Fundação Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior/ Ministério da Educação Relatório de Gestão do exercício de 2010 Relatório de Gestão do exercício de 2010 apresentado aos órgãos de controle interno e externo como prestação de contas anual a que esta Unidade está obrigada nos termos do art. 70 da Constituição Federal, elaborado de acordo com as disposições da IN TCU nº 63/2010, da DN TCU nº 107/2010, da Portaria TCU nº 227/2010 e das orientações do órgão de controle interno constantes da Portaria CGU/PR nº 2546/2010; Brasília, 30 de março de 2011
Presidente Jorge Almeida Guimarães Diretora de Gestão Denise de Menezes Neddermeyer Diretor de Programas e Bolsas no País Emídio Cantídio de Oliveira Filho Diretor de Avaliação Lívio Amaral Diretor de Relações Internacionais Sandoval Carneiro Júnior Diretor de Educação Básica Presencial João Carlos Teatini de Souza Diretor de Educação à Distância Celso José da Costa Auditor-Chefe Fábio de Paiva Vaz Procurador-Chefe José Tavares dos Santos
Sumário 1. Identificação - Relatório de Gestão Individual... 6 2. Objetivos e metas institucionais e/ou programáticos... 7 2.1. Responsabilidades institucionais da unidade... 7 2.2. Estratégia de atuação frente às responsabilidades institucionais... 7 2.3. Programas de Governo sob a responsabilidade da CAPES... 12 2.3.1 Execução dos Programas de Governo sob a responsabilidade da CAPES... 12 2.3.2 Execução física das ações realizadas pela CAPES... 15 2.3.2.1 Ações executadas no âmbito do Programa 1375...16 I) Ação 2317 - Acesso à Informação Científica e Tecnológica...16 II) Ação 4011 - Avaliação e Acompanhamento de Programas de Pós-Graduação e de Fomento...26 III) Ação 09GK - Concessão de Bolsas de Qualificação de Pessoal de Alto Nível para o Atendimento das Diretrizes da Política Industrial, Tecnológica e de Comércio Exterior. 35 IV) Ação OB95 Concessão de Bolsas de Qualificação de Pessoal de Alto Nível para Pesquisa em Temas Estratégicos - Novas Fronteiras da Pós-Graduação...40 V) Ação 009H - Concessão de Bolsas em Atendimento ao Plano Nacional de Pós- Doutorado...45 VI) Ação 0967 - Concessão de Bolsas para Cooperação Internacional e Desenvolvimento Científico e Inovação...55 VII) Ação 0935 - Concessão e Manutenção de Bolsas de Estudos no Exterior...66 VIII) Ação 0487 Concessão e Manutenção de Bolsas de Estudo no País...71 IX) Ação 12TS - Aquisição e Adequação do Prédio-Sede da...133 X) Ação 8015 Ensino e Pesquisa de Pós-Graduação em Estatística e Geociências...134 XI) Ação 4019 Fomento à Pós-Graduação...135 XII) Ação 4006 Funcionamento de Cursos de Pós-Graduação...145 XIII) Ação 4909 Funcionamento de Cursos de Pós-Graduação em Botânica e Meio Ambiente...147 XIV) Ação 8667 - Pesquisa Universitária e Difusão de seus resultados...148 2.3.2.2 Ações executadas pela em programas de governo sob a responsabilidade de outros órgãos...150 Programa 1448 - Qualidade na Escola (Ministério da Educação)... 150 I) Ação 009U Concessão de Bolsa de Iniciação à Docência PIBID...150 II) Ação: 20CY Concessão de Bolsas de Cooperação Internacional para o aprimoramento dos Profissionais da Educação Básica....154 III Ação 6333 - Apoio à Capacitação e Formação Inicial e Continuada de Professores e Profissionais da Educação Básica...159 IV) Ação 20CV Fomento a Estudos e Pesquisas para o Desenvolvimento da Educação Básica...163 Programa 1061 Brasil Escolarizado (Ministério da Educação)... 172 I) Ação 8429 Capacitação e Formação Inicial e Continuada, a Distância, de Professores e Profissionais para a Educação Pública....172 II) Ação 0A30 - Concessão de Bolsa de Incentivo à Formação de Professores para a Educação Básica...176 Programa 0750 - Apoio Administrativo... 178 I) Ação 2000 Administração da Unidade...178 3
II) Ação 2004 Assistência Médica e Odontológica aos Servidores, Empregados e seus Dependentes...210 III) Ação 2010 Assistência Pré-Escolar aos Dependentes dos Servidores e Empregados...216 IV) Ação 2011 Auxílio Transporte aos Servidores e Empregados...217 V) Ação 2012 Auxílio Alimentação aos Servidores e Empregados....218 VI) Ação 20CW - Assistência Médica aos Servidores e Empregados Exames Periódicos...219 VII) Ação 09HB - Contribuição da União, de suas Autarquias e Fundações para o Custeio do Regime de Previdência dos Servidores Públicos Federais...220 Programa 1067 - Gestão da Política de Educação (MEC)... 221 I) Ação 4572 Capacitação de Servidores Públicos Federais em Processo de Qualificação e Requalificação...221 Programa 0901 - Operações Especiais: Cumprimento de Sentenças Judiciais... 228 I) Ação 0005 Cumprimento de Sentença Judicial Transitada em Julgado (Precatórios) devida pela União, Autarquias e Fundações Públicas...228 II) Ação 00G5 - Contribuição da União, de suas Autarquias e Fundações para o Custeio do Regime de Previdência dos Servidores Públicos Federais decorrente do Pagamento de Precatórios e Requisições de Pequeno Valor...229 Programa 0089 - Previdência de Inativos e Pensionistas da União... 230 Ação 0181 - Pagamento de Aposentadorias e Pensões - Servidores Civis...230 2.4. Desempenho Orçamentário/Financeiro... 231 2.4.1. Programação Orçamentária... 231 2.4.1.1 Programação das Despesas Correntes...231 2.4.1.2 Programação das Despesas de Capital...231 2.4.1.3 Quadro Resumo da Programação de Despesas...232 2.4.1.4 Movimentação Orçamentária por Grupo de Despesa...233 2.4.2. Execução Orçamentária da Despesa... 240 2.4.2.1 Execução Orçamentária de Créditos originários da UJ...240 2.4.2.1.1 Despesas por Modalidade de Contratação...240 2.4.2.1.2 Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa...241 2.4.2.1.3 Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa...242 2.4.2.2.1 Despesas por Modalidade de Contratação dos créditos recebidos por movimentação...244 2.4.2.2.2 Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos recebidos por movimentação...245 2.4.2.2.3 Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos recebidos por movimentação...246 2.4.3 Indicadores Institucionais... 247 3. Informações sobre o reconhecimento de passivos por insuficiência de créditos ou recursos. 252 4. Informações sobre a movimentação e os saldos de Restos a Pagar de Exercícios Anteriores.253 4.1. Pagamentos e cancelamentos de Restos a Pagar de exercícios anteriores... 253 4.2 Análise Crítica... 253 5. Informações sobre a composição de Recursos Humanos... 254 5.1. Composição do Quadro de Servidores Ativos... 254 5.2 Composição do Quadro de Servidores Inativos e Pensionistas... 256 4
5.3. Composição do Quadro de Estagiários... 257 5.4. Quadro de custos de recursos humanos... 258 5.5. Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra... 259 5.6 Indicadores Gerenciais Sobre Recursos Humanos... 262 6. Informações sobre transferências no Exercício... 282 6.1 Transferências efetuadas no exercício... 282 6.1.1 Relação dos instrumentos de transferência vigentes no exercício de 2010... 282 6.1.2 Quantidade de instrumentos de transferências celebrados e valores repassados nos três últimos exercícios... 283 6.1.3 Informações sobre o conjunto de instrumentos de transferências que vigerão no exercício de 2011 e seguintes... 284 6.1.4 Informações sobre a prestação de contas relativas aos convênios e contratos de repasse 285 6.1.5 Informações sobre a análise das prestações de contas de convênios e de contratos de repasse 287 6.2 Análise Crítica... 289 7. Informações sobre o funcionamento do sistema de controle interno da UJ... 290 7.1 Estrutura de controles internos da UJ... 290 8. Informações quanto à adoção de critérios de sustentabilidade ambiental na aquisição de bens, contratação de serviços ou obras... 292 8.1. Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis... 292 9. Informações sobre a gestão do patrimônio imobiliário da UJ classificado como Bens de Uso Especial de propriedade da União ou locado de terceiros... 294 9.1 Gestão de Bens Imóveis de Uso Especial... 294 10. Informações sobre a gestão de tecnologia da informação (TI) da UJ... 295 10.1 Gestão de Tecnologia da Informação (TI)... 295 12. Informações sobre as providências adotadas para atender às deliberações exaradas em acórdãos do TCU ou em relatórios de auditoria do órgão de controle interno... 298 12.1 Deliberações do TCU atendidas no exercício... 298 12.2 Deliberações do TCU pendentes de atendimento ao final do exercício (Quadro A.15.2 Portaria tcu n.º 277/2010)... 326 12.3 Recomendações do OCI atendidas no exercício... 326 12.4 Recomendações do OCI pendentes de atendimento ao final do exercício... 331 12.5 Informação sobre as recomendações realizadas pela unidade de controle interno (item 16, Parte A, Anexo II, da Portaria TCU n.º 107/2010)... 332 13. Declaração do contador... 333 14. Registros nos Sistemas SIASG e SICONV... 334 15. Cartões de pagamento do governo federal... 334 16. Fechamento... 334 5
1. Identificação - Relatório de Gestão Individual Poder e Órgão de vinculação Poder: Executivo Órgão de Vinculação: Ministério da Código SIORG: 000244 Educação Identificação da Unidade Jurisdicionada Denominação completa: Fundação Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior Denominação abreviada: CAPES Código SIORG: 000250 Código LOA: 26291 Código SIAFI: 26291 Situação: ativa Natureza Jurídica: Fundação Principal Atividade: Educação Superior Código CNAE: 8533-3/00 Pós-Graduação e Extensão Telefones/Fax de (061) 2022-6004 (061) 2022-6003 (061) 2022-6001 contato: Endereço eletrônico: capes@capes.gov.br Página da Internet: http://www.capes.gov.br Endereço Postal: Setor Bancário Norte, Quadra 2, Bloco L, Lote 06, CEP 70040-020 Brasília, DF Normas relacionadas à Unidade Jurisdicionada Normas de criação e alteração da Unidade Jurisdicionada Lei n o 8.405, de 9 de janeiro de 1992 (D.O.U de 10.01.92); Lei nº 11.502, de 11 de julho de 2007 (D.O.U de 11.07.07). Outras normas infralegais relacionadas à gestão e estrutura da Unidade Jurisdicionada Decreto no 524, de 19 de maio de 1992 (D.O.U de 20.5.1992); Decreto nº 6.316, de 20 de Dezembro de 2007 (D.O.U de 21.12.2007); e Portaria nº 609, de 20 de maio de 2008 do Ministro de Estado da Educação (D.O.U de 21.05.2008). Manuais e publicações relacionadas às atividades da Unidade Jurisdicionada As normas relacionadas às atividades da Unidade Jurisdicionada encontram-se no sítio da CAPES http://www.capes.gov.br/sobre-a-/legislacao Unidades Gestoras e Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada Unidades Gestoras relacionadas à Unidade Jurisdicionada Código SIAFI 154003 154004 Nome FU/DF FU/DF Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada Código SIAFI Nome 15279 FUND. COORD. DE APERF. DE PESSOAL NÍVEL SUPERIOR Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestões Código SIAFI da Unidade Gestora 154003 154004 Código SIAFI da Gestão 15279 15279 6
2. Objetivos e metas institucionais e/ou programáticos 2.1. Responsabilidades institucionais da unidade Com a finalidade de subsidiar o Ministério da Educação na formulação de políticas para a área de pós-graduação, coordenar e avaliar os cursos desse nível no País e estimular, mediante bolsas de estudo, auxílios e outros mecanismos, a formação de recursos humanos altamente qualificados para a docência de grau superior, a pesquisa e o atendimento da demanda dos setores públicos e privado, a Lei n.º 8.405/1992 autorizou o Poder Executivo a instituir como fundação pública a Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior (CAPES). Em julho de 2007, a Lei nº 11.502 modificou as competências e a estrutura organizacional da CAPES, trazendo como nova finalidade da instituição induzir e fomentar a formação inicial e continuada de profissionais de magistério, além de permanecer inalterada a sua missão original no que concerne à pós-graduação. Dessarte, a missão institucional da CAPES foi consubstanciada por intermédio de três seguimentos principais de atuação, os quais representam atualmente seus objetivos estratégicos: a) investimentos na formação de recursos humanos pós-graduados e na formação de professores e profissionais para a Educação Básica; b) fomento às atividades voltadas para o desenvolvimento institucional acadêmico educacional, bem como à melhoria da qualidade da educação brasileira; e c) avaliação dos cursos de pós-graduação com vistas a manter e expandir a excelência da pesquisa acadêmica, científica e tecnológica do País. 2.2. Estratégia de atuação frente às responsabilidades institucionais O ano de 2010 foi marcado pela continuidade do processo de consolidação desses novos objetivos, buscando-se uma abordagem sistêmica da Educação em todos os níveis, desde a formação básica, à pós-graduação stricto sensu. Assim, a atuação na unidade foi baseada na incorporação das novas atividades voltadas para a Educação Básica e sua integração com as linhas políticas tradicionais da instituição. No âmbito da pós-graduação (Programa 1375 - Desenvolvimento da Pós-Graduação), o investimento na formação de recursos humanos e o fomento às atividades para consecução de tal objetivo tiveram como destaque a continuidade do apoio ao desenvolvimento eficaz das atividades regulares da pós-graduação, com a concessão de bolsas de estudo e apoio financeiro no âmbito de programas internos tradicionais da CAPES, de acordo com a estratégia de implementação desses programas visando à redução das assimetrias regionais do País, de modo a promover melhor e mais justa política de formação de recursos humanos. Nesse sentido, em 2010, por meio da Ação 0487 Concessão e Manutenção de Bolsas no País, foram concedidas 31.039 bolsas de mestrado, 18.414 de doutorado e 793 de pós-doutorado no país, beneficiando alunos matriculados em programas de pós-graduação (PPG) avaliados e recomendados pela CAPES, bem como recém-doutores, no âmbito de programas internos da como Demanda Social, PROF, PROSUP, PRODOC, dentre outros. Do total de bolsas concedidas por essa ação, 5.924 foram destinadas ao programa Bolsas para Todos, direcionado a alunos dos cursos de pós-graduação das regiões Norte, Centro-Oeste, Nordeste, mas que em 2010 também beneficiou alunos de áreas menos favorecidas das regiões Sul e Sudeste. Merece destaque também a continuidade de diversas ações indutivas para o suporte ao desenvolvimento de projetos com formação de recursos humanos em áreas consideradas 7
estratégicas para o País: TV DIGITAL, Defesa Nacional, Engenharias, Saúde, Cultura, Administração, Ciências do Mar, Nanobiotecnologia e Comércio Exterior. Ainda na pós-graduação, deve se conceder relevo especial à execução do Programa Pró- Equipamentos Institucional que apoiou 98 projetos destinados à melhoria da infra-estrutura de pesquisa científica e tecnológica nos Programas de Pós-Graduação, com o investimento total de R$ 69.443.188,98 (sessenta e nove milhões, quatrocentos e quarenta e três mil, cento e oitenta e oito reais e noventa e oito centavos), por meio da ação Fomento à Pós-graduação (Ação 4019). Por meio dessa Ação foram destinados recursos para financiamento de investimentos e custeio de PPG, no âmbito de programas internos da CAPES, bem como para custear a participação em eventos científicos no país. Também há que se mencionar a ação de Concessão de Bolsas de Qualificação de Pessoal de Alto Nível para o Atendimento das Diretrizes da Política Industrial, Tecnológica e de Comércio Exterior (09GK), para apoio aos cursos do Programa PROEX (que visa manter o padrão de qualidade dos programas de pós-graduação com nota 6 ou 7, pertencentes a instituições jurídicas de direito público e privado). Em 2010 foram implementadas 1.962 bolsas de mestrado e 1.827 de doutorado nas diferentes áreas do saber, especialmente nas tecnológicas, tais como Engenharias, Ciência da Computação, Química, Farmácia e Farmacologia e Ciências Biológicas, com o objetivo de formar recursos humanos de alto nível nas áreas priorizadas pela Política de Desenvolvimento Produtivo PDP, para o fortalecimento da realização de pesquisas de ponta nas empresas e em instituições públicas e privadas. Já o acesso à informação tecnológica e ao conhecimento científico (Ação 2317) representado pelo Portal de Periódicos, continuou recebendo recursos à altura de sua importância, com o investimento em 2010 no valor de 113 milhões de reais, sendo atualmente considerado o portal científico de maior capilaridade no mundo, beneficiando 311 instituições públicas e privadas, entre universidades, centros de pesquisa e órgãos de governo. Em 2010, o Portal de Periódicos completou 10 anos de atividades disponibilizando aos usuários artigos publicados em 26.372 revistas internacionais, nacionais e estrangeiras e 130 bases de dados com resumos de documentos em todas as áreas do conhecimento, incluindo uma seleção de fontes de informação acadêmica com acesso gratuito na internet. Deve se ressaltar também no âmbito da pós-graduação, a ampliação da cooperação e das relações internacionais da CAPES, tendo como seus pilares os princípios de simetria, flexibilidade, qualidade e agilidade. No âmbito da Ação de Concessão de Bolsas para Cooperação Internacional e Desenvolvimento Científico e Inovação (Ação 0967) em 2010 foram executados 608 projetos conjuntos de pesquisa e 180 parcerias universitárias envolvendo países da União Européia (Alemanha, França, Espanha, Holanda e Portugal), do MERCOSUL (Argentina e Uruguai), Estados Unidos e Cuba. Ademais, 10 projetos foram desenvolvidos em programas especiais com países da Comunidade de Países de Língua Portuguesa (Cabo Verde, Angola, Moçambique, Guiné-Bissau e Timor Leste). Ainda nesta ação, foram concedidas 1.526 novas bolsas de estudos e mantidos outros 905 bolsistas de doutorado, doutorado-sanduíche, estágio pós-doutoral e estágio sênior, que iniciaram seus estudos em exercícios anteriores, totalizando 2.431 bolsistas contemplados no exercício. Já no âmbito da Ação de Concessão e Manutenção de Bolsas no Exterior (0935) foram concedidas 1.356 novas bolsas de estudos, referentes aos programas de bolsas no exterior que apóiam demandas individuais e de projetos de pesquisa, integrantes de programas nacionais em áreas estratégicas geridos pela CAPES. Foram mantidos, em mais de 30 países, outros 1.171 bolsistas de doutorado, doutorado-sanduíche, estágio pós-doutoral e estágio sênior, que iniciaram seus estudos em exercícios anteriores. 8
Quanto às ações voltadas ao desenvolvimento e à consolidação das ações relativas à nova missão da CAPES, merece relevo a indução e o fomento à formação inicial e continuada de profissionais do magistério da educação básica. Ressalte-se que, no início do exercício anterior, com o Decreto n.º 6.755/2009, foi instituída a Política Nacional de Formação dos Profissionais do Magistério da Educação Básica, que disciplinou a atuação da no fomento a programas de formação inicial e continuada. Por conseguinte, em 2010 foi aprovado por intermédio do Decreto n.º 7.219, o Programa Institucional de Bolsa de Iniciação à Docência - PIBID, que tem por finalidade fomentar a iniciação à docência no âmbito da CAPES, mediante a concessão de bolsa de iniciação à docência a alunos de cursos de licenciatura que exerçam atividades pedagógicas em escolas públicas de educação básica, bem como aos professores responsáveis pela coordenação e supervisão destas atividades. De um total de 3.088 bolsistas em dezembro de 2009, o programa cresceu em 2010 para 16.714 bolsas, assim distribuídas: 13.649 bolsas de iniciação à docência para alunos de licenciatura, 981 bolsas para coordenadores institucionais e de área e 2.084 para supervisores (professores de escolas públicas envolvidos com as atividades pedagógicas do PIBID). Atualmente, são 124 IES participantes e 1.267 escolas beneficiadas pela ação dos bolsistas. Já por intermédio da Ação 6333, a CAPES incentivou e promoveu a formação inicial e continuada de professores e profissionais da educação, e o desenvolvimento de capacitações, estudos, projetos, avaliações, implementação de políticas e programas demandados pela Educação Básica, por meio de apoio técnico e financeiro às redes públicas de Educação Básica, com vistas atender a execução do Plano Nacional de Formação dos Professores da Educação Básica PARFOR. Até o exercício de 2010 implantou-se, no âmbito do PARFOR, 984 turmas em cerca de 313 cursos presenciais. Essas turmas e cursos estão atendendo, aproximadamente, um total de 33.000 professores distribuídos em 23 unidades federativas do País. Além de induzir a oferta emergencial (apoio à criação de novas turmas em cursos já reconhecidos e ofertados pelas IES, destinadas, exclusivamente, a atender professores em exercício na rede púbica de educação), o PARFOR também estimula a destinação de vagas para este público em turmas regulares ofertados pelas IES. Nestas turmas de cursos regulares, o PARFOR mantém 760 alunos matriculados, o que fez com que o Plano atendesse, em 2010, um quantitativo de aproximadamente 34.000 professores. Outra ação governamental voltada para a formação de professores da Educação Básica foi a Ação 20CV (Fomento a Estudos e Pesquisas para o Desenvolvimento da Educação Básica). Sua autorização ocorreu no exercício de 2010 e significou a possibilidade da CAPES, sem a dependência de recursos externos, investir em projetos para o desenvolvimento de estudos e pesquisas voltados para a melhoria da Educação Básica, integrando Pós-Graduação e Educação Básica. Por meio desta Ação, a CAPES desenvolveu um conjunto de programas Prodocência, Observatório da Educação, Programa Novos Talentos, Projetos Especiais de Apoio à Educação Básica e Apoio a Feiras de Ciências e Mostras Científicas, que visam estudar a Educação Básica, com o objetivo de desenvolvimento e melhoria qualitativa do processo educacional, com ênfase na articulação entre pós-graduação, cursos de formação de professores e escolas da rede pública de educação básica. Merece destaque também a autorização em 2010 da Ação de Concessão de Bolsas de Cooperação Internacional para o aprimoramento dos Profissionais da Educação Básica. (20 CY). Um dos desafios da CAPES é estender o reconhecimento e a legitimidade de que goza no meio 9
acadêmico da pós-graduação stricto sensu à formação de professores para a educação básica. Nesse propósito, esta Fundação busca replicar experiências bem sucedidas na pós-graduação, adequandoas às novas responsabilidades que assumiu legalmente na Educação Básica. Uma dessas experiências é a integração com outros países, ampliando as fronteiras pedagógicas, culturais e científicas. A criação da nova Ação orçamentária 20CY, pode ser considerada mais um primeiro resultado alcançado pela nesse sentido. Com relação à Educação Básica à distância, por intermédio da Ação 8429 a CAPES visou apoiar a capacitação de profissionais do magistério da educação básica, com destaque para a formação inicial e continuada de professores para este nível de ensino, através de Sistema Universidade Aberta do Brasil (UAB). Por intermédio dessa ação ocorreu o financiamento da infraestrutura das Instituições Públicas Ensino Superior (IPES) e dos pólos de apoio presencial parceiros do Sistema UAB, visando à implantação e ao custeio dos cursos ofertados na modalidade à distância com o objetivo de a realizar capacitação e formação inicial e continuada, à distância e semipresencial, de professores para atuação na educação básica e de profissionais para atuarem na gestão pública e em áreas especificas. Em 2010, atingiu-se o total de 92 Instituições de Ensino Superior (IES) vinculadas ao Sistema UAB, sendo 50 Universidades Federais, 27 Universidades Estaduais e 15 Institutos Federais de Educação Tecnológica, responsáveis pela oferta de cursos em 587 polos de apoio presencial distribuídos pelas regiões do país. Já por intermédio da ação 0A30 houve o pagamento de bolsas aos profissionais envolvidos na gestão pedagógica e na oferta dos cursos na modalidade à distância no âmbito do Sistema UAB. Em dezembro de 2010 registrou-se aproximadamente de 20.000 (vinte mil) bolsistas cadastrados, vinculados às 92 IES parceiras do Sistema UAB e aos 587 polos de apoio presencial ativos, distribuídos nas funções de coordenadores, professores conteúdistas, professores pesquisadores, revisores, tutores presenciais e à distância. Em suma, no exercício de 2010, a CAPES continuou em sua missão de expandir ações de apoio e fomento à pós-graduação brasileira stricto sensu, contribuindo assim para prover ao país quadros de alto nível técnico e cientifico, condição necessária para a manutenção do desenvolvimento sustentável e de longo prazo da nação, além de atuar na consolidação de sua nova missão, a formação inicial e a qualificação de docentes para a educação básica, conforme demonstrado no gráfico abaixo sobre número de bolsas concedidas. No âmbito do terceiro objetivo estratégico, a ação de Avaliação da Pós-Graduação stricto sensu brasileira é uma das mais reconhecidas ações conduzidas pela CAPES, para atingir objetivos e prioridades institucionais. Criada em 1976, continua sendo a pedra basilar na construção e no desenvolvimento da pós-graduação stricto sensu, estabelecendo o padrão de qualidade para os cursos de mestrado e doutorado, oferecendo-lhes um marco de referência sobre o estágio em que se encontram, seja no cenário nacional seja no panorama internacional. A avaliação orienta a evolução de todo o Sistema Nacional de Pós-Graduação (SNPG) e de cada programa em particular, antepondo-lhes metas e desafios que resultam em avanços da ciência, da tecnologia e inovação. Deve se destacar a realização no exercício de 2010 da Avaliação Trienal (referente ao período 2007-2009) do desempenho de todos os programas que compõem o Sistema Nacional de Pós-graduação (SNPG). A Avaliação contou com a participação de 877 avaliadores ad hoc com qualificação e competência técnico-científica nas suas respectivas áreas de conhecimento, distribuídos em 46 comissões de avaliação. No total, foram analisados os dados de 2.718 programas avaliados correspondentes a 4.099 cursos de mestrado, doutorado e mestrado profissional. 10
Finalmente, há que se dar relevo à expansão orçamentária ocorrida no exercício de 2010, correspondendo a um crescimento de aproximadamente 34,4% em relação a 2009. Em que pese tal incremento, o contexto regulatório referente ao ano eleitoral que ocasionou adiamento na implementação de convênios, além de questões de caráter político-econômico (contingenciamento) tiveram impacto na execução de algumas ações orçamentárias. Figura 1 Evolução do número de bolsistas no exterior segundo modalidade, 1998 a 2010 Nº de Bolsas 5.500 5.000 4.500 4.000 3.500 3.000 2.500 2.000 1.500 1.000 500 Estágio Sênior Outros Doutorado Pleno Pós-Doc Graduação Sandwich Doutorado Sandwich 0 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Anos Fonte: /Diretoria de Relações Internacionais Figura 2 Evolução do número de bolsas no país, 2003 a 2010 100.000 Nº de Bolsas 90.000 80.000 70.000 60.000 50.000 40.000 30.000 20.000 10.000 0 Formação de Professores Educação Básica Pós Doutorado Doutorado Mestrado 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Anos Fonte: /APE/Gabinete da Presidência 11
2.3. Programas de Governo sob a responsabilidade da CAPES 2.3.1 Execução dos Programas de Governo sob a responsabilidade da CAPES Demostrativo da Execução por Programa de Governo (Quadro A.2.1 Portaria TCU nº 277/2010) Identificação do Programa de Governo Código no PPA: 1375 Desenvolvimento do Ensino da Pós-Graduação e da Pesquisa Científica Tipo do Programa Finalístico Objetivo Geral Formar pessoal de alto nível no país e no exterior, com vistas à produção do conhecimento científico, para a solução dos grandes desafios educacionais, econômicos e sociais do Brasil Objetivos específicos Acompanhamento e a avaliação dos Programas de Pós-Graduação realizada pela CAPES. Cujo resultado traduz-se em diagnósticos que subsidiam esta Fundação na formulação de políticas de pós-graduação, fomentando o ensino de pós-graduação nos seguintes aspectos: na concessão de bolsas de estudo no país e no exterior; na manutenção dos programas de pós-graduação; no acesso ao acervo bibliográfico nacional e internacional; e, no cumprimento de acordos internacionais. Gerente Jorge Almeida Guimarães Presidente da CAPES Responsável Jorge Almeida Guimarães Presidente da CAPES Público Alvo Alunos de Pós-Graduação, professores de ensino superior, pesquisadores, bem como o cidadão graduado que demonstre interesse em capacitação pós-graduada. Informações orçamentárias e financeiras do Programa Em R$ 1,00 Inicial Dotação Final Despesa Empenhada Despesa Liquidada Restos a Pagar não processados Valores Pagos 949.509.011 1.307.672.703 1.204.825.295 979.413.538 225.411.756 946.916.602 Orde m 1 Indicador (Unidade medida) Informações sobre os resultados alcançados Referência Índice Índice previsto no Índice atingido Data Índice final inicial exercício no exercício 03/10 17,39 20,44-22,17 1/100.000 Fórmula de Cálculo do Índice: Relação entre o somatório do número de alunos titulados anualmente nos cursos de mestrado no país em relação à população residente expressa em 100 mil habitantes. Análise do Resultado Alcançado: O número de mestres titulados no país por cem mil habitantes estimado em 2010 (22,17) demonstra que o número previsto para 2011 (20,44) já foi superado. A partir da estimativa do número de mestres titulados em 2011, espera-se que o indicador para o ano em questão atinja o valor de 25,74. A comparação desse indicador estimado com o previsto para o final do PPA evidencia uma superação da meta na ordem de 25%. Orde m Indicador (Unidade medida) Data Referência Índice inicial Índice final Índice previsto no exercício Índice atingido no exercício 2 1/100.000 03/10 5,05 6,28-6,48 Fórmula de Cálculo do Índice: Relação entre o somatório do número de alunos titulados anualmente nos cursos de doutorado no 12
país em relação à população residente expressa em 100 mil habitantes. Análise do Resultado Alcançado: O número de doutores titulados no país por cem mil habitantes estimado em 2010 (6,48) ultrapassa o valor previsto para o final do PPA (6,28). A estimativa do número de doutores titulados em 2011 leva a um número de 7,43. A comparação desse número estimado com o previsto para o final do PPA evidencia uma superação da meta em 18%. Orde m Indicador (Unidade medida) Data Referência Índice inicial Índice final Índice previsto no exercício Índice atingido no exercício 3 número índice 03/10 - - - 3,45 Fórmula de Cálculo do Índice: O índice da Produção científica indexada tem sua base definida igual a 1 para o ano de 2000, as variações percentuais nos dados são acumuladas permitindo assim definir qual foi a variação do indicador entre os anos. Como este indicador ainda está em desenvolvimento e ainda não consta do PPA, não foi definida uma meta final, bem como a previsão do exercício. Análise do Resultado Alcançado: Este indicador apresenta a evolução da produção científica do País e a estimativa de 2010 para o número de artigos indexados evidencia um crescimento de 245% em comparação ao ano 2000 Orde m Indicador (Unidade medida) Data Referência Índice inicial Índice final Índice previsto no exercício Índice atingido no exercício 4 1/100.000 03/10 6,14 - - 19,05 Fórmula de Cálculo do Índice: Relação entre o somatório do número de artigos indexados em periódicos internacionais em relação à população residente expressa em 100 mil habitantes. Como este indicador ainda esta em desenvolvimento e ainda não consta do PPA, não foi definida uma meta final, bem como a previsão do exercício. Análise do Resultado Alcançado: No período analisado, o número de artigos por 100.000 habitantes cresceu 210%, ou seja, o índice estimado para 2010 é pouco mais que três vezes maior do que o de 2000. Orde m Indicador (Unidade medida) Data Referência Índice inicial Índice final Índice previsto no exercício Índice atingido no exercício 5 número índice 03/10 1 - - 21,89 Fórmula de Cálculo do Índice: O índice do número de acesso ao Portal de Periódicos tem sua base definida igual a 1 para o ano de 2001, as variações percentuais nos dados são acumuladas permitindo assim definir qual foi a variação do indicador entre os anos. Como este indicador ainda esta em desenvolvimento e ainda não consta do PPA, não foi definida uma meta final, bem como a previsão do exercício. Análise do Resultado Alcançado: Este indicador representa a evolução do número de acessos ao Portal de Periódicos durante uma série histórica e demonstra que o acesso à informação científica por meio deste importante instrumento da tem aumentado consideravelmente no decorrer dos anos. A tabela a seguir mostra que o valor estimado para 2010 é 21 vezes maior do que o de 2001. Orde m Indicador (Unidade medida) Data Referência Índice inicial Índice final Índice previsto no exercício Índice atingido no exercício 6 número índice 03/10 1 - - 2,85 Fórmula de Cálculo do Índice: O índice do número de bolsistas da modalidade doutorado sanduíche tem sua base definida igual a 1 para o ano de 2000, as variações percentuais nos dados são acumuladas permitindo assim definir qual foi a variação do indicador entre os anos. Como este indicador ainda esta em desenvolvimento e ainda não consta do PPA, não foi definida uma meta final, bem como a 13
previsão do exercício. Análise do Resultado Alcançado: Este indicador apresenta a comparação da estimativa do número de bolsistas da que obtiveram experiência internacional com realização de estágio com bolsa no exterior em 2009, comparado com os valores de anos anteriores. Comparando com o valor de 2000, retrata-se um aumento de 185%. Orde m Indicador (Unidade medida) Data Referência Índice inicial Índice final Índice previsto no exercício Índice atingido no exercício 7 número índice 03/10 1 - - 1,81 Fórmula de Cálculo do Índice: O índice do número de alunos matriculados no Sistema Nacional de Pós-Graduação tem sua base definida igual a 1 para o ano de 2000, as variações percentuais nos dados são acumuladas permitindo assim definir qual foi a variação do indicador entre os anos. Como este indicador ainda esta em desenvolvimento e ainda não consta do PPA, não foi definida uma meta final, bem como a previsão do exercício. Análise do Resultado Alcançado: A comparação do total de matriculados estimado para 2010 em relação ao do ano 2000 demonstra um crescimento de 81%. Ordem Indicador (Unidade medida) Data Referência Índice inicial Índice final Índice previsto no exercício Índice atingido no exercício 8 número índice 03/10 1 - - 3,08 Fórmula de Cálculo do Índice: O índice do número de alunos titulados no Sistema Nacional de Pós-Graduação tem sua base definida igual a 1 para o ano de 1998, as variações percentuais nos dados são acumuladas permitindo assim definir qual foi a variação do indicador entre os anos. Como este indicador ainda esta em desenvolvimento e ainda não consta do PPA, não foi definida uma meta final, bem como a previsão do exercício. Análise do Resultado Alcançado: Este indicador mostra a evolução de alunos titulados em cursos de pós-graduação sctricto sensu. Ao se comparar a estimativa do total de titulados de 2010 com o de 1998, houve um aumento de 208%. A análise com relação ao contingenciamento no exercício com as consequências sobre o alcance das metas e eventuais fatos negativos e positivos que prejudicaram ou facilitaram a execução do Programa, bem como outros fatores que impactaram a gestão estão consignados individualmente nas ações que compõem o Programa (item 2.3.2.1). 14
2.3.2 Execução física das ações realizadas pela CAPES Execução física das ações realizadas pela UJ (QUADRO A.2.2 Portaria TCU n.º 277/2010) Execução Física Função Subfunção Programa Ação Tipo da Ação Priorida de Unidade de Medida Meta Prevista Meta Realizada Meta a ser realizada em 2011 09 272 0089 0181 OP unidade 80 88 0 12 122 0750 09HB OP 0 0 0 12 122 0750 2000 A 0 0 0 12 122 1375 12TS P % de execução física 48 0 64 12 126 0750 2003 A 0 0 0 12 128 1061 0A30 OP unidade 213.600 252.365 377.000 12 128 1061 8429 A unidade 284.364 173.699 250.000 12 128 1067 4572 A unidade 500 1.450 366 12 128 1448 6333 A unidade 0 35.928 140 12 212 1375 0967 OP unidade 2.643 1.232 3.778 12 301 0750 2004 A unidade 1.227 545 1.227 12 301 0750 20CW A unidade 227 572 387 12 306 0750 2012 A unidade 324 388 387 12 331 0750 2011 A unidade 143 112 58 12 364 1375 009H OP unidade 1.640 1.772 2.235 12 364 1375 0487 OP unidade 39.053 50.321 56.158 12 364 1375 0935 OP unidade 1.967 1.299 4.226 12 364 1375 09GK OP unidade 4.849 3.789 4.739 12 364 1375 0B95 OP unidade 1.451 2.457 1.689 12 364 1375 4011 A unidade 10.000 22.983 11.000 12 364 1448 009U OP unidade 77.913 15.675 29.084 12 364 1448 20CY A unidade 84 959 572 12 365 0750 2010 A unidade 22 45 41 12 571 1375 4019 A unidade 1.685 1.750 1.754 12 573 1375 2317 A milhar 60.000.000 67.392.805 70.000 12 847 1448 20CV A unidade 20.354 353 720 28 846 0901 0005 OP 0 0 0 28 846 0901 00G5 OP 0 0 0 Fonte: SIMEC 15
2.3.2.1 Ações executadas no âmbito do Programa 1375 I) Ação 2317 - Acesso à Informação Científica e Tecnológica Ação 2317 Tipo Finalidade Descrição Unidade responsável pelas decisões estratégicas Coordenador nacional da ação Unidades executoras Acesso à Informação Científica e Tecnológica Atividade Disponibilizar aos estudantes, aos professores e aos pesquisadores no País um conjunto de informações científicas e tecnológicas atuais, publicadas em periódicos indexados, de forma rápida e eficaz, visando proporcionar o subsídio necessário aos estudos e às pesquisas desenvolvidos. Manutenção e ampliação da biblioteca eletrônica da CAPES (Portal de Periódicos), de amplitude nacional, congregando as principais coleções de revistas científicas e bases de referências bibliográficas e de patentes, com a finalidade de oferecer as universidades, instituto de pesquisa e organizações governamentais, não governamentais e particulares, onde se desenvolve a pósgraduação e a pesquisa do País, a melhor, mais qualificada e atual informação científica necessária à formação de recursos humanos e desenvolvimento da pesquisa. O acesso à biblioteca eletrônica se dá via internet, de forma gratuita as organizações autorizadas. Essa ação permite à montagem de ilhas ou módulos de acesso à internet em bibliotecas de instituições universitárias ainda com deficiência quanto a este tipo de suporte. Emídio Cantídio de Oliveira Filho Diretor de Programas e Bolsas no País Diretoria de Programas e Bolsas no País (DPB) Coordenação-Geral do Portal de Periódicos (CGPP) a) Principais Resultados Portal de Periódicos O Portal de Periódicos da CAPES é uma biblioteca virtual que reúne e disponibiliza a instituições de ensino e pesquisa, no Brasil, o melhor da produção científica internacional. Essa biblioteca virtual conta com um acervo de títulos com texto completo, bases referenciais e de patentes, além de livros, enciclopédias e obras de referência, normas técnicas, estatísticas e conteúdo audiovisual. Em 2010, o Portal de Periódicos completou 10 anos de atividades disponibilizando aos usuários artigos publicados em 26.372 revistas internacionais, nacionais e estrangeiras e 130 bases de dados com resumos de documentos em todas as áreas do conhecimento, incluindo uma seleção de fontes de informação acadêmica com acesso gratuito na internet, avaliadas pelo Qualis 1 ou por 1 Qualis é o conjunto de procedimentos utilizados pela para estratificação da qualidade da produção intelectual dos programas de pós-graduação. Tal processo foi concebido para atender as necessidades específicas do sistema de 16
associações científicas reconhecidas no meio acadêmico. Em comemoração aos 10 anos do Portal, a CAPES realizou uma série de atividades: aperfeiçoou a interface, disponibilizando aos usuários um serviço de busca mais completo aos diferentes tipos de conteúdos: além da recuperação de documento por assunto, foram disponibilizadas as funcionalidades buscar periódicos e buscas bases ; lançou a Comunidade Acadêmica Federada CAFe, provido pela Rede Nacional de Ensino e Pesquisa RNP, que objetiva promover o acesso remoto ao Portal de Periódicos. Na CAFe, cada instituição funciona com uma Provedora de Identidade, sendo responsável por autenticar e fornecer informações de seus usuários para os serviços autorizados oferecidos. proporcionou, via CAFe, o acesso remoto dos usuários das instituições federadas ao Portal de Periódicos em qualquer lugar fora da universidade, apenas utilizando login e senha institucional; realizou homenagem às bibliotecárias HelpDesks do Portal pela colaboração na orientação dos usuários; publicou a edição comemorativa da Revista Brasileira de Pós-graduação RBPG desta Agência, cujo título foi 10 anos do Portal de Periódicos da, lançada em 11 de novembro de 2010. Em 2010, a CAPES iniciou o Projeto de Atualização Funcional e Tecnológica do Portal de Periódicos, que culminou com a aquisição e instalação dos seguintes softwares fornecidos pela empresa ExLibris: o MetaLib tem como objetivo permitir a realização de uma metabusca no conteúdo disponível no Portal. Além disso, possibilita a personalização e o armazenamento de conteúdos favoritos pelos usuários. Atualmente encontra-se instalado na versão 4.3.1 nos ambientes de teste, homologação e produção do Portal; o SFX é um servidor de links contextuais que permite a gestão dos links de acesso aos periódicos disponíveis no Portal. Está instalado na versão 3.0 nos ambiente de teste, homologação e produção do Portal; e o Verde se constitui em um gerenciador de recursos eletrônicos que permite a gestão dos contratos do Portal. Encontra-se instalado na versão 2.1, no ambiente de produção, mas com instâncias de testes e produção. Encontram-se em desenvolvimento pelo Portal de Periódicos sistemas com o objetivo de coletar estatísticas de uso junto aos editores a partir de protocolos e normas de coleta de dados, como SUSHI e Counter, para padronização de dados e com o objetivo de permitir o gerenciamento das informações de acesso das instituições, como mudanças de IP e de contatos dos responsáveis nas respectivas instituições participantes. Vale ressaltar que está sendo planejado o processo de transferência tecnológica de operação do Portal de Periódicos, atualmente sediada nas instalações da RNP (Rede Nacional de Pesquisa) para a Coordenação Geral de Informática CGIN da CAPES. Para atender a comunidade acadêmica e científica em suas atividades de ensino e pesquisa avaliação e é baseado nas informações fornecidas por meio do aplicativo Coleta de Dados. Como resultado, disponibiliza uma lista com a classificação dos veículos utilizados pelos programas de pós-graduação para a divulgação da sua produção. Disponível em URL: http://www..gov.br/avaliacao/qualis. 17
composta de 311 instituições, o Portal de Periódicos investiu em 2010 o valor de US$ 61.232.215,47 (sessenta e um milhões, duzentos e trinta e dois mil, duzentos e quinze dólares americanos e quarenta e sete centavos). Desenvolvimento da Coleção do Portal de Periódicos Em 2010, a CAPES priorizou a avaliação dos periódicos assinados, bem como a avaliação e revisão de processos e contratos. Nesse ano, o Portal de Periódicos disponibilizou 26.372 títulos perfazendo um acréscimo de 15% em relação ao ano de 2009. O acervo de bases de dados de resumos permanece o mesmo de 2009 (130 bases). É importante ressaltar que há bases referenciais e de resumos que reúnem em um só escopo mais de uma base relacionada. A SciFinder Scholar, versão online do Chemical Abstracts CAS, por exemplo, é composta de seis bases de dados; a Agris/Caris Information System for the Agricultural Sciences and Tecnology, disponibilizada gratuitamente pela Organização das Nações Unidas para a Agricultura e Alimentação FAO contém 4 bases, a Biblioteca Virtual em Saúde BIREME, também gratuita, é composta de 15 bases na área da saúde e o Web of Science, da Thomson Reuters, engloba as bases Social Science Citation Index, Science Citation Index e Arts and humanities Index. As bases bibliográficas agregadas não são necessariamente contabilizadas no total das 130 bases. Os gráficos, a seguir, demonstram a evolução do número de títulos de periódicos em texto completo e de bases referenciais e de resumos desde o ano de sua criação, em 2001. Gráfico 1 (ação 2317) Evolução do número de títulos constantes no Portal de Periódicos, de 2001 a 2010 30.000 25.000 Evolução do número de títulos de periódicos - 2001-2010 22.525 26.372 20.000 15.000 10.000 8.516 9.530 10.919 11.419 12.365 5.000 1.882 2.096 3.379 0 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Fonte: CGPP/DPB/ 18
Gráfico 2 (ação 2317) Evolução do número de bases referenciais constantes no Portal de Periódicos, de 2001 a 2010. Evolução do número de bases referenciais - 2001-2010 140 120 105 121 125 126 130 130 100 90 80 60 40 20 0 13 13 15 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Fonte: CGPP/DPB/ Do total de títulos do Portal de Periódicos, aproximadamente 9.000 são fontes gratuitas de editores nacionais e internacionais indexados na web, ressalvando-se que esses podem se encontrar repetidos nas diferentes fontes gratuitas. Entres os títulos de acesso gratuito, 745 são nacionais avaliados em nível A ou B pelo Programa Qualis da e 609 são disponibilizados pela Scientific Electronic Library Online SciELO publicados no Brasil e países da América Latina. O Portal de Periódicos, além das coleções de texto completo e bases bibliográficas com resumos, disponibiliza 09 bases de patentes, 104 bases de livros, 58 de estatísticas, 02 importantes bases de normas técnicas (ASTM International e IEEE Explore) entre outras fontes de interesse para a pesquisa científica. Das bases de dados, 184 são gratuitas, sendo que 85 são nacionais, esclarecendo que, além do Banco de Teses da CAPES, as bases nacionais se concentram nos bancos de teses e dissertações das universidades brasileiras. O Banco de Tese da encontra-se com 504.329 documentos que foram incluídas no período de 1988 a 2009. Em 2010 foram inseridas 50.168 referências bibliográficas com resumos de teses e dissertações no Banco de Teses da CAPES, referente a 2009, sendo que dessas, 3.102 são de mestrado profissionalizante, 35.698 de mestrado acadêmico e 11.368 de doutorado. O gráfico, a seguir, demonstra a evolução do número de teses e dissertações incluídas anualmente, no período de 2001 a 2009. Para o ano de 2010, ainda não existem dados cadastrados. 19
Gráfico 3 (ação 2317) Teses e dissertações disponibilizadas no Banco de Teses da CAPES, de 2001 a 2009 Teses e dissertações do Banco de Teses da Capes - 2001-2009 60.000 50.000 40.000 30.000 26.032 31.338 35.742 34.918 39.695 41.646 42.819 46.725 50.168 20.000 10.000 0 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 Fonte: CGPP/DPB/ Uso do Portal pela comunidade científica Foram contabilizados 25.367.166 textos completos baixados e 42.025.639 pesquisas aos abstracts disponibilizados pelas bases referenciais (bibliográficas), totalizando 67.392.805 acessos ao conteúdo assinado em 2010. Os dados são de janeiro a dezembro de 2010, no entanto, alguns editores não enviaram estatísticas de uso. Em relação ao ano de 2009, houve um aumento de 8% no número de textos completos baixados e 1% nas pesquisas as bases referenciais e, 4% no total de acessos. O uso diário foi de aproximadamente 184.638 acessos, incluindo os textos completos e as pesquisas em bases referenciais. O gráfico, a seguir, demonstra a evolução dos acessos ao Portal de Periódicos de 2001 a 2010 (texto completo e resumos). Gráfico 4 (ação 2317) Evolução dos acessos aos textos completos e bases referenciais, de 2001 a 2010 Acesso ao Portal -2001-2010 45.000.000 40.000.000 35.000.000 30.000.000 25.000.000 20.000.000 15.000.000 10.000.000 5.000.000 0 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Texto completo resumos Fonte: CGPP/DPB/ 20