SUMÁRIO: 1. FINALIDADE 2. ÂMBITO DE APLICAÇÃO 3. CONCEITOS BÁSICOS 4. PROCEDIMENTOS TRANSPARÊNCIA ATIVA 5. PROCEDIMENTOS TRANSPARÊNCIA PASSIVA 6

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1 ISO 91 1 / 11 SUMÁRIO: 1. FINALIDADE 2. ÂMBITO DE APLICAÇÃO 3. CONCEITOS BÁSICOS 4. PROCEDIMENTOS TRANSPARÊNCIA ATIVA 5. PROCEDIMENTOS TRANSPARÊNCIA PASSIVA 6. RESPONSÁVEIS EM FOMENTAR AÇÕES DE TRANSPARÊNCIA ATIVA E CUMPRIMENTO DA TRANSPARÊNCIA PASSIVA 7. REVOGAÇÃO 8. REFERÊNCIAS 9. FLUXOGRAMA TRANSPARÊNCIA PASSIVA 10. ANEXOS 1. FINALIDADE Esta Norma tem por finalidade estabelecer procedimentos para o acesso e a divulgação de informações de interesse público que versem sobre as atividades exercidas pela Sanasa, inclusive as relativas à sua política, organização e serviços, bem como aquelas decorrentes de vínculo com pessoa física ou entidade privada, de acordo com o estabelecido pela Lei Federal de acesso à informação n /11 e pelo Decreto Municipal n de 21 de Junho de ÂMBITOS DE APLICAÇÃO Esta Norma é aplicável a todos os setores da empresa, que produzem ou recebem documentos no exercício de suas atividades e funções. 3. CONCEITOS BÁSICOS I- informação: dados processados ou não, que podem ser utilizados para produção e transmissão de conhecimento, contidos em qualquer meio, suporte ou formato; II- dados processados: dados submetidos a qualquer operação ou tratamento por meio eletrônico ou automatizado com o emprego de tecnologia da informação; III- documento: unidade de registro de informações, qualquer que seja o suporte ou formato; IV- informação atualizada: informação disponibilizada em tempo real ou publicada em até no máximo 30(trinta) dias após o fechamento do mês ou conforme os prazos previstos em regras específicas; V- informação pessoal: informação relacionada à pessoa natural identificada ou identificável; VI- informação sigilosa: informação submetida temporariamente à restrição de acesso público em razão de sua imprescindibilidade para a segurança da sociedade e do Estado e aquelas abrangidas pelas demais hipóteses legais de sigilo. VII- stakeholders: partes interessadas que devem estar de acordo com as práticas de governança corporativa executadas pela empresa. VIII- transparência ativa: informações de interesse coletivo ou geral, produzidas ou custodiadas pela empresa. IX- transparência passiva: informações produzidas ou custodiadas pela empresa mediante solicitação do interessado, não classificadas como sigilosas e não estejam disponíveis para acesso imediato.

2 ISO 91 2 / PROCEDIMENTOS TRANSPARÊNCIA ATIVA 4.1 Portal da Transparência De acordo com o disposto no Decreto Municipal nº 17630/12 e Lei Federal de 18/11/11, a Sanasa manterá o Portal da Transparência que disponibilizará, independentemente de requerimentos, informações de interesse coletivo ou geral, produzidas ou custodiadas pela Empresa. Os conteúdos serão disponibilizados na internet, no site da Sanasa: devendo constar necessariamente as seguintes informações: a) registros das competências e estrutura organizacional, endereços e telefones das respectivas unidades e horários de atendimento ao público; b) registros de quaisquer repasses ou transferências de recursos financeiros; c) registros de despesas; d) informações concernentes a procedimentos licitatórios, inclusive os respectivos editais e resultados, bem como a todos os contratos celebrados; e) dados gerais para o acompanhamento de programas, ações, projetos e obras de órgãos e entidades; f) respostas a perguntas mais frequentes da sociedade; g) relação de servidores e empregados públicos, constando os números das matrículas, cargo e remuneração, conforme Decreto Municipal de 03/08/29; h) atas de Assembleia Geral, de reuniões de Conselho de Administração e de reuniões de Conselho Fiscal; i) balanço social; j) comunicados ao mercado; k) demonstrações financeiras; A publicação de informações adicionais deverá ser analisada pela PR Gerência de Governança Corporativa, visando além de atender as leis vigentes buscar mais transparência e maior confiabilidade dos stakeholders. 4.2 Disponibilização de Informações A responsabilidade pela atualização do Portal da Transparência é de cada Gerência detentora da informação. A saber: AC Compras e Licitações: procedimentos licitatórios, inclusive os respectivos editais, resultados e todos os contratos celebrados; CC Atendimento ao Cliente: endereços e telefones das respectivas unidades e horários de atendimento ao público; FC Controladoria: balanço social e demonstrações financeiras; FF Finanças e Mercado: comunicados ao mercado, despesas, receitas e quaisquer repasses ou transferências de recursos financeiros; PH Recursos Humanos: relação de servidores e empregados públicos, constando os números das matrículas, cargo e remuneração, conforme Decreto Municipal de 03/08/29;

3 ISO 91 3 / 11 PI Tecnologia da Informação e Automação de Processos: disponibilização da página e ferramentas para atualização das informações, bem como adoção de medidas necessárias para garantir a acessibilidade de conteúdo para pessoas com deficiência; PP Procuradoria Jurídica: atas de Assembleia Geral, de reuniões de Conselho de Administração e de reuniões de Conselho Fiscal; PR Governança Corporativa: estrutura do Portal; registro das competências, conforme atribuições discriminadas no Regimento Interno; respostas a perguntas mais frequentes, conforme informações fornecidas pelas demais áreas da empresa; TG Qualidade e Relações Institucionais: estrutura organizacional; Demais Gerências dados gerais para o acompanhamento de programas, ações, projetos e obras. 4.3 Acessibilidade A Sanasa permitirá o acesso à informação através de seu portal de forma clara e objetiva e em linguagem de fácil compreensão, garantindo a autenticidade e a integridade dos dados, mantendo-os sempre atualizados e disponíveis ao interessado. A Sanasa adotará as medidas necessárias para assegurar o acesso do conteúdo às pessoas com deficiência, nos termos do art. 17 da lei n de 19 de dezembro de 20 e do art. 9 da Convenção sobre os Direitos das Pessoas com Deficiência. 5. PROCEDIMENTOS TRANSPARÊNCIA PASSIVA As informações contidas no grupo da transparência passiva são as produzidas ou custodiadas pela Sanasa mediante solicitação do interessado, não classificadas como sigilosas e não estejam disponíveis para acesso imediato. Quanto às informações pessoais, relativas à intimidade, vida privada, honra e imagens terão seu acesso restrito, podendo ter autorizada sua divulgação ou acesso por terceiros diante de previsão legal ou consentimento expresso da pessoa a que elas se referirem. A Gerência de Atendimento ao Cliente, através da Coordenadoria de Protocolo e Expediente receberá os pedidos de informação passiva, exercendo as seguintes funções: I- Atender e orientar o cidadão quanto ao acesso às informações; II- Registrar as solicitações de serviços e informações e realizar o encaminhamento destas; III- Zelar pela qualidade da resposta; IV- Enviar a resposta da solicitação ao cidadão requisitante, quando este já não tenha recebido/retirado a informação por outro setor da Sanasa.

4 ISO 91 4 / 11 Qualquer interessado poderá apresentar pedido de acesso às informações através do Setor de Atendimento ao Cliente na Sede da Sanasa, e também das agências de atendimento descentralizadas. O pedido de solicitação poderá ser feito através do Formulário de Solicitação de Informação Passiva" (Anexo II) ou solicitação escrita que contenha nome completo, número de documento pessoal do interessado e a especificação da informação requerida. A Sanasa também atenderá às solicitações de informação realizadas à Prefeitura Municipal de Campinas (PMC), através da Coordenadoria Setorial de 156, quando essas estiverem relacionadas a documentos em posse da Empresa Trâmite para Fornecimento de Informação O cidadão interessado deverá solicitar a informação desejada no Setor de Atendimento ao Cliente na Sede da Sanasa, nas agências de Atendimento descentralizadas ou através da Coordenadoria Setorial de 156 da Prefeitura Municipal de Campinas A CCP Coordenadoria de Protocolo e Expediente deverá receber a solicitação, registrar e encaminhar para a PR Gerência de Governança Corporativa, no prazo de 01 (um) dia A PR Gerência de Governança Corporativa deverá no prazo de 01 (um) dia, registrar a solicitação, bem como seus dados, para acompanhar seu andamento e prazo, em cumprimento ao artigo 8º do Decreto nº , de 21 de junho de 2012, que dispõe sobre a regulamentação do acesso a informações. A PR deverá encaminhar à PD Gerência Jurídica de Assuntos Administrativos A PD Gerência Jurídica de Assuntos Administrativos deverá analisar o pedido, dar um parecer e promover a resposta à solicitação ou enviar para Gerência detentora da informação. A PD terá o prazo total de 10 (dez) dias para analisar e encaminhar o pedido Prorrogação: em caso de impossibilidade de cumprimento dos prazos acima estipulados, a Gerência responsável deverá fornecer justificativa expressa da prorrogação do mesmo por até 10 (dez) dias, sendo que a justificativa deverá ser entregue com pelo menos 01 (um) dia de antecedência do término do prazo Em caso de deferimento pela PD Gerência Jurídica de Assuntos Administrativos ou do recurso: a Gerência da área detentora da informação deverá providenciar a informação solicitada no prazo de 02 (dois) dias; se for o caso, a Gerência poderá chamar o requerente para indicar a parte do processo que deseja a informação;

5 ISO 91 5 / 11 se for o caso, a Gerência poderá entregar a informação solicitada diretamente ao requerente, mediante comprovante de pagamento conforme artigos 27 e 28 do Decreto Municipal nº / A CCP Coordenadoria de Protocolo e Expediente irá: encerrar o protocolo, fornecendo resposta ao solicitante, se já não estiver sido fornecida pela Gerência responsável ou pela PD Gerência Jurídica de Assuntos Administrativos-, ou à Coordenadoria Setorial de 156, caso a solicitação tenha sido feita por lá; nos casos de solicitação de cópia através do 156 de processos que constam na Sanasa, se a cópia for deferida, o cidadão será convocado na sede da Sanasa para pagamento e retirada das cópias solicitadas, salvo nas hipóteses de isenção, nos termos do decreto Municipal nº /12; após o protocolo será encaminhado ao 156 para ciência e arquivo; no prazo de 01(um) dia informar à PR Gerência de Governança Corporativa para anotações sobre resposta fornecida para ao Cidadão ou termo de retirada Em caso de indeferimento pela PD Gerência Jurídica de Assuntos Administrativos, a CCP Coordenadoria de Protocolo e Expediente deverá no prazo de 01 (um) dia: encerrar o protocolo; enviando resposta ao solicitante ou à Coordenadoria Setorial de 156; no prazo de 01(um) dia informar à PR Gerência de Governança Corporativa para anotações sobre resposta fornecida para ao Cidadão ou termo de retirada Recursos Da decisão quanto ao pedido de informação caberá recurso no prazo de 10 (dez) dias, seguindo o trâmite estabelecido na Lei /2011 e Decreto Municipal nº /12: os recursos referentes aos pedidos formulados perante a PMC serão recebidos pela Coordenadoria Setorial de 156, e encaminhados imediatamente à Sanasa, através da CCP Coordenadoria de Protocolo e Expediente. os recursos referentes a pedidos formulados diretamente na SANASA serão protocolados na CCP- Coordenadoria de Protocolo e Expediente. em qualquer hipótese a CCP Coordenadoria de Protocolo e Expediente deverá receber o recurso, abrir protocolo e encaminhar à Gerência de Governança Corporativa; a PR Gerência de Governança Corporativa registrará o recurso, encaminhando-o à Comissão de Julgamento; a Comissão de Julgamento -nomeada através de Portaria da Sanasa e presidida pelo(a) Procurador(a) Jurídico(a) da SANASA- deverá analisar o recurso e dar parecer, considerando o prazo total de 5 (cinco) dias e encaminhar ao Diretor Presidente;

6 ISO 91 6 / 11 o Diretor Presidente decidirá quanto ao acolhimento, ou não, do parecer da Comissão de Julgamento. caso o recurso seja deferido, seguir-se-á o trâmite normal de resposta ao requerente, atendendo ao prazo de 15 (quinze) dias; Na hipótese de indeferimento de recurso advindo da PMC, a CCP Coordenadoria de Protocolo e Expediente deverá encerrar o protocolo, enviar resposta à Coordenadoria Setorial de 156 e comunicar a PR Gerência de Governança Corporativa para registro; Caberá à Coordenadoria Setorial de 156 encaminhar resposta ao requerente. Na hipótese de indeferimento de recurso recebido diretamente na SANASA, a CCP Coordenadoria de Protocolo e Expediente deverá encerrar o protocolo, enviar resposta ao interessado e comunicar a PR Gerência de Governança Corporativa para registro A PR Gerência de Governança Corporativa deverá acompanhar e registrar as solicitações, bem como emitir relatório bimestral e enviar à PMC Coordenadoria Setorial de Do Conteúdo das Respostas Na hipótese de deferimento, as respostas deverão atender ao seguinte: comunicação de data, local e modo para realização da consulta, obtenção de reprodução, cópia digital ou certidão; Quando se tratar de acesso à informação contida em documento cuja manipulação possa prejudicar sua integridade deverá ser oferecido à consulta de cópia, com certificação de que esta confere com a original; Na hipótese de negativa de acesso a determinada documentação, a resposta deverá conter: a) o assunto sobre o qual versa a informação; b) os fundamentos da negativa de acesso; c) a indicação do prazo de limitação de acesso, quando se tratar de sigilo temporário; d) a informação sobre a possibilidade de recurso e o prazo de 10 ( dez) dias para sua interposição, a contar da ciência do requerente Quando a solicitação referir-se a documentos já eliminados, a ausência da informação deverá ser justificada citando os atos normativos, de acordo com a legislação aplicável No caso de extravio da informação solicitada, o interessado poderá requerer à autoridade competente a imediata abertura de sindicância para apurar o desaparecimento da respectiva documentação.

7 ISO 91 7 / Prazos Informação Disponível Sujeita a análise ou pesquisa Solicitada via PMC Coordenadoria Setorial de 156 Prorrogação Recurso Para interposição Para resposta Prazo Imediato 20 dias 15 dias 10 dias 10 dias 05 dias A contagem dos prazos observará o disposto na Seção I das Disposições Gerais do Código de Processo Civil, excluindo o dia do começo e incluindo o do vencimento Custos de Reprodução O serviço de busca e fornecimento da informação é gratuito, salvo nas hipóteses de prestação da informação por meio de cópia reprográficas ou de mídias, compreendendo CD s e DVD s, que deverão ser custeadas pelo solicitante de acordo com o disposto nos artigos 27 e 28 do Decreto Municipal nº /12 e às disposições legais que o sucederem. Fica isenta do custeio da reprodução: a) Pessoa cuja situação econômica comprovadamente não permita este custeio sem prejuízo do sustento próprio ou da família, conforme Lei Federal de 29/08/83; b) Pessoa que fornecer mídia eletrônica para cópia digital; c) Pessoa que requerer até 10 impressões. As cópias custeadas só deverão ser entregues mediante comprovante de pagamento Documentos Sigilosos Permanece restrito o acesso a informações que tratam do sigilo fiscal bancário, patrimonial, médico, comercial, de correspondência e das comunicações telegráficas e de dados e das comunicações telefônicas, conforme legislação vigente. As informações pessoais terão seu acesso restrito aos agentes públicos legalmente autorizados e às pessoas a que se referem. O acesso a esse tipo de informação por outras pessoas será permitido somente nos casos e formas previstas na sessão IX do Decreto Municipal nº /12. São também passíveis de sigilo as informações consideradas imprescindíveis à saúde e à segurança da população.

8 ISO 91 8 / RESPONSÁVEIS EM FOMENTAR AÇÕES DE TRANSPARÊNCIA ATIVA E CUMPRIMENTO DA TRANSPARÊNCIA PASSIVA Os funcionários nomeados de acordo com o previsto nos artigos 8º e 12 do Decreto Municipal /12 para a função de fomentar ações de transparência ativa e se responsabilizarem pelo cumprimento da transparência passiva, deverão: acompanhar os pedidos de acesso à informação e assegurar a resposta; orientar os Setores envolvidos e assegurar o cumprimento das normas relativas ao acesso à informação; monitorar a implementação das ações relacionadas ao cumprimento da lei de acesso à informação; recomendar as medidas indispensáveis à implementação e ao aperfeiçoamento das normas e procedimentos necessários ao cumprimento do disposto na Lei Federal /11 e ao Decreto Municipal /12 e apresentar relatórios bimestrais sobre o seu cumprimento. 7. REVOGAÇÃO Ficam revogadas quaisquer disposições em contrário. 8. REFERÊNCIAS Esta Norma interage com os seguintes documentos: SAN.P.IN.PR 01 - Controle de Documentos Internos; SAN.P.IN.PR 02 - Controle de Registros; SAN.P.IN.NP 02 - Arquivo, Acesso e Eliminação de Documentos; SAN.P.IN.PT Tabela de Temporalidade de Documentos produzidos e acumulados em decorrência das atividades da Empresa; SAN.P.IN.PT Comissão Setorial de Avaliação de Documentos; SAN.P.IN.DC 38 - Eliminação de Documentos; SAN.C.IN.NC 13 - Gestão de Protocolos/Processos. Decreto nº , de 21 de junho de 2012, que dispõe sobre a regulamentação do acesso a informações previsto na Lei Federal nº , de 18 de novembro de Diário Oficial do Município de 28/09/2012 página 66 nomeação de dois servidores de carreira, um titular e um suplente, com a função de fomentar ações de transparência ativa e se responsabilizarem pelo cumprimento da transparência passiva, conforme previsto nos artigos 8º e 12 do Decreto Municipal /12.

9 ISO 91 9 / FLUXOGRAMA TRANSPARÊNCIA PASSIVA Cidadão: solicitar informação pela PMC (156) ou na Sanasa Recursos Cidadão: interpor recurso através da PMC (156), - no prazo de 10 dias PMC (156): receber solicitação e em 1 dia enviar para Sanasa-CCP CCP-Coordenadoria de Protocolo e Expediente: receber, registrar e encaminhar solicitação em 1 dia PMC (156): receber solicitação e encaminhar através da CCP PR Governança Corporativa: registrar para controle e encaminhar para PD em 1 dia PD-Ger. Jurídica de Assuntos Administrativos: emitir parecer e encaminhar para área responsável em 10 dias CCP-Coordenadoria de Protocolo e Expediente: juntada no protocolo de origem PR - Governança Corporativa: registrar e encaminhar Comissão de Julgamento: analisar e emitir parecer em 5dias Prorrogação de prazo vai ultrapassar prazo máximo*? sim deferido? sim não Gerência responsável: fornecer a informação em 2 dias 1 Diretor Presidente: analisar parecer e deferir ou indeferir recurso 1 sim deferido não 2? Gerência responsável: no mínimo 1 dia antes, justificativa expressa da prorrogação de até 10 dias *Prazo máximo: pedido via Sanasa: 20 dias pedido via 156: 15 dias CCP: fechar protocolo, fornecer resposta ao requerente (se não tiver sido fornecida pela área ou PD), avisar PR em 1 dia pedido feito através do 156? não 2 sim CCP: fechar protocolo e retornar resposta à PMC (156) PMC (156): fornecer resposta ao requerente Fim

10 ISO / ANEXOS ANEXO I - HISTÓRICO DE ALTERAÇÕES DATA REV. PÁG. DESCRIÇÃO NOME/SETOR

11 ISO / 11 ANEXO II SOLICITAÇÃO DE INFORMAÇÃO PASSIVA Nome: IDENTIFICAÇÃO DO REQUERENTE CPF: Rua : Complemento: Cidade: CEP: RG: Nº: Bairro: Estado: Telefone: INFORMAÇÃO SOLICITADA - ESPECIFICAR Assinatura: Data: