RELATÓRIO DE VALIDAÇÃO DE AUDITORIA

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1 RELATÓRIO DE VALIDAÇÃO DE AUDITORIA MANEJO FLORESTAL PRINCÍPIOS, CRITÉRIOS E INDICADORES PARA PLANTAÇÕES FLORESTAIS. PADRÃO NORMATIVO: NBR : 2011 CERFLOR EMPRESA AUDITADA: SAMAB CIA. IND. COM. DE PAPEL ESCOPO DE CERTIFICAÇÃO: ESCOPO DE CERTIFICAÇÃO: Multisite Distribuição e transformação de papéis para imprimir e escrever a partir de matéria-prima de origem florestal certificada e a sua comercialização. Data da Auditoria Principal - Certificação: 19/09/ /09/2011: São Paulo, Rio de Janeiro e Fortaleza. Data da Validação do relatório com base na análise da NBR14790: /01/2012 Rafaela de Paula Modesto Guimarães e Silva Auditora Bureau Veritas Certification Av. do Café 277, 5 andar, Torre B São Paulo-SP

2 1. RESUMO O Bureau Veritas Certification (BVC) é um organismo de certificação reconhecido pelo INMETRO, que atua como organismo acreditador e é atualmente responsável por executar os procedimentos de auditorias anuais na SAMAB CIA. IND. COM. DE PAPEL. Essas auditorias são feitas para avaliar as atividades relacionadas ao à gestão florestal de acordo com os Princípios e Critérios do CERFLOR, NBR /2007. No entanto, tendo em vista a recente publicação da norma Cerflor NBR14790 em 30 de Novembro de 2011, alguns processos de certificação encontravam-se no período de transição entre a realização da auditoria e a respectiva emissão de certificado. Neste sentido, este relatório busca verificar evidências de conformidade em relação às alterações da Norma NBR /2011. As auditorias foram feitas pelos auditores do BV durante os dias 13 de Outubro à 23 de novembro de 2011, basearam-se na adaptação do Padrão Normativo NBR :2007 Cadeia de Custódia. Esta avaliação foi realizada em 17 de Janeiro de 2012, com base na NBR 14790:2011.

3 2. Verificação da NBR 14790:2011 Requisitos CERFLOR/Auditor Observações NBR 14790: 2007 NBR 14790: 2011 RPG 4 Método separação física 4 Requisitos separação física 4.1 Requisitos Gerais p/ separação física 4.1 Requisitos Gerais p/ separação física A SAMAB irá aplicar o método da separação física a matéria prima certificada existente está corretamente separada e identificada. 4.2 Identificação da origem 4.2 Identificação da origem Lista de fornecedores evidenciada e presente no relatório de cerificação Identificação na fase de entrega Identificação na fase de entrega Evidenciada a correta identificação da matéria prima CERFLOR: identificação do fornecedor, quantidade de entrega, data de entrega e categoria de origem Identificação do fornecedor Identificação do fornecedor Identificação do fornecedor de papel certificado. 4.3 Separação da matéria-prima certificada 4.3 Separação da matéria-prima certificada Evidenciada também a correta separação do papel certificado. 4.4 Venda de produtos certificados 4.4 Venda de produtos certificados CERFLOR 70%; BVQI-CoC-BR228367/A. As notas fiscais trazem a identificação da organização, a quantidade de entrega, data da nota fiscal e categoria de origem. Todas evidenciadas. 5 Método em porcentagem (%) Separação física. 5.1 Requis. Gerais p/ porcentagem Separação física Aplicação método baseado em % Separação física Definição do lote de fabricação Separação física. 5.2 Identificação da origem Verificação da certificação CERFLOR do papel comprado pela Organização Identificação na fase de entrega Evidenciada a metodologia realizada pela organização para garantir a conferência da saída de produto certificado Cerflor Identificação no fornecedor Evidenciada lista de fornecedores. 5.3 Cálculo da porcentagem certificada 5.4 Transf da % para o produto final Método da porcentagem média

4 5.4.2 Método do crédito volume 5.5 Venda de produtos 5.6 Fontes controversas 6 Requisitos de mínimos de SG 6.1 Requisitos Gerais 6.2 Respons. E autoridades Responsabilidades gerenciais Resp e autoridades sobre CoC 6.3 Procedimentos documentados 6.4 Manutenção de registros 6.5 Gestão de recursos Recursos humanos Respons. E autoridades Gestão de recursos Os fornecedores de papel para a organização, sendo solicitados, enviam a avaliação de suas fontes controversas. Evidenciado no Manual de Cadeia de Custódia CERFLOR, páginas 4 e 5 e matriz de competências CERFLOR, por site. Evidenciado no Manual de Cadeia de Custódia CERFLOR, páginas 4 e 5 e matriz de competências CERFLOR, por site. Evidenciado no Manual de Cadeia de Custódia CERFLOR, páginas 4 e 5 e matriz de competências CERFLOR, por site. Evidenciados: - Manual de Cadeia de Custódia CERFLOR - Matriz de Competências CoC Cerflor São Paulo - Matriz de Competências CoC Cerflor Fortaleza - Matriz de Competências CoC Cerflor Rio de Janeiro - Procedimento da Cadeia de Custódia CERFLOR - Rastreabilidade da Cadeia de Custódia CERFLOR - Tratativa de Reclamações de Clientes - Declarações dos gestores por site Evidenciado no Manual da Cadeia de Custódia CERFLOR, versão 1 página 6. A organização guarda os registros por 05 anos. Registros de treinamentos evidenciados, instalações coerentes com o sistema de gestão de cadeia de custódia. Evidenciado em 02/11 treinamento relativo à introdução da CoC, 113 funcionários. Evidenciado em 05/11 instrução sobre procedimentos para certificados FSC e CERFLOR, área comercial SP, 20 pessoas e no armazém SP, 74 pessoas.

5 Evidenciado em 05/11 instrução sobre procedimentos para certificados FSC e CERFLOR, Rio de Janeiro, 14 pessoas e em Fortaleza, 11 pessoas. Evidenciado 06/11 explicação do manual multisite para gestores no Rio de Janeiro, 2 pessoas e em Fortaleza, 1 pessoa. Evidenciado 09/11 tratativa de reclamações de clientes, São Paulo. Evidenciado treinamento de reciclagem em 09/11 reciclagem 82 pessoas em São Paulo, 6 em Fortaleza e 6 no Rio de Janeiro. Na integração de novos funcionários também estão previstos novos treinamentos em Realizadas entrevistas aleatórias com alguns funcionários. A empresa possui os seguintes equipamentos industriais nos 3 sites: - Corte: 3 cortadeiras e 1 guilhotina; - Rebobinamento: 2 rebobinadeiras; - Acabamento: 2 máquinas e 2 prensas; Infra-estrutura - 15 empilhadeiras. Evidenciado relatório de auditoria interna anual conduzida: 15/06/11 SP, 17/06/11 Rio de Janeiro e 21/06/11 Fortaleza. 6.6 Inspeção e controle Evidenciada análise crítica realizada em 22 de Julho de 2011, pela

6 alta direção. GP 01 Itens Comercializados WFC, LWC, MWC, WFU, Cartão e Jornal. GP 01 USO DO LOGO Organização em processo de certificação. Anexo D Implementação da NBR em organizações multisite Anexo D Requisitos Sociais, de saúde e de segurança na cadeia de custódia O auditor entrevistou funcionários, e não evidenciou desvios em relação à: existência de trabalhos forçados, pessoas com idade inferior a 15 anos, desigualdade de oportunidades, condições inadequadas de saúde e segurança. A empresa possui uma política de saúde e segurança, onde os funcionários recebem EPIs adequados e treinamentos para realização de tarefas.

7 3. CONCLUSÃO O BUREAU VERITAS CERTIFICATION, seguindo os procedimentos de auditoria do CERFLOR, é favorável recomendação para certificação da SAMAB CIA. IND. COM. DE PAPEL, de acordo com o padrão normativo NBR 14790:2007 e 14790:2011.