Função/ Unidade de Negócios: Especialista no assunto: Data da primeira versão: Julho de 2011 Revisão nº: 3 Periodicidade de revisão: Anual Autor (Departamento, título e e-mail): Equipe de análise multidisciplinar: Aprovador: Idiomas: Histórico de revisão Finalidade, aplicação e escopo da política. A Regal-Beloit Corporation está empenhada em prevenir corrupção e suborno mantendo os mais altos padrões de ética em todas as suas atividades e onde quer que mantenha negócios. Não apenas a lei contra práticas de corrupção no exterior dos Estados Unidos (FCPA Foreign Corrupt Practices Act) e a lei antissuborno do Reino Unido (UK Bribery Act) de 2010, mas leis de todo o mundo proíbem atos de suborno e corrupção e orientam nossas atividades em relação a contatos e relacionamentos com governos, funcionários e agentes.. Sempre agimos com integridade e seguimos as exigências das leis e políticas Regal. Não praticamos suborno - seja para obter algum negócio, manter algum negócio, obter acesso ou qualquer outra coisa. Suborno e corrupção nunca são o caminho certo. Essa política se aplica à Regal-Beloit Corporation e suas afiliadas controladas (coletivamente, "Regal"), e qualquer pessoa ou organização que procure fazer ou faça negócios com a Regal. Cada um de nós deve agir com transparência e abertura e evitar que a corrupção faça parte de qualquer transação ou negócios da Regal. A Regal deve ter cuidado especial com terceiros que contratamos para fazer negócios por ou para nós. Esses terceiros podem incluir representantes, distribuidores, prestadores de serviços profissionais, corretores, agentes, revendedores, fornecedores, consultores e outros parceiros comerciais que fornecem produtos ou serviços para ou pela Regal. Essa política exige e orienta que a Regal, seus conselheiros, diretores, funcionários e terceiros que fazem ou desejam fazer negócios com a Regal evitem atividades de corrupção e suborno. Disposições da política Jurídico (Setor de Ética e Conformidade) Laurel Burke, Advogado Responsável Conformidade, laurel.burke@regalbeloit.com Laurel Burke Ética & Conformidade (Jurídico), Advogado Responsável Conformidade, laurel.burke@regalbeloit.com Jurídico CEO, COO e GC Principais idiomas 24 de agosto de 2012: Linguagem revisada para garantir maior inclusividade 1. Não "compre" negócios. Muitos países onde operamos possuem leis antissuborno comercial, que proíbem pagamentos de subornos a quem quer que seja - não somente a autoridades estrangeiras - para obter ou manter negócios. A Regal acredita que deve competir pelos negócios com base na qualidade e no valor de seus produtos e serviços, e não permite "comprar" um negócio. O ato de dar ou T: 608.361.7416 / F: 608.364.8817 /W: RegalBeloit.com Página 1 de 5
aceitar presentes, incluindo refeições e lazer, pode significar corrupção em potencial. Políticas corporativas, incluindo as políticas de viagens, refeições, lazer e presentes estabelecidas no Código de Conduta e Ética nos Negócios ("Código") fornecem orientações quanto à forma de distinguir entre cortesias comerciais aceitáveis e pagamentos potencialmente corruptos. 2. Sem suborno. Sem corrupção. Nenhum associado da Regal deverá oferecer, pagar, prometer pagar ou autorizar pagamento de dinheiro, presentes ou qualquer coisa de valor para o governo ou funcionário público ou qualquer funcionário de entidade estatal ou controlada pelo Estado: (i) para influenciar qualquer ato ou decisão desse funcionário, (ii) induzir o funcionário a usar de sua influência para afetar qualquer ato ou decisão, ou (iii) obter vantagem para ajudar a Regal a conseguir ou manter negócios. "Nenhum associado da Regal" neste contexto abrange funcionários, conselheiros, diretores, agentes, representantes, vendedores, fornecedores, distribuidores e qualquer outro parceiro comercial. A seguir, veremos algumas definições e explicações dos termos utilizados na política do parágrafo 2. a. Funcionário público. Definimos o termo "funcionário público" ou "funcionário do governo" para incluir não apenas os funcionários públicos tradicionais ou funcionários do governo, órgãos governamentais ou ministério do governo, mas também funcionários de órgãos públicos internacionais e partidos políticos, e funcionários de entidades de um governo ou controladas pelo mesmo, incluindo empresas estatais. b. Obter ou manter negócios. Da mesma forma, "obter ou manter negócios" define-se de maneira generalizada para incluir condutas que não apenas levam a negócios específicos com o governo, como também auxiliam a Regal na condução dos negócios em um sentido geral, como por exemplo obtenção de licenças ou autorizações governamentais. c. Empresas estatais. As estatais estão presentes em diversos países onde atuamos e podem ser globalmente consideradas mais estreitamente associadas à corrupção. Devemos prestar especial atenção para cuidadosamente estruturar as relações e os contratos da Regal com empresas públicas e evitar a corrupção. d. Coisas de valor. O termo "coisas de valor" é definido de forma ampla para incluir muito mais que apenas dinheiro ou seus equivalentes. "Coisas de valor" podem incluir pagamento de despesas de viagem, prestação de serviços, jogos de golfe ou outras formas de lazer excessivas ou não habituais para um negócio em particular, perdão de dívidas, favores pessoais, ofertas de emprego e, até mesmo, doações filantrópicas. 3. Sempre manter livros e registros precisos. Manteremos livros e registros completos e precisos e controles contábeis internos adequados. Nenhum numerário ou ativo da Regal será utilizado, direta ou indiretamente, para fim ilegal, impróprio ou antiético. A Regal manterá seus livros, registros e contas razoavelmente detalhados, de forma precisa e refletindo adequadamente todas as operações e disposições de ativos. Ninguém está autorizado a descaracterizar ou omitir qualquer transação nos livros da empresa ou não manter controles contábeis adequados que resultem em uma descaracterização ou omissão. É fundamental manter descrições detalhadas e precisas de todos os pagamentos e despesas. Dessa forma, nossos funcionários devem seguir as normas, princípios, leis e práticas da Regal para contabilidade e demonstrações financeiras. Especificamente, os funcionários devem preparar as T: 608.361.7416 / F: 608.364.8817 /W: RegalBeloit.com Página 2 de 5
demonstrações e registros de maneira oportuna e completa. Em relação a negócios com governos ou funcionários públicos e a outras transações internacionais explicadas nesta política, os funcionários devem obter todas as aprovações necessárias junto ao vice-presidente da Regal encarregado ou Departamento Jurídico e, se apropriado, junto a entidades governamentais não estadunidenses. Antes de pagar ou autorizar um pagamento a funcionário público não estadunidense, os funcionários ou agentes da Regal devem verificar se nenhuma parte desse pagamento será feita para finalidade que não as descritas com exatidão nos livros e registros da Regal. De modo algum deve haver contas Regal não divulgadas ou não registradas. Não devem ser realizadas entradas falsas ou forjadas nos livros e registros da Regal por qualquer razão. Finalmente, fundos pessoais não devem ser usados para conseguir o que é proibido pela política Regal. 4. Despesas com viagem, marketing e lazer. Atividades de lazer normais diretamente relacionadas a fim comercial idôneo e presentes nominais com o logotipo da Regal, são permitidos pelo Código e por esta política SE tais despesas obtiverem todas as aprovações exigidas nos termos do Código e outras políticas Regal aplicáveis. Qualquer despesa de marketing ou de lazer que ultrapasse US$ 100,00 direcionada a um "funcionário público estrangeiro" não pode ser feita sem a aprovação prévia do Departamento Jurídico. 5. Doações filantrópicas. Uma doação filantrópica feita em jurisdição não estadunidense por ou em nome da Regal, ou uma doação feita em nome de, ou solicitada por funcionário público estrangeiro, pode ser considerada uma forma de suborno em determinadas situações. Não faça doações filantrópicas em nome da Regal sem consultar o Vice-Presidente encarregado da Regal e o Departamento Jurídico. 6. A utilização de agentes e distribuidores e outros terceiros requer due diligence. O uso de agentes que atuam em nome da Regal e representam a Regal externamente representa uma área de risco de corrupção substancial. No entanto, através de um sistema adequado de due diligence, esses riscos podem ser em grande parte mitigados. Entenda e siga as exigências da Política de Contratação de Terceiros para agentes, distribuidores, representantes, e outros parceiros comerciais (coletivamente "Terceiros") para contratar ou manter adequadamente um Terceiro. 7. Fusões e aquisições. Embora o governo dos EUA tenha buscado realizar ações notórias contra a compra de empresas devido a condutas das empresas-alvo pré-fusão/aquisição que violaram a FCPA, outros governos em todo o mundo podem punir empresas com base nas atividades de corrupção de seus líderes. Portanto, a due diligence anticorrupção específica da Regal deve ser realizada antes da fusão ou aquisição de qualquer empresa-alvo, especialmente em situações em que a empresa-alvo apresenta um alto ou perfil de risco de corrupção ou FCPA. 8. As disposições desta se aplicam ao quadro de funcionários da Regal e também às atividades de terceiros. Junto com a Política de Contratação de Terceiros e anexos e apêndices de ambas as políticas, esses documentos fazem parte do Programa Anticorrupção Global da Regal. 9. Políticas e procedimentos associados com exigências adicionais. Código de Conduta e Ética nos Negócios Política de Contratação de Terceiros (e seus anexos e apêndices) Apêndice 1: Perguntas frequentes T: 608.361.7416 / F: 608.364.8817 /W: RegalBeloit.com Página 3 de 5
10. Relatório de incidentes ou preocupações. Cada funcionário Regal é encorajado a fazer perguntas relacionadas a esta política e seus procedimentos associados. Funcionários devem relatar imediatamente suborno, propostas ou ofertas de pagamentos ou vantagens ilícitas ao gestor ou supervisor local, Recursos Humanos, Setor de Ética e Conformidade (, 608-361-7416 ou 800-833-7901), Departamento Jurídico (legal@regalbeloit.com) ou Linha Direta de Conduta Ética da Regal através do método descrito no próximo parágrafo. Terceiros incluindo clientes podem também relatar suas preocupações contatando a Linha Direta de Conduta Ética da Regal. Existem dois métodos principais telefone ou portal online. os números de telefone e códigos de acesso (quando necessários) encontram-se no site de Governança da Regal clicando em Reporting, Ethical, Legal and Accounting Concerns. Os endereços do site podem variar de acordo com a localização. Para locais fora da União Europeia: www.regalbeloitintegrity.alertline.com. Na União Europeia (exceto Espanha e Portugal): www.regalbeloiteuintegrity.alertline.com na Espanha e em Portugal: www.regalbeloitspintegrity.alertline.com. Onde a lei permitir, o relator pode permanecer anônimo se assim desejar. 11. Dúvidas e recursos da Regal. Para auxiliar com possíveis dúvidas, criamos um documento com perguntas frequentes. Esse documento é o Apêndice 1. Encaminhe suas dúvidas sobre aprovação de Terceiro para o contato de Terceirização que lhe foi atribuído no país em que o Terceiro operará principalmente, ou para Legal@regalbeloit.com, ou para o membro sênior da equipe responsável pela região. Caso tenha dúvidas sobre o significado dessa política e procedimento, o caminho correto que você deve tomar é, antes de agir, procurar orientação e esclarecimento. Você pode entrar em contato com a Linha Direta de Conduta Ética da Regal por telefone ou pelo portal web, portal web EU ou portal web Espanha/Portugal web. Não tente resolver problemas sozinho. Participe de treinamentos e preencha as avaliações e termos fornecidos. A não observância dessa política e dos procedimentos associados será considerada seriamente e pode ser motivo de punição e até demissão por justa causa. 12. Outras referências públicas. As seguintes referências públicas fornecem informações adicionais sobre leis anticorrupção e convenções internacionais. Esteja ciente de que os sites das agências mudam e documentos são atualizados ou removidos de tempos em tempos, portanto algumas das referências listadas podem não estar disponíveis. Site da Área de Fraudes da FCPA do Departamento de Justiça dos EUA http://www.justice.gov/criminal/fraud/fcpa/ Guia da FCPA http://www.justice.gov/criminal/fraud/fcpa/docs/lay-persons-guide.pdf The Foreign Corrupt Practices Act (traduções extraoficiais disponíveis em Árabe, Bengali, Chinês Cantonês e Mandarim-, Francês, Alemão, Japonês, Javanês, Coreano, Malaio, Português, Russo, Espanhol e Urdu) http://www.justice.gov/criminal/fraud/fcpa/statutes/regulations.html Convenção das Nações Unidas Contra a Corrupção (texto disponível em várias línguas) http://www.unodc.org/unodc/en/treaties/cac/ T: 608.361.7416 / F: 608.364.8817 /W: RegalBeloit.com Página 4 de 5
Convenção Penal sobre a Corrupção do Conselho da Europa (janeiro de 1999, versões em inglês e francês) http://conventions.coe.int/treaty/en/treaties/html/173.htm Convenção Antissuborno da Organização para Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OCDE) (Versões em inglês e francês com traduções extraoficiais em árabe, chinês e espanhol) http://www.oecd.org/document/21/0,3746,en_2649_34859_2017813_1_1_1_1,00.html UK Bribery Act http://www.legislation.gov.uk/ukpga/2010/23/contents Relatório do trabalho do Governo {referente ao 11 o plano quinquenal chinês} (Versão oficial a ser publicada pela agência de notícias Xinhua) http://online.wsj.com/public/resources/documents/2011npcworkreporteng.pdf Lei de Prevenção a Corrupção da Índia (Versão em inglês, 1988) http://www.kar.nic.in/lokayukta/preact.htm T: 608.361.7416 / F: 608.364.8817 /W: RegalBeloit.com Página 5 de 5