cotas do FUNDO, objeto deste leilão, estão registradas na SOMA - Sociedade Operadora de Mercado de Ativos S/A, código ASMI-F11 e ISIN BRASMICTF008, em conta de titularidade da RIOPREVIDÊNCIA.
Comunicado CETIP nº 010/05 fl.02 As ofertas de compra deverão conter o PU - preço unitário para cada uma das cotas que compõem o lote leiloado, com até 06 (seis) casas decimais, devendo também ser observada a obrigatoriedade de que tais ofertas contemplem a quantidade total disponível para venda no leilão. Ocorrendo a hipótese de ofertas com preços iguais, será observada a ordem cronológica de registro das mesmas. As características do leilão, inclusive o preço mínimo, poderão ser visualizadas através de um duplo clique sobre o mesmo, na tela principal do Sistema. Durante o período de realização do leilão as ofertas poderão ser consultadas em tempo real pelos participantes. A divulgação do resultado pela ASM Asset Management DTVM S.A será feita imediatamente após o término da apuração. A liquidação e o registro da operação resultante do leilão serão realizados na SOMA, sob a inteira responsabilidade do vendedor e comprador final do ativo leiloado, nos prazos e na forma definida no Ofício RIOPREVIDÊNCIA/ PRE nº 011. Será cobrado do proponente comprador vencedor do leilão, a título de taxa de realização de leilão, 0,025% sobre o volume leiloado, incidindo ainda ISS e COFINS sobre o valor resultante da taxa acima mencionada. A cobrança será efetuada pela CETIP no 5º dia útil do mês subseqüente à realização do leilão. Segue com este Comunicado o Ofício RIOPREVIDÊNCIA/ PRE nº 011. Lembramos que para acesso ao Módulo Leilão é necessário que o participante esteja credenciado na Plataforma de Negociação, e somente os usuários da família de Front Office detentores de perfil NÃOLIQUIDANTE NEGOCIADOR poderão lançar ofertas no Sistema. As instituições não credenciadas e que desejarem participar do leilão, deverão providenciar o seu credenciamento até o dia imediatamente anterior a realização do mesmo, encaminhando documento específico disponível no site da CETIP (), seção Negociação Eletrônica/Credenciamento. As configurações técnicas para acesso a este Módulo encontram-se descritas no Comunicado CetipNet nº 001/04. O acesso ao Sistema de Leilões dar-se-á clicando o item Leilão, na barra de Produtos do NoMe.
Comunicado CETIP nº 010/05 fl.03 As informações detalhadas a respeito do Módulo Leilão encontram-se disponíveis no item Ajuda do próprio aplicativo e no manual operacional deste Módulo, disponível no site da CETIP seção Documentação Técnica/Manuais. Os interessados em maiores informações sobre as cotas do FUNDO, o seu Regulamento, bem como as características dos ativos que compõem o referido fundo, deverão procurar: RIOPREVIDÊNCIA - Diretor de Investimentos na Rua do Carmo 43, 7º andar Centro -, RJ, ou no telefone (21) 2211-2428; ou ASM Asset Management DTVM S/A - representante da administradora do FUNDO, Sr. Marcelo Cunha no telefone (21) 2109-3700. Esclarecimentos adicionais sobre os procedimentos do leilão poderão ser obtidos com a Área Operacional da CETIP, através dos telefones (11) 3111-1597 e (21) 2276-7597. Antonio Carlos F. Teixeira Superintendente Geral Anexo:1/2