Projeto Preparatório para o Gerenciamento dos Recursos Hídricos do Paraíba do Sul

Transcrição

1 Ministério do Meio Ambiente (MMA) Secretaria de Recursos Hídricos (SRH) Comitê para Integração da Bacia Hidrográfica do Rio Paraíba do Sul (CEIVAP) Organização das Nações Unidas para a Educação, a Ciência e a Cultura (UNESCO) Banco Mundial/Governo do Japão Execução: Laboratório de Hidrologia - COPPE/UFRJ ESTADO Rio DO ESPÍRITO SANTO ran Ca la go Rio M uriae MURIAÉ ITAPERUNA Rio Ri o Po mb CATAGUASES Pa ra ib un a Rio Pirapeting a a Pi ra í Ba Ri o D oi s R io o Ri al a s Laje as.d Rib Res. Rib. das Lajes ng Be IRO Ri NOVA FRIBURGO TERESÓPOLIS PETRÓPOLIS O AD EST DO RIO NE D A EJ NITEROÍ ng a RIO DE JANEIRO Gr o uer u eq S Paq o Rio ad Rio BARRA DO PIRAÍ VOLTA REDONDA BARRA MANSA Rio íb TRÊS RIOS Pa ra iti TAUBATÉ SÃO JOSÉ DOS CAMPOS i ar gu Ja P a ar ul Res. Paraitinga a un raib Pa JACAREÍ Res. S. Branca Ri o SÃO PAULO o Ri Preto d an Ri o Ri o PINDAMONHANGABA DE Rio na do a aíb Par ESTADO RESENDE Res. Funil JUIZ DE FORA Rio Piabanha Sul Sul e l D S GE na DO A EST NA I EM Rio IS RA ixe Pe do ba do raí Pa R io s Rio Res. Paraibuna Projeto Preparatório para o Gerenciamento dos Recursos Hídricos do Paraíba do Sul APLICAÇÃO DOS CRITÉRIOS PARA A HIERARQUIZAÇÃO DAS INTERVENÇÕES ESTRUTURAIS RELATIVAS AOS PROJETOS DE ESGOTAMENTO SANITÁRIO E APRESENTAÇÃO DA ALTERNATIVA RECOMENDADA PARA O PROJETO INICIAL PPG-RE-030-R1 Julho de 2000 CAMPOS

2 Ministério do Meio Ambiente (MMA) Secretaria de Recursos Hídricos (SRH) Comitê para Integração da Bacia Hidrográfica do Rio Paraíba do Sul (CEIVAP) Organização das Nações Unidas para a Educação, a Ciência e a Cultura (UNESCO) Financiamento: Governo do Japão/Banco Mundial Execução: Laboratório de Hidrologia - COPPE/UFRJ Projeto Preparatório para o Gerenciamento dos Recursos Hídricos do Paraíba do Sul Aplicação dos Critérios para a Hierarquização das Intervenções Estruturais Relativas aos Projetos de Esgotamento Sanitário e Apresentação da Alternativa Recomendada para o Projeto Inicial PPG-RE- 30-R1 Julho de 2000 Rev.1

3 ÍNDICE 1. INTRODUÇÃO PROJETOS CONSIDERADOS POSICIONAMENTO DOS PROJETOS SEGUNDO OS CRITÉRIOS DE HIERARQUIZAÇÃO APLICAÇÃO DO MÉTODO RESULTADOS OBTIDOS ESCOLHA DAS ALTERNATIVAS DE INVESTIMENTOS ANEXO - Descrição Sintética das Ações Propostas para o Projeto Inicial - Alternativa Recomendada (Alternativa 2)

4 1. INTRODUÇÃO Este relatório tem por objetivo apresentar o resultado dos estudos de hierarquização dos projetos de esgotamento sanitário, efetuados a partir de análise multicriterial, em que foram considerados os seguintes critérios: a) critério financeiro relativo ao empreendimento; b) critério financeiro relativo ao agente executor; c) critério ambiental relativo à melhoria da qualidade da água; d) critério econômico; e) critério social, e; f) efeito demonstrativo do empreendimento. Com auxílio do método SAATY esses critérios foram ponderados em termos de importância pelos membros das câmaras técnicas do CEIVAP. A partir desse procedimento foi possível hierarquizar os projetos de esgotamento sanitário, considerando, por um lado, um amplo leque de critérios de elegibilidade e, por outro lado, com a participação dos membros das câmaras técnicas, assegurou-se a representatividade do processo de hierarquização. Esse relatório tem como objetivo apresentar os resultados obtidos com a aplicação do método. 2. PROJETOS CONSIDERADOS Os projetos objeto da análise multicriterial estão relacionados no quadro a seguir onde são apresentadas suas principais características como a população atendida ao longo do horizonte do projeto, o nível de atendimento do projeto em relação a população total do município, os investimentos envolvidos e ainda as estimativas dos custos operacionais. Deve ser observado que todos os valores estão expressos em milhares de reais. 1

5 PROJETOS ANALISADOS Valores R$10 3 Município População Atendida (anos) % da Pop. Total Atendida (2000) Custo Operacional Mensal Previsto Rio de Janeiro Volta Redonda , Resende , Barra Mansa , Três Rios , Valença , Agulhas Negras (Resende) , Itatiaia , Minas Gerais Juiz de Fora , Ubá , Leopoldina , Muriaé , Cataguases , Santos Dumont , Visconde de Rio Branco , São Paulo Jacareí , São José dos Campos , Cachoeira Paulista , Queluz , Paraibuna , Pindamonhangaba , São Luiz do Paraitinga , Santa Isabel ,

6 3. POSICIONAMENTO DOS PROJETOS SEGUNDO OS CRITÉRIOS DE HIERARQUIZAÇÃO A descrição detalhada dos critérios utilizados para a hierarquização das intervenções estruturais relativas às obras de saneamento básico, bem como do Método Saaty de análise multicriterial, constam no relatório PPG-RE-026-R1. Contudo para um melhor entendimento de como os diversos projetos se posicionaram diante dos critérios empregados, são eles aqui transcritos. Os critérios, em número de seis, foram: (i) critério financeiro relativo ao empreendimento (ii) critério financeiro relativo ao agente executor (iii) critério ambiental relativo à melhoria da qualidade da água (iv) critério econômico (v) critério social (vi) critério relativo ao efeito demonstrativo do empreendimento Os critérios acima se subdividem em subcritérios, sendo que, em alguns casos, em mais de um nível, dando origem à árvore apresentada na página seguinte que é a reprodução de uma das telas do software do Método Saaty. 3

7 HIERARQUIZAÇÃO DOS PROJETOS DE SANEAMENTO- INVESTIMENTO INICIAL FINAN AGENTE CONTPART RECUPERA ECOFIN COMPAT QUAL1 QUAL2 QUAL3 QUAL4 QUAL5 CAT1 CAT2 CAT3 CAT4 CASO1 CASO2 CASO3 CASO4 SIM NÃO GOAL QUAL AG ECON SOCIAL DEMONST IMPACTAN MODERADA REDUZIDA MUI_ELEV ELEVADOS MÉDIOS PEQUENOS NUL/NEG CONCENTR NÃO MUDA DISTRIB EF_ALTO EF_MODER EF_MÉDIO EF_PEQ Network Version A aplicação desses critérios na análise dos diversos projetos de saneamento básico apresentou os resultados indicados nas páginas seguintes: 4

8 Critério 1: Financeiro: relativo ao empreendimento a) Primeiro componente: s financeiras Projeto Agente Executor Valor (R$10 3 ) Aportadores de Recursos e percentual do investimento Nível de Qualidade da Estado do Rio de Janeiro Volta Redonda SAAE - Volta 7.000,00 Prefeitura e SAAE (50%) Of. 124/2000, de 29/05/ Redonda Resende ESAMUR 1.795,00 Prefeitura e ESAMUR (50%) Alienação de 48% das ações da 4 ESAMUR Of. 063/GP/00, de 20/01/2000 Barra Mansa SAAE - Barra Mansa sem contrapartida - 5 Três Rios SAAETRI sem contrapartida - 5 Valença PMV sem contrapartida - 5 Agulhas Negras (Resende) ESAMUR 1.602,00 Prefeitura e ESAMUR (50%). Alienação de 48% das ações da 4 ESAMUR Of. 063/GP/00, de 20/01/2000 Itatiaia PMI sem contrapartida - 5 Estado de Minas Gerais Juiz de Fora CESAMA 6.622,80 Prefeitura e CESAMA (45%). Relatório de Implantação de Ações 2 Estruturais da PMJF e CESAMA, de fev./2000 Parte desta contrapartida (80%), corresponde a um empréstimo, já contraído, com a CAIXA. Ubá PMU sem contrapartida - 5 Leopoldina PML sem contrapartida - 5 Muriaé DEMSUR 2.011,50 Prefeitura e DEMSUR (50%) Of. 037/2000, de 25/04/ Cataguases PMC sem contrapartida - 5 Santos Dumont PMSD sem contrapartida - 5 Visconde de Rio Branco PMVRB sem contrapartida - 5 (continua) 5

9 (continuação) Projeto Agente Executor Valor (R$10 3 ) Aportadores de Recursos e percentual do investimento Nível de Qualidade da Estado de São Paulo Jacareí SAAE-Jacareí 2.000,00 Prefeitura e SAAE (48%)CBH-PSM, 18/11/ São José dos Campos SABESP 6.390,20 SABESP (50%) CBH-PSM, 18/11/ Cachoeira Paulista SABESP 1.756,22 SABESP (50%) CBH-PSM, 18/11/ Queluz SABESP 1.483,78 SABESP (50%) CBH-PSM, 18/11/ Paraibuna PMP sem contrapartida Poderá ser usado recurso do FEHIDRO, até R$ ,00 3 Pindamonhangaba SABESP 3.631,12 SABESP (50%) CBH-PSM, 18/11/ São Luiz do Paraitinga SABESP 1.087,84 SABESP (50%) CBH-PSM, 18/11/ Santa Isabel PMSI sem contrapartida - 5 Níveis de Qualidade 1- Recursos firmes em forma de caixa disponível para contrapartida 2-Recursos próprios não suficientes para contrapartida (50%) complementados por Fundos Estaduais, ou Recursos "potenciais" com facilidade de conversão em caixa no curto prazo 3-Recursos com previsão orçamentária ou de Programas e Fundos Estaduais 4-Recursos de obtenção duvidosa 5-Sem contrapartida 6

10 b) Segundo componente: Capacidade de Recuperação dos Custos de. Projetos Tempo de Retorno (anos) Classificação Rio de Janeiro Volta Redonda 21 3 Resende 28 3 Barra Mansa 33 4 Três Rios 11 3 Valença 33 4 Agulhas Negras 33 4 Itatiaia 33 4 Minas Gerais Juiz de Fora 18 3 Ubá 33 4 Leopoldina 33 4 Muriaé 26 3 Cataguases 33 4 Santos Dumont 33 4 Visconde de Rio Branco 33 4 São Paulo Jacareí 10 3 São José dos Campos 17 3 Cachoeira Paulista 15 3 Queluz 21 3 Paraibuna 18 3 Pindamonhangaba 20 3 São Luiz do Paraitinga 23 3 Santa Isabel 33 4 Classificação: 1. - Tempo de retorno inferior a 5 anos 2. - Tempo de retorno superior a 5 anos e inferior a 10 anos 3. - Tempo de retorno superior a 10 anos 4. - Não recupera o investimento durante a vida útil considerada de 30 anos 7

11 Critério 2: - Financeiro: capacidade do agente executor a) Aspecto 1: Situação econômica e financeira do agente executor Projeto Agente Executor Situação Caso Financeira Econômica Rio de Janeiro Volta Redonda SAAE-Volta Redonda Ruim Ruim 4 Resende ESAMUR Ruim Ruim 4 Barra Mansa SAAE-Barra Mansa Três Rios SAAETRI Ruim Ruim 4 Valença Prefeitura Agulhas Negras ESAMUR Ruim Ruim 4 Itatiaia Minas Gerais Juiz de Fora Ubá Prefeitura CESAMA Prefeitura Leopoldina Prefeitura Muriaé DEMSUR Ruim Boa 2 Cataguases Santos Dumont Visconde de Rio Branco Prefeitura Prefeitura Prefeitura São Paulo Jacareí SAAE-Jacareí Ruim Ruim 4 São José dos Campos SABESP Ruim Ruim 4 Cachoeira Paulista SABESP Ruim Ruim 4 Queluz SABESP Ruim Ruim 4 Paraibuna Prefeitura Ruim Ruim 4 Pindamonhangaba SABESP Ruim Ruim 4 São Luiz do Paraitinga SABESP Ruim Ruim 4 Santa Isabel Prefeitura Ruim Boa 2 Caso Situação Financeira Situação Econômica 1 boa boa 2 ruim boa 3 boa ruim 4 ruim ruim 8

12 b) Aspecto 2: Compatibilidade entre o tamanho do agente executor e o do projeto. Projetos Agente Executor Tamanho PL/VP ( 1 ) AT/VP ( 2 ) Classificação Rio de Janeiro Volta Redonda SAAE - Volta Redonda 2,24 2,53 Adequado Resende ESAMUR 0,12 1,47 Inadequado Barra Mansa SAAE - Barra Mansa Inadequado Três Rios SAAETRI 0,16 0,21 Inadequado Valença Prefeitura Inadequado Agulhas Negras ESAMUR 0,42 5,30 Adequado Itatiaia Prefeitura inadequado Minas Gerais Juiz de Fora CESAMA Inadequado Ubá Prefeitura Inadequado Leopoldina Prefeitura Inadequado Muriaé DEMSUR 0,73 0,82 Inadequado Cataguases Prefeitura Inadequado Santos Dumont Prefeitura Inadequado Visconde do Rio Branco Prefeitura Inadequado São Paulo Jacareí SAAE - Jacareí 1,01 1,36 Inadequado São José dos Campos SABESP 653 Adequado Cachoeira Paulista SABESP Adequado Queluz SABESP Adequado Paraibuna Prefeitura 0,04 0,20 Inadequado Pindamonhangaba SABESP Adequado São Luiz do Paraitinga SABESP Adequado Santa Isabel Prefeitura 0,0004 1,00 Inadequado ( 1 ) Patrimônio Líquido/Valor do Projeto ( 2 ) Ativo Total/ Valor do Projeto Classificação: Adequado quando uma ou ambas colunas for maior do que 2. Na ausência de dados considerou-se inadequado. 9

13 Critério 3: - Ambiental: impacto do empreendimento Melhoria da qualidade da água em pontos específicos de controle (captações para abastecimento público a jusante do núcleo urbano poluidor) ou em trechos pré-determinados, considerados relevantes, mensurados a partir de modelos matemático. Projeto DBO Localização da Vazão Carga: sem Carga: com Tomada d'água Diferença projeto projeto (ponto de controle) (m3/s) (kg/dia) (kg/dia) (kg/dia) Classificação Rio de Janeiro V Redonda Pinheiral Resende Porto Real 2 153, Barra Mansa Volta Redonda 170, Três Rios Sapucaia 176, Valença Foz 86, Agulhas Negras Porto Real 1 153, Itatiaia Resende 142, Minas Gerais Juiz de Fora Foz 86, Ubá D. Euzébia 27, Leopoldina S. Ant. Pádua 51, Muriaé Laje do Muriaé 15, Cataguases S. Ant. Pádua 51, Santos Dumont Cataguases 41, Visc. Rio Branco D. Euzébia 27, São Paulo Jacareí São José Campos São José Campos Caçapava 94, Cac. Paulista Funil 164, Queluz Funil 164, Paraibuna (*) 3 Pindamonhangaba Roseira 119, S.L. do Paraitinga (*) 3 Santa Isabel (*) 3 Classificação 1. - Altamente impactante (redução de DBO>1.000 kg/dia) 2. - Moderadamente impactante (redução de DBO entre 500 e kg/dia) 3. - Impacto reduzido ou imperceptível (redução de DBO < 500 kg/dia) (*) Esses municípios estão situados a montante de reservatórios, portanto, foram classificados como sendo de nível 3. 10

14 Critério 4 Econômico: impacto do empreendimento Projetos Valor Atual (R$) Classificação Rio de Janeiro Volta Redonda Resende Barra Mansa Três Rios Valença Agulhas Negras Itatiaia Minas Gerais Juiz de Fora Ubá Leopoldina Muriaé Cataguases Santos Dumont Visconde de Rio Branco São Paulo Jacareí São José dos Campos Cachoeira Paulista Queluz Paraibuna Pindamonhangaba São Luiz do Paraitinga Santa Isabel Classificação 1. - Valor Atual maior que R$ 15 milhões 2. - Valor Atual entre R$ 5 milhões e R$ 15 milhões 3. - Valor Atual entre zero e R$ 5 milhões 4. - Valor Atual negativo 11

15 Critério 5 Social: impacto do empreendimento Projetos % de Domicílios com Renda Familiar < 3 SM Classificação Rio de Janeiro Volta Redonda 32,10 1 Resende 38,35 1 Barra Mansa 40,40 2 Três Rios 52,35 2 Valença 49,35 2 Agulhas Negras 37,25 1 Itatiaia 38,35 1 Minas Gerais Juiz de Fora 37,70 1 Ubá 60,70 3 Leopoldina 67,90 3 Muriaé 63,60 3 Cataguases 64,80 3 Santos Dumont 62,50 3 Visconde de Rio Branco 71,70 3 São Paulo Jacareí 33,40 1 (*) São José dos Campos 26,30 1 Cachoeira Paulista 51,00 2 Queluz 62,50 3 Paraibuna 59,00 2 Pindamonhangaba 42,30 2 São Luiz do Paraitinga 63,90 3 Santa Isabel 46,70 2 Classificação 1 - Concentrador <40% 2- Não Muda (>40 e <60) 3- Distributivo (>60%) (*) A metodologia utilizada consistiu em avaliar a distribuição de renda no distrito com base nos dados censitários do IBGE. Como a área de abrangência dos projetos considerados ocupa apenas parte do distrito, essa avaliação foi posteriormente revista pelas câmaras técnicas do CEIVAP face a um conhecimento mais detalhado das áreas de implantação dos projetos. Dessa forma o município de Jacareí foi reclassificado para o nível 3. 12

16 Critério 6 - Efeito demonstrativo do empreendimento Projetos Localização estratégica na bacia Polo Regional Sócio- Econômico Pop. impactada a jusante grande Classificação Rio de Janeiro Volta Redonda Verdadeiro Verdadeiro Verdadeiro 1 Resende Verdadeiro Verdadeiro Verdadeiro 1 Barra Mansa Verdadeiro Falso Verdadeiro 2 Três Rios Falso Falso Falso 4 Valença Falso Falso Falso 4 Agulhas Negras Verdadeiro Verdadeiro Verdadeiro 1 Itatiaia Verdadeiro Falso Falso 3 Minas Gerais Juiz de Fora Verdadeiro Verdadeiro Falso 3 Ubá Falso Falso Falso 4 Leopoldina Falso Falso Falso 4 Muriaé Falso Verdadeiro Verdadeiro 3 Cataguases Falso Falso Falso 4 Santos Dumont Falso Falso Falso 4 Visconde de Rio Branco Falso Falso Falso 4 São Paulo Jacareí Verdadeiro Verdadeiro Verdadeiro 1 São José dos Campos Verdadeiro Verdadeiro Verdadeiro 1 Cachoeira Paulista Falso Falso Falso 4 Queluz Verdadeiro Falso Falso 3 Paraibuna Verdadeiro Falso Falso 3 Pindamonhangaba Verdadeiro Falso Falso 3 São Luiz do Paraitinga Falso Falso Falso 4 Santa Isabel Verdadeiro Falso Falso 3 Classificação 1. - As três afirmações são verdadeiras 2. - Apenas duas afirmações verdadeiras 3. - Apenas uma afirmação verdadeira 4. - Nenhuma afirmação verdadeira 13

17 4. APLICAÇÃO DO MÉTODO Os projetos, classificados segundo os critérios anteriormente expostos, foram submetidos aos membros da Câmara Técnica do CEIVAP em reunião realizada nos dias 18 e 19 de maio de 2000, quando foram aplicados "questionários" visando caracterizar o peso relativo de cada critério para efeito da hierarquização, de acordo com o Método Saaty de análise multicriterial O questionário utilizado nesta aplicação foi apresentado no Anexo 3 do relatório PPG-RE- 026-R1. O preenchimento e posterior processamento dos dados deste questionário permite estabelecer a importância relativa entre os critérios e, também, entre os subcritérios utilizados. O resultado obtido segundo cada avaliador consta do quadro seguinte. Avaliador Comparação Critérios e subcritérios Arrigo Bagattini Cláudio Gosling Emy de Lemos Epifanio Costa Filho José Benedito de Sousa Julio Tadeu Luis Antonio Maria Aparecida Borges Maria de Lourdes Mario Luiz Alves Silvino Streva Grupo Média 0,2-4,5 2,2-0,3 0,4-3,2 2,3-1,3 0,0 5,5 4,2 3,3-2,8-0,8 1,1 0,4 0,1 Desvio Padrão 2,8 3,0 3,5 5,5 5,4 3,6 3,0 4,4 4,3 2,4 3,1 3,6 4,3 4,9 4,1 4,4 4,3 Nota Ajustada A aplicação do resultado da avaliação deu origem aos "pesos" apresentados na página seguinte que é a reprodução de uma das telas do software aplicado. 14

18 HIERARQUIZAÇÃO DOS PROJETOS DE SANEAMENTO- INVESTIMENTO INICIAL Compare the relative IMPORTANCE with respect to: GOAL < Node: 0 1=EQUAL 3=MODERATE 5=STRONG 7=VERY STRONG 9=EXTREME 1 FINAN AGENTE 2 FINAN QUAL AG 3 FINAN ECON 4 FINAN SOCIAL 5 FINAN DEMONST 6 AGENTE QUAL AG 7 AGENTE ECON 8 AGENTE SOCIAL 9 AGENTE DEMONST 10 QUAL AG ECON 11 QUAL AG SOCIAL 12 QUAL AG DEMONST 13 ECON SOCIAL 14 ECON DEMONST 15 SOCIAL DEMONST Abbreviation Goal FINAN AGENTE Definition HIERARQUIZAÇÃO DOS PROJETOS DE SANEAMENTO- INVESTIMENTO INICIAL CRITÉRIO FINANCEIRO/EMPREENDIMENTO CAPACIDADE FINANCEIRA DO AGENTE EMPREENDEDOR QUAL AG ECON SOCIAL DEMONST IMPACTOS AMBIENTAIS IMPACTOS ECONÔMICOS DO EMPREENDIMENTO IMPACTO SOCIAL EFEITO DEMONSTRATIVO FINAN,117 AGENTE,127 QUAL AG,440 ECON,069 SOCIAL,132 DEMONST,115 Inconsistency Ratio =0,02 Network Version 15

19 5. RESULTADOS OBTIDOS Antes do processamento dos dados pelo software SAATY foram feitos ajustes pelas câmaras técnicas em algumas classificações nos critérios de hierarquização, foram eles: Jacareí: a classificação do critério social foi alterada para "distributiva". Cachoeira Paulista: a classificação do critério ambiental (qualidade da água) foi alterada para impacto reduzido uma vez que não existem captações para abastecimento público no trecho de jusante. Os resultados obtidos para a hierarquização indicaram, no estado do Rio de Janeiro, um "empate técnico," entre os projetos propostos para Resende e Volta Redonda. Para Minas Gerais o projeto situado em primeiro lugar foi o de Juiz de Fora, seguido do de Muriaé. Em São Paulo, o projeto de São José dos Campos ficou em primeiro lugar e, em segundo, o de Jacareí. Os resultados globais constam do Quadro 1 apresentado na página seguinte. Após a rodada do software que originou o Quadro 1, as câmaras técnicas decidiram que na mensuração do impacto dos projetos na qualidade da água (critério ambiental) seriam considerados os projetos implantados na sua integralidade. Essa definição alterou a classificação do critério de qualidade da água do projeto de Jacareí de "impacto reduzido" para "impactante". Além disso, para o projeto de Cachoeira Paulista resolveu-se adotar como ponto de controle o reservatório de Funil, dessa forma, sua classificação foi alterada de "impacto reduzido" para "moderadamente impactante". Posteriormente à reunião das câmaras técnicas antes referida, a prefeitura de Volta Redonda enviou ofício ao CEIVAP afirmando formalmente que aumentaria o valor da contrapartida para 50% do valor do investimento o que implicou em uma melhor classificação da "qualidade" da contrapartida oferecida. Diante dessa nova posição da prefeitura e das alterações mencionadas anteriormente foi efetuada uma nova "rodada" do software. Os resultados globais constam do Quadro 2, onde se observa que, no estado do Rio de Janeiro, foi eliminado o empate técnico, ficando o município de Volta Redonda em primeiro lugar. Nos demais estados não houve mudança relativa das classificações. 16

20 Quadro 1 CRITÉRIOS PROJETOS PONTOS Financeiro (Projeto) Financeiro (Agente) Qualidade Água Econômico Social Demonstrativo Recuperação Econ./financ. Compatib. Rio de Janeiro Volta Redonda 0,764 Qual2 Cat3 Caso4 Sim Impactante Médios Concentra Efeito alto Resende 0,763 Qual4 Cat3 Caso4 Não Impactante Muito elevado Concentra Efeito alto Barra Mansa 0,608 Qual5 Cat4 Caso4 Sim Impactante Médios Não muda Efeito moderado Três Rios 0,614 Qual5 Cat3 Caso4 Não Impactante Médios Não muda Efeito pequeno Valença 0,327 Qual5 Cat4 Caso4 Não Moderada Pequenos Não muda Efeito pequeno Agulhas Negras 0,451 Qual4 Cat4 Caso4 Sim Moderada Pequenos Concentra Efeito alto Itatiaia 0,235 Qual5 Cat4 Caso4 Sim Reduzida Pequenos Concentra Efeito médio Minas Gerais Juiz de Fora 0,727 Qual2 Cat3 Caso4 Sim Impactante Muito elevado Concentra Efeito médio Ubá 0,366 Qual5 Cat4 Caso4 Não Moderada Médios Distribui Efeito pequeno Leopoldina 0,250 Qual5 Cat4 Caso4 Não Reduzida Médios Distribui Efeito pequeno Muriaé 0,436 Qual2 Cat3 Caso2 Não Moderada Pequenos Distribui Efeito médio Cataguases 0,360 Qual5 Cat4 Caso4 Não Moderada Pequenos Distribui Efeito pequeno Santos Dumont 0,366 Qual5 Cat4 Caso4 Não Moderada Médios Distribui Efeito pequeno Visc. de R. Branco 0,244 Qual5 Cat4 Caso4 Não Reduzida Pequenos Distribui Efeito pequeno São Paulo Jacareí 0,394 Qual2 Cat3 Caso4 Não Reduzida Médios Distribui Efeito alto S.J. dos Campos 0,895 Qual1 Cat3 Caso4 Sim Impactante Muito elevado Distribui Efeito alto Cachoeira Paulista 0,308 Qual1 Cat3 Caso4 Sim Reduzida Médios Não muda Efeito pequeno Queluz 0,347 Qual1 Cat3 Caso4 Sim Reduzida Pequenos Distribui Efeito médio Paraibuna 0,279 Qual3 Cat3 Caso4 Não Reduzida Nulo/negativo Não muda Efeito médio Pindamonhangaba 0,347 Qual1 Cat3 Caso4 Sim Reduzida Pequenos Não muda Efeito médio S.L. do Paraitinga 0,333 Qual1 Cat3 Caso4 Sim Reduzida Nulo/negativo Distribui Efeito pequeno Santa Isabel 0,248 Qual5 Cat4 Caso4 Não Reduzida Elevados Não muda Efeito médio 17

21 Quadro 2 CRITÉRIOS PROJETOS PONTOS Financeiro (Projeto) Financeiro (Agente) Qualidade Água Econômico Social Demonstrativo Recuperação Econ./ financ. Compatib. Rio de Janeiro Volta Redonda 0,785 Qual1 Cat3 Caso4 Sim Impactante Médios Concentra Efeito alto Resende 0,763 Qual4 Cat3 Caso4 Não Impactante Muito elevado Concentra Efeito alto Barra Mansa 0,680 Qual5 Cat4 Caso4 Sim Impactante Médios Não muda Efeito moderado Três Rios 0,614 Qual5 Cat3 Caso4 Não Impactante Médios Não muda Efeito pequeno Valença 0,327 Qual5 Cat4 Caso4 Não Moderada Pequenos Não muda Efeito pequeno Agulhas Negras 0,451 Qual4 Cat4 Caso4 Sim Moderada Pequenos Concentra Efeito alto Itatiaia 0,235 Qual5 Cat4 Caso4 Sim Reduzida Pequenos Concentra Efeito médio Minas Gerais Juiz de Fora 0,727 Qual2 Cat3 Caso4 Sim Impactante Muito elevado Concentra Efeito médio Ubá 0,366 Qual5 Cat4 Caso4 Não Moderada Médios Distribui Efeito pequeno Leopoldina 0,250 Qual5 Cat4 Caso4 Não Reduzida Médios Distribui Efeito pequeno Muriaé 0,436 Qual2 Cat3 Caso2 Não Moderada Pequenos Distribui Efeito médio Cataguases 0,360 Qual5 Cat4 Caso4 Não Moderada Pequenos Distribui Efeito pequeno Santos Dumont 0,366 Qual5 Cat4 Caso4 Não Moderada Médios Distribui Efeito pequeno Visc. de R. Branco 0,244 Qual5 Cat4 Caso4 Não Reduzida Pequenos Distribui Efeito pequeno São Paulo Jacareí 0,785 Qual2 Cat3 Caso4 Não Impactante Médios Distribui Efeito alto S.J. dos Campos 0,895 Qual1 Cat3 Caso4 Sim Impactante Muito elevado Distribui Efeito alto Cachoeira Paulista 0,425 Qual1 Cat3 Caso4 Sim Moderada Médios Não muda Efeito pequeno Queluz 0,347 Qual1 Cat3 Caso4 Sim Reduzida Pequenos Distribui Efeito médio Paraibuna 0,279 Qual3 Cat3 Caso4 Não Reduzida Nulo/negativo Distribui Efeito médio Pindamonhangaba 0,347 Qual1 Cat3 Caso4 Sim Reduzida Pequenos Distribui Efeito médio S.L. do Paraitinga 0,333 Qual1 Cat3 Caso4 Sim Reduzida Nulo/negativo Distribui Efeito pequeno Santa Isabel 0,222 Qual5 Cat4 Caso4 Não Reduzida Pequenos Não muda Efeito médio 18

22 O Quadro 2, que apresenta o resultado final da aplicação do método de análise hierárquica adotando-se como critérios os estabelecidos no relatório PPG-RE-026-R1, indica a seguinte hierarquia para os projetos, ordenados por estado: Estado do Rio de Janeiro Volta Redonda Resende Barra Mansa Três Rios Agulhas Negras Valença Itatiaia Estado de Minas Gerais Juiz de Fora Muriaé Ubá Santos Dumont Cataguases Leopoldina Visconde do Rio Branco Estado de São Paulo São José dos Campos Jacareí Cachoeira Paulista Queluz Pindamonhangaba São Luiz do Paraitinga Paraibuna Santa Isabel 19

23 6. ESCOLHA DAS ALTERNATIVAS DE INVESTIMENTOS A partir do resultado da hierarquização foram montadas pela equipe da COPPE 8 possíveis alternativas de investimentos, considerando também as outras ações definidas no Projeto Preparatório. Essas alternativas foram posteriormente submetidas à avaliação das câmaras técnicas que decidiram por recomendar ao plenário do CEIVAP a aprovação da alternativa 2 (em Anexo a Descrição Sintética das Ações Propostas na Alternativa Recomendada). A seguir estão apresentados os critérios utilizados para a montagem das alternativas de investimentos, as 8 alternativas avaliadas pelas câmaras técnicas e desenhos esquemáticos dos sistemas de esgotamentos sanitários selecionados. 6.1 Critérios Utilizados na Montagem das Alternativas Para montagem das alternativas foram utilizados os seguintes critérios: 1. Os projetos de esgotamento sanitário incluídos nas alternativas seguem a hierarquização definida pelas câmaras técnicas do CEIVAP, com base na análise multicriterial realizada. 2. O valor máximo aceitável pelo Banco para o investimento seria de US$ 50 Milhões, valores superiores deveriam ser submetidos a uma nova negociação. Por outro lado, a União estabeleceu como teto para essa operação de financiamento um acréscimo de até 10% do valor de US$$ 40 milhões. 3. Procurou-se compor um conjunto de alternativas que, no âmbito dos estados, além das obras de esgotamento sanitário, contemplassem também investimentos em controle de erosão e drenagem. A exceção é a Alternativa 4 que concentrou os investimentos em tratamento de esgotos sanitários, incluindo duas cidades por estado. Ressalta-se, no entanto, que as obras previstas são sistemas que atendem parcialmente as áreas urbanas das cidades selecionadas. 4. Buscou-se uma distribuição eqüitativa dos projetos de infra-estrutura entre os estados, independentemente da sua classificação na hierarquização global da bacia. Se esse critério não fosse adotado poderiam ser privilegiadas ações em um único estado mas como o objetivo do Projeto Inicial é a implementação da gestão na bacia e a realização de algumas obras em caráter demonstrativo, considerou-se essa premissa a mais adequada. 5. Procurou-se obter um equilíbrio entre o investimento que cada estado receberá e o montante de contrapartida aportada. Considerou-se aceitável um desequilíbrio nessa relação de até 10%. Acima desse percentual significa que um estado está dando pouco e recebendo muito, o que não é desejável. Esse caso ocorre nas Alternativas 2A e 5, em que essa variação é respectivamente de 14% e 13%. Esse desequilíbrio pode ser percebido no histograma apresentado a seguir. 6. Procurou-se manter a contrapartida da União próxima a 20% do total do investimento. As maiores participações percentuais da União ocorrem nas Alternativas 1, 2A, 5 e 5A, ficando na ordem de 22%. 7. O custo da obra de desvio do rio dos Poços é o mesmo indicado na carta consulta. No entanto, como esse valor não foi estimado com base em projeto, não é possível, no momento, saber se esse valor será compatível com o custo real da alternativa de desvio que vier a ser definida. 20

24 8. A partir de uma análise minuciosa à luz dos aspectos considerados anteriormente as câmaras técnicas optaram por recomendar ao plenário do CEIVAP a escolha da Alternativa 2. Quadro Síntese das Alternativas Alternativas Valor Total Ações de Saneamento Drenagem Controle de Erosão Gestão RJ SP MG RJ SP MG RJ SP MG Alternativa 1 49,94 13,78 9,36 10,61 9,85 1,97 0,64 1,86 0,67 0,60 0,61 Alternativa 2 43,86 13,78 9,36 8,99 9, ,67 0,60 0,61 Alternativa 2A 43,92 13,78 7,45 8,99 9,85 1, ,67 0,60 0,61 Alternativa 3 38,57 13,78 7,29 7,91 7, ,67 0,60 0,61 Alternativa 3A 38,73 13,78 7,45 7,91 7, ,67 0,60 0,61 Alternativa 4 41,98 13,78 9,36 8,99 9, Alternativa 5 39,87 13,78 7,29 7,91 7,71 1, ,60 0,61 Alternativa 5A 40,03 13,78 7,45 7,91 7,71 1, ,60 0,61 Obs.: Valores em US$ milhões. 21

25 Ações PLANO DE INVESTIMENTO (Alternativa 1) (US$ ) Total Externo Interno União RJ MG SP Origem dos Recursos AÇÕES GERAIS DE GESTÃO E PLANEJAMENTO Implantação e operação da Agência 1,97 0,99 0,98 0,98 Banco+União Implantação do sistema de cadastro, outorga e cobrança 0,79 0,40 0,39 0,39 Banco+União Implantação do sistema de informação de recursos hídricos 0,49 0,24 0,25 0,25 Banco+União Implantação do sistema de divulgação para os usuários 0,20 0,10 0,10 0,10 Banco+União Rede civil de informações das águas (RJ, SP, MG) 0,22 0,11 0,11 0,11 Banco+União Programa de capacitação técnica 0,34 0,16 0,18 0,18 Banco+União Programa de comunicação social e mobilização participativa 0,59 0,29 0,30 0,30 Banco+União Programa de educação ambiental (Programa Curso d'agua) 0,69 0,35 0,34 0,34 Banco+União Implantação das estações automáticas de monitoramento 3,25 1,63 1,62 1,62 Banco+União Levantamento aerofotogramétrico com restituição cartográfica (SP, RJ e MG) 3,25 1,63 1,62 1,62 Banco+União Avaliação de benefícios econômicos e na saúde pública 0,79 0,38 0,39 0,39 Banco+União Plano de recursos hídricos da bacia do rio Guandu 0,52 0,26 0,26 0,26 Banco+União Plano diretor de controle de inundacões da bacia do Paraíba do Sul 0,69 0,35 0,34 0,34 Banco+União Subtotal 13,78 6,89 6,89 6,89 AÇÕES NO RIO DE JANEIRO Município de Volta Redonda: Esgotamento Sanitário (bacias 5, 7 e 8) 7,45 3,72 3,73 3,73 Prefeitura+Banco Municipio de Resende: Esg. Sanitario (Sist.Principal - bacias 3,4,6A e 7) 1,91 0,96 0,95 0,95 Prefeitura+Banco Projeto e construção do desvio do rio dos Poços 1,97 1,33 0,64 0,64 Banco+União Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio Barra Mansa 0,67 0,67 0,67 União Subtotal 12,00 6,01 5,99 1,31 4,68 AÇÕES EM SÃO PAULO Município de Jacareí: ETE e redes coletoras - Sist. Esperança 3,37 1,69 1,68 0,72 0,96 Prefeitura+Banco+União Município de Jacareí - Sistema Igarapés 0,45 0,22 0,23 0,13 0,10 Prefeitura+Banco+União Município de S.J. dos Campos - Esgotamento Sanitário (Sistema Vidoca) 6,79 3,38 3,39 3,39 SABESP+Banco Munic.de S.J. dos Campos: Prog.de recuperação do córrego Senhorinha 0,64 0,51 0,13 0,13 Prefeitura+Banco Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio São Gonçalo 0,60 0,11 0,49 0,49 Banco+União Subtotal 11,85 5,91 5,92 1,34 4,59 AÇÕES EM MINAS GERAIS Município de Juiz de Fora: Sistema de Esg. Sanitario (Barbosa Lage, Módulo II) 7,71 3,41 4,30 0,78 3,52 Prefeitura+Banco+União Municipio de Muriaé: Esg. Sanitário (Sist. Centro,Sta.Terezinha e S. Paulo) 2,14 1,07 1,07 0,11 0,96 Prefeitura+Banco+União Munic. de Além Paraíba: Drenagem do braço estagnado do Paraíba do Sul 1,86 1,14 0,72 0,72 Banco+União Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio Ubá 0,61 0,54 0,07 0,07 Banco+União Subtotal 12,32 6,17 6,16 1,67 4,49 Total 49,94 24,97 24,97 11,21 4,68 4,49 4,59 obs.: US$1,00 = R$1,88

26 Ações AÇÕES GERAIS DE GESTÃO E PLANEJAMENTO PLANO DE INVESTIMENTO (Alternativa 2) (US$ ) Total Externo Interno União RJ MG SP Origem dos Recursos Implantação e operação da Agência 1,97 0,99 0,98 0,98 Banco+União Implantação do sistema de cadastro, outorga e cobrança 0,79 0,40 0,39 0,39 Banco+União Implantação do sistema de informação de recursos hídricos 0,49 0,24 0,25 0,25 Banco+União Implantação do sistema de divulgação para os usuários 0,20 0,10 0,10 0,10 Banco+União Rede civil de informações das águas (RJ, SP, MG) 0,22 0,11 0,11 0,11 Banco+União Programa de capacitação técnica 0,34 0,16 0,18 0,18 Banco+União Programa de comunicação social e mobilização participativa 0,59 0,29 0,30 0,30 Banco+União Programa de educação ambiental (Programa Curso d'agua) 0,69 0,35 0,34 0,34 Banco+União Implantação das estações automáticas de monitoramento 3,25 1,63 1,62 1,62 Banco+União Levantamento aerofotogramétrico com restituição cartográfica (SP, RJ e MG) 3,25 1,63 1,62 1,62 Banco+União Avaliação de benefícios econômicos e na saúde pública 0,79 0,38 0,39 0,39 Banco+União Plano de recursos hídricos da bacia do rio Guandu 0,52 0,26 0,26 0,26 Banco+União Plano diretor de controle de inundacões da bacia do Paraíba do Sul 0,69 0,35 0,34 0,34 Banco+União Subtotal 13,78 6,89 6,89 6,89 AÇÕES NO RIO DE JANEIRO Município de Volta Redonda: Esgotamento Sanitário (bacias 5, 7 e 8) 7,45 3,72 3,73 3,73 Prefeitura+Banco Município de Resende: Esg. Sanitário (Sist.Principal - bacias 3,4,6A e 7) 1,91 0,96 0,95 0,95 Prefeitura+Banco Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio Barra Mansa 0,67 0,67 0,67 União Subtotal 10,03 4,68 5,35 0,67 4,68 AÇÕES EM SÃO PAULO Município de Jacareí: ETE e redes coletoras - Sist. Bandeira Branca 1,12 0,49 0,63 0,19 0,44 Prefeitura+Banco+União Municipio de Jacareí - Sistema Meia Lua 1,08 0,54 0,54 0,27 0,27 Prefeitura+Banco+União Município de S.J. dos Campos - Esgotamento Sanitário (Sistema Vidoca) 6,79 3,39 3,39 3,39 SABESP+Banco Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio São Goncalo 0,60 0,44 0,16 0,16 Banco+União Subtotal 9,59 4,87 4,72 0,61 4,10 AÇÕES EM MINAS GERAIS Município de Juiz de Fora: Sistema de Esg. Sanitario (Barbosa Lage, Módulo II) 7,71 4,19 3,52 3,52 Prefeitura+Banco Município de Muriaé: Esg. Sanitário (Sist. Centro,Sta.Terezinha e S. Paulo) 2,14 1,07 1,07 0,11 0,96 Prefeitura+Banco+União Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio Ubá 0,61 0,23 0,37 0,37 Banco+União Subtotal 10,46 5,49 4,97 0,48 4,49 Total 43,86 21,93 21,93 8,65 4,68 4,49 4,10 obs.: US$1,00 = R$1,88

27 Ações AÇÕES GERAIS DE GESTÃO E PLANEJAMENTO PLANO DE INVESTIMENTO (Alternativa 2A) (US$ ) Total Externo Interno União RJ MG SP Origem dos Recursos Implantação e operação da Agência 1,97 0,99 0,98 0,98 Banco+União Implantação do sistema de cadastro, outorga e cobrança 0,79 0,40 0,39 0,39 Banco+União Implantação do sistema de informação de recursos hídricos 0,49 0,24 0,25 0,25 Banco+União Implantação do sistema de divulgação para os usuários 0,20 0,10 0,10 0,10 Banco+União Rede civil de informações das águas (RJ, SP, MG) 0,22 0,11 0,11 0,11 Banco+União Programa de capacitação técnica 0,34 0,16 0,18 0,18 Banco+União Programa de comunicação social e mobilização participativa 0,59 0,29 0,30 0,30 Banco+União Programa de educação ambiental (Programa Curso d'agua) 0,69 0,35 0,34 0,34 Banco+União Implantação das estações automáticas de monitoramento 3,25 1,63 1,62 1,62 Banco+União Levantamento aerofotogramétrico com restituição cartográfica (SP, RJ e MG) 3,25 1,63 1,62 1,62 Banco+União Avaliação de benefícios econômicos e na saúde pública 0,79 0,38 0,39 0,39 Banco+União Plano de recursos hídricos da bacia do rio Guandu 0,52 0,26 0,26 0,26 Banco+União Plano diretor de controle de inundacões da bacia do Paraíba do Sul 0,69 0,35 0,34 0,34 Banco+União Subtotal 13,78 6,89 6,89 6,89 AÇÕES NO RIO DE JANEIRO Município de Volta Redonda: Esgotamento Sanitário (bacias 5, 7 e 8) 7,45 3,72 3,73 3,73 Prefeitura+Banco Projeto e construção do desvio do rio dos Poços 1,97 0,99 0,98 0,98 Banco+União Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio Barra Mansa 0,67 0,67 0,67 União Subtotal 10,09 4,71 5,38 1,65 3,73 AÇÕES EM SÃO PAULO Município de Jacareí: ETE e redes coletoras - Sist. Bandeira Branca 1,12 0,49 0,63 0,19 0,44 Prefeitura+Banco+União Município de Jacareí - Sistema Meia Lua 1,08 0,54 0,54 0,27 0,27 Prefeitura+Banco+União Município de S.J. dos Campos - Esgotamento Sanitário (Sistema Vidoca) 6,79 3,40 3,39 3,39 SABESP+Banco Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio São Gonçalo 0,60 0,44 0,16 0,16 Banco+União Subtotal 9,59 4,88 4,72 0,61 4,10 AÇÕES EM MINAS GERAIS Município de Juiz de Fora: Sistema de Esg. Sanitario (Barbosa Lage, Módulo II) 7,71 4,19 3,52 3,52 Prefeitura+Banco Município de Muriaé: Esg. Sanitário (Sist. Centro,Sta.Terezinha e S. Paulo) 2,14 1,07 1,07 0,11 0,96 Prefeitura+Banco+União Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio Ubá 0,61 0,23 0,37 0,37 Banco+União Subtotal 10,46 5,49 4,97 0,48 4,49 Total 43,92 21,96 21,96 9,63 3,73 4,49 4,10 obs.: US$1,00 = R$1,88

28 Ações AÇÕES GERAIS DE GESTÃO E PLANEJAMENTO PLANO DE INVESTIMENTO (Alternativa 3) (US$ ) Total Externo Interno União RJ MG SP Origem dos Recursos Implantação e operação da Agência 1,97 0,99 0,98 0,98 Banco+União Implantação do sistema de cadastro, outorga e cobrança 0,79 0,40 0,39 0,39 Banco+União Implantação do sistema de informação de recursos hídricos 0,49 0,24 0,25 0,25 Banco+União Implantação do sistema de divulgação para os usuários 0,20 0,10 0,10 0,10 Banco+União Rede civil de informações das águas (RJ, SP, MG) 0,22 0,11 0,11 0,11 Banco+União Programa de capacitação técnica 0,34 0,16 0,18 0,18 Banco+União Programa de comunicação social e mobilização participativa 0,59 0,29 0,30 0,30 Banco+União Programa de educação ambiental (Programa Curso d'agua) 0,69 0,35 0,34 0,34 Banco+União Implantação das estações automáticas de monitoramento 3,25 1,63 1,62 1,62 Banco+União Levantamento aerofotogramétrico com restituição cartográfica (SP, RJ e MG) 3,25 1,63 1,62 1,62 Banco+União Avaliação de benefícios econômicos e na saúde pública 0,79 0,38 0,39 0,39 Banco+União Plano de recursos hídricos da bacia do rio Guandu 0,52 0,26 0,26 0,26 Banco+União Plano diretor de controle de inundacões da bacia do Paraíba do Sul 0,69 0,35 0,34 0,34 Banco+União Subtotal 13,78 6,89 6,89 6,89 AÇÕES NO RIO DE JANEIRO Município de Resende: Esgotamento Sanitário (Sist. Principal - Sede) 5,59 2,80 2,79 2,79 Prefeitura+Banco Município de Resende: Esgotamento Sanitário (Sist. Agulhas Negras). 1,70 0,85 0,85 0,85 Prefeitura+Banco Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio Barra Mansa 0,67 0,67 0,67 União Subtotal 7,96 3,65 4,31 0,67 3,64 AÇÕES EM SÃO PAULO Município de Jacareí: ETE e redes coletoras - Sist. Bandeira Branca 1,12 0,49 0,63 0,19 0,44 Prefeitura+Banco+União Municipio de S.J. dos Campos - Esgotamento Sanitário (Sistema Vidoca) 6,79 3,39 3,40 3,40 SABESP+Banco Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio São Gonçalo 0,60 0,44 0,16 0,16 Banco+União Subtotal 8,51 4,33 4,19 0,34 3,84 AÇÕES EM MINAS GERAIS Município de Juiz de Fora: Sistema de Esg. Sanitario (Barbosa Lage, Módulo II) 7,71 4,19 3,52 3,52 Prefeitura+Banco+União Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio Ubá 0,61 0,24 0,37 0,37 Banco+União Subtotal 8,33 4,43 3,90 0,37 3,52 Total 38,57 19,29 19,29 8,28 3,64 3,52 3,84 obs.: US$1,00 = R$1,88

29 Ações AÇÕES GERAIS DE GESTÃO E PLANEJAMENTO PLANO DE INVESTIMENTO (Alternativa 3A) (US$ ) Total Externo Interno União RJ MG SP Origem dos Recursos Implantação e operação da Agência 1,97 0,99 0,98 0,98 Banco+União Implantação do sistema de cadastro, outorga e cobrança 0,79 0,40 0,39 0,39 Banco+União Implantação do sistema de informação de recursos hídricos 0,49 0,24 0,25 0,25 Banco+União Implantação do sistema de divulgação para os usuários 0,20 0,10 0,10 0,10 Banco+União Rede civil de informações das águas (RJ, SP, MG) 0,22 0,11 0,11 0,11 Banco+União Programa de capacitação técnica 0,34 0,16 0,18 0,18 Banco+União Programa de comunicação social e mobilização participativa 0,59 0,29 0,30 0,30 Banco+União Programa de educação ambiental (Programa Curso d'agua) 0,69 0,35 0,34 0,34 Banco+União Implantação das estações automáticas de monitoramento 3,25 1,63 1,62 1,62 Banco+União Levantamento aerofotogramétrico com restituição cartográfica (SP, RJ e MG) 3,25 1,63 1,62 1,62 Banco+União Avaliação de benefícios econômicos e na saúde pública 0,79 0,38 0,39 0,39 Banco+União Plano de recursos hídricos da bacia do rio Guandu 0,52 0,26 0,26 0,26 Banco+União Plano diretor de controle de inundacões da bacia do Paraíba do Sul 0,69 0,35 0,34 0,34 Banco+União Subtotal 13,78 6,89 6,89 6,89 AÇÕES NO RIO DE JANEIRO Município de Volta Redonda: Esgotamento Sanitário (bacias 5, 7 e 8) 7,45 3,72 3,73 3,73 Prefeitura+Banco Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio Barra Mansa 0,67 0,67 0,67 União Subtotal 8,12 3,72 4,40 0,67 3,73 AÇÕES EM SÃO PAULO Município de Jacareí: ETE e redes coletoras - Sist. Bandeira Branca 1,12 0,49 0,63 0,19 0,44 Prefeitura+Banco+União Municipio de S.J. dos Campos - Esgotamento Sanitário (Sistema Vidoca) 6,79 3,40 3,39 3,39 SABESP+Banco Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio São Gonçalo 0,60 0,44 0,16 0,16 Banco+União Subtotal 8,51 4,33 4,18 0,34 3,83 AÇÕES EM MINAS GERAIS Município de Juiz de Fora: Sistema de Esg. Sanitario (Barbosa Lage, Módulo II) 7,71 4,19 3,52 3,52 Prefeitura+Banco+União Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio Ubá 0,61 0,24 0,37 0,37 Banco+União Subtotal 8,33 4,43 3,90 0,37 3,52 Total 38,73 19,37 19,37 8,28 3,73 3,52 3,83 obs.: US$1,00 = R$1,88

30 Ações AÇÕES GERAIS DE GESTÃO E PLANEJAMENTO PLANO DE INVESTIMENTO (Alternativa 4) (US$ ) Total Externo Interno União RJ MG SP Origem dos Recursos Implantação e operação da Agência 1,97 0,99 0,98 0,98 Banco+União Implantação do sistema de cadastro, outorga e cobrança 0,79 0,40 0,39 0,39 Banco+União Implantação do sistema de informação de recursos hídricos 0,49 0,24 0,25 0,25 Banco+União Implantação do sistema de divulgação para os usuários 0,20 0,10 0,10 0,10 Banco+União Programa de capacitação técnica 0,22 0,11 0,11 0,11 Banco+União Programa de comunicação social e mobilização participativa 0,34 0,16 0,18 0,18 Banco+União Programa de educação ambiental (Programa Curso d'agua) 0,59 0,29 0,30 0,30 Banco+União Avaliação de benefícios econômicos e na saúde pública 0,69 0,35 0,34 0,34 Banco+União Implantação das estações automáticas de monitoramento 3,25 1,63 1,62 1,62 Banco+União Levantamento aerofotogramétrico com restituição cartográfica (SP, RJ e MG) 3,25 1,63 1,62 1,62 Banco+União Plano de recursos hídricos da bacia do rio Guandu 0,79 0,38 0,39 0,39 Banco+União Rede civil de informações das águas (RJ, SP, MG) 0,52 0,26 0,26 0,26 Banco+União Plano diretor de controle de inundacões da bacia do Paraíba do Sul 0,69 0,35 0,34 0,34 Banco+União Subtotal 13,78 6,89 6,89 6,89 AÇÕES NO RIO DE JANEIRO Município de Volta Redonda: Esgotamento Sanitário (bacias 5, 7 e 8) 7,45 3,72 3,73 3,73 Prefeitura+Banco Município de Resende: Esg. Sanitário (Sist.Principal - bacias 3,4,6A e 7) 1,91 0,95 0,95 0,95 Prefeitura+Banco Subtotal 9,36 4,67 4,68 4,68 AÇÕES EM SÃO PAULO Município de Jacareí: Esgotamento Sanitário (Sistema Bandeira Branca) 1,12 0,49 0,64 0,19 0,45 Prefeitura+Banco+União Município de Jacareí: Esgotamento Sanitário (Sistema Meia Lua) 1,08 0,54 0,54 0,28 0,26 Prefeitura+Banco+União Município de S.J. dos Campos - Esgotamento Sanitário (Sistema Vidoca) 6,79 3,39 3,40 3,40 SABESP+Banco Subtotal 8,99 4,43 4,58 0,46 4,11 AÇÕES EM MINAS GERAIS Município de Juiz de Fora: Sistema de Esg. Sanitario (Barbosa Lage, Módulo II) 7,71 4,19 3,52 3,52 Prefeitura+Banco Município de Muriaé: Esg. Sanitário (Sist. Centro, Sta.Terezinha e S.Paulo) 2,14 0,81 1,31 0,35 0,96 Prefeitura+Banco+União Subtotal 9,85 5,00 4,83 0,35 4,48 Total 41,98 20,99 20,98 7,71 4,68 4,48 4,11 obs.: US$1,00 = R$1,88

31 Ações AÇÕES GERAIS DE GESTÃO E PLANEJAMENTO PLANO DE INVESTIMENTO (Alternativa 5) (US$ ) Total Externo Interno União RJ MG SP Origem dos Recursos Implantação e operação da Agência 1,97 0,99 0,98 0,98 Banco+União Implantação do sistema de cadastro, outorga e cobrança 0,79 0,40 0,39 0,39 Banco+União Implantação do sistema de informação de recursos hídricos 0,49 0,24 0,25 0,25 Banco+União Implantação do sistema de divulgação para os usuários 0,20 0,10 0,10 0,10 Banco+União Programa de capacitação técnica 0,22 0,11 0,11 0,11 Banco+União Programa de comunicação social e mobilização participativa 0,34 0,16 0,18 0,18 Banco+União Programa de educação ambiental (Programa Curso d'agua) 0,59 0,29 0,30 0,30 Banco+União Avaliação de benefícios econômicos e na saúde pública 0,69 0,35 0,34 0,34 Banco+União Implantação das estações automáticas de monitoramento 3,25 1,63 1,62 1,62 Banco+União Levantamento aerofotogramétrico com restituição cartográfica (SP, RJ e MG) 3,25 1,63 1,62 1,62 Banco+União Plano de recursos hídricos da bacia do rio Guandu 0,79 0,38 0,39 0,39 Banco+União Rede civil de informações das águas (RJ, SP, MG) 0,52 0,26 0,26 0,26 Banco+União Plano diretor de controle de inundacões da bacia do Paraíba do Sul 0,69 0,35 0,34 0,34 Banco+União Subtotal 13,78 6,89 6,89 6,89 AÇÕES NO RIO DE JANEIRO Município de Resende: Esgotamento Sanitário (Sist. Principal - Sede) 5,59 2,80 2,79 2,79 Prefeitura+Banco Município de Resende: Esgotamento Sanitário (Sist. Agulhas Negras). 1,70 0,85 0,85 0,86 Prefeitura+Banco Projeto e construção do desvio do rio dos Poços 1,97 0,64 1,33 1,33 Banco+União Subtotal 9,26 4,29 4,97 1,33 3,65 AÇÕES EM SÃO PAULO Município de Jacareí: ETE e redes coletoras - Sist. Bandeira Branca 1,12 0,49 0,63 0,19 0,44 Prefeitura+Banco+União Município de S.J. dos Campos - Esgotamento Sanitário (Sistema Vidoca) 6,79 3,39 3,40 3,40 SABESP+Banco Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio São Gonçalo 0,60 0,44 0,16 0,16 Banco+União Subtotal 8,51 4,32 4,19 0,34 3,84 AÇÕES EM MINAS GERAIS Município de Juiz de Fora: Sistema de Esg. Sanitario (Barbosa Lage, Módulo II) 7,71 4,19 3,52 3,52 Prefeitura+Banco Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio Ubá 0,61 0,25 0,36 0,36 Banco+União Subtotal 8,33 4,44 3,89 0,36 3,52 Total 39,87 19,93 19,94 8,93 3,65 3,52 3,84 obs.: US$1,00 = R$1,88

32 Ações AÇÕES GERAIS DE GESTÃO E PLANEJAMENTO PLANO DE INVESTIMENTO (Alternativa 5A) (US$ ) Total Externo Interno União RJ MG SP Origem dos Recursos Implantação e operação da Agência 1,97 0,99 0,98 0,98 Banco+União Implantação do sistema de cadastro, outorga e cobrança 0,79 0,40 0,39 0,39 Banco+União Implantação do sistema de informação de recursos hídricos 0,49 0,24 0,25 0,25 Banco+União Implantação do sistema de divulgação para os usuários 0,20 0,10 0,10 0,10 Banco+União Programa de capacitação técnica 0,22 0,11 0,11 0,11 Banco+União Programa de comunicação social e mobilização participativa 0,34 0,16 0,18 0,18 Banco+União Programa de educação ambiental (Programa Curso d'agua) 0,59 0,29 0,30 0,30 Banco+União Avaliação de benefícios econômicos e na saúde pública 0,69 0,35 0,34 0,34 Banco+União Implantação das estações automáticas de monitoramento 3,25 1,63 1,62 1,62 Banco+União Levantamento aerofotogramétrico com restituição cartográfica (SP, RJ e MG) 3,25 1,63 1,62 1,62 Banco+União Plano de recursos hídricos da bacia do rio Guandu 0,79 0,38 0,39 0,39 Banco+União Rede civil de informações das águas (RJ, SP, MG) 0,52 0,26 0,26 0,26 Banco+União Plano diretor de controle de inundacões da bacia do Paraíba do Sul 0,69 0,35 0,34 0,34 Banco+União Subtotal 13,78 6,89 6,89 6,89 AÇÕES NO RIO DE JANEIRO Município de Volta Redonda: Esgotamento Sanitário (bacias 5, 7 e 8) 7,45 3,72 3,73 3,73 Prefeitura+Banco Projeto e construção do desvio do rio dos Poços 1,97 0,64 1,33 1,33 União Subtotal 9,42 4,36 5,06 1,33 3,73 AÇÕES EM SÃO PAULO Município de Jacareí: ETE e redes coletoras - Sist. Bandeira Branca 1,12 0,49 0,63 0,19 0,44 Prefeitura+Banco+União Município de S.J. dos Campos - Esgotamento Sanitário (Sistema Vidoca) 6,79 3,40 3,39 3,39 SABESP+Banco Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio São Gonçalo 0,60 0,44 0,16 0,16 Banco+União Subtotal 8,51 4,33 4,18 0,34 3,84 AÇÕES EM MINAS GERAIS Município de Juiz de Fora: Sistema de Esg. Sanitario (Barbosa Lage, Módulo II) 7,71 4,19 3,52 3,52 Prefeitura+Banco Projeto Piloto de controle de erosão - bacia do rio Ubá 0,61 0,25 0,36 0,36 Banco+União Subtotal 8,33 4,44 3,89 0,36 3,52 Total 40,03 20,02 20,02 8,93 3,73 3,52 3,84 obs.: US$1,00 = R$1,88