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As principais práticas contábeis aplicadas na preparação destas demonstrações contábeis estão definidas a seguir.

1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ PORTOBELLO SA / CEP 4 - MUNICÍPIO 5 - UF

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Demonstrações Financeiras Polpar S.A. 31 de dezembro de 2007 e 2006 com Parecer dos Auditores Independentes

Acer Consultores em Imóveis S/A

ITR - Informações Trimestrais - 31/03/ CIA DE PARTICIPAÇÕES ALIANÇA DA BAHIA Versão : 1. Composição do Capital 1. Proventos em Dinheiro 2

DFP - Demonstrações Financeiras Padronizadas - 31/12/ ALPARGATAS SA Versão : 1. Composição do Capital 1. Proventos em Dinheiro 2

A conversão das debêntures ocorreu em 19 de junho de 2015 e a Odis passou a deter 36,35% de participaçao no Grupo SBF.

POLO CAPITAL SECURITIZADORA S.A.

1 - CÓDIGO CVM 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 3 - CNPJ RENOVA ENERGIA S.A / CEP 4 - MUNICÍPIO 5 - UF

ITR - Informações Trimestrais - 31/03/ TEC TOY S.A. Versão : 1. Balanço Patrimonial Ativo 1. Balanço Patrimonial Passivo 3

ITR - Informações Trimestrais - 31/03/ BANCO ABC BRASIL S/A Versão : 1. Composição do Capital 1. Balanço Patrimonial Ativo 2

CIRCULAR Nº 3.082, DE 30 DE JANEIRO DE 2002

DFP - Demonstrações Financeiras Padronizadas - 31/12/ PANATLANTICA S.A. Versão : 1. Balanço Patrimonial Ativo 1. Balanço Patrimonial Passivo 2

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Fundo de Investimento Imobiliário Comercial Progressivo (Administrado pelo Banco Ourinvest S.A.)

DFP - Demonstrações Financeiras Padronizadas - 31/12/ BRB-BANCO DE BRASILIA SA Versão : 2. Balanço Patrimonial Ativo 1

DFP - Demonstrações Financeiras Padronizadas - 31/12/ BCO ABC BRASIL S.A. Versão : 2. Composição do Capital 1. Proventos em Dinheiro 2

Demonstrações Financeiras. Consolidadas do. Conglomerado Prudencial. Demonstrações Financeiras. Consolidadas do. Conglomerado Prudencial.

Transcrição:

Índice Dados da Empresa Composição do Capital 1 DFs Individuais Balanço Patrimonial Ativo 2 Balanço Patrimonial Passivo 4 Demonstração do Resultado 6 Demonstração do Resultado Abrangente 7 Demonstração do Fluxo de Caixa 8 Demonstração das Mutações do Patrimônio Líquido DMPL - 01/01/2019 à 31/03/2019 9 DMPL - 01/01/2018 à 31/03/2018 10 Demonstração do Valor Adicionado 11 Comentário do Desempenho 12 Notas Explicativas 13 Pareceres e Declarações Relatório da Revisão Especial - Sem Ressalva 65 Declaração dos Diretores sobre as Demonstrações Financeiras 67 Declaração dos Diretores sobre o Relatório do Auditor Independente 68

Dados da Empresa / Composição do Capital Número de Ações (Unidades) Trimestre Atual 31/03/2019 Do Capital Integralizado Ordinárias 1.731.276.922 Preferenciais 905.959.650 Total 2.637.236.572 Em Tesouraria Ordinárias 6.358.800 Preferenciais 12.717.600 Total 19.076.400 PÁGINA: 1 de 68

DFs Individuais / Balanço Patrimonial Ativo (Reais Mil) Código da Conta Descrição da Conta 1 Ativo Total 182.143.591 160.744.461 1.01 Ativo Circulante 136.589.426 106.971.686 1.01.01 Disponibilidades 417.345 354.764 1.01.02 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez 49.630.353 43.861.179 1.01.02.01 Aplicações no mercado aberto 47.682.088 41.489.306 1.01.02.02 Aplicações em depósitos interfinanceiros 1.948.265 2.371.873 1.01.03 Títulos e Valores Mobiliários 37.034.249 29.669.075 1.01.03.01 Carteira própria 27.680.129 22.319.514 1.01.03.02 Vinculados a compromissos de recompra 2.236.639 1.863.087 1.01.03.03 Instrumentos financeiros derivativos 5.484.076 4.815.186 1.01.03.04 Vinculados à prestação de garantias 1.582.797 640.465 1.01.03.05 Títulos objeto de operações compromissadas de livre movimentação Trimestre Atual 31/03/2019 Exercício Anterior 31/12/2018 50.608 30.823 1.01.04 Relações Interfinanceiras 985.537 1.447.004 1.01.04.01 Créditos vinculados - Depósitos no Banco Central 984.661 1.446.125 1.01.04.02 Correspondentes 876 879 1.01.06 Operações de Crédito 5.664.635 5.720.077 1.01.06.01 Operações de crédito - setor privado 5.778.933 5.856.673 1.01.06.02 Provisão para perdas em operações de crédito -114.483-136.896 1.01.06.03 Operações de crédito cedidas 185 300 1.01.08 Outros Créditos 42.808.608 25.876.478 1.01.08.01 Carteira de câmbio 37.260.960 21.566.813 1.01.08.02 Rendas a receber 989.506 808.245 1.01.08.03 Negociação e intermediação de valores 3.861.433 2.914.360 1.01.08.04 Diversos 403.782 193.190 1.01.08.05 Provisão para perdas em outros créditos -6.702-6.687 1.01.08.06 Créditos por avais ou Fianças 299.629 400.557 1.01.09 Outros Valores e Bens 48.699 43.109 1.01.09.01 Outros valores e bens 2.527 2.476 1.01.09.03 Despesas antecipadas 46.172 40.633 1.02 Ativo Realizável a Longo Prazo 30.589.347 38.651.697 1.02.01 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez 163.052 4.243.257 1.02.01.01 Aplicações no mercado aberto 163.052 4.243.257 1.02.02 Títulos e Valores Mobiliários 13.139.589 17.771.028 1.02.02.01 Instrumentos financeiros derivativos 11.173.474 16.099.297 1.02.02.02 Carteira Própria 1.203.311 577.381 1.02.02.03 Vinculados a compromissos de recompra 319.084 641.888 1.02.02.04 Vinculados à prestação de garantias 443.720 452.462 1.02.03 Relações Interfinanceiras 154.713 165.194 1.02.03.01 SFH - Sistema Financeiro da Habitação 154.713 165.194 1.02.05 Operações de Crédito 10.701.748 10.060.723 1.02.05.01 Operações de crédito - setor privado 11.179.832 10.494.192 1.02.05.02 Provisão para perdas em operação de crédito -482.854-438.687 1.02.05.03 Operações de crédito cedidas 4.770 5.218 1.02.07 Outros Créditos 6.354.661 6.349.882 1.02.07.03 Diversos 6.575.134 6.663.546 PÁGINA: 2 de 68

DFs Individuais / Balanço Patrimonial Ativo (Reais Mil) Código da Conta Descrição da Conta Trimestre Atual 31/03/2019 Exercício Anterior 31/12/2018 1.02.07.04 Provisão para perdas em outros créditos -220.473-313.664 1.02.08 Outros Valores e Bens 75.584 61.613 1.02.08.01 Despesas Antecipadas 21.947 21.397 1.02.08.03 Outros valores e bens 115.199 101.778 1.02.08.04 Provisão para desvalorização -61.562-61.562 1.03 Ativo Permanente 14.964.818 15.121.078 1.03.01 Investimentos 14.849.773 15.002.531 1.03.01.02 Participações em Controladas 14.848.408 15.001.166 1.03.01.02.01 Participações em Controladas - no país 12.627.662 12.667.679 1.03.01.02.02 Participações em Controladas - no exterior 2.220.746 2.333.487 1.03.01.04 Outros Investimentos 4.232 4.232 1.03.01.04.01 Outros investimentos 4.232 4.232 1.03.01.05 Provisão para Perdas -2.867-2.867 1.03.01.05.01 Provisão para perdas -2.867-2.867 1.03.02 Imobilizado de Uso 36.759 36.208 1.03.02.01 Outras imobilizações de uso 161.176 157.992 1.03.02.02 Depreciações acumuladas -124.417-121.784 1.03.04 Intangível 78.286 82.339 1.03.04.01 Outros ativos intangíveis 245.348 244.646 1.03.04.02 Amortização acumulada -167.062-162.307 PÁGINA: 3 de 68

DFs Individuais / Balanço Patrimonial Passivo (Reais Mil) Código da Conta Descrição da Conta Trimestre Atual 31/03/2019 Exercício Anterior 31/12/2018 2 Passivo Total 182.143.591 160.744.461 2.01 Passivo Circulante 119.889.562 99.168.773 2.01.01 Depósitos 22.297.871 23.316.177 2.01.01.01 Depósitos à vista 385.733 273.448 2.01.01.02 Depósitos interfinanceiros - ligadas 394.490 565.435 2.01.01.03 Depósitos interfinanceiros 360.308 294.814 2.01.01.04 Depósitos à prazo 21.157.340 22.182.480 2.01.02 Captações no Mercado Aberto 43.300.952 35.738.336 2.01.02.01 Carteira própria 2.421.614 2.438.985 2.01.02.02 Carteira de terceiros 34.200.797 26.499.850 2.01.02.03 Carteira de livre movimentação 6.678.541 6.799.501 2.01.03 Recursos de Aceites e Emissão de Títulos 4.068.323 3.063.372 2.01.03.01 Recursos de letras imobiliárias 2.295.264 2.818.972 2.01.03.02 Obrigações por títulos e valores mobiliários no exterior 1.692.757 171.153 2.01.03.03 Captação por certificados de operações estruturadas 80.302 73.247 2.01.04 Relações Interfinanceiras 8.798 6.804 2.01.04.01 Recebimentos e pagamentos a liquidar 8.798 6.804 2.01.05 Relações Interdependências 107.135 74.926 2.01.05.01 Recebimentos e pagamentos a liquidar 107.135 74.926 2.01.06 Obrigações por Empréstimos 1.931.494 1.823.487 2.01.06.01 Empréstimos no exterior 1.931.494 1.823.487 2.01.07 Obrigações por Repasse do País 73.776 82.366 2.01.07.01 Instituições Oficiais 73.776 82.366 2.01.09 Outras Obrigações 48.101.213 35.063.305 2.01.09.01 Instrumentos financeiros derivativos 6.234.839 9.461.825 2.01.09.02 Cobrança e arrecadação e assemelhados 8.573 5.333 2.01.09.03 Carteira de câmbio 36.835.346 20.612.448 2.01.09.04 Sociais e estatutárias 53.500 853.018 2.01.09.05 Fiscais e previdenciárias 49.597 174.382 2.01.09.06 Negociação e intermediação de valores 3.148.514 1.933.100 2.01.09.07 Diversas 395.211 355.344 2.01.09.08 Dívidas subordinadas 1.375.633 1.667.855 2.02 Passivo Exigível a Longo Prazo 42.742.079 42.678.440 2.02.01 Depósitos 1.730.465 1.112.125 2.02.01.01 Depósitos a prazo 1.639.169 1.028.529 2.02.01.02 Depósitos interfinanceiros 91.296 83.596 2.02.02 Captações no Mercado Aberto 299.081 1.480.360 2.02.02.01 Carteira Própria 80.743 0 2.02.02.02 Carteira livre movimentação 114.157 1.333.250 2.02.02.03 Carteira de terceiros 104.181 147.110 2.02.03 Recursos de Aceites e Emissão de Títulos 9.961.873 10.507.266 2.02.03.01 Recursos de letras imobiliárias 7.702.882 6.606.339 2.02.03.02 Obrigações por títulos e valores mobiliários no exterior 2.158.325 3.796.305 2.02.03.03 Captação por certificados de operações estruturadas 100.666 104.622 2.02.07 Obrigações por Repasse do País 3.022.257 3.028.563 2.02.07.01 FINAME 2.676.419 2.669.615 PÁGINA: 4 de 68

DFs Individuais / Balanço Patrimonial Passivo (Reais Mil) Código da Conta Descrição da Conta Trimestre Atual 31/03/2019 Exercício Anterior 31/12/2018 2.02.07.02 Empréstimos no exterior 345.838 358.948 2.02.09 Outras Obrigações 27.728.403 26.550.126 2.02.09.01 Instrumentos financeiros derivativos 16.081.426 17.287.907 2.02.09.04 Fiscais e previdenciárias 31.434 0 2.02.09.06 Diversas 2.067.222 2.039.067 2.02.09.07 Dívida subordinada 3.687.549 3.643.623 2.02.09.08 Instrumentos de dívida elegíveis a capital 5.860.772 3.579.529 2.03 Resultados de Exercícios Futuros 117.330 106.781 2.03.01 Resultado de Exercícios Futuros 117.330 106.781 2.05 Patrimônio Líquido 19.394.620 18.790.467 2.05.01 Capital Social Realizado 7.392.092 7.392.092 2.05.01.01 Capital Social domiciliado no país 4.898.856 4.898.856 2.05.01.02 Capital Social domiciliado no exterior 2.493.236 2.493.236 2.05.02 Reservas de Capital 652.515 652.515 2.05.04 Reservas de Lucro 9.242.753 9.246.849 2.05.04.01 Legal 1.245.452 1.245.452 2.05.04.02 Estatutária 5.153.064 5.457.160 2.05.04.04 De Lucros a Realizar 2.672.781 2.672.781 2.05.04.07 Outras Reservas de Lucro 171.456-128.544 2.05.04.07.01 Ações em Tesouraria -128.544-128.544 2.05.04.07.02 Reservas Especiais de Lucro 300.000 0 2.05.05 Ajustes de Avaliação Patrimonial 1.488.415 1.499.011 2.05.06 Lucros/Prejuízos Acumulados 618.845 0 PÁGINA: 5 de 68

DFs Individuais / Demonstração do Resultado (Reais Mil) Código da Conta Descrição da Conta Acumulado do Atual Exercício 01/01/2019 à 31/03/2019 Acumulado do Exercício Anterior 01/01/2018 à 31/03/2018 3.01 Receitas da Intermediação Financeira 2.448.301 1.676.765 3.01.01 Operações de crédito 280.949 215.258 3.01.02 Resultado de operações com títulos e valores mobiliários 2.148.242 476.068 3.01.03 Resultado com instrumentos financeiros derivativos 0 794.051 3.01.04 Resultado de operações de câmbio 0 175.957 3.01.05 Resultado de aplicações compulsórias 19.110 15.431 3.02 Despesas da Intermediação Financeira -2.049.512-1.339.176 3.02.01 Operações de captação no mercado -1.342.138-1.121.153 3.02.02 Operações de empréstimos e repasses -272.642-218.348 3.02.03 Provisão para operações de crédito -23.367 325 3.02.04 Resultado com instrumentos financeiros derivativos -207.268 0 3.02.05 Resultado de operações de câmbio -204.097 0 3.03 Resultado Bruto Intermediação Financeira 398.789 337.589 3.04 Outras Despesas/Receitas Operacionais 270.782 184.931 3.04.01 Receitas de Prestação de Serviços 281.565 163.337 3.04.02 Despesas de Pessoal -68.929-74.651 3.04.03 Outras Despesas Administrativas -172.673-177.672 3.04.04 Despesas Tributárias -45.832-26.584 3.04.05 Outras Receitas Operacionais 12.111 61.901 3.04.06 Outras Despesas Operacionais -47.925-112.942 3.04.07 Resultado da Equivalência Patrimonial 312.465 351.542 3.05 Resultado Operacional 669.571 522.520 3.06 Resultado Não Operacional 41.315 0 3.07 Resultado Antes Tributação/Participações 710.886 522.520 3.09 IR Diferido -4.252 15.972 3.09.01 Ativo fiscal diferido -4.252 15.972 3.10 Participações/Contribuições Estatutárias -87.789-60.941 3.13 Lucro/Prejuízo do Período 618.845 477.551 3.99 Lucro por Ação - (R$ / Ação) 0,23000 0,18000 PÁGINA: 6 de 68

DFs Individuais / Demonstração do Resultado Abrangente (Reais Mil) Código da Conta Descrição da Conta Acumulado do Atual Exercício 01/01/2019 à 31/03/2019 Acumulado do Exercício Anterior 01/01/2018 à 31/03/2018 4.01 Lucro Líquido do Período 618.845 477.551 4.03 Resultado Abrangente do Período 618.845 477.551 PÁGINA: 7 de 68

DFs Individuais / Demonstração do Fluxo de Caixa - Método Indireto (Reais Mil) Código da Conta Descrição da Conta 6.01 Caixa Líquido Atividades Operacionais 8.712.557 7.975.830 6.01.01 Caixa Gerado nas Operações 37.440-95.931 6.01.01.01 Resultado de participações em controladas -322.974-361.092 6.01.01.02 Depreciação e amortização 7.338 7.785 6.01.01.03 Amortização de ágio 10.509 9.550 6.01.01.04 Ativo fiscal diferido 4.252-15.972 6.01.01.05 Variação cambial do permanente -15-15 6.01.01.06 Despesas de juros com dívidas subordinadas e instrumentos de dívida elegíveis a capital 6.01.01.07 Juros sobre capital próprios recebidos por efeito de recompra de ações próprias 6.01.02.09 Aumento/redução em captações no mercado aberto 6.381.337 1.066.277 6.01.02.10 Aumento/redução em obrigações por empréstimos e repasses 93.111 471.288 6.01.02.11 Aumento/redução em relações interdependentes 32.209 198.852 6.01.03 Outros 618.845 477.551 6.01.03.01 Lucro líquido do período 618.845 477.551 6.02 Caixa Líquido Atividades de Investimento 404.287-217.490 6.02.02 Dividendos 219.661 97.867 6.02.03 Aquisição de imobilizado e diferido -3.193 8.017 6.02.04 Aquisição de intangível -629-360 6.02.06 Alienação de investimentos 188.448-322.124 6.02.09 Alienação de imoblizado e diferido 0-890 6.03 Caixa Líquido Atividades de Financiamento 2.154.174-1.033.336 6.03.01 Aumento/redução em recursos de aceites e emissão de títulos 338.330 263.460 6.01.02 Variações nos Ativos e Passivos 8.056.272 7.594.210 6.01.02.02 Aumento/redução em títulos e valores mobiliários e instrumentos financeiros derivativos Acumulado do Atual Exercício 01/01/2019 à 31/03/2019 Acumulado do Exercício Anterior 01/01/2018 à 31/03/2018 0 353 6.01.02.01 Aumento/redução em aplicações interfinanceiras de liquidez 9.519.468-905.660-7.124.780-3.147.061 6.01.02.03 Aumento/redução em operações de créditos -585.582-638.158 6.01.02.04 Aumento/redução em outros créditos e outros valores -16.992.138 12.881.125 6.01.02.05 Aumento/redução em relações interfinanceiras 473.942 517.190 6.01.02.06 Aumento/redução em outras obrigações 16.648.122-4.532.121 6.01.02.07 Aumento/redução em resultados de exercícios futuros 10.549-7.925 6.01.02.08 Aumento/redução em depósitos -399.966 1.690.403 459.558-112.226 6.03.03 Dividas subordinadas 1.694.616-274.605 6.03.04 Juros sobre capital próprio 0-608.622 6.03.05 Aquisição de ações em tesouraria 0-37.883 6.04 Variação Cambial s/ Caixa e Equivalentes 0-353 6.05 Aumento (Redução) de Caixa e Equivalentes 11.271.018 6.724.651 6.05.01 Saldo Inicial de Caixa e Equivalentes 26.006.088 22.446.290 6.05.02 Saldo Final de Caixa e Equivalentes 37.277.106 29.170.941 PÁGINA: 8 de 68

DFs Individuais / Demonstração das Mutações do Patrimônio Líquido / DMPL - 01/01/2019 à 31/03/2019 (Reais Mil) Código da Conta Descrição da Conta Capital Social Reservas de Capital Reservas de Reavaliação Reservas de Lucro Lucros/Prejuízos Acumulados 5.05.03 Outras Destinações 0 0 0 0 0 29.018 29.018 5.05.03.01 Variação de Ajustes de Avaliação Patrimonial de Ativos Financeiros Disponíveis para Venda Ajustes de Avaliação Patrimonial Total do Patrimônio Líquido 5.01 Saldo Inicial 7.392.092 652.515 0 9.246.849 0 1.499.011 18.790.467 5.02 Ajustes de Exercícios Anteriores 0 0 0-4.096 0 0-4.096 5.03 Saldo Ajustado 7.392.092 652.515 0 9.242.753 0 1.499.011 18.786.371 5.04 Lucro / Prejuízo do Período 0 0 0 0 618.845 0 618.845 5.05 Destinações 0 0 0 0 0 29.018 29.018 0 0 0 0 0 29.018 29.018 5.07 Ajustes de Avaliação Patrimonial 0 0 0 0 0-39.614-39.614 5.07.02 Ajustes Acumulados de Conversão 0 0 0 0 0 36.930 36.930 5.07.04 Variação de Ajuste de Avaliação Patrimonial de Investimento 0 0 0 0 0-76.544-76.544 5.13 Saldo Final 7.392.092 652.515 0 9.242.753 618.845 1.488.415 19.394.620 PÁGINA: 9 de 68

DFs Individuais / Demonstração das Mutações do Patrimônio Líquido / DMPL - 01/01/2018 à 31/03/2018 (Reais Mil) Código da Conta Descrição da Conta Capital Social Reservas de Capital Reservas de Reavaliação Reservas de Lucro Lucros/Prejuízos Acumulados 5.01 Saldo Inicial 7.392.092 652.515 0 9.996.043 0 428.577 18.469.227 5.03 Saldo Ajustado 7.392.092 652.515 0 9.996.043 0 428.577 18.469.227 5.05.03.01 Variação de Ajuste de Avaliação Patrimonial de Ativos Financeiros Disponíveis para a Venda Ajustes de Avaliação Patrimonial Total do Patrimônio Líquido 5.04 Lucro / Prejuízo do Período 0 0 0 0 477.551 0 477.551 5.05 Destinações 0 0 0 0 353-84.808-84.455 5.05.03 Outras Destinações 0 0 0 0 353-84.808-84.455 0 0 0 0 0-84.808-84.808 5.05.03.02 Juros Sobre Capital Própio de Recompra de Ações Própias 0 0 0 0 353 0 353 5.07 Ajustes de Avaliação Patrimonial 0 0 0-507.935 0 331.521-176.414 5.07.02 Ajustes Acumulados de Conversão 0 0 0 0 0 121.941 121.941 5.07.04 Efeito de Mudanças de práticas Contábeis Realizado por Investida 0 0 0-507.935 0 0-507.935 5.07.05 Variação de Ajuste de Avaliação Patrimonial de Investimentos 0 0 0 0 0 209.580 209.580 5.10 Ações em Tesouraria 0 0 0-37.883 0 0-37.883 5.13 Saldo Final 7.392.092 652.515 0 9.450.225 477.904 675.290 18.648.026 PÁGINA: 10 de 68

DFs Individuais / Demonstração do Valor Adicionado (Reais Mil) Código da Conta Descrição da Conta Acumulado do Atual Exercício 01/01/2019 à 31/03/2019 Acumulado do Exercício Anterior 01/01/2018 à 31/03/2018 7.01 Receitas 2.711.999 1.789.385 7.01.01 Intermediação Financeira 2.448.301 1.676.765 7.01.02 Prestação de Serviços 281.565 163.337 7.01.03 Provisão/Reversão de Créds. Liquidação Duvidosa -23.367 325 7.01.04 Outras 5.500-51.042 7.02 Despesas de Intermediação Financeira -2.026.145-1.339.501 7.03 Insumos Adquiridos de Terceiros -155.383-159.368 7.03.01 Materiais, Energia e Outros -1.685-1.868 7.03.02 Serviços de Terceiros -153.698-157.500 7.04 Valor Adicionado Bruto 530.471 290.516 7.05 Retenções -7.338-7.785 7.05.01 Depreciação, Amortização e Exaustão -7.338-7.785 7.06 Valor Adicionado Líquido Produzido 523.133 282.731 7.07 Vlr Adicionado Recebido em Transferência 312.465 351.542 7.07.01 Resultado de Equivalência Patrimonial 312.465 351.542 7.08 Valor Adicionado Total a Distribuir 835.598 634.273 7.09 Distribuição do Valor Adicionado 835.598 634.273 7.09.01 Pessoal 156.718 135.593 7.09.01.01 Remuneração Direta 132.843 112.307 7.09.01.02 Benefícios 20.795 20.128 7.09.01.03 F.G.T.S. 3.080 3.158 7.09.02 Impostos, Taxas e Contribuições 50.084 10.613 7.09.02.01 Federais 37.390 4.568 7.09.02.03 Municipais 12.694 6.045 7.09.03 Remuneração de Capitais de Terceiros 9.951 10.517 7.09.03.01 Aluguéis 9.951 10.517 7.09.04 Remuneração de Capitais Próprios 618.845 477.550 7.09.04.01 Juros sobre o Capital Próprio 0-353 7.09.04.03 Lucros Retidos / Prejuízo do Período 618.845 477.903 PÁGINA: 11 de 68

Comentário do Desempenho SENHORES ACIONISTAS Relatório da Administração Apresentamos o Relatório da Administração e as Informações Trimestrais Consolidadas do Banco BTG Pactual S.A. (Banco) e suas controladas, relativos ao período de três meses findo em, elaboradas de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil, aplicáveis às instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil, a partir de diretrizes contábeis emanadas das Leis no 4.595/64 (Lei do Sistema Financeiro Nacional) e no 6.404/76 (Lei das Sociedades por Ações), com alterações introduzidas pelas Leis no 11.638/07 e no 11.941/09, para a contabilização das operações, associadas às normas e instruções do Conselho Monetário Nacional (CMN), do Banco Central do Brasil (BACEN) e da Comissão de Valores Mobiliários (CVM). EVENTOS RECENTES Durante o trimestre findo em o Banco não efetuou recompra de units. Em o Banco possui o montante de R$128.544 referente a ações em tesouraria. DESEMPENHO O lucro líquido consolidado foi de R$675 milhões no trimestre findo em, um aumento de 12% em comparação com o mesmo período do exercício anterior. A receita total permaneceu em linha quando comparada ao último trimestre de 2018, totalizando R$ 1.482,0 milhões, devido principalmente à maiores contribuições de Investment Banking, Corporate Lending e Wealth Management, compensada pela menor contribuição de Asset Management, devido à sazonalidade natural das taxas de performance acumuladas no 4T 2018, e Principal Investments. Apesar das receitas se manterem estáveis, nossas principais franquias continuam a apresentar um desempenho significativo, (i) IBD teve um trimestre muito forte, (ii) Wealth Management continua com um crescimento sólido em NNM e WuM, (iii) Asset Management teve um crescimento de 34,1% na receita anual e anunciamos contratações significativas no senior management, (iv) Book de Corporate Lending continua crescendo, adicionando ao portfólio transações de alta qualidade e (v) Sales & Trading teve bom desempenho, apesar da volatilidade significativa e do ambiente desafiador em energia. Nas unidades do nosso non-core business, tanto Principal Investments quanto Participations tiveram bom desempenho, destacando a melhora na performance do Banco Pan e o resultado positivo de EFG a medida que avança o processo de integração com o BSI. Nossas despesas operacionais atingiram R$641,4 milhões no 1T 2019, uma redução de 20,7% quando comparadas ao 4T 2018, devido à menor provisão de bônus, considerando que nosso índice de remuneração foi normalizado. Consequentemente, o índice de eficiência foi de 43,3% e nosso índice de remuneração foi de 22,6% no período. O saldo do total de ativos apresentou um aumento de 13,3%, de R$160,7 bilhões ao final do exercício findo em 31 de dezembro de 2018 para R$182,1 bilhões ao final do trimestre findo em, principalmente devido ao aumento em nossas carteiras de câmbio, contabilizadas pelo valor bruto e pelos ativos financiados por meio de acordos de recompra. Também houve um aumento de 10,3% em nossa carteira de crédito a partir do 4T 2018. Portanto, nosso índice de alavancagem aumentou de 7,3x para 8,5x. AUDITORES INDEPENDENTES A política da Companhia na contratação de serviços não relacionados à auditoria externa dos nossos auditores independentes se fundamenta na regulamentação aplicável e nos princípios internacionalmente aceitos que preservam a independência do auditor. Esses princípios consistem em: (a) o auditor não deve auditar o seu próprio trabalho, (b) o auditor não deve exercer funções gerenciais no seu cliente e (c) o auditor não deve promover os interesses de seu cliente. AGRADECIMENTOS Firme no seu propósito de manter um crescimento contínuo e equilibrado, o Banco agradece seus clientes, colaboradores e parceiros de mercado pela confiança, dedicação e apoio continuados. PÁGINA: 12 de 68

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis Notas explicativas às demonstrações contábeis 1. Contexto operacional O Banco BTG Pactual S.A. ( Banco ou BTG Pactual ) está constituído sob a forma de banco múltiplo, atuando em conjunto com suas controladas ( Grupo ), oferecendo produtos e serviços financeiros relativos às carteiras comerciais, inclusive câmbio, de investimentos, crédito, financiamento, arrendamento mercantil, seguros e crédito imobiliário. As operações são conduzidas no contexto de um conjunto de sociedades que atuam integradamente no mercado financeiro, e certas operações têm a intermediação de outras sociedades integrantes do Grupo BTG Pactual. O Banco possui units listadas na B3 S.A. em São Paulo. Cada unit emitida corresponde a 1 ação ordinária e 2 ações preferenciais classe A do Banco. 2. Reorganizações societárias e aquisições Reorganizações societárias Em 26 de outubro de 2018 o BTG Pactual concluiu uma reorganização societária por meio da qual 1.502.975.267 ações ordinárias e 449.356.340 ações preferenciais Classe B de sua emissão e de titularidade da BTG Pactual Holding S.A., atual controladora direta do Banco, foram conferidas ao capital da BTG Pactual Holding Financeira Ltda., sociedade da qual a BTG Pactual Holding S.A. é titular de aproximadamente 99,9% das quotas representativas do seu capital social, e que tem por objeto social exclusivamente a participação societária em instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil. A reorganização tem por objetivo meramente o alinhamento da estrutura societária da BTG Pactual Holding S.A. na forma prevista na legislação aplicável, bem como não acarretou em qualquer alteração de sua participação no Banco. Em novembro de 2017, o Banco Pan S.A. aprovou um aumento de capital no valor de R$400 milhões. A Caixa Participações S.A. - CaixaPar ("CaixaPar") atribuiu ao Banco seus direitos de subscrição do aumento de capital e entrou em opções de compra/venda sobre 50% do aumento de capital. O Acordo de Acionistas do Banco Pan S.A. não foi modificado, e dessa forma, CaixaPar e BTG Pactual permanecerão como co-controladores do Banco Pan S.A. O aumento de capital do Banco Pan S.A. foi homologado pelo seu Conselho de Administração em 7 de fevereiro de 2018. Em 20 de abril de 2018, o Banco Pan S.A. comunicou aos seus acionistas e ao mercado em geral que foi aprovado pelo Banco Central do Brasil o aumento de capital da companhia homologado pelo seu Conselho de Administração em 7 de fevereiro de 2018. Após o aumento de capital, o BTG Pactual passou a deter aproximadamente 577.662 ações de emissão do Banco Pan S.A., correspondentes a 50,6% do seu Capital Social. 10

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis Em 13 de março de 2019, a CaixaPar notificou o exercício do direito de aquisição de 50% das ações subscritas pelo Banco em novembro de 2017, de forma que a composição do capital total do Banco Pan S.A. passará a ser de: (i) 41,7% para a CAIXAPAR; (ii) 41,7% para o BTG Pactual e (iii) 16,6% para os acionistas minoritários. Aquisições e vendas Posteriormente a emissão das demonstrações contábeis do EFG Internacional ( EFG ) referentes ao exercício findo em 31 de dezembro de 2017, em 27 de fevereiro de 2018, o BTG Pactual tomou conhecimento da decisão da investida em ajustar suas demonstrações financeiras para refletir certas mudanças em suas práticas contábeis com efeitos de adoção prospectivos. Devido às mencionadas mudanças, o EFG reconheceu uma redução em seu patrimônio líquido correspondente a CHF493,9 milhões, que consequentemente gerou um efeito negativo reflexo no patrimônio líquido do BTG Pactual no montante de R$503 milhões a título de redução de Reserva Estatutária. 3. Apresentação das demonstrações contábeis As demonstrações contábeis do Banco foram elaboradas de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil, aplicáveis às instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil (BACEN), associadas às normas e instruções do Conselho Monetário Nacional (CMN), do BACEN, e da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), quando aplicável. A elaboração de demonstrações contábeis de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil, aplicáveis às instituições autorizadas a funcionar pelo BACEN, requer que a Administração use julgamento na determinação e registro de estimativas contábeis. Os ativos e passivos sujeitos a essas estimativas e premissas referem-se, basicamente, ao imposto de renda diferido ativo e passivo, à provisão para operações de créditos e outros créditos de liquidação duvidosa, à provisão para tributos e contribuições com exigibilidade suspensa, à provisão para passivos contingentes e mensuração do valor justo de instrumentos financeiros. A liquidação das transações envolvendo essas estimativas poderá resultar em valores diferentes dos estimados, devido a imprecisões inerentes ao processo de sua determinação. O Banco revisa essas estimativas e premissas periodicamente. As demonstrações contábeis foram aprovadas pela Administração em 8 de maio de 2019, e contemplam uma visão verdadeira e apropriada da evolução e resultados do Banco. A Administração avaliou a habilidade do Banco e suas controladas em continuarem operando normalmente e está convencida de que o Banco e suas controladas possuem recursos para dar continuidade a seus negócios no futuro. Adicionalmente, a Administração não tem o conhecimento de nenhuma incerteza material que possa gerar dúvidas significantes sobre a sua capacidade de continuar operando. Portanto, as demonstrações contábeis foram preparadas com base nesse princípio. 11

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis Moeda funcional Os itens incluídos nas demonstrações contábeis do Banco são mensurados usando a moeda do principal ambiente econômico, no qual o Banco atua ("a moeda funcional"). As demonstrações contábeis consolidadas estão apresentadas em reais (R$), que é a moeda funcional do Banco. Os ativos e passivos de subsidiárias são convertidos como segue: (i) os ativos e passivos são convertidos pela taxa de câmbio da data do balanço; (ii) as receitas e despesas são convertidas pela taxa de câmbio média mensal; (iii) os resultados de equivalência patrimonial de subsidiárias no exterior são reconhecidos da seguinte forma: Para aquelas com moeda funcional igual ao Real: resultado do período e para aquelas com moeda funcional diferente do Real: a) Resultado do período - parcela referente ao resultado efetivo da subsidiária; e b) Patrimônio Líquido - parcela relativa aos ajustes de variação cambial decorrentes do processo de conversão, líquida dos efeitos tributários. Os efeitos da variação cambial sobre os investimentos no exterior estão distribuídos nas linhas de ajuste da avaliação patrimonial. 4. Principais práticas contábeis As práticas contábeis mais relevantes adotadas pelo Banco são as seguintes: a. Caixa e equivalentes de caixa Para fins da demonstração do fluxo de caixa, inclui, conforme Resolução CMN nº 3.604/08, dinheiro em caixa, depósito bancários, investimentos de curto prazo de alta liquidez, com risco insignificante de mudança de valor, com prazo de vencimento, na data de aquisição, igual ou inferior a 90 dias. b. Aplicações interfinanceiras de liquidez, depósitos no BACEN remunerados, depósitos remunerados, captações no mercado aberto, recursos de aceites e emissão de títulos, obrigações por empréstimos e repasses, dívidas subordinadas e demais operações ativas e passivas. As operações com cláusula de atualização monetária/cambial e as operações com encargos prefixados estão registradas a valor presente, líquidas dos custos de transação incorridos, calculadas "pro-rata dia" com base na taxa efetiva das operações. c. Títulos e valores mobiliários São avaliados e classificados de acordo com os critérios estabelecidos pela Circular BACEN nº 3.068, de 08 de novembro de 2001, nas seguintes categorias: 12

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis i.títulos para negociação Adquiridos com o propósito de serem ativa e frequentemente negociados. São registrados pelo custo de aquisição, acrescido dos rendimentos auferidos e ajustados pelo valor de mercado, em contrapartida ao resultado do período. Segundo a Circular BACEN nº 3.068/01, os títulos e valores mobiliários, classificados como títulos para negociação, são apresentados no balanço patrimonial, no ativo circulante, independente de suas datas de vencimento. ii.títulos disponíveis para venda Não se enquadram como negociação nem como mantidos até o vencimento. São registrados pelo custo de aquisição, acrescido dos rendimentos auferidos, em contrapartida do resultado e posteriormente avaliados ao valor de mercado em contrapartida de conta específica do patrimônio líquido, líquidos dos efeitos tributários, os quais só serão reconhecidos no resultado quando da efetiva realização. iii.títulos mantidos até o vencimento Adquiridos com a intenção e capacidade financeira para sua manutenção em carteira até o vencimento. São registrados pelo custo de aquisição, acrescidos dos rendimentos auferidos em contrapartida ao resultado do período. Os declínios no valor de mercado dos títulos e valores mobiliários disponíveis para venda e dos mantidos até o vencimento, abaixo dos seus respectivos custos atualizados, relacionados a razões consideradas não temporárias, são refletidos no resultado como perdas realizadas. d. Instrumentos financeiros derivativos São classificados de acordo com a intenção da Administração, na data da contratação da operação, levandose em conta se sua finalidade é para proteção contra risco (hedge) ou não. As operações que utilizam instrumentos financeiros efetuadas por conta própria, ou que não atendam aos critérios de proteção (principalmente derivativos utilizados para administrar a exposição global de risco), são contabilizadas pelo valor justo, com os ganhos e perdas, realizados e não realizados, reconhecidos diretamente no resultado do período. Os instrumentos financeiros derivativos utilizados para mitigar os riscos decorrentes das exposições às variações no valor de mercado dos ativos e passivos financeiros e que sejam altamente correlacionados no que se refere às alterações no seu valor de mercado em relação ao valor de mercado do item que estiver sendo protegido, tanto no início quanto ao longo da vida do contrato e considerado efetivo na redução do risco associado à exposição a ser protegida, são considerados como instrumentos de proteção (hedge) e são classificados de acordo com sua natureza em: 13

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis Hedge de risco de mercado: os instrumentos financeiros classificados nesta categoria, bem como seus ativos e passivos financeiros relacionados, objeto de hedge, são mensurados a valor justo e têm seus ganhos e perdas, realizados ou não realizados, registrados no resultado; e Hedge de fluxo de caixa: os instrumentos classificados nesta categoria são mensurados a valor justo, sendo a parcela efetiva das valorizações ou desvalorizações registrada, líquida dos efeitos tributários, em conta destacada no patrimônio líquido. A parcela não efetiva do respectivo hedge é reconhecida diretamente no resultado. Hedge de Investimento Líquido em Operações no Exterior - É contabilizado de forma similar ao hedge de fluxo de caixa, ou seja, a parcela do ganho ou perda sobre o instrumento de hedge que for determinada como hedge efetivo é reconhecida no patrimônio líquido, reclassificado para o resultado do período em caso de alienação da operação no exterior. A parcela não efetiva é reconhecida no resultado do período. e. Valor justo dos títulos e valores mobiliários, instrumentos financeiros derivativos e demais direitos e obrigações. O valor justo dos títulos e valores mobiliários, instrumentos financeiros derivativos e demais direitos e obrigações, quando aplicável, é calculado com base em preços de mercado, modelos de avaliação de preços, ou ainda com base no preço determinado para outros instrumentos financeiros com características semelhantes. Assim, quando da liquidação financeira destas operações, os resultados poderão ser diferentes das estimativas. Os ajustes diários das operações realizadas no mercado futuro são registrados como receita ou despesa efetiva quando auferidas ou incorridas. Os prêmios pagos ou recebidos na realização de operações no mercado de opções de ações, outros ativos financeiros e mercadorias são registrados nas respectivas contas patrimoniais pelos valores pagos ou recebidos, ajustados a preços de mercado em contrapartida do resultado. As operações realizadas no mercado a termo de ativos financeiros e mercadorias são registradas pelo valor final contratado, deduzido de diferença entre esse valor e o preço do bem ou direito ajustado a preços de mercado, na adequada conta de ativo ou passivo. As receitas e despesas são reconhecidas de acordo com o prazo de fluência dos contratos. Os ativos e passivos decorrentes das operações de swap e de termo de moedas dos contratos a termo sem entrega física (NDF) são registrados em contas patrimoniais pelo valor contábil, ajustado ao valor de mercado, em contrapartida do resultado. O valor nocional dos contratos é registrado em contas de compensação. f. Instrumentos financeiros - apresentação líquida Ativos e passivos financeiros são apresentados líquidos no balanço patrimonial se, e somente se, houver um direito legal corrente e executável de compensar os montantes reconhecidos e se houver a intenção de compensação, ou de realizar o ativo e liquidar o passivo simultaneamente. 14

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis g. Operações de venda ou transferência de ativos financeiros com retenção substancial de riscos e benefícios Ativos financeiros permanecem no balanço da entidade que transferiu seus ativos quando a mesma mantem os riscos e benefícios relacionados a esse ativo. Nesse caso um passivo financeiro é reconhecido. h. Operações de crédito e outros créditos (operações com característica de concessão de crédito) Registradas a valor presente, calculadas "pro-rata dia" com base na variação do indexador e na taxa de juros pactuados, sendo atualizadas até o 59º dia de atraso, observada a expectativa do recebimento. A partir do 60º dia, o reconhecimento no resultado ocorre quando do efetivo recebimento das prestações. As operações renegociadas são mantidas, no mínimo, no mesmo nível em que estavam classificadas anteriormente à renegociação e, no caso de já terem sido baixadas contra provisão, são classificadas como nível H; os ganhos são reconhecidos na receita quando do efetivo recebimento. i. Provisão para operações de liquidação duvidosa Constituída com base na análise dos riscos de realização dos créditos, em montante considerado suficiente para cobertura de eventuais perdas atendidas às normas estabelecidas pela Resolução CMN nº 2.682, de 21 de dezembro de 1999, dentre as quais se destacam: As provisões são constituídas a partir da concessão do crédito, baseadas na classificação de risco do cliente, em função da análise periódica da qualidade do cliente e dos setores de atividade e não apenas quando da ocorrência de inadimplência. Considerando-se exclusivamente a inadimplência, as baixas de operações de crédito contra prejuízo são efetuadas após 360 dias do vencimento do crédito ou após 540 dias, para as operações com prazo a decorrer superior a 36 meses. A provisão para créditos de liquidação duvidosa e de outros créditos é estimada com base em análise das operações e dos riscos específicos apresentados em cada carteira, de acordo com os critérios estabelecidos pela Resolução CMN nº 2.682/99. j. Investimentos As participações em controladas, controladas em conjunto e coligadas são avaliadas pelo método de equivalência patrimonial. Os outros investimentos permanentes estão avaliados pelo custo de aquisição, deduzido, quando aplicável, de provisão para perdas. k. Conversão de Moedas Estrangeiras Vide nota 3. 15

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis l. Ágio ou deságio O ágio ou deságio são apurados com base na diferença entre o valor pago na data de aquisição e o valor contábil líquido. O ágio ou deságio, cujo fundamento é baseado na previsão de resultados futuros da entidade adquirida, é amortizado em consonância com os prazos de projeções que o justificaram ou, quando baixado o investimento, por alienação ou perda, antes de cumpridas as previsões. O deságio é contabilizado no grupo de investimentos para coligadas e controladas em conjunto, e no resultado de exercícios futuros, para controladas. m. Imobilizado de uso e ativo diferido Registrado pelo custo de aquisição. A depreciação é calculada pelo método linear com base no prazo de vida útil-econômica dos bens. Os gastos diferidos correspondem, principalmente, a benfeitorias em imóveis de terceiros. A amortização é calculada pelo método linear com base nos prazos estimados de utilização e/ou de locação. n. Intangíveis Corresponde aos direitos adquiridos que tenham por objeto bens incorpóreos destinados à manutenção da entidade ou exercidos com essa finalidade, de acordo com a Resolução CMN nº 3.642, de 26 de novembro de 2008. Está composto por (i) ágio pago na aquisição de sociedades, transferido para o ativo intangível em razão da incorporação do patrimônio da adquirente pela adquirida ou pela consolidação da companhia, e (ii) por direitos na aquisição de contratos de gestão de ativos, e (iii) softwares e benfeitorias. A amortização é calculada pelo método linear com base no período em que os direitos geram benefícios. o. Redução ao valor recuperável de ativos É reconhecida como perda no resultado do período sempre que existirem evidências claras de que os ativos estejam avaliados por valor não recuperável. Este procedimento é realizado no mínimo ao final de cada exercício. Os ativos sujeitos a avaliação da redução do valor recuperável são deduzidos, quando aplicável, de provisão para desvalorização que é calculada de acordo com o maior valor entre o valor em uso e valor justo menos custos para venda dos ativos. As principais estimativas utilizadas na determinação da provisão são: expectativa de fluxos de caixa futuros, taxas de descontos, iliquidez, entre outros. 16

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis p. Imposto de renda e contribuição social As provisões para imposto de renda e contribuição social, quando devidos, são constituídas com base no lucro contábil, ajustado pelas adições e exclusões previstas na legislação fiscal. O imposto de renda e a contribuição social diferidas são calculadas sobre o valor das diferenças temporárias, sempre que a realização desses montantes for julgada provável. Para o imposto de renda a alíquota utilizada é de 15%, acrescida de adicional de 10% sobre o lucro tributável anual excedente a R$240 e de 20% para contribuição social das companhias financeiras. q. Ativos e passivos contingentes, e obrigações legais, fiscais e previdenciárias São efetuados de acordo com os critérios descritos abaixo: i. Contingências ativas Não são reconhecidas nas informações financeiras, exceto quando da existência de evidências que propiciem a garantia de sua realização, sobre as quais não cabem mais recursos. ii. Contingências passivas São reconhecidas nas informações financeiras quando, baseado na opinião de assessores jurídicos e da administração, for considerado provável o risco de perda de uma ação judicial ou administrativa e quando os montantes envolvidos forem mensuráveis com suficiente segurança. Os passivos contingentes relevantes classificados como perdas possíveis pelos assessores jurídicos são apenas divulgados em notas explicativas, enquanto aqueles classificados como perda remota não requerem provisão e divulgação. iii. Obrigações legais - fiscais e previdenciárias Referem-se a demandas judiciais onde estão sendo contestadas a legalidade e a constitucionalidade de alguns tributos e contribuições. O montante discutido é quantificado e registrado contabilmente. r. Lucro por ação É calculado com base na média ponderada de ações durante os períodos. s. Reconhecimento de receita O resultado das operações é apurado pelo regime de competência. 17

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis 5. Gerenciamento de risco Os principais comitês/áreas envolvidas em atividades de gestão de risco são: (i) Reunião de Diretoria, que aprova as políticas, define limites globais e é o último responsável pela gestão dos nossos riscos; (ii) Comitê de risco, que avalia políticas, limites e monitoramento de risco; (iii) Comitê de capital e risco, composto por membros independentes que avaliam os resultados da gestão do risco e estratégias; (iv) Comitê de Novos Produtos, que avalia a viabilidade e supervisiona a implementação de propostas de novos negócios e produtos; (v) Área de Risco de Crédito, que é responsável pela aprovação de novas operações de crédito de acordo com a diretrizes estabelecidas pelo nosso Chief Risk Officer ( CRO ); (vi) área de Risco de Mercado, que é responsável pelo monitoramento do risco de mercado, incluindo a utilização de nossos limites de risco (VaR), e para a aprovação de exceções; (vii) área de Risco Operacional, que avalia os principais riscos operacionais frente às políticas internas estabelecidas e limites regulatórios; (viii) Comitê de Compliance, que é responsável por estabelecer regras de Anti Money Laundry ( AML ) e relatar problemas potenciais que envolvem lavagem de dinheiro; (ix) CRO, que são responsáveis por monitorar o risco de liquidez, incluindo a posição de caixa e o gerenciamento.da.estrutura.de.capital;.(x).comitê.de.auditoria,.que.é.responsável.pela.verificação.indepen dente.da.adequação.dos.controles internos, e avaliação quanto à manutenção dos registros contábeis. O Banco monitora e controla a exposição ao risco através de uma variedade de sistemas internos distintos, porém complementares, de crédito, financeiro, operacional, compliance, impostos e legal. Acreditamos que o envolvimento dos comitês/áreas (incluindo suas subcomissões) com a gestão e o controle contínuos dos riscos promove a cultura de controle de risco rigoroso em toda a organização. As comissões do Banco são compostas de membros seniores das unidades de negócios e membros superiores dos departamentos de controle, os quais são independentes das áreas de negócio. Maiores detalhes sobre o gerenciamento de riscos podem ser consultados no site www.btgpactual.com.br/ri, na seção Governança Corporativa / Gerenciamento de Risco. a. Limites operacionais Patrimônio Líquido 19.394.620 18.790.467 Nível I 13.840.456 13.073.230 Capital Principal 10.342.737 9.519.308 Capital Complementar 3.497.719 3.553.922 Nível II 1.485.897 1.813.130 Patrimônio de Referência (PR) - (a) 15.326.353 14.886.360 Patrimônio de Referência Exigido (PRE) 8.087.559 7.751.994 Exposição total ponderada pelo risco (RWA) (b) 101.094.502 89.878.195 Risco de Crédito 53.770.964 52.997.712 Risco Operacional 6.958.234 4.370.623 Risco de Mercado 40.365.304 32.509.860 Índice de Basiléia - (a/b) 15,2% 16,6% Capital de Nível I 13,7% 14,6% Capital de Nível II 1,5% 2,0% Índice de consumo de Imobilização 95,0% 96,5% Limite para imobilização (LI) 7.655.399 7.434.944 Situação para o limite de imobilização 7.269.217 7.176.296 Valor da margem ou insuficiência 386.182 258.648 18

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis As Resoluções nº 4.192/13 e nº 4.278/13 do CMN dispõem sobre os critérios de apuração dos Requerimentos Mínimos de Patrimônio de Referencia, de nível I e de Capital Principal e a resolução nº 4.193/13 institui o Adicional de Capital Principal. Para os cálculos das parcelas de risco, foram observados os procedimentos das Circulares BACEN nº 3.644/13, 3.652/13, 3.679/13 e 3.696/14 para risco de crédito, das Circulares nº 3.634, 3.635, 3.636, 3.637, 3.638, 3.639, 3.641 e 3.645, de 2013 e da Carta-Circular nº 3.498/11 para risco de mercado, e das Circulares nº 3.640/13 e 3.675/13 para risco operacional. O Banco optou pela abordagem do indicador básico para mensuração do Risco operacional. No trimestre findo em e exercício findo em 31 de dezembro de 2018, todos os limites operacionais estão devidamente atendidos. b. Risco de mercado Value at Risk (VaR) é uma medida da perda potencial nos instrumentos financeiros devido a movimentos adversos do mercado em um horizonte de tempo definido com um nível de confiança especificado. Junto com testes de estresse, o VaR é utilizado para medir a exposição de nossos instrumentos financeiros para o risco de mercado. Nós usamos simulação histórica com total re-mensuração dos instrumentos para o cálculo do VAR, preservando as distribuições reais e correlação entre os ativos, não fazendo uso de aproximações (Greek aproximations) e distribuições normais. Nosso VaR pode ser medido e indicado de acordo com diferentes períodos, dados históricos e níveis de confiança. A precisão da metodologia de risco de mercado é testado através de testes (back-testing) diários que comparam a aderência entre as estimativas de VaR e os ganhos e perdas realizados. O VaR apresentado abaixo foi calculado para o período de um dia, nível de confiança de 95% e um ano de dado histórico. Nível de confiança de 95% significa que existe uma possibilidade de um em vinte ocorrências de que as receitas líquidas de negociação serão abaixo do VaR estimado. Dessa forma, déficits nas receitas líquidas de negociação em um único dia de negociação maior do que o VaR apresentados são esperados e previstos de ocorrer, em média, cerca de uma vez por mês. Deficiências em um único dia podem exceder o VaR apresentado por montantes significantes; e também podem ocorrer com mais frequência ou acumular ao longo de um período maior, como um número de dias consecutivos de negociação. Dada a sua dependência dos dados históricos, a precisão do VaR é limitada em sua capacidade de prever mudanças de mercado sem precedentes, como distribuições históricas nos fatores de risco de mercado não podem produzir estimativas precisas de risco de mercado futuro. Diferentes metodologias de VaR e estimativas de distribuição estatística podem produzir VaR substancialmente diferente. Além disso, o VaR calculado para um período de um dia não captura o risco de mercado das posições que não podem ser liquidadas ou compensadas com hedges no prazo de um dia. Como foi referido anteriormente, nós usamos modelos nos teste de estresse como um complemento do VaR em nossas atividades diárias de risco. A tabela a seguir contém a média diária do VaR do Banco para os trimestres findos em: Em R$ milhões Março de 2019 Dezembro de 2018 Março de 2018 Média diária do VaR 133,0 82,7 117,0 19

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis c. Risco de crédito Todas as contrapartes do Banco e suas controladas são submetidas a um rigoroso processo de análise de crédito, cujo foco principal é a avaliação da capacidade de pagamento, tomando-se por base simulações do fluxo de caixa, alavancagem e cronograma da dívida, qualidade dos ativos, cobertura de juros e capital de giro. Aspectos de natureza qualitativa, tais como orientação estratégica, setor de negócios, áreas de especialização, eficiência, ambiente regulatório e participação no mercado, são sistematicamente avaliados e complementam o processo de análise de crédito. Os limites de crédito das contrapartes do Banco e suas controladas são estabelecidos pelo área de Risco de Crédito e são revisados regularmente. A mensuração e o acompanhamento da exposição total do Banco e suas controladas ao risco de crédito, abrange todos os instrumentos financeiros capazes de gerar risco de contraparte, tais como títulos privados, derivativos, garantias prestadas, eventuais riscos de liquidação das operações, entre outras. d. Risco de liquidez O Banco e suas controladas gerenciam o risco de liquidez concentrando sua carteira em ativos de alta qualidade de crédito e de grande liquidez, utilizando recursos obtidos através de contrapartes de primeira linha a taxas competitivas. O Banco e suas controladas mantêm uma forte estrutura de capital e um baixo grau de alavancagem. Além disso, eventuais descasamentos entre ativos e passivos são monitorados, considerando o impacto de condições extremas de mercado, a fim de avaliar a sua capacidade de realizar ativos ou reduzir alavancagem. e. Risco Operacional Alinhado às orientações do BACEN e aos conceitos do comitê de Basiléia, o Banco definiu uma política de gerenciamento de risco operacional aplicável ao Banco e as suas controladas no Brasil e no exterior. A política constitui um conjunto de princípios, procedimentos e instrumentos que proporcionam uma permanente adequação do gerenciamento do risco à natureza e complexidade dos produtos, serviços, atividades, processos e sistemas. O Banco e suas controladas têm uma forte cultura de gestão de risco operacional, que se baseia na avaliação, monitoramento, simulação e validação dos riscos e está fundamentada em consistentes controles internos. Há um constante aprimoramento dos mecanismos de gestão e controle do risco operacional, visando ao cumprimento das exigências dos órgãos reguladores, adaptação rápida a mudanças e antecipação a tendências futuras, entre as quais podemos destacar as propostas no Novo Acordo de Capital da Basiléia. 6. Disponibilidades O saldo desta rubrica refere-se basicamente a depósitos no exterior em bancos de primeira linha. 20

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis 7. Aplicações interfinanceiras de liquidez Total Até 90 dias De 90 a 365 De 1 a 3 Acima de 3 dias anos anos Total Aplicações no mercado aberto 47.845.140 43.715.177 3.966.911 32.115 130.937 45.732.563 Posição bancada 7.336.242 6.780.367 545.931-9.944 11.748.326 Títulos públicos federais 7.298.659 6.742.784 545.931-9.944 11.678.243 Títulos corporativos 21.784 21.784 - - - 19.865 Títulos emitidos por governos de outros países 15.799 15.799 - - - 50.218 Posição financiada 34.373.160 32.698.344 1.565.134 32.115 77.567 26.554.672 Títulos públicos federais 33.716.801 32.334.908 1.316.032 5.261 60.600 26.265.317 Títulos corporativos 605.631 312.708 249.102 26.854 16.967 289.355 Títulos emitidos por governos de outros países 50.728 50.728 - - - - Posição vendida 6.135.738 4.236.466 1.855.846-43.426 7.429.565 Títulos públicos federais 6.135.738 4.236.466 1.855.846-43.426 7.429.565 Aplicações em depósitos interfinanceiros (*) 1.948.265 1.896.937 51.328 - - 2.371.873 Certificado de Depósito Interbancário 336.107 284.779 51.328 - - 294.763 Aplicações em moeda estrangeira - overnight 1.612.158 1.612.158 - - - 2.077.110 Total 49.793.405 45.612.114 4.018.239 32.115 130.937 48.104.436 (*) O saldo refere-se, basicamente, a depósitos interfinanceiros em bancos de primeira linha. Em, o valor de lastro recebido nas operações compromissadas montavam a R$49.019.305 (31 de dezembro de 2018 - R$47.323.535), e os lastros cedidos montavam a R$44.106.486 (31 de dezembro de 2018 - R$37.645.698). 8. Títulos e valores mobiliários a. Resumo por tipo de carteira Apresentamos a seguir a composição por tipo de papel e prazo de vencimento contratual da carteira de títulos e valores mobiliários: Custo Mercado Até 90 dias De 90 a 365 De 1 a 3 De 3 a 5 Acima de 5 dias anos anos anos Mercado Carteira própria 28.735.930 28.883.440 24.507.261 165.299 400.719 370.266 3.439.895 22.896.895 Títulos públicos federais 7.112.299 7.112.371 6.225.482 74.431 156.648 168.941 486.869 1.779.215 Debêntures (i) 920.889 706.592-17.003 158.082 193.619 337.888 406.696 Certificado de recebíveis imobiliários 9.370 9.373 - - 8.480 893-10.848 Quotas de fundos de investimento Multimercado 14.781.546 14.781.546 14.781.546 - - - - 14.987.406 Ações 26.727 26.727 26.727 - - - - 25.678 Fundos de Investimento em Direitos Creditórios (FIDC) 1.385.603 1.385.603 - - - - 1.385.603 1.199.894 Fundos de Investimento em Participações (FIP) 866.615 866.615 - - - - 866.615 728.989 Fundos de Investimento Imobiliário (FII) 108.337 108.427 108.427 - - - - 132.645 Ações 1.773.814 2.116.627 2.116.627 - - - - 2.639.785 Outros 395.647 394.912 314.589 61.442 18.439-442 409.089 Títulos privados no exterior 1.306.340 1.293.448 874.991 6.355 59.070 6.813 346.219 405.975 Títulos emitidos por governos de outros países 48.743 81.199 58.872 6.068 - - 16.259 170.675 21

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis Custo Mercado Até 90 dias De 90 a 365 De 1 a 3 De 3 a 5 Acima de 5 dias anos anos anos Mercado Títulos objeto de operações compromissadas com livre movimentação 50.558 50.608 - - - 47.812 2.796 30.823 Títulos públicos federais 50.558 50.608 - - - 47.812 2.796 30.823 Vinculados a compromissos de recompra 2.544.874 2.555.723 1.015.387 56.398 283.335 1.128.505 72.098 2.504.975 Títulos públicos federais 2.001.239 2.003.473 932.902-38.392 1.032.179-1.414.821 Debêntures (i) 387.945 370.381-52.073 155.948 96.326 66.034 673.173 Títulos privados no exterior 18.478 10.389-4.325 - - 6.064 215.104 Títulos emitidos por governos de outros países 136.436 170.704 82.485-88.219 - - 201.877 Outros 776 776 - - 776 - - - Vinculados à prestação de garantias 2.197.324 2.026.517 1.083.715 115.031 447.712 87.916 292.143 1.092.927 Títulos públicos federais 1.512.091 1.513.806 1.014.724 115.031 384.051 - - 564.189 Quotas de fundos de investimento Multimercado 32.753 32.753 32.753 - - - - 32.264 Debêntures 331.879 151.577 - - 63.661 87.916-168.575 Certificado de recebíveis imobiliários 294.814 292.143 - - - - 292.143 291.574 Ações 25.787 36.238 36.238 - - - - 36.325 Títulos para negociação 30.669.145 31.072.313 26.259.021 206.210 726.380 1.255.745 2.624.957 24.178.367 Titulos disponíveis para venda 2.859.541 2.443.975 347.342 130.518 405.386 378.754 1.181.975 2.347.253 Total 33.528.686 33.516.288 26.606.363 336.728 1.131.766 1.634.499 3.806.932 26.525.620 (i) Substancialmente títulos de emissão de companhias brasileiras. b. Títulos para negociação Custo Mercado Até 90 dias De 90 a 365 De 1 a 3 De 3 a 5 Acima de 5 dias anos anos anos Mercado Carteira própria 26.924.556 27.287.095 24.192.672 86.854 215.718 175.754 2.616.097 21.715.228 Títulos públicos federais 7.112.299 7.112.371 6.225.482 74.431 156.648 168.941 486.869 1.779.215 Debêntures - - - - - - - 59.060 Certificado de recebíveis imobiliários - - - - - - - 233 Quotas de fundos de investimento Multimercado 14.781.546 14.781.546 14.781.546 - - - - 14.987.406 Ações 26.727 26.727 26.727 - - - - 25.678 Fundos de Investimento em Direitos 1.385.603 - - - - 1.385.603 Creditórios (FIDC) 1.385.603 1.199.894 Fundos de Investimento em Participações 658.752 - - - - 658.752 (FIP) 658.752 542.752 Fundos de Investimento Imobiliário (FII) 108.337 108.427 108.427 - - - - 132.645 Ações 1.773.814 2.116.627 2.116.627 - - - - 2.639.785 Títulos privados no exterior 1.028.735 1.015.843 874.991 6.355 59.070 6.813 68.614 177.885 Títulos emitidos por governos de outros países 48.743 81.199 58.872 6.068 - - 16.259 170.675 Títulos objeto de operações compromissadas com livre movimentação 50.558 50.608 - - - 47.812 2.796 30.823 Títulos públicos federais 50.558 50.608 - - - 47.812 2.796 30.823 Vinculados a compromissos de recompra 2.156.153 2.184.566 1.015.387 4.325 126.611 1.032.179 6.064 1.831.802 Títulos públicos federais 2.001.239 2.003.473 932.902-38.392 1.032.179-1.414.821 Títulos privados no exterior 18.478 10.389-4.325 - - 6.064 215.104 Títulos emitidos por governos de outros países 136.436 170.704 82.485-88.219 - - 201.877 Vinculados à prestação de garantias 1.537.878 1.550.044 1.050.962 115.031 384.051 - - 600.514 Títulos públicos federais 1.512.091 1.513.806 1.014.724 115.031 384.051 - - 564.189 Ações 25.787 36.238 36.238 - - - - 36.325 Total 30.669.145 31.072.313 26.259.021 206.210 726.380 1.255.745 2.624.957 24.178.367 22

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis c. Títulos disponíveis para venda Custo Mercado Até 90 dias De 90 a 365 dias De 1 a 3 anos De 3 a 5 anos Acima de 5 anos Valor contábil Carteira própria 1.811.374 1.596.345 314.589 78.445 185.001 194.512 823.798 1.181.667 Debêntures 920.889 706.592-17.003 158.082 193.619 337.888 347.636 Certificado de recebíveis imobiliários 9.370 9.373 - - 8.480 893-10.615 Títulos privados no exterior 277.605 277.605 - - - - 277.605 228.090 Outros 395.647 394.912 314.589 61.442 18.439-442 409.089 Quotas de fundos de investimento Fundos de Investimento em Participações (FIP) 207.863 207.863 - - - - 207.863 186.237 Vinculados a compromissos de recompra 388.721 371.157-52.073 156.724 96.326 66.034 673.173 Debêntures 387.945 370.381-52.073 155.948 96.326 66.034 673.173 Outros 776 776 - - 776 - - - Vinculados à prestação de garantias 659.446 476.473 32.753-63.661 87.916 292.143 492.413 Quotas de fundos de investimento Multimercado 32.753 32.753 32.753 - - - - 32.264 Certificado de recebíveis imobiliários 294.814 292.143 - - - - 292.143 291.574 Debêntures 331.879 151.577 - - 63.661 87.916-168.575 Total 2.859.541 2.443.975 347.342 130.518 405.386 378.754 1.181.975 2.347.253 d. Reclassificação de títulos e valores mobiliários A administração classifica os títulos e valores mobiliários de acordo com sua intenção de negociação. No trimestre findo em e 31 de dezembro de 2018, não foram realizadas reclassificações ou alterações nas intenções, por parte da Administração. 9. Instrumentos financeiros derivativos O Banco participa ativamente de operações de intermediação de risco envolvendo instrumentos financeiros derivativos, atendendo necessidades próprias e de seus clientes, no intuito de reduzir a exposição a riscos de mercado, de moeda e de taxa de juros. Certos instrumentos financeiros derivativos podem estar associados a operações com títulos e valores mobiliários ou, ainda, com direitos e obrigações. A administração dos riscos envolvidos nestas operações é efetuada por meio de políticas rígidas de controle, estabelecimento de estratégias, determinação de limites, entre outras técnicas de monitoramento. Os limites de exposição ao risco são determinados pelo Comitê/áreas de Riscos e por tipos de instrumento e concentração de contraparte, entre outros. As operações no Brasil são negociadas, registradas ou custodiadas na B3 S.A. e quando realizadas no exterior, em corretoras de primeira linha. O Grupo utiliza diferentes instrumentos financeiros para hedge econômico tais como opção, termo, futuro e swap com ajuste periódico. A utilização desses instrumentos tem o objetivo de hedge das posições da tesouraria em mercados, visando adequar o nível de risco existente na carteira, sempre que os Comitês/áreas de monitoramento de riscos julguem necessário. 23

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis a. Registrados em contas de compensação e patrimoniais Os valores nocionais das operações com instrumentos financeiros são registrados em contas de compensação e os ajustes/prêmios em contas patrimoniais. As posições assumidas decorrentes de operações com instrumentos financeiros derivativos, demonstradas a seguir, consideram as disposições da Circular BACEN nº 3.641/13, que determina a exclusão dos contratos em moeda, ouro e outros ativos vinculados à exposição cambial, vincendos no primeiro dia útil subsequente à data da apuração da exposição cambial. As pontas a receber e a pagar são apresentadas separadamente para os derivativos de Swap, Non-Deliverable Forward (NDF) e Deliverable Forward (DF) no quadro abaixo. Até 6 meses De 6 a 12 meses Acima de 1 ano Total Total Mercado futuro Posição comprada 15.757.591 20.884.252 8.414.691 45.056.534 33.562.285 Moeda 4.671.655 2.976-4.674.630 1.540.834 Taxa de juros 11.085.937 20.881.277 7.530.417 39.497.630 31.570.534 Índices - - 884.275 884.275 450.917 Posição vendida 15.053.558 10.009.096 2.140.783 27.203.437 25.985.942 Moeda 404.468 - - 404.468 820.931 Taxa de juros 13.330.929 10.009.096 1.447.621 24.787.646 24.170.266 Índices 1.318.161-693.162 2.011.323 994.745 Swap Posição ativa 117.689.062 42.198.869 80.495.138 240.383.068 135.606.418 Moeda 403.302 27.543.888 41.294.004 69.241.194 65.794.844 Taxa de juros 116.467.870 14.275.927 38.576.960 169.320.756 66.466.086 Commodities 4.873 956-5.828 12.312 Índices 15.252 39.813 368.081 423.146 422.816 Ação 658.975 166.930 57.658 883.563 1.715.426 Outros 138.791 171.356 198.436 508.583 1.194.934 Posição passiva 117.689.062 42.198.869 80.495.138 240.383.068 135.606.418 Moeda 275.106 53.235 23.949.278 24.277.619 4.841.711 Taxa de juros 115.188.076 42.129.892 55.070.220 212.388.187 126.870.940 Índices 99.382 1.991 768.896 870.269 877.138 Commodities 4.873 956-5.828 12.312 Ação 153.496 2.128 81 155.704 51.405 Outros 1.968.130 10.669 706.664 2.685.462 2.952.912 Derivativos de crédito Posição ativa - - 140.281 140.281 84.471 Soberano - - 140.281 140.281 84.471 Posição passiva 77.934-275.712 353.646 250.176 Soberano 77.934-91.768 169.702 91.252 Corporativo - - 183.945 183.945 158.924 Contratos a termo - NDF Posição ativa 63.690.293 22.174.861 13.925.865 99.791.018 100.084.430 Moeda 62.294.177 21.033.238 10.384.175 93.711.589 93.888.480 Índices 1.396.116 1.141.624 3.541.690 6.079.429 6.195.950 Posição passiva 63.690.293 22.174.861 13.925.865 99.791.018 100.084.430 Moeda 57.493.278 20.445.991 10.144.484 88.083.752 85.791.259 Taxa de juros 4.776.837 584.581 239.691 5.601.108 8.084.697 Índices 1.396.116 1.141.624 3.541.690 6.079.429 6.195.950 Outros 24.063 2.667-26.729 12.524 Operações a termo Posição ativa 382.010 - - 382.010 - Título público 382.010 - - 382.010-24

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis Até 6 meses De 6 a 12 meses Acima de 1 ano Total Total Posição passiva 382.010 - - 382.010 - Taxa de juros 382.010 - - 382.010 - Opções Posição ativa Compra de opção de compra 16.021.547 9.974.334 74.266.192 100.262.073 111.616.590 Ação 728.310 223.092 48.698 1.000.100 720.662 Índices - - 321 321 116.545 Moeda 15.293.238 9.751.242 74.217.173 99.261.652 110.700.337 Outros - - - - 79.046 Compra de opção de venda 45.218.570 23.774.085 80.498.557 149.491.211 185.566.026 Ação 3.874.913 83.970 47.452 4.006.335 3.989.037 Corporativo 26.524.569 - - 26.524.569 - Índices 9.513.000 9.807.000-19.320.000 - Moeda 5.306.089 13.883.115 80.451.105 99.640.308 135.978.464 Taxa de juros - - - - 45.598.525 Posição passiva Venda de opção de compra 7.973.276 14.176.887 80.430.914 102.581.076 118.567.968 Ação 1.958.595 114.395-2.072.990 191.985 Índices - - - - 248.019 Moeda 6.014.681 14.062.492 80.430.914 100.508.087 118.127.964 Venda de opção de venda 47.980.979 19.475.535 73.708.689 141.165.202 168.868.967 Ação 878.097 2.871-880.968 235.127 Corporativo 26.531.778 - - 26.531.778 - Índices 9.516.500 9.803.500-19.320.000 288.188 Moeda 11.054.604 9.669.164 73.708.689 94.432.457 121.201.081 Taxa de juros - - - - 47.144.571 b. Por valor de custo e mercado Custo Mercado Até 6 De 6 a 12 Acima de 1 meses meses ano Total Swaps Posição ativa 703.651 872.761 92.811 88.547 691.403 827.777 Posição passiva 1.278.780 1.990.397 141.098 99.720 1.749.579 1.835.050 Derivativos de crédito Posição ativa 6.111 12.012 482-11.530 13.054 Posição passiva 13.520 13.433 - - 13.433 12.311 Contratos a termo - NDF Posição ativa 3.572.559 3.569.232 2.534.982 389.986 644.264 3.557.069 Posição passiva 3.065.857 3.097.677 2.303.181 290.919 503.577 2.891.102 Operações a termo Posição ativa 381.255 381.255 381.255 - - - Posição passiva 381.255 381.457 381.457 - - - Mercado de opções Posição ativa 19.028.489 11.822.290 1.067.951 928.062 9.826.277 16.516.583 Posição passiva 18.237.001 16.833.301 1.425.660 1.592.804 13.814.837 22.011.269 Posição ativa 23.692.065 16.657.550 4.077.481 1.406.595 11.173.474 20.914.483 Posição passiva 22.976.413 22.316.265 4.251.396 1.983.443 16.081.426 26.749.732 25

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis c. Valor nocional por contraparte Câmara de liquidação / bolsa de valores Instituições Financeiras (i) Empresas Pessoas Físicas Total Total Mercado futuro Posição comprada 44.431.466 625.069 - - 45.056.534 33.562.285 Posição vendida 26.521.124 682.314 - - 27.203.437 25.985.942 Swap Posição ativa - 238.146.931 2.219.316 16.822 240.383.068 135.606.418 Posição passiva - 238.146.931 2.219.316 16.822 240.383.068 135.606.418 Derivativos de crédito Posição ativa - 140.281 - - 140.281 84.471 Posição passiva - 353.646 - - 353.646 250.176 Contratos a termo - NDF Posição ativa - 91.587.141 8.000.001 203.877 99.791.018 100.084.430 Posição passiva - 91.587.141 8.000.001 203.877 99.791.018 100.084.430 Operações a Termo Posição ativa - 382.010 - - 382.010 - Posição passiva - 382.010 - - 382.010 - Mercado de opções Posição ativa 19.338.500 230.104.243 49.441 261.100 249.753.284 297.182.616 Posição passiva 19.430.500 224.098.181 59.973 157.625 243.746.278 287.436.935 Posição ativa 63.769.966 560.985.674 10.268.757 481.798 635.506.195 566.520.220 Posição passiva 45.951.624 555.250.222 10.279.289 378.323 611.859.457 549.363.901 (i) Incluem fundos de investimento. d. Derivativos de crédito Swap de crédito Risco transferido Soberano 140.281 84.471 Risco recebido Soberano (169.701) (91.252) Corporativo (183.945) (158.924) (213.365) (165.705) No trimestre findo em e exercício findo em 31 de dezembro de 2018, não houve ocorrência de evento de crédito relativo a fatos geradores previstos nos contratos. De acordo com resoluções do CMN, o efeito no cálculo do Patrimônio de Referência Exigido (PRE) em 31 de março de 2019 é de R$8.605 (31 de dezembro de 2018 R$21.318). 26

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis e. Margens dadas em garantia A margem de garantia dada em operações negociadas na B3 S.A. e em outras bolsas de valores com instrumentos financeiros derivativos é composta por títulos públicos federais, outros no montante de R$975.841 (31 de dezembro de 2018 R$460.149), e ações no montante de R$36.238 (31 de dezembro de 2018 R$36.325). f. Valor justo dos instrumentos financeiros Os valores justos dos instrumentos financeiros são apurados conforme segue: Swaps: seus fluxos de caixa são descontados a valor presente com base em curvas de rentabilidade que refletem os fatores apropriados de risco. Essas curvas de rentabilidade podem ser traçadas principalmente com base em preços observados em negociações na B3 S.A., de títulos públicos brasileiros no mercado secundário ou de derivativos e títulos e valores mobiliários negociados no exterior. Essas curvas de rentabilidade podem ser utilizadas para obter o valor justo de swaps de moeda, swaps de taxas de juros e swaps com base em outros fatores de risco (commodities, índices de bolsas, etc). Futuros e Termos: cotações em bolsas ou utilizando critérios idênticos ao acima descritos para swaps. Opções: os valores justos de tais instrumentos são apurados com base em modelos matemáticos (como Black & Scholes) que são alimentados com dados de volatilidade implícita, curva de rentabilidade da taxa de juros e o valor justo do ativo subjacente. Todos estes dados são obtidos utilizando-se diferentes fontes (normalmente preços de brokers e corretoras, Bloomberg, Reuters). Derivativos de crédito: os valores justos de tais instrumentos são apurados com base em modelos matemáticos consagrados de mercado que são alimentados com dados de spread de crédito do emissor e curva de rentabilidade da taxa de juros. Tais dados são obtidos utilizando-se diferentes fontes (normalmente preços de mercado, Bloomberg, Reuters). Títulos e valores mobiliários e venda a descoberto: os valores justos dos títulos públicos são apurados com base nos preços divulgados pela ANBIMA. Os valores justos dos títulos das dívidas de empresas são calculados com base nos preços do mercado secundário, no preço de ativos semelhantes e na visibilidade de mercado que as áreas comerciais da Companhia têm. As ações são calculadas com base nos preços fornecidos pela B3 S.A. As cotas de fundos são valorizadas considerando preços das cotas divulgadas pelos administradores. Ativos financeiros avaliados a valor justo no resultado: estimamos os valores justos dos instrumentos financeiros efetuando o desconto dos fluxos de caixa a valor presente com base em curvas de rentabilidade que refletem os fatores apropriados de risco. 27

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis 10. Operações de crédito As operações de crédito são classificadas em níveis de risco de acordo com os critérios estabelecidos pela Resolução CMN nº 2.682/99. Essa classificação leva em consideração entre outras, uma análise periódica da operação, dos atrasos, do histórico do cliente e das garantias obtidas, quando aplicável. A provisão para operações de liquidação duvidosa é efetuada com base na classificação do cliente nos níveis de risco definidos pela referida Resolução. As operações de crédito e outras operações com características de concessão de crédito podem ser assim demonstradas: a. Operações de crédito i.por modalidade de crédito Modalidade de crédito Saldo Provisão Saldo Provisão Empréstimos 11.426.004 (528.373) 11.383.822 (502.552) Financiamentos 2.638.666 (54.532) 2.076.481 (58.638) FINAME/BNDES 2.894.095 (14.432) 2.890.562 (14.393) Créditos cedidos com coobrigação (i) 4.955-5.518 - Total 16.963.720 (597.337) 16.356.383 (575.583) (i) Refere-se a créditos cedidos como lastro, vinculadas a operações compromissadas. ii.por nível de risco e prazo de vencimento Nível de risco Vencidas Em até 6 meses A vencer De 6 a 12 Após 12 meses meses Total Provisão Total Provisão AA 298 3.747.695 471.790 5.299.726 9.519.509-8.470.442 - A 224 235.780 244.513 3.475.209 3.955.726 (19.782) 3.643.392 (18.217) B - 263.703 202.469 880.816 1.346.988 (13.470) 1.047.769 (10.478) C 106.538 77.319 153.724 188.137 525.718 (15.777) 1.434.970 (72.978) D 29.308 55.939 7.919 458.113 551.279 (146.547) 1.309.012 (278.381) E 3.858 15.158 22.593 752.315 793.924 (256.919) 253.498 (76.049) F 74.093 4.242 4.697 125.595 208.627 (83.155) 134.566 (74.368) G - - 115 760 875 (613) 58.739 (41.117) H 57.020-125 3.929 61.074 (61.074) 3.995 (3.995) Total 271.339 4.399.836 1.107.945 11.184.600 16.963.720 (597.337) 16.356.383 (575.583) iii.por setor de atividade Setor Comércio 31.842 86.200 Indústria 2.312.561 2.788.446 Serviços 13.600.021 12.505.421 Rural 836.908 825.120 Pessoas físicas 182.388 151.196 Total 16.963.720 16.356.383 28

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis b. Outros créditos com característica de concessão de crédito Composto, exclusivamente por títulos e créditos a receber, referentes a operações de aquisição de direitos creditórios e operações de recebíveis cedidos, podem ser assim demonstradas: i.por nível de risco e faixa de vencimento Nível de risco Vencidas Em até 6 meses A vencer De 6 a 12 Após 12 meses meses Total Provisão Total Provisão AA - - 36.922-36.922-36.263 - C - - 1.657 1.862 3.519 (106) 5.228 (157) Total - - 38.579 1.862 40.441 (106) 41.491 (157) ii.por setor de atividade Setor Serviços 36.922 36.262 Comércio 3.519 5.229 Total 40.441 41.491 c. Adiantamento de contrato de câmbio i.por nível de risco e faixa de vencimento Nível de risco Vencidas Em até 6 meses A vencer Após De 6 a 12 12 meses meses Total Provisão Total Provisão AA - - 53.144-53.144 - - - A - - 151.791-151.791 (798) 149.572 (782) B - 202.842 490.874-693.716 (6.631) 682.066 (6.731) C 21.361 35.360 - - 56.721 (1.926) 56.078 (1.896) D - 34.127 - - 34.127 (9.622) 51.027 (14.111) Total 21.361 272.329 695.809-989.499 (18.977) 938.743 (23.520) ii.por setor de atividade Setor Indústria 989.499 938.743 Total 989.499 938.743 29

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis d. Concentração de risco de crédito 31/03/2019 % 31/12/2018 % Maiores devedores 10 maiores devedores 8.722.302 48% 9.235.627 53% 20 seguintes maiores devedores 2.891.974 16% 1.842.268 11% 50 seguintes maiores devedores 2.829.405 16% 2.150.869 12% 100 seguintes maiores devedores 2.263.639 13% 1.864.130 11% 200 seguintes maiores devedores 1.167.583 6% 1.492.761 9% 500 seguintes maiores devedores 118.757 1% 750.962 4% Total 17.993.660 100% 17.336.617 100% e. Provisão A movimentação da provisão para operações de crédito e outros créditos durante os trimestres foi a seguinte: 31/03/2019 31/03/2018 Saldos iniciais (895.934) (972.212) Reversão/(constituição) de provisão (23.367) 325 Renegociação de créditos baixados para prejuízo - (29.197) Variação cambial de saldo (17.529) (40) Provisões para garantias prestadas (17) (1.014) Créditos baixados para prejuízo 112.335 5.819 Saldos finais (824.512) (996.319) Composição dos saldos finais Provisão para operações de crédito (597.337) (791.443) Provisão para outros créditos sem característica de concessão de crédito (166.784) - Provisão para outros créditos com característica de concessão de crédito (Nota 10 (b)) (106) (12.195) Provisão para adiantamento de contrato de câmbio (Nota 10 (c)) (18.977) (12.338) Provisão para perdas em fianças (41.308) (180.343) (824.512) (996.319) f. Renegociação e recuperação de créditos baixados para prejuízo Na carteira de crédito houve R$302.350 referente a renegociações no trimestre findo em (31 de dezembro de 2018 R$1.661.680). No trimestre findo em houve R$20.523 referente à recuperação de créditos baixados para prejuízo (31 de dezembro de 2018 R$60.202). 30

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis 11. Outros créditos/outras obrigações a. Carteira de câmbio Ativo Passivo Ativo Passivo Câmbio comprado/vendido a liquidar 13.672.528 24.088.854 6.294.744 15.218.036 Direitos sobre venda de câmbio 23.573.870-15.251.643 - (-) Adiantamentos sobre contratos de câmbio (Nota 10 (c)) 14.562 (974.937) 20.697 (918.046) (-) Adiantamentos em moeda estrangeira recebidos - - (271) - (-) Adiantamentos em moeda nacional recebidos - - - - Obrigações por compra de câmbio - 13.721.429-6.312.458 Total 37.260.960 36.835.346 21.566.813 20.612.448 Circulante 37.260.960 36.835.346 21.566.813 20.612.448 Longo prazo - - - - As garantias oferecidas em operações de câmbio realizadas com intermediação da B3 S.A., estão representadas por títulos públicos federais no montante de R$1.014.438 (31 de dezembro de 2018 - R$596.453). b. Negociação e intermediação de valores Ativo Passivo Ativo Passivo Caixas de registros e liquidação 645.959 561.338 568.952 167.190 Corretagens e comissões a pagar - - - - Devedores/credores - conta liquidações pendentes 2.505.233 819.999 1.676.336 557.136 Aplicações interfinanceiras de terceiros a liquidar - 10.713-24.788 Credores por empréstimos de ações - 900 - - Outras obrigações por negociação e intermediação de valores 710.241 1.755.564 669.072 1.183.986 Total 3.861.433 3.148.514 2.914.360 1.933.100 Circulante 3.861.433 3.148.514 2.914.360 1.933.100 Longo prazo - - - - A rubrica Liquidação pendentes representa, basicamente, valores pendentes de liquidação dentro dos prazos regulamentares, relativos a operações de compra e venda de títulos e contratos de ativos financeiros realizadas na B3 S.A., e, quando no exterior, em corretoras de primeira linha, por conta própria e de terceiros. A rubrica Outros créditos e Outras obrigações para negociação e intermediação de valores representa, basicamente, no ativo por valores a receber decorrentes da liquidação de ativos financeiros a prazo, e no passivo, representados por obrigações por operações de vendas de títulos emitidos por governos de outros países, a serem liquidadas dentro do prazo regulamentar. 31

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis 12. Outros créditos a. Rendas a receber Dividendos e bonificações 762.462 661.737 Serviços prestados a receber 6.475 5.450 Direitos sobre venda de energia 168.577 104.764 Taxa de administração e performance de fundos e carteiras de investimento 12.273 6.794 Taxa de distribuição 5.076 5.134 Comissões de fianças 34.643 24.366 Total 989.506 808.245 Circulante 989.506 808.245 Longo prazo - - b. Diversos Ativo fiscal diferido - IR / CS (Nota 18) 4.765.762 4.788.144 Ativo fiscal diferido - Outros 290.801 303.508 Devedores diversos - país 430.740 190.510 Depósitos judiciais 1.065.130 1.055.774 Impostos a compensar 156.925 231.086 Títulos e créditos a receber Com característica de concessão de crédito (Nota 10(b)) 40.441 41.491 Sem característica de concessão de crédito 227.044 236.306 Adiantamentos a fornecedores - 283 Outros 2.073 9.634 Total 6.978.916 6.856.736 Circulante 403.782 193.190 Longo prazo 6.575.134 6.663.546 32

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis 13. Participações em controladas, coligadas e controle compartilhado Controladas, coligadas e empresas com controle compartilhado Patrimônio líquido Lucro líquido / (Prejuízo) Participação direta 31/03/2019 31/03/2018 31/03/2019 31/03/2018 No país BTG Pactual Asset Management S.A. DTVM 291.324 474.177 17.147 12.757 99,99% 99,99% BTG Pactual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. 437.028 414.660 22.368 16.803 99,99% 99,99% BTG Pactual Serviços Financeiros S.A. DTVM 65.196 59.366 5.830 1.577 99,99% 99,99% BTG Pactual Holding Participações S.A. 10.916 10.771 60 1 99,99% 99,99% BTG Pactual Holding Internacional S.A. (i) 8.217.236 8.535.015 184.169 287.254 99,99% 99,99% BW Properties S.A. 487.161 482.518 5.050 (6.516) 42,72% 42,72% Warehouse 1 Empreendimentos Imobiliários S.A. 28.337 27.214 1.220 667 35,00% 35,00% BTG Pactual Holding de Seguros Ltda. 754.513 701.384 16.348 24.460 99,99% 99,99% Pan Corretora S.A. 31.303 32.256 3.319 3.063 51,00% 51,00% Banco Sistema S.A. 996.118 988.604 7.514 46.947 99,91% 99,91% BTGP Corretora de Seguros S.A. 20.101 16.628 3.472 3.803 99,99% 99,99% BTG Pactual Corretora de Resseguros Ltda. 19.290 14.593 4.697 2.495 99,99% 99,99% Controle compartilhado no país Banco Pan S.A. 4.154.082 4.095.919 96.107 34.429 41,70% 50,59% No exterior BTG Pactual Overseas Corporation 29.529 29.395 (31) (73) 99,99% 99,99% BTG Pactual Chile Internacional Ltd. 7.141 6.951 147 584 99,99% 99,99% Banco BTG Pactual Luxembourg S.A. 372.436 367.047 3.198 (15.434) 99,99% 99,99% BTG Pactual S.A. Comisionista de Bolsa 142.309 156.480 3.291 2.996 99,99% 99,99% BSI Limited (ii) 1.481.708 1.586.964 (14.440) (40.774) 100,00% 100,00% (i) (ii) A diferença entre o patrimônio da BTG Pactual Holding Internacional S.A. e o investimento, refere-se a transferência de ações de companhias fechadas. Refere-se ao veiculo utilizado pelo Banco para investir no EFG. 33

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis Movimentação dos investimentos 31/12/2018 Aquisição / Aporte Efeito de mudanças de Resultado de Dividendos / Juros Resultado de Ajuste de avaliação / Transferëncia / práticas contábeis realizado Variação Cambial 31/03/2019 Participação de sobre capital próprio Participação patrimonial (Vendas) por investida 31/03/2018 Controladas e coligadas - no país BTG Pactual Asset Management S.A. DTVM 474.175 - (200.000) 17.147 - - - 291.322 57.114 BTG Pactual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. 414.661 - - 22.368 - - - 437.029 61.022 BTG Pactual Serviços Financeiros S.A. DTVM 59.367 - - 5.830 - - - 65.197 5.387 BTG Pactual Holding Participações S.A. 10.770 - - 60-85 - 10.915 (506) BTG Pactual Holding Internacional S.A. (iii) 7.986.754 - - 184.169-48.353 (2.041) 8.217.235 452.718 BTG Pactual Comercializadora de Energia Ltda. (i) - - - - - - - - (16.424) BW Properties S.A. 202.472 - - 2.157 3.490 - - 208.119 (22.796) Ágio BW Properties S.A. 2.322 - - - - - - 2.322 - Warehouse 1 Empreendimentos Imobiliários S.A. 8.491 1.000-427 - - - 9.918 1.603 TTG Participações Holding - - - - - - - - (5.582) BTG Pactual Holding de Seguros Ltda. 710.705 20.000-32.120 (10.041) - 1.728 754.512 56.019 BTGP Corretora de Seguros S.A. 16.627 - - 3.472 - - - 20.099 14.475 Pan Corretora S.A. 16.450 - (2.179) 1.693 - - - 15.964 5.558 Banco Sistema S.A. 987.688 - - 7.507 - - - 995.195 1.568.771 BTG Pactual Corretora de Resseguros Ltda. 14.593 - - 4.697 - - - 19.290 9.962 Outros 88.356 (5.417) - 8.797 (7.587) 198-84.347 23.746 10.993.431 15.583 (202.179) 290.444 (14.138) 48.636 (313) 11.131.464 2.211.067 Controle compartilhado no país Banco Pan S.A. 1.954.238 (345.849) (17.482) 43.656 - - (193) 1.634.370 85.203 Deságio - Pan S.A. (279.990) 141.818 - - - - - (138.172) - 1.674.248 (204.031) (17.482) 43.656 - - (193) 1.496.198 85.203 Total 12.667.679 (188.448) (219.661) 334.100 (14.138) 48.636 (506) 12.627.662 2.296.270 No exterior Pactual Overseas Corporation (ii) 29.395 - - (31) - 165-29.529 (107) BTG Pactual Chile Internacional Ltd. (ii) 6.952 - - 147-41 - 7.140 (4.441) Banco BTG Pactual Luxembourg S.A. (ii) 367.047 - - 3.198-2.190-372.435 (2.445) BTG Pactual S.A. Comisionista de Bolsa (ii) - - - - - - - - 7.352 Ágio - BTG Pactual S.A. Comisionista de Bolsa (ii) - - - - - - - - (26.664) BSI Limited (ii) 1.586.963 - - (14.440) - (14.778) (76.038) 1.481.707 (138.514) Ágio - BSI Limited (ii) 343.130 - - (10.509) - (2.686) - 329.935 (160.752) Outros - - - - - - - - - 2.333.487 - - (21.635) - (15.068) (76.038) 2.220.746 (325.571) Total 15.001.166 (188.448) (219.661) 312.465 (14.138) 33.568 (76.544) 14.848.408 1.970.699 34

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis (i) Vide nota 2. (ii) A diferença entre o resultado de participação do Banco na controlada e o lucro líquido da controlada é referente à variação cambial. (iii) Durante o trimestre findo em 31 de dezembro de 2018 foram encerradas as tratativas referentes a venda da participação indireta do Banco na joint venture Petrobras Oil & Gas B.V., através da BTG Pactual E&P B.V. Desse modo, o ativo no montante de R$4.079.122 (anteriormente apresentado na rúbrica de Títulos e Valores Mobiliários) foi transferido para Participações em controladas, coligadas e controle compartilhado, refletindo portanto o caráter permanente da participação. 14. Ativo Intangível 31/12/2018 Movimentação do Intangível Aquisições / Amortizações transferência Variação cambial 31/03/2019 Outros Ativos Intangíveis Custo Softwares 138.255 357-73 138.685 Benfeitorias em imóveis de terceiros 106.391 272 - - 106.663 Amortização acumulada Softwares (91.943) - (2.755) (58) (94.756) Benfeitorias em imóveis de terceiros (70.364) - (1.942) - (72.306) Total 82.339 629 (4.697) 15 78.286 O prazo de amortização do intangível é de 5 anos. 15. Captações de recursos e obrigações por empréstimos e repasses a. Resumo Total Até 90 dias De 90 a 365 De 1 a 3 De 3 a 5 Acima 5 dias anos anos anos Total Depósitos 24.028.336 13.876.682 8.421.189 1.613.000 35.006 82.459 24.428.302 Captações no mercado aberto 43.600.033 40.346.539 2.954.413 32.830 152.094 114.157 37.218.696 Recursos de aceites e emissão de títulos 14.030.196 948.756 3.119.567 6.960.889 2.848.310 152.674 13.570.638 Obrigações por empréstimos e repasses 5.027.527 1.563.140 442.130 355.405 327.798 2.339.054 4.934.416 Dívidas subordinadas e instrumentos de dívida elegíveis a capital 10.923.954 687.817 687.816 2.116.180 1.568.365 5.863.776 8.891.007 Total 97.610.046 57.422.934 15.625.115 11.078.304 4.931.573 8.552.120 89.043.059 b. Depósitos Total Até 90 dias De 90 a 365 De 1 a 3 De 3 a 5 Acima 5 dias anos anos anos Total Depósitos à vista 385.733 385.733 - - - - 273.448 Depósitos interfinanceiros 846.094 205.537 549.261 9.015-82.281 943.845 Depósitos à prazo 22.796.509 13.285.412 7.871.928 1.603.985 35.006 178 23.211.009 Total 24.028.336 13.876.682 8.421.189 1.613.000 35.006 82.459 24.428.302 35

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis c. Captações no mercado aberto As captações no mercado aberto têm lastro nos seguintes títulos: Total Até 90 dias De 90 a 365 De 1 a 3 De 3 a 5 Acima 5 dias anos anos anos Total Carteira própria 2.502.357 2.117.678 303.936-80.743-2.438.985 Títulos públicos federais 1.777.231 1.777.231 - - - - 1.445.409 Títulos corporativos 725.126 340.447 303.936-80.743-993.576 Carteira de terceiros 34.304.978 33.729.263 471.534 32.830 71.351-26.646.960 Títulos públicos federais 26.276.073 26.276.073 - - - - 23.626.350 Títulos corporativos 8.028.905 7.453.190 471.534 32.830 71.351-3.020.610 Carteira livre movimentação (i) 6.792.698 4.499.598 2.178.943 - - 114.157 8.132.751 Títulos públicos federais 4.417.702 2.126.347 2.177.198 - - 114.157 5.363.732 Títulos corporativos 2.374.996 2.373.251 1.745 - - - 2.769.019 Total 43.600.033 40.346.539 2.954.413 32.830 152.094 114.157 37.218.696 (i) Da carteira de livre movimentação, R$6.492.333 (31 de dezembro de 2018 R$7.778.647) refere-se a posição vendida, e R$300.365 (31 de dezembro de 2018 R$755.471) a posição financiada. d. Recursos de aceites e emissão de títulos Total Até 90 dias De 90 a 365 De 1 a 3 De 3 a 5 Acima 5 dias anos anos anos Total Títulos e valores mobiliários país 10.179.114 933.219 1.442.347 5.134.377 2.648.531 20.640 9.603.180 Letras financeiras 6.684.894 516.596 759.000 2.810.412 2.578.584 20.302 6.373.827 Letras de crédito imobiliários/agronegócio 3.313.252 408.817 610.851 2.227.397 66.187-3.051.484 Certificados de operações estruturadas 180.968 7.806 72.496 96.568 3.760 338 177.869 Títulos e valores mobiliários exterior 3.851.082 15.537 1.677.220 1.826.512 199.779 132.034 3.967.458 Medium term notes 3.465.861-1.524.267 1.748.490 193.104-3.625.363 Fixed rate notes e outros 385.221 15.537 152.953 78.022 6.675 132.034 342.095 Total 14.030.196 948.756 3.119.567 6.960.889 2.848.310 152.674 13.570.638 Em, obrigações por títulos e valores mobiliários no país são basicamente indexadas a percentuais de taxa referencial de juros (CDI) entre 82% e 114% ou índices de preço (IPCA e IGPM) mais taxa pré-fixada entre 1,2% a.a. a 8,1% a.a. (31 de dezembro de 2018 - taxa referencial de juros (CDI) entre 82% e 115% ou índices de preço (IPCA e IGPM) mais taxa pré-fixada entre 1,2% a.a. a 8,1% a.a.). Em, obrigações por títulos e valores mobiliários no exterior possuem taxas entre 2,4% a.a. a 7,03% a.a. (31 de dezembro de 2018 - entre 2,4% a.a. a 13,6% a.a.). 36

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis e. Obrigações por empréstimos e repasses Total Até 90 dias De 90 a De 1 a De 3 a Acima 5 365 dias 3 anos 5 anos anos Total Empréstimos no exterior 2.277.332 1.545.819 385.675 191.824 154.014-2.182.435 Obrigações em moedas estrangeiras 770.731 39.218 385.675 191.824 154.014-787.897 Obrigações por empréstimos no exterior 1.506.601 1.506.601 - - - - 1.394.538 Obrigações por repasses no país 2.750.195 17.321 56.455 163.581 173.784 2.339.054 2.751.981 FINAME/BNDES 2.750.195 17.321 56.455 163.581 173.784 2.339.054 2.751.981 Total 5.027.527 1.563.140 442.130 355.405 327.798 2.339.054 4.934.416 Em, obrigações por empréstimos e repasses possuem taxas entre 0,5% a.a. a 9,23% a.a. (31 de dezembro de 2018 - entre 0,50% a.a. a 9,23% a.a.). f. Dívidas subordinadas e instrumentos de dívidas elegíveis a capital Nome do papel - moeda original Valor Principal (moeda original) Emissão Vencimento Remuneração a.a. Saldo contábil Saldo contábil Letras financeiras - R$ (i) 4.161.000 15/04/2011 15/04/2021 Inflação + taxa pré 3.509.277 3.747.189 Notas subordinadas - US$ 800.000 28/09/2012 15/09/2022 5,75% 1.553.905 1.564.289 Notas subordinadas elegíveis a capital - US$ 1.300.000 12/09/2014 Perpétuo (opção de liquidação em 2019) 8,75% 3.500.102 3.579.529 Notas subordinadas elegiveis a capital - US$ (ii) 600.000 15/02/2019 15/02/2029 7,75% 2.360.670 - Total 10.923.954 8.891.007 (i) Letras financeiras possuem vencimentos, taxas e valor principal distintos, com amortizações semestrais a partir de 2016. (ii) Em 12 de fevereiro de 2019, o Banco comunicou aos seus acionistas e ao mercado, a emissão de Subordinated Notes por meio de sua filial em Cayman, no montante de US$600.000, à taxa fixa de 7,750% ao ano, com vencimento máximo em 15 de fevereiro de 2029, sendo resgatáveis em 5 anos. Sujeito a aprovação regulatorória. 16. Outras obrigações a. Sociais e estatutárias Dividendos e participações a pagar - 604.500 Participações de funcionários nos lucros 53.500 248.518 Total 53.500 853.018 Circulante 53.500 853.018 Longo prazo - - 37

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis b. Fiscais e previdenciárias Impostos e contribuições a recolher 27.558 34.319 Impostos e contribuições a pagar 53.456 140.045 Imposto de renda e contribuição social diferidos (Nota 18) 17 18 Total 81.031 174.382 Circulante 49.597 174.382 Longo prazo 31.434 - c. Diversas Obrigações por aquisição de bens e direitos (i) 1.032.451 1.015.537 Provisão para pagamentos a efetuar 41.603 48.024 Obrigações por operações vinculadas a cessão 72.862 6.318 Provisão de perda para fianças 201.487 209.766 Provisão para passivos contingentes 1.068.827 1.056.418 Credores diversos - Brasil 44.946 56.217 Credores diversos - exterior 195 2.064 Outras 62 67 Total 2.462.433 2.394.411 Circulante 395.211 355.344 Longo prazo 2.067.222 2.039.067 (i) Refere-se a valores a pagar referente a aquisição de investimentos (substancialmente Banco Pan S.A. e Banco Sistema S.A.). 17. Ativos e passivos contingentes e obrigações legais A Administração do Banco avalia as contingências existentes em função de processos judiciais movidos contra as empresas e constitui provisão, sempre que julgue necessário, para fazer face a perdas prováveis decorrentes dos referidos processos. O julgamento da administração leva em consideração a opinião de seus advogados externos e internos com relação à expectativa de êxito em cada processo. a. Ativos contingentes Em e 31 de dezembro de 2018, a instituição não tem contabilizados ativos contingentes. 38

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis b. Passivos contingentes classificados como perdas prováveis e obrigações legais i. Provisões trabalhistas São compostas por demandas movidas por ex-funcionários principalmente com pedidos de horas extras e equiparação salarial. Os valores das contingências são provisionados de acordo com análise do valor potencial de perda, considerando o estágio atual do processo e o parecer de consultores jurídicos externos e internos. ii. Provisões cíveis Nas ações cíveis com potencial de perda (danos morais e patrimoniais e outros processos com pedidos condenatórios) os valores das contingências são provisionados com base no parecer de consultores jurídicos externos e internos. iii. Provisões fiscais e previdenciárias As provisões para processos fiscais e previdenciários são representadas por processos judiciais e administrativos de tributos federais, municipais e estaduais e são compostas por obrigações legais e passivos contingentes. Sua constituição é baseada na opinião de consultores jurídicos externos e internos e na instância em que se encontra cada um dos processos. c. Composição e movimentação das provisões nos períodos A Administração do Banco está questionando a constitucionalidade de alguns procedimentos fiscais relacionados aos tributos federais, bem como participa em outros processos judiciais, fiscais e cíveis. A Administração do Banco, com base na opinião dos consultores legais, considera, para os processos judiciais em andamento, que as provisões para esses riscos em são adequadas para cobrir eventuais perdas decorrentes desses processos. As provisões constituídas e as respectivas movimentações podem ser assim demonstradas nos trimestres findos em 31 de março: 31/03/2019 31/03/2018 Tributária Cívil Trabalhista Total Total Saldo no início do trimestre 1.009.239 274 46.905 1.056.418 1.045.375 Constituição 11.943 282 1.116 13.341 11.473 Baixa / reversão (932) - - (932) (6.171) Saldo no final do trimestre 1.020.250 556 48.021 1.068.827 1.050.677 Provisão para passivos contingentes (Nota 16 (c)) 1.068.827 1.050.677 A natureza das principais provisões estão apresentadas a seguir. i. Tributos com exigibilidade suspensa e outros passivos tributários (Nota 16b) O Banco vem discutindo judicialmente a legalidade de alguns impostos e contribuições. Os valores referentes a obrigações legais e contingências avaliadas pelos advogados internos e externos como perda provável, estão integralmente provisionados. Dentre referidas discussões judiciais a seguinte merece destaque: 39

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis COFINS - Discussão da legalidade da cobrança da COFINS de acordo com as regras estabelecidas na Lei 9.718/98. Em, o Banco figurava como parte em processos tributários com probabilidade de êxito possível, os quais não estão provisionados. Segue abaixo a descrição dos processos relevantes. Processos relativos ao pagamento de Participação nos Lucros e Resultados (PLR), em que se discute suposta incidência de contribuição previdenciária sobre referidos valores e sua dedutibilidade da base de cálculo do IRPJ e CSLL. O valor envolvido é de R$608 milhões. Parte desse valor conta com garantia por cláusula de indenização, uma vez que se refere a período anterior à aquisição do Banco pelos atuais controladores. Processo relativo à desmutualização e IPO da Bovespa e BM&F, em que se discute a tributação de PIS e Cofins sobre receitas auferidas na alienação das ações das referidas sociedades. O valor envolvido é de R$26 milhões e conta com garantia por cláusula de indenização, uma vez que se refere a período anterior à aquisição do Banco pelos atuais controladores. Em dezembro de 2015, foi recebido auto de infração totalizando o valor de R$ 2.040 milhões, referente aos anos de 2010 e 2011, em que foi considerado indevido o aproveitamento do ágio gerado nas operações de aquisição do Banco pelo UBS, realizada em 2006, bem como na recompra do Banco pelo BTG, em 2009. Foi apresentada defesa contra este auto de infração no Conselho Administrativo de Recursos Fiscais, que foi julgada parcialmente favorável para reduzir o valor do auto de infração em R$ 278 milhões. Contra a parte desfavorável, o Banco apresentou recurso para o mesmo órgão administrativo. Adicionalmente, em dezembro de 2017, foi recebido auto de infração totalizando o valor de R$ 852 milhões, referente ao ano de 2012, em que foi considerado indevido o aproveitamento do ágio gerado nas operações de aquisição do Banco pelo UBS realizada em 2006, o ágio referente à recompra do Banco pelo BTG em 2009 e o ágio gerado na subscrição privada de ações realizada por investidores através da Companhia Copa Prince, em 2011. Foi apresentada defesa contra este auto de infração, que aguarda decisão da segunda instancia administrativa. Em dezembro de 2018, foi recebido um auto de infração totalizando o valor de R$ 423 milhões, referente ao período de 2013. Foi apresentada defesa contra essa autuação que aguarda decisão de primeira instância administrativa. Por fim, em fevereiro de 2019, foi recebido auto de infração no valor total de R$ 256 milhões, referente ao período de 2014. Contra essa atuação foi apresentada defesa. O Banco não espera incorrer em qualquer perda (além das despesas do recurso) relacionada ao tema, e não estabeleceu (e não espera estabelecer) qualquer provisão em suas demonstrações contábeis. Além da avaliação quanto à improcedência dos autos de infração, caso o Banco venha a incorrer em perdas, o mesmo acredita ter o direito de ser indenizado por sua controladora por parte dessas perdas. Dessa forma, em nenhum caso o BTG Pactual espera incorrer em qualquer perda material relacionada a este assunto. Em dezembro de 2017, o Banco recebeu auto de infração em que se discute insuficiência de recolhimento de PIS e COFINS e impõe multa isolada, referente ao ano de 2012, no valor de R$186 milhões. Contra a autuação, foi apresentado recurso administrativo, que foi julgado parcialmente procedente para excluir a multa isolada. Contra a parte desfavorável da decisão, foi interposto recurso para a segunda instancia administrativa. 40

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis Em dezembro de 2017, na qualidade de responsável solidário do Banco Pan S/A, o Banco recebeu auto de infração de IRRF supostamente devido na alienação de investimento no Brasil por ente estrangeiro, referente ao ano de 2012, no valor de R$74 milhões. Contra a autuação, foi apresentado recurso administrativo, que aguarda julgamento na segunda instância administrativa. Em dezembro de 2017, o Banco recebeu auto de infração que visa a cobrança de Imposto de Renda sobre o suposto ganho de capital na incorporação de sociedades, ocasião em que a One Properties foi incorporada pela BR Properties, no valor de R$1.065 milhões. Contra a autuação, foi apresentado recurso administrativo, que aguarda julgamento na segunda instância administrativa. Em dezembro de 2018, o Banco teve ciência da não homologação da compensação de saldo negativo de IRPJ, referente ao ano de 2013, no valor de R$92 milhões. Foi apresentado recurso administrativo contra o despacho decisório. Em dezembro de 2018, o Banco teve ciência da não homologação da compensação de saldo negativo de IRPJ, referente ao ano de 2013, no valor de R$ 69 milhões. Foi apresentado recurso administrativo contra o despacho decisório. Em março de 2019, o Banco teve ciência da não homologação da compensação de saldo negativo de CSLL, referente ao mesmo ano, no valor de R$ 64 milhões. Foi apresentado recurso administrativo contra o despacho decisório. ii. Outros passivos contingentes Em e 31 de dezembro de 2018, o Banco figurava como parte em processos cíveis, trabalhistas e outras contingências, com probabilidade de êxito possível, os quais não estão provisionados. 18. Imposto de renda e contribuição social A conciliação da despesa de imposto de renda e contribuição social sobre o lucro com o produto da alíquota fiscal sobre o lucro antes do imposto de renda e da contribuição social é demonstrada como se segue: 31/03/2019 31/03/2018 Base de cálculo 623.108 461.932 Resultado antes da tributação e participações 710.886 522.520 Participações estatutárias sobre o lucro (87.789) (60.941) Juros sobre capital próprio 11 353 Encargo total do imposto de renda e contribuição social às alíquotas vigentes (249.239) (207.869) (Inclusões) / exclusões permanentes no cálculo da tributação 135.283 71.589 Resultado da equivalência patrimonial de controladas em conjunto e coligadas no país 123.960 114.477 Lucros disponibilizados no exterior 3.347 (5.063) Dividendos 555 2.263 Outras (inclusões) / exclusões permanentes 7.421 (40.088) (Inclusões) / exclusões temporárias no cálculo da tributação 389.792 1.358.583 Resultado da avaliação a mercado de títulos e instrumentos financeiros derivativos 84.853 151.750 Provisão para créditos de liquidação duvidosa (12.167) (18.251) Juros sobre capital próprio 241.800 274.039 Outras provisões 75.306 951.045 41

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis 31/03/2019 31/03/2018 Constituição de prejuízo fiscal - Brasil (275.836) (1.222.303) Despesa de imposto de renda e contribuição social - - Referentes a diferenças temporárias Constituição / (reversão) do trimestre (392.972) (1.358.583) Constituição / (reversão) sobre prejuízos no país 275.836 1.222.303 Constituição / (reversão) sobre prejuízos de agência no exterior (17.788) 55.972 Recuperação de imposto de renda de investimento no exterior - - Juros sobre capital próprio 120.000 - Outras diferenças temporárias 10.672 96.280 (Despesa) / receita de ativos fiscais diferidos (4.252) 15.972 Total de receita / (despesa) (4.252) 15.972 O imposto de renda e a contribuição social diferidos estão constituídos e registrados de acordo com os critérios estabelecidos pela Circular BACEN nº 3.059/02, levando em consideração o período de realização. A movimentação dos ativos fiscais diferidos, apresentados na rubrica "Outros créditos Diversos" (nota 12(b)), podem ser assim demonstrados: Imposto de renda e contribuição social 31/12/2018 Constituição Realização (i) 31/03/2019 Prejuízos fiscais de IR e base negativa de CSLL 1.068.272 275.836 (17.788) 1.326.320 Juros sobre capital próprio 241.800 120.000 (241.800) 120.000 Provisão para créditos de liquidação duvidosa 648.374 41.267-689.641 Ajuste a valor de mercado de títulos e derivativos 2.489.416 - (104.221) 2.385.195 Contingências fiscais e provisões para tributos com exibilidade suspensa 207.139 90-207.229 Outras diferenças temporárias 133.143 - (95.766) 37.377 Total 4.788.144 437.193 (459.575) 4.765.762 Imposto de renda e contribuição social 31/12/2017 Constituição Realização (i) 31/03/2018 Prejuízos fiscais de IR e base negativa de CSLL 711.461 463.219-1.174.680 Juros sobre capital próprio 269.968 - (134.968) 135.000 Provisão para créditos de liquidação duvidosa 595.202 14.947-610.149 Ajuste a valor de mercado de títulos e derivativos 1.931.260 - (232.695) 1.698.565 Contingências fiscais e provisões para tributos com exibilidade suspensa 183.126 - - 183.126 Outras diferenças temporárias 194.324 - (129.309) 65.015 3.885.341 478.166 (496.972) 3.866.535 (i) Em, o valor referente a recuperação de imposto de renda pago no exterior é de R$3.180 (31 de dezembro de 2018 R$30.879). 42

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis Segue abaixo composição do valor presente dos créditos tributários, tendo em vista a expectativa para realização dos ativos fiscais diferidos: Descrição Créditos tributários sobre diferenças temporárias Prejuízo e base negativa Total 2019 832.040 352.664 1.184.704 2020 682.349 136.307 818.656 2021 664.029 139.671 803.700 2022 664.029 143.203 807.232 A partir de 2023 596.994 554.476 1.151.470 3.439.441 1.326.321 4.765.762 Valor presente 2.758.998 995.830 3.754.828 O Banco possui obrigações fiscais diferidas no montante de R$17 (31 de dezembro de 2018 - R$18), conforme Nota 16 (b). Em 21 de maio de 2015, foi publicada a Medida Provisória nº 675 (MP 675/15) que elevou a alíquota da Contribuição Social sobre o Lucro Líquido dos setores financeiro e segurador de 15% para 20% do lucro tributável, a partir de setembro de 2015. Em 6 de outubro de 2015, foi publicada a Lei 13.169, que reduz a aliquota de 20% para 15% a partir de 2019. 19. Patrimônio líquido a. Capital social e reserva de capital Em, o capital social, totalmente subscrito e integralizado, é composto de 2.637.236.572 de ações (31 de dezembro de 2018 2.637.236.572), sendo 1.731.276.922 ações ordinárias (31 de dezembro de 2018 1.731.276.922), 456.603.310 ações preferenciais classe A (31 de dezembro de 2018 456.603.310), 449.356.340 ações preferenciais classe B (31 de dezembro de 2018 449.356.340), todas nominativas e sem valor nominal. As ações ordinárias terão, cada uma, direito a um voto nas deliberações da Assembleia Geral, e participarão, em igualdade de condições com as ações preferenciais Classe A e as ações preferenciais Classe B, na distribuição dos lucros. As ações preferenciais Classe A e B não terão direito a voto, terão prioridade no reembolso de capital sem prêmio e participarão, em igualdade de condições com as ações ordinárias, na distribuição dos lucros. As ações preferenciais Classe A terão direito de serem incluídas em oferta pública de aquisição em decorrência de alienação de controle do Banco, sendo assegurado aos seus titulares o recebimento de valor por ação no mínimo igual a 80% (oitenta por cento) do valor pago por ação ordinária integrante do bloco de controle. 43

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis As ações preferenciais Classe B serão conversíveis em ações ordinárias, mediante simples pedido por escrito de seu titular ou do Banco, sem necessidade de deliberação e reunião de conselho ou acionista, desde que (i) tal conversão ocorra por ocasião da emissão de novas ações pelo Banco, dentro ou não do limite do capital autorizado (salvo se o acionista a converter seja BTG Pactual Holding S.A.) (ii) após a conversão, BTG Pactual Holding S.A. (ou sociedade que venha a lhe suceder a qualquer título, inclusive por força de incorporação, fusão, cisão ou outro tipo de reorganização societária) continue detendo, direta ou indiretamente, mais do que 50% das ações ordinárias de emissão do Banco e (iii) seja sempre observado acordo de acionistas da companhia. Essas ações serão conversíveis em ações preferenciais Classe A, a pedido de seu titular, e desde que (i) o Banco seja uma companhia aberta com suas ações listadas em bolsa de valores e (ii) seja sempre observado o acordo de acionistas da companhia. b. Ações em tesouraria Durante o trimestre findo em, o Banco não efetuou recompra de units (31 de dezembro de 2018 - R$328.085 equivalentes a 15.919.600 units ). No trimestre findo em, não houve cancelamento de units (31 de dezembro de 2018 - R$292.604 equivalentes a 14.788.400 units). Em 31 de março de 2019, 6.358.800 units encontravam-se em tesouraria, no valor de R$128.544. c. Reserva legal Constituída semestralmente à alíquota de 5% do lucro líquido do exercício/semestre, antes de qualquer outra destinação, limitada a 20% do capital social. d. Reserva estatutária De acordo com o Estatuto, esta reserva tem por finalidade a manutenção de capital de giro, e seu montante está limitado ao saldo do capital social. e. Reserva de lucros a realizar Constituída em função do resultado não distribuído apurado na agência no exterior. f. Distribuição de lucros Os acionistas têm direito a dividendos mínimos de 1% sobre o lucro líquido do exercício ajustado nos termos do artigo 202 da Lei nº 6.404/76. Em 27 de dezembro de 2018 o Banco provisionou R$604.500, referente a juros sobre capital próprio, equivalentes a R$0,23 por ação, que gerou R$241.800 de benefício fiscal. Tais montantes foram aprovados em Reunião do Conselho de Administração em 27 de dezembro de 2018. Em 7 de agosto de 2018 o Banco provisionou R$592.500, referente a juros sobre capital próprio, equivalentes a R$0,22 por ação, que gerou R$266.625 de benefício fiscal. Tais montantes foram aprovados em Reunião do Conselho de Administração em 7 de agosto de 2018, e pagos em 22 de agosto de 2018. 44

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis 20. Receitas de prestação de serviços 31/03/2019 31/03/2019 Taxa de administração e prêmio de performance de fundos e carteiras de investimentos 37.173 20.546 Assessoria técnica 137.774 72.485 Comissão de colocação de títulos 37.874 11.050 Rendas de garantias prestadas 62.182 55.638 Outros serviços 6.562 3.618 Total 281.565 163.337 21. Outras receitas operacionais 31/03/2019 31/03/2019 Atualização monetária de depósitos judiciais e outros 537 15.273 Reversão de provisões 1.055 - Variação cambial 113 221 Atualização de valores a receber por venda de bens e direitos 10.076 45.213 Outras rendas operacionais 330 1.194 Total 12.111 61.901 22. Outras despesas operacionais Provisão de garantias prestadas 17 1.014 Despesa com correção monetária 16.914 18.568 Variação cambial 385 861 Provisão para outros créditos sem características de crédito 14.413 75.267 Despesa de atualização de impostos 15.452 15.934 Outras 744 1.298 Total 47.925 112.942 23. Outras despesas administrativas 31/03/2019 31/03/2019 Serviços de terceiros e consultorias 79.627 99.721 Telecomunicações e processamento de dados 41.222 29.581 Locações e condomínios 14.101 12.423 Despesas do sistema financeiro 16.516 9.915 Propaganda e relações públicas 10.794 9.981 Amortização e depreciação 7.338 7.785 Outros 3.075 8.266 Total 172.673 177.672 45

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis 24. Despesas tributárias 31/03/2019 31/03/2019 PIS/COFINS 26.335 18.841 ISS 11.537 4.809 IOF 140 38 ICMS 6.803 - Outros 1.017 2.896 Total 45.832 26.584 25. Partes relacionadas As instituições integrantes do Grupo BTG Pactual investem suas disponibilidades, primordialmente, em produtos de captação do Banco. Os saldos das operações com partes relacionadas, as quais são efetuadas com base em taxas e condições usuais de mercado, estão refletidos nas seguintes contas: Controladores (i) Controle conjunto e coligadas Total Ativo Aplicações no mercado aberto - - 3.793.357 5.171.530 3.793.357 5.171.530 Aplicações em depósitos interfinanceiros - - 296.929 256.581 296.929 256.581 Títulos e valores mobiliários - - 16.417.833 16.492.550 16.417.833 16.492.550 Instrumentos financeiros derivativos - - 13.150.909 17.651.528 13.150.909 17.651.528 Operações de crédito 3.533.385 3.167.665 938.900 946.831 4.472.285 4.114.496 Carteira de câmbio - - 4.343.868 4.381.015 4.343.868 4.381.015 Rendas a receber - - 682.231 588.744 682.231 588.744 Negociação e intermediação de valores - - 687.531 326.570 687.531 326.570 Diversos - - 163.633 169.151 163.633 169.151 Despesas antecipadas - - 350 150 350 150 Passivo Depósitos interfinanceiros - - (454.587) (643.394) (454.587) (643.394) Depósitos (148.930) (32.251) (6.569.800) (5.774.108) (6.718.730) (5.806.359) Captações no mercado aberto - - (1.140.973) (1.166.086) (1.140.973) (1.166.086) Recursos de aceites e emissão de títulos - - (35.431) (35.431) (35.431) (35.431) Obrigações por títulos e valores mobiliários no exterior - - (9.359) (30.158) (9.359) (30.158) Instrumentos financeiros derivativos - - (19.660.318) (24.724.930) (19.660.318) (24.724.930) Carteira de câmbio - - (4.282.021) (4.374.744) (4.282.021) (4.374.744) Negociação e intermediação de valores - - (640.851) (426.799) (640.851) (426.799) Diversas - - (72.706) (81.452) (72.706) (81.452) Controladores Controle conjunto e coligadas Total 31/03/2019 31/03/2018 31/03/2019 31/03/2018 31/03/2019 31/03/2018 Resultado do trimestre Receitas de intermediação financeira - 773 5.775.223 788.862 5.775.223 789.635 Despesas de intermediação financeira (871) - (5.930.847) (2.094.743) (5.931.718) (2.094.743) Outras receitas (despesas) operacionais - (20.449) (29.358) (23.728) (29.358) (44.177) (i) Inclui pessoas físicas. A remuneração total paga do pessoal chave da administração para o trimestre foi de R$3.540 (31 de dezembro de 2018 R$53.625) a qual é considerada benefício de curto prazo. 46

BANCO BTG PACTUAL S.A. Notas explicativas às demonstrações contábeis 26. Outras informações a. Caixa e equivalentes de caixa 31/12/2018 31/12/2017 Saldos no início do trimestre Disponibilidades 354.764 3.674.112 Aplicações no mercado aberto 23.479.214 17.581.854 Aplicações em depósitos interfinanceiros 2.172.110 1.190.324 Total 26.006.088 22.446.290 31/03/2019 31/03/2018 Saldos no fim do trimestre Disponibilidades 417.345 3.674.112 Aplicações no mercado aberto 35.007.602 17.581.854 Aplicações em depósitos interfinanceiros 1.852.159 1.190.324 Total 37.277.106 22.446.290 b. Compromissos e responsabilidades O Banco tem como principais compromissos e responsabilidades o seguinte: Coobrigações e riscos em garantias prestadas 44.672.274 38.228.321 Responsabilidades por administração de fundos e carteiras de investimentos 17.201.670 17.106.877 Depositários de valores em custódia 239.986.670 1.742.963.492 Negociação e intermediação de valores 2.340.081.864 1.550.828.085 Valores de crédito contratados a liberar 644.553 2.413.612 Compromissos a liberar 35.600 37.500 Na rubrica Coobrigações e riscos em garantias prestadas, é composta, basicamente, por fianças corporativas ou ativos destinados à garantia de operações em bolsas. Na rubrica Responsabilidades por administração de fundos e carteiras de investimento os valores estão registrados pelo somatório dos valores patrimoniais dos fundos e carteiras de investimento. Na rubrica Depositários de valores em custódia, estão refletidas as posições de terceiros de títulos públicos e privados, custodiados no SELIC e na B3 S.A. Na rubrica Negociação e intermediação de valores, estão representados os valores dos contratos de compra e venda de instrumentos financeiros derivativos, relacionados a operações de terceiros. Na rubrica Valores de créditos contratados a liberar, estão registrados valores a liberar referentes a operações de crédito contratadas com clientes. Na rubrica Compromissos a liberar, estão registrados valores a liberar referentes a compromissos do Banco com suas investidas. 47

Notas Explicativas Demonstrações Contábeis Consolidadas Banco BTG Pactual S.A. e controladas com Relatório de Revisão do Auditor Independente. PÁGINA: 13 de 68

Notas Explicativas BANCO BTG PACTUAL S.A. e controladas Demonstrações contábeis consolidadas Índice Relatório de Revisão do Auditor Independente... 1 Balanços patrimoniais consolidados... 4 Demonstrações dos resultados consolidados... 6 Demonstrações das mutações do patrimônio líquido - Controlador... 7 Demonstrações consolidadas dos fluxos de caixa... 8 Demonstrações consolidadas dos valores adicionados... 9 Notas explicativas às demonstrações contábeis consolidadas... 10 PÁGINA: 14 de 68

Notas Explicativas São Paulo Corporate Towers Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1.909 Vila Nova Conceição 04543-011 - São Paulo SP - Brasil Tel: +55 11 2573-3000 ey.com.br Relatório de revisão sobre as demonstrações contábeis consolidadas intermediárias Aos Administradores e Acionistas do Banco BTG Pactual S.A. Rio de Janeiro - RJ Introdução Revisamos as demonstrações contábeis consolidadas intermediárias do Banco BTG Pactual S.A. ( Banco ), que compreendem o balanço patrimonial consolidado em, e as respectivas demonstrações consolidadas do resultado, das mutações do patrimônio líquido e dos fluxos de caixa para o período de três meses findo naquela data, incluindo o resumo das práticas contábeis significativas e demais notas explicativas. A Administração é responsável pela elaboração e adequada apresentação dessas demonstrações contábeis consolidadas intermediárias de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil aplicáveis às instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil BACEN na elaboração de demonstrações contábeis intermediárias. Nossa responsabilidade é a de expressar uma conclusão sobre essas demonstrações contábeis consolidadas intermediárias com base em nossa revisão. Alcance da revisão Conduzimos nossa revisão de acordo com as normas brasileiras e internacionais de revisão de informações intermediárias (NBC TR 2410 - Revisão de Informações Intermediárias Executada pelo Auditor da Entidade e ISRE 2410 - Review of Interim Financial Information Performed by the Independent Auditor of the Entity, respectivamente). Uma revisão de informações intermediárias consiste na realização de indagações, principalmente às pessoas responsáveis pelos assuntos financeiros e contábeis e na aplicação de procedimentos analíticos e de outros procedimentos de revisão. O alcance de uma revisão é significativamente menor do que o de uma auditoria conduzida de acordo com as normas de auditoria e, consequentemente, não nos permitiu obter segurança de que tomamos conhecimento de todos os assuntos significativos que poderiam ser identificados em uma auditoria. Portanto, não expressamos uma opinião de auditoria. Conclusão Com base em nossa revisão, não temos conhecimento de nenhum fato que nos leve a acreditar que as demonstrações contábeis consolidadas intermediárias acima referidas não foram elaboradas, em todos os aspectos relevantes, de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil aplicáveis às instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil. 1 Uma empresa-membro da Ernst & Young Global Limited PÁGINA: 15 de 68

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