RESUMO PÚBLICO FSC - Auditoria de Monitoramento 2019 CERFLOR - Auditoria de Monitoramento 2018 Fibria Celulose S.A. Dados do certificado FSC Código(s) de certificação: Relatório Finalizado: 29/05/2019 Data das auditorias: 05 a 13, 26 a 28 de novembro de 2018 Pessoa de Contato: Cláudia Simon Endereço: IMA-COC-005293 IMA-CW-005293 Avenida Brigadeiro Faria Lima, 1355 6º ao 10º andar Pinheiros SP/Brasil Dados do certificado CERFLOR Código de certificação: IMA-COC-0003 Certificado emitido em: 10/01/2016 Certificado emitido em: 22/12/2015 CF_MOD_65_00
SUMÁRIO 1. INTRODUÇÃO...3 2. CONCLUSÕES DA AUDITORIA...3 2.1 Recomendação do auditor e decisão de certificação...3 2.2 Relatórios de Não Conformidades FSC (CONFIDENCIAL, exceto da norma FSC-STD-40-005)...3 2.3 Relatórios de Não Conformidades CERFLOR...4 3. PROCESSO DE AUDITORIA...4 3.1 Equipe de auditoria...4 3.2 Visão geral do empreendimento...5 3.3 Avaliação do sistema de gestão...5 3.4 Avaliação dos pontos críticos de controle e riscos...5 4. RECLAMAÇÕES, DENÚNCIAS OU DISPUTAS...6 5. DADOS DO EMPREENDIMENTO E ESCOPO DE CERTIFICAÇÃO (CONFIDENCIAL)...7 5.1 Resumo do escopo do certificado...7 5.2 Outras certificações que o empreendimento possui...8 5.3 Avaliações de Relatórios de Não Conformidade (NCRs) abertos FSC (CONFIDENCIAL exceto se da FSC- STD-40-005) 8 5.4 Avaliações de Relatórios de Não Conformidade (NCRs) abertos CERFLOR...9 Anexo A RESUMO PÚBLICO DA MADEIRA CONTROLADA... 10 Anexo B ÍNDICES DE CONVERSÃO PARA O SISTEMA MÉTRICO... 22 CF_MOD_65_00 2
1. INTRODUÇÃO O propósito desse relatório é documentar a conformidade do empreendimento citado em relação aos requisitos de Cadeia de Custódia tanto do sistema de certificação florestal Forest Stewardship Council (FSC ) quanto do CERFLOR (Programa Brasileiro de Certificação Florestal). Cada um desses sistemas possuem requisitos próprios e esquemas de certificações independentes. O relatório apresenta as conclusões dos auditores do Imaflora que avaliaram o empreendimento em relação às normas aplicáveis. A seção abaixo contém os resultados da auditoria e as ações de seguimento necessárias pelo empreendimento, apresentadas na forma de ações corretivas. As informações dos relatórios de CoC FSC do Imaflora são mantidas confidenciais, com exceção dos dados de contato da empresa e da lista de grupos de produtos que são publicados no site info.fsc.org. O relatório CERFLOR possui um resumo público, que será extraído desse relatório. Nos casos com madeira controlada FSC também é disponibilizado ao público no site do FSC o resumo público do relatório, contendo o resumo do SDD (System Due Diligence) e eventuais Relatórios de Não Conformidade e Observações relacionados à madeira controlada. Resolução de Disputas: Se um empreendimento certificado pelo Imaflora encontrar empresas ou pessoas que tenham reclamações ou comentários sobre o Imaflora e sobre nossos serviços, os mesmos são fortemente encorajados a contatar o Imaflora. Reclamações ou Comentários formais devem ser enviados por escrito para qualidade@imaflora.org. 2. CONCLUSÕES DA AUDITORIA 2.1 Recomendação do auditor e decisão de certificação Baseando-se na conformidade do empreendimento em relação aos requisitos de certificação do FSC e CERFLOR e na recomendação do auditor, o Imaflora faz a seguinte recomendação: Decisão da certificação: Certificação APROVADA Se reprovada, pela seguinte justificativa: - 2.2 Relatórios de Não Conformidades FSC (CONFIDENCIAL, exceto da norma FSC-STD-40-005) NCR#: 01/19 Classificação da NC: Menor Norma & Requisito: FSC-STD-40-005 V3-1; Anexo B; item 3 Descrição das Evidências de Não Conformidade e Outras Correlatas: Requisito: Anexo B, item 3 As partes interessadas que representem os interesses listados abaixo, que sejam relevantes e de acordo com o risco identificado, devem ser identificadas e notificadas durante o processo de consulta. Cada grupo determinado pode ser representado por um número ilimitado de representantes, sujeito à consideração equilibrada das contribuições recebidas durante a consulta. A lista não é exaustiva e quaisquer outros grupos de interesse relevantes para o processo de certificação devem ser identificados e notificados. CF_MOD_65_00 3
Não conformidade: O processo de consulta às partes interessas não identificou e notificou representantes de todos os grupos de interesse. Evidência: Em análise aos registros das consultas realizadas, entrevistas e verificação do resumo do SDD foi identificado que os órgãos governamentais, Universidades, FSC e as certificadoras não foram notificadas. Solicitação de Ação Corretiva: O Empreendimento deverá implantar ações corretivas a fim de demonstrar conformidade com o(s) requisito(s) acima mencionado(s). Nota: Ações corretivas eficazes concentram-se na ocorrência específica descrita nas evidências acima, bem como na causa fundamental, de modo a eliminar e prevenir a recorrência da não conformidade. Prazo para a Adequação 12 meses a contar da finalização do relatório Tipo de avaliação do NCR Evidências Fornecidas pelo Empreendimento: Informações Obtidas para Avaliação das Evidências: Status do NCR: Comentários (opcional): - Presencial Desk PENDENTE PENDENTE ABERTO 2.3 Relatórios de Não Conformidades CERFLOR Não foram emitidas não conformidades para o padrão ABNT NBR 14790:2014. 3. PROCESSO DE AUDITORIA 3.1 Equipe de auditoria Auditor(es) Rafael Brevigliero Mariana Seide Rafael Rodrigues da Silva Qualificações Administrador de Empresas, Coordenador de Certificações e Auditor Líder do Imaflora em processos de certificação de cadeia de custódia FSC e Cerflor desde Fevereiro de 2010 e cadeia de custódia RAS desde Setembro de 2016. Formação adicional como auditor líder em Sistemas de Gestão com base na ISO 19011 pela ATSG reconhecido pela RABQSA. RRA Reviewer e Trademark agent. Auditor líder deste processo. Bióloga, especialista em gestão ambiental, mestrado em ciências. Capacitação como Auditora interna ISO 14001, Boas práticas de auditoria NBR 19011 (ATSG) e Auditor Líder de Cadeia de Custódia e Manejo Florestal FSC (Imaflora). Auditora. Gestor Ambiental formado na ESALQ/USP e Mestre em Agronomia pela Universidade de São Paulo. Consultor ambiental com atuação em licenciamento ambiental de indústrias e empreendimentos minerários. Possui formação de Auditor Líder especialista em CoC e Manejo Florestal FSC pelo Imaflora. Auditor. CF_MOD_65_00 4
Tempo total de auditoria Padrões auditados Mudanças no escopo Período avaliado nessa auditoria 60 horas FSC-STD-40-004 V3-0, FSC-STD-40-003 V2-1, FSC-STD-40-005 V3-1, FSC-STD- 50-001 V2-0, ABNT NBR 14790:2014. Auditoria realizada na versão 2-0 da norma FSC-STD-50-001. Outubro de 2017 a setembro de 2018. 3.2 Visão geral do empreendimento Em relação à complexidade do sistema do empreendimento, forneça um resumo das operações. Este resumo deve fornecer ao revisor do relatório e futuros auditores um panorama das operações e sistemas, especialmente em como eles se relacionam com os grupos de produtos FSC e CERFLOR A organização é especializada na produção de celulose e conta com as certificações florestais FSC e PEFC/CERFLOR com Multi-Site. O escopo do certificado é composto por três fábricas que produzem celulose: Jacareí (SP), Três Lagoas (MS) e Aracruz (ES) e um escritório corporativo em São Paulo, definido como o escritório central (EC), que centraliza a gestão das unidades. Além disso, o produto é estocado e exportado pelo porto de Santos que recebe a celulose de Três Lagoas (MS) e Jacareí (SP) e por Portocel que recebe a celulose de Aracruz (ES). Como conclusão da auditoria, considera-se que a organização possui controles adequados da sua operação florestal de material controlado, assim como do processo produtivo e administrativo aplicado aos padrões FSC e CERFLOR. A manutenção dos certificados foi recomendada pela equipe auditora, condicionada ao aceite do NCR 01/19. 3.3 Avaliação do sistema de gestão Análise do Sistema de Gestão 1.1 Aspectos críticos do sistema de gestão devem assegurar que as normas aplicáveis sejam implementadas em todas as operações incluídas no escopo do certificado: Se não, descreva: - 1.2 O Empreendimento deve demonstrar capacidade em termos de recursos técnicos para implementar o seu sistema de gestão: Se não, descreva: - 1.3 O Empreendimento deve demonstrar capacidade em termos de recursos humanos para implementar o seu sistema de gestão: Se não, descreva: - 1.4 O sistema de treinamento do Empreendimento deve ser adequado e efetivo para os funcionários responsáveis no sistema de controle da COC: Se não, descreva: - 1.5 O sistema para supervisão dos funcionários responsáveis deve assegurar a implementação efetiva do sistema de gestão documentado: Se não, descreva: - Comentários: - Conformidade Sim Não Sim Não Sim Não Sim Não Sim Não 3.4 Avaliação dos pontos críticos de controle e riscos CF_MOD_65_00 5
Pontos Críticos de Controle Sistema de Gestão da Certificação Elegibilidade das matérias primas no escopo Recebimento e estocagem de matéria prima Controle de volumes e Sistema para controle de declarações FSC Vendas / Embarque Rotulagem / Aplicação da Marca FSC/CERFLOR nos produtos Outsourcing Terceirização Outros pontos críticos identificados e os controles existentes: Breve descrição de como a organização controla os pontos críticos de controle A Fibria possui certificado FSC multi-site e CERFLOR multi-site, ambos compostos por três unidades fabris, o Escritório Central e os locais de armazenamento temporário e logística como o Porto de Santos, Portocel, Caravelas e Jupiá. Todas as unidades são gerenciadas pela sede corporativa, também definida como o Escritório Central (EC). Cada site participante possui um representante da cadeia de custódia designado, com responsabilidade por implementar e manter todos os requisitos das normas FSC e CERFLOR aplicáveis. A organização conta com procedimentos escritos (únicos e compartilhado por todas as unidades). Os procedimentos da organização são revisados anualmente, após análise crítica decorrente do resultado das auditorias internas também anuais. Treinamentos são realizados periodicamente visando a atualização dos colaboradores, respeitando cronograma de treinamentos desenvolvidos pela equipe do DHO. As demandas recebidas pelos canais de reclamação são registradas no sistema SISPAT. Os prazos para as tratativas estão em conformidade com aqueles previstos nas normas. A organização adquire toras de madeira certificada e madeira de origem controlada FSC e CERFLOR, por meio de um Sistema de Due Dilligence (SDD) próprio. As toras são recebidas nas fábricas mediante verificação de declaração de certificação nos documentos de transporte. Para a certificação o ponto de mistura é a balança. Os volumes de insumos e produtos são controlados via SAP, que registra as entradas, o consumo específico (fator de conversão) que auxilia no cálculo do crédito gerado, as perdas no processo e as saídas. As vendas certificadas de celulose são realizadas mediante existência de créditos disponíveis. Todas as vendas são acompanhadas dos documentos fiscais (NF e Invoice) e dos documentos de embarque. A declaração da certificação é inserida automaticamente mediante venda certificada e existência de crédito. Atualmente, não há rotulagem de produtos com as marcas FSC e/ou CERFLOR. A Fibria possui contratos ativos com prestadores de serviços terceiros não certificados, envolvendo atividades armazenamento, movimentação e logística. - 4. RECLAMAÇÕES, DENÚNCIAS OU DISPUTAS Houve alguma reclamação, disputa ou alegação de não conformidade recebida pelo empreendimento ou pelo certificador sobre o escopo de certificação? Caso positivo, descreva o ocorrido e a apuração do fato: - Sim Não CF_MOD_65_00 6
5. DADOS DO EMPREENDIMENTO E ESCOPO DE CERTIFICAÇÃO (CONFIDENCIAL) 5.1 Resumo do escopo do certificado Item Marque todos os itens que se aplicam ao escopo do certificado Mudança de Escopo (N/A para avaliações) Tipo de Individual Multi-site. Número de sites: 03 Certificado: Individual com mais de um site Grupo. Número de membros: Normas aprovadas: Número de sites: FSC-STD-40-004 V3-0, FSC-STD-40-003 V2-1, FSC-STD-40-005 V3-1, FSC-STD- 50-001 V2-0, ABNT NBR 14790:2014 ESCOPO FSC Categorias de FSC 100% FSC Misto CW FSC FSC Reciclado Matéria-Prima FSC Material Controlado Recuperado pósconsumo Recuperado préconsumo Sistema para Transferência Percentual Crédito Declarações FSC Declarações FSC FSC 100% FSC Misto X% FSC Crédito Misto FSC Reciclado X% FSC Crédito Reciclado Madeira Controlada FSC Outsourcing: Subcontratados com certificação Subcontratados não-certificados FSC FSC Outsourcing do processo de produção total Categorias de Matéria-Prima CERFLOR Sistema para Declarações CERFLOR Declarações CERFLOR Outsourcing: Uso da Marca FSC e CERFLOR Inclusão de subcontratado(s) de alto risco ESCOPO CERFLOR 100% CERFLOR % CERFLOR Fontes Controladas CERFLOR Origem Controlada Separação Física Porcentagem média Crédito de volume 100% CERFLOR 70% CERFLOR CERFLOR Origem Controlada Outsourcing do processo de produção total Inclusão de subcontratado(s) de alto risco USO DAS MARCAS FSC, RA, CERFLOR e PEFC Uso do selo FSC no produto Uso Promocional do selo FSC Logo Rainforest Alliance Uso do selo CERFLOR Uso Promocional Uso da marca no produto do selo CERFLOR PEFC Especifique os Grupos de Produtos adicionados ou removidos: 7
Comentários: Auditoria realizada na norma FSC-STD-50-001 V2-0. 5.2 Outras certificações que o empreendimento possui ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001 OHSAS 18001 Outros: ISO 17025 TRATATIVA DE NÃO-CONFORMIDADES REMANESCENTES Nota: Esta seção indica as ações tomadas pelo Empreendimento para cumprir os NCRs emitidos durante ou desde a última auditoria. O não cumprimento de um NCRs menor faz com que o mesmo seja elevado ao grau de NCR maior. Nesse caso, ações imediatas são requeridas do Empreendimento, ou a certificação será suspensa de forma involuntária. Categorias de Status Encerrado Explicação O Empreendimento cumpriu o NCR com sucesso. 5.3 Avaliações de Relatórios de Não Conformidade (NCRs) abertos FSC (CONFIDENCIAL exceto se da FSC- STD-40-005) Marque se este item não for aplicável (não existem NCR s abertos para serem revisados) NCR#: 01/18 Classificação da NC: Menor Norma & Requisito: FSC-STD-40-005 V3-1 item 4.1 Descrição das Evidências de Não Conformidade e Outras Correlatas: Requisito: 4.1 - A organização deverá possuir e implementar medidas de controle adequadas, seja para evitar ou mitigar o risco, determinado ou desconhecido, relacionado à origem e/ou risco relacionado à mistura com insumos não-elegíveis na cadeia de fornecedores. Quando medidas de controle são para mitigar o risco, aplica-se o restante da Seção 4. Não conformidade: Há algumas medidas de controle consideradas insuficientes para mitigar riscos relativos à legislação trabalhista na origem. Evidência: Observações em fornecedores do descumprimento de legislação trabalhista. Solicitação de Ação Corretiva: O Empreendimento deverá implantar ações corretivas a fim de demonstrar conformidade com o(s) requisito(s) acima mencionado(s). Nota: Ações corretivas eficazes concentram-se na ocorrência específica descrita nas evidências acima, bem como na causa fundamental, de modo a eliminar e prevenir a recorrência da não conformidade. Prazo para a Adequação 12 meses a contar da finalização do relatório Tipo de avaliação do NCR Evidências Fornecidas pelo Empreendimento: Presencial Desk Plano de Ação e Evidências das ações (Anexo G, Evid.15); Cartilha de Orientação Fornecedores de Madeira CIF (Anexo G, Evid.15); Entrevistas com responsável pelas verificações dos fornecedores não 8
Informações Obtidas para Avaliação das Evidências: Status do NCR: Comentários (opcional): - certificados (site Jacareí); Amostragem de campo de fornecedores de material controlado. Foram apresentados o plano de ação para análise e tratamento do NCR, sendo definido que a causa raiz do problema foi: medidas de controle insuficientes para mitigar riscos relativos à legislação trabalhista na origem. Também há os registros evidenciando novos treinamentos e análises críticas dos documentos envolvidos no monitoramento de campo. Foi desenvolvida uma Cartilha de Orientação e distribuída aos fornecedores de madeira controlada, a qual apresenta informações técnicas e práticas para o atendimento às legislações ambientais e trabalhistas. A organização conduz verificações de campo em todos os seus fornecedores de material controlado, pelo menos uma vez no início da colheita. Durante as amostragens de campo, foram entrevistados os técnicos que realizam o monitoramento dos fornecedores, os quais demonstraram ter um bom conhecimento de critérios relacionados às condições trabalhistas. Também foram verificados alguns registros de check-list aplicados nas visitas, com eventuais apontamentos de não-conformidades aos fornecedores e os registros posteriores da nova visita e/ou resolução do problema. Não foram observados desvios em relação a aspectos de legalidade trabalhista nos fornecedores de material controlado visitados no estado do Espírito Santos (2 prestadores de serviço de corte/colheita), Minas Gerais (02 frentes próprias e o pátio de Sete Lagoas) e Mato Grosso do Sul (2 fornecedores). ENCERRADO 5.4 Avaliações de Relatórios de Não Conformidade (NCRs) abertos CERFLOR Marque se este item não for aplicável (não existem NCR s abertos para serem revisados) 9
ANEXO A RESUMO PÚBLICO DA MADEIRA CONTROLADA 1. DESCRIÇÃO DO SDD 1.1. ESTRUTURA DE FORNECIMENTO Nome do site Número exato de fornecedores diretos Número aproximado de subfornecedores Tipo (s) de fornecedor (primário e/ou secundário) Tamanho médio da Cadeia de fornecimento Risco de misturas Fibria Celulose S.A. TLS - 8 ARA -203 JAC-17 - - - Primário Primário Primário 2 elos 2 elos - Depósitos intermediários Fibria Depósitos intermediários Fibria - 1.2. QUEM DESENVOLVEU O SDD Rivaldo Lopes de Andrade Coordenador de sistema de gestão 1.3. SISTEMA DESENVOLVIDO PARA A AVALIAÇÃO DO SDD Para avaliar a relevância, eficácia e /ou adequação do Sistema de Due Diligence são realizadas auditorias internas anualmente, abrangendo os requisitos aplicáveis dos padrões ABNT NBR 14790 e FSC-STD-40-005. Também são avaliados os processos que fazem o gerenciamento do programa de verificação de madeira controlada (campo). Os resultados das auditorias internas são incluídos na análise crítica anual. 1.4. MUDANÇAS SIGNIFICATIVAS NO SDD DA ORGANIZAÇÃO NO ÚLTIMO ANO Análise de risco e inclusão de medidas de controle para a categoria 1, conforme a FSC-NRA-BR V2-0. 1.5. CRONOGRAMA E CIRCUNSTÂNCIAS DE UMA EXTENSÃO DE TEMPO PARA EMPRESA ADAPTAR SEU SDD A NOVAS AVALIAÇÕES DE RISCO DO FSC APROVADAS, QUANDO APLICÁVEL - 1.6. RESUMO DO SISTEMA DE DUE DILIGENCE DE MADEIRA CONTROLADA CF_MOD_65_00
Nome da empresa: FIBRIA CELULOSE S.A. Unidade Industrial Aracruz Unidade Industrial Jacareí Unidade Industrial Três Lagoas Nome do Certificador: Imaflora Endereço da empresa: Escritório Central - Avenida Brigadeiro Faria Lima, 1355 6º ao 10º andar Pinheiros SP/Brasil Unidade Aracruz - RODOVIA ARACRUZ BARRA DO RIACHO KM 25, S/N - BARRA DO RIACHO - CEP: 29197-900 - ARACRUZ / ES - BRASIL Unidade Jacareí - -Rodovia General Euryale Jesus Zerbini s/nº SP 66 - Km 84 São Silvestre - CEP: 12.340-010 - Jacareí SP - BRASIL Unidade Três Lagoas - Rodovia BR 158 KM 298 - Barra da Moeda - CEP: 79601-970 - Três Lagoas / MS -BRASIL Data da Aprovação do Certificador: Novembro/18 Data da revisão do DDS: 01/09/2018 Preparado por: Rivaldo Lopes de Andrade 1. Informações do Sistema de Due Diligence Análise(s) de risco utilizada(s): FSC-NRA-BR V2-0 - Categoria 1 FSC-CW-RA-020-BRA V1-2 - Categorias 2, 3, 4 e 5 Legenda: Risco Baixo ( ) Risco Determinado ( ) Risco Indeterminado ( ) * A categoria 4 não se aplica para florestas plantadas de espécies exóticas 11
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2. RESUMO DA CONSULTA ÀS PARTES INTERESSADAS REALIZADA PELO IMAFLORA 2.1. CONSULTA ANUAL EM CAMPO Pessoas entrevistadas, Cargos ou Comunidade Conforme item 1 Detalhes da auditoria, anexo B deste relatório. 2.2 CONSULTA PÚBLICA LANÇADA NAS AUDITORIAS DE AVALIAÇÃO E RECERTIFICAÇÃO Marque se esta seção não for aplicável (auditoria de monitoramento) 21
ANEXO B ÍNDICES DE CONVERSÃO PARA O SISTEMA MÉTRICO 1 hectare = 10.000 m² 1 alqueire = 24.200 m² 1 alqueire mineiro ou alqueirão = 48.400 m² 1 mdc (metro de carvão) = 1,3 m³* 1 mst (metro estéreo) eucalipto 0,725 m³ 0,608 ton* 1 mst (metro estéreo) pinus 0,725 m³ 0,0588 ton* *FONTE: Portaria IEF MG Nº 159/2012 - https://www.legisweb.com.br/legislacao/?id=246055 22
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