Procedimento de Ajuste Prévio sem Sanção

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Lavínia Arruda Peixoto
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1 Procedimento de Ajuste Prévio sem Sanção Ricardo Villas Bôas Cueva II Seminário Infrações e Sanções nos Serviços Públicos Regulados Brasília, 6 de outubro de 2010

2 Plano de exposição 1. Relevância do tema 2. Termo de Ajustamento de Conduta (TAC) 3. Termo de compromisso na CVM 4. Termo de compromisso no CADE 5. Considerações finais 2

3 Importância dos instrumentos de composição de conflitos Economia dos escassos recursos destinados a investigar práticas ilícitas Redução do tempo necessário a adequar a conduta à norma Aumento da efetividade das decisões administrativas: redução de litígio judicial e dos custos de enforcement Responsividade da Administração 3

4 Termo de ajustamento de conduta (TAC) ECA, art. 211: sem previsão de cominações CDC acrescentou 5º ao art. 6º da LACP: 6. Os órgãos públicos legitimados poderão tomar dos interessados compromisso de ajustamento de sua conduta às exigências legais, mediante cominações, que terá eficácia de título executivo extrajudicial. 4

5 TAC (continuação) órgãos públicos legitimados (art. 5º da LACP): MP, União, Estados, Municípios, autarquias, fundações, empresas públicas, sociedades de economia mista. eficácia na proteção de interesses transindividuais. cominações : não apenas multas cominatórias, mas estipulações reparatórias. 5

6 TAC (continuação) amplamente utilizado no Sistema Nacional de Defesa do Consumidor (Dec /97); TAC ambiental (Lei /00 RS); ANS, ANEEL etc.; utilizado também em processos administrativos disciplinares (ex.: Pará); TAC pode ser entendido como gênero, do qual os termos de compromisso do CADE e da CVM são espécies. 6

7 Termo de compromisso na CVM Art. 11 da Lei 6.385/76: 5 o A Comissão de Valores Mobiliários poderá, a seu exclusivo critério, se o interesse público permitir, suspender, em qualquer fase, o procedimento administrativo instaurado para a apuração de infrações da legislação do mercado de valores mobiliários, se o investigado ou acusado assinar termo de compromisso, obrigando-se a: I - cessar a prática de atividades ou atos considerados ilícitos pela Comissão de Valores Mobiliários; e II - corrigir as irregularidades apontadas, inclusive indenizando os prejuízos. 6º O compromisso a que se refere o parágrafo anterior não importará confissão quanto à matéria de fato, nem reconhecimento de ilicitude da conduta analisada. 7

8 Termo de Compromisso na CVM (cont.) Deve ser publicado no DOU, com especificação de prazos, e constitui título executivo extrajudicial; Descumprido, prossegue o processo; Pode ser requerido até o final do prazo de defesa; Comitê de termo de compromisso. 8

9 Termo de Compomisso na CVM (cont.) Exemplos de obrigações assumidas: realizar oferta pública; adquirir ações de minoritários remanescentes; ressarcir à CVM despesas incorridas com o processo; indenizar investidor prejudicado; implementar programa de treinamento de funcionários; comprovar cumprimento das obrigações mediante relatório de auditor independente; cessar práticas e dar publicidade ao termo de compromisso. 9

10 Compromisso de cessação (TCC) no CADE Art. 53 da Lei nº 8.884/94, com a redação dada pelo art. 16 da Lei nº /2007: Art. 53. Em qualquer das espécies de processo administrativo, o Cade poderá tomar do representado compromisso de cessação da prática sob investigação ou dos seus efeitos lesivos, sempre que, em juízo de conveniência e oportunidade, entender que atende aos interesses protegidos por lei. 10

11 TCC no CADE (art continuação) 1 o Do termo de compromisso deverão constar os seguintes elementos: I - a especificação das obrigações do representado para fazer cessar a prática investigada ou seus efeitos lesivos, bem como obrigações que julgar cabíveis; II - a fixação do valor da multa para o caso de descumprimento, total ou parcial, das obrigações compromissadas; III - a fixação do valor da contribuição pecuniária ao Fundo de Defesa de Direitos Difusos quando cabível. 11

12 TCC no CADE - características Nas infrações associadas à formação de cartel, é obrigatória contribuição ao FDD; TCC pode ser proposto até início da sessão de julgamento; TCC constitui título executivo extrajudicial; TCC suspende o processo durante seu cumprimento, apenas em relação ao compromissário; Descumprido o TCC, prossegue o processo; Condições podem ser alteradas se comprovada excessiva onerosidade, se não houver prejuízo a terceiros ou à coletividade; CADE disciplinou cabimento, tempo e modo de celebração: confissão de culpa quando houver leniência; período de negociação. 12

13 Considerações finais Os acordos substitutivos de sanção são atos administrativos negociais, bilaterais, consensuais e onerosos. Sua origem é o consent decree do direito norteamericano. Sua finalidade é reunir eficiência e flexibilidade negocial à coercitividade estatal, de modo a assegurar a cessação da prática investigada e de seus efeitos lesivos e a reparação do dano causado. 13

14 Considerações finais (cont.) Os administrados não têm direito subjetivo à celebração do acordo O termo de compromisso pode ou não conter confissão de culpa O termo de compromisso pode também ser celebrado nas infrações de maior potencial ofensivo, de acordo com a experiência internacional e a que se tem consolidado no Brasil 14

15 Muito obrigado.

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