STJ Vicente Greco Filho. João Daniel Rassi CORRUPÇAO E COMENTARIOS A LEI DE RESPONSABILIDADE DE PESSOAS JURIDICAS

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1 1, ( ~ I. STJ Vicente Greco Filho João Daniel Rassi O COMBATE A,.,., CORRUPÇAO,, E COMENTARIOS A LEI DE RESPONSABILIDADE DE, PESSOAS JURIDICAS, (Lei n , de 1Q de agosto de 2013) ~ O.Saraiva

2 n_ Editara ISBN y..t..saraiva Rua Henrique Schaumann, 270, Carqueira César - São Paulo - SP CEP PABX: (11) SAC: De 2~ a 6~, das 8:30 às 19:30 Direção editorial Luiz Roberto Curia Gerência editorial Thais de Camargo Rodrigues Assistência editorial Po/iana Soares Albuquerque Dados Internacionais de Catalogação na Publicaçõo (CIP) (Cômara Brasileiro do Livro, SP, Brasil) Greco Filho, Vicente Ocombate àcorrupção ecoinentórias à lei de Responsabilidade de Pessoas Juridicas (lei n , de I). de o,,*, de 2013) - Atualizado de ocordo com o Decreto , de 18 de março de 2015/ Vicente Greco Filho, João Daniel Rossi. São Paulo: Saraivo, Bibüogrofia. Coordenação geral Clarissa Baraschi Maria Preparação de originais Maria IzabeJ Barreiros Bitencourt Bressan e Ana Cristina Garcia (coords.) Arte ediagramação Claudirene de Moura Santas Silva Revisão de provas AmEilia Kassis Ward e Ana Beatriz frago Moreira (coords.) Wilson lmota Serviços editoriais Elaine Cristina da Silva Kelli Priscila Pinta Man1ia Cordeiro Copo /OÉE arte ecomunicação Produção gráfico Marli Rampim Impressão Bartira Gráfica eeditora Acabamento Bartira Grófica eeditora 1. Antkorrupçôo leis e legislação 2. Corrupção adminisitaliva 3. Direito odminisltolivo 4. Responsabilidade odminimativa 5. Responsabilidade cíyd I. Titulo mu-35(81 )(094) índice poro catálogo sistemótico: 1. Brasil: Leis: Anticorrupçõo : Direito administrativo 35(81)(094) Data de fechamento da edição: Dúvidas? Acesse Nenhuma porte desta por qualquer meio ou formo sem o Aviolação dos autorais crime estabelecido no lei n /98 e punido pelo ortigo 184 do Código Penol.

3 índice APRESENTAÇÃO COMBATE ÀCORRUPÇÃO CAPÍTULO I -A CORRUPÇÃO E SEU TRATAMENTO JURÍDiCO O conceito de corrupção A corrupção no contexto internacional A internalização das convenções no ordenamento brasileiro Corrupção e direitos humanos A Lei de Responsabilidade de Pessoas Jurídicas brasileira CAPÍTULO 11 - NORMAS E ORGANIZAÇÕES INTERNACIONAIS DE COMBATE À CORRUPÇÃO Convenção sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais da Organi zação para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico - Organization for Economic Co-operation and Development (OCDE) Recomendações no âmbito da OCDE Mecanismo de monitoramento e acompanhamento da Convenção A Convenção Interamericana contra a Corrupção (CICC) da Organização dos Estados Americanos (OEA) Mecanismo de Acompanhamento da Implementação da Convenção Interamericana contra a Corrupção (MESICIC) Relatórios do MESICIC Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção - (UNCAC) Escritório das Nações Unidas contra Drogas e Crimes (UNODC) Reflexos na legislação brasileira Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)

4 4.1. Antecedentes históricos Previsões legais Pagamentos de facilitação Bribery Act O Mercosul e o combate à corrupção A União Africana (UA) e o combate à corrupção CAPÍTULO III - LEGISLAÇÃO BRASILEIRA E ÚRGÃOS PÚBLI COS DE COMBATE À CORRUPÇÃO O arcabouço legal brasileiro de combate à corrupção A questão da corrupção privada O crime de enriquecimento ilícito Úrgãos públicos de combate à corrupção a) Controladoria Geral da União (CGU) b) Tribunal de Contas c) Outros órgãos no combate ativo à corrupção CAPÍTULO IV INICIATIVAS PRIVADAS, ORGANIZAÇOES NÃO GO VERNAMENTAIS E ENTIDADES INTERNACIONAIS DE COMBATE À CORRUPÇÃO As empresas privadas e as estratégias anticorrupção Compliance Do efetivo programa de compliance a) Compromisso e envolvimento da Alta Administração b) Aplicação de políticas anticorrupção claramente articuladas c) Código de Ética e Conduta d) Políticas de procedimentos de compliance e) Fiscalização, autonomia e recursos para o compliance officer f) Risk assessment - Análise de riscos de compliance g) Due diligence h) Treinamento e aconselhamento contínuos i) Canal confidencial (hotline) e investigações internas j) Melhora contínua: revisões e testes periódicos Compliance e direito penal Iniciativas empresariais de luta contra a corrupção a) Pacto Global b) Pacto empresarial pela integridade c) Iniciativa de Parceria contra a Corrupção (PACI - Partnering Against Corruption Initiative)

5 d) Banco Mundial - Manual para Pequenas Empresas e) TRACE International f) Outras iniciativas específicas de determinados setores ou indústrias privadas Organizações não governamentais brasileiras de combate à corrupção Entidades internacionais de combate à corrupção CAPíTULO V - A CORRUPÇÃO E O DIREITO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR O direito administrativo sancionador A teoria diferenciadora entre os ilícitos penal e administrativo As teorias unitárias sobre a distinção entre o direito penal e o administrativo sancionador Teoria quantitativo-qualitativa Integração de regras de direito penal e administrativo sancionador CAPíTULO VI - O CONCEITO DE FUNCIONÁRIO PÚBLICO E A AD MINISTRAÇÃO PÚBLICA NACIONAL OU ESTRANGEIRA Considerações iniciais Conceito de administração pública O conceito legal de funcionário público para efeitos penais previsto no art. 327 do Código Penal O caputdo art Extensão da interpretação do lq a) Atividade em entidade paraestatal b) Atividade típica da Administração Pública O conceito de funcionário público na legislação penal especial a) Lei de Licitações b) Código Eleitoral O funcionário público estrangeiro COMENTÁRIOS ÀLEI N , DE 1~ CAPíTULO 1- DISPOSIÇOES GERAIS Art. lq A responsabilidade e a imputação jurídica As empresas sujeitas à lei Art. 2Q

6 Art. 3º... Art. 4º CAPÍTULO II - DOS ATOS LESIVOS À ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA NACIONAL OU ESTRANGEIRA... Art.5º O conceito de ato lesivo A corrupção do inciso I A participação nos atos lesivos Dos atos lesivos relacionados à licitação e contratos públicos 155 a) Frustrar ou fraudar concorrência, mediante aj ustes,combinação ou qualquer outro expediente, o caráter competitivo do procedimento licitatório público b) Impedimento, perturbação ou fraude na realização de ato de procedimento licitatório c) Fraude ou oferecimento de vantagem para afastar licitante d) Fraudar licitação pública ou contrato dela decorrente e) Criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para par- ticipar de licitação pública ou celebrar contrato administrativo. 161 f) Obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modificações ou prorrogações de contratos celebrados com a ad ministração pública, sem autorização em lei, no ato convocatório da licitação pública ou nos respectivos instrumentos contratuais 161 g) Manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos con tratos celebrados com a administração pública A conduta de dificultar a investigação ou fiscalização Administração pública e agente público estrangeiro CAPÍTULO DA RESPONSABILIZAÇÃO ADMINISTRATIVA Art. 6º Art. 7º Da aplicação das sanções Dos critérios de aplicação Da existência de mecanismos e procedimentos internos de controle CAPÍTULO IV - DO PROCESSO ADMINISTRATIVO DE RESPONSABI LIZAÇÃO... Art. 8º

7 Art. 9º... Art Art Art Art Art Art CAPÍTULO V - DO ACORDO DE LENIÊNCIA Art O acordo de leniência da Lei de Defesa da Concorrência O termo de cessação de conduta da Lei de Defesa da Concorrência O acordo de leniência da Lei Anticorrupção Art CAPÍTULO VI - DA RESPONSABILIZAÇÃO JUDICIAL... Art Art Art Art CAPÍTULO VII - DISPOSIÇOES FINAIS... Art Art Art Art Art Art Art Art Art Art REFERÊNCIAS ANEXOS