Manual do Sistema de Gestão Integrado Vale

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1 Rev.: 00-02/12/2015 Manual do Sistema de Gestão Integrado Vale Sistema de Este Manual descreve os requisitos do Sistema de, Meio Ambiente, aqui nomeado como Sistema de Gestão Integrado Vale - SGI, proporcionando orientação para aplicação dos procedimentos específicos. - 1 de 17 -

2 SUMÁRIO Objetivo... 3 Contexto da Organização... 3 Escopo... 3 Aplicação... 3 Estrutura do SGI Vale Política, Objetivos e Metas Perigos e Riscos/Aspectos e Impactos/ Mudança Requisitos Legais e Outros Liderança, Papéis e Responsabilidades Competência, Treinamento e Desenvolvimento Comportamental Comunicação, Participação e Consulta Documentos, Registros e Informações Controle Operacional Preparação e Resposta à Emergência Ações Preventivas, Corretivas, Tratamento de Incidentes e Não Conformidades Inspeções e Auditorias Monitoramento, Indicadores de Desempenho e Melhoria Contínua Anexo Lista de Documentos e Ferramentas do SGI - 2 de 17 -

3 Objetivo Apresentar e descrever os requisitos do Sistema de, aqui nomeado como Sistema de Gestão Integrado Vale - SGI, proporcionando orientação para aplicação dos procedimentos específicos. Contexto da Organização A Vale é uma mineradora com atuação nos segmentos de: Ferro, Metais Básicos, Carvão, Fertilizantes, Manganês e Ferroligas, a partir da extração, beneficiamento e comercialização e possui uma rede de logística que integra minas, ferrovias e portos. As atividades da Vale vão desde a exploração mineral em locais diversos e remotos até o desenvolvimento de novos projetos, operações e desmobilização de ativos. Essas atividades são suportadas por uma força de trabalho multicultural e geograficamente dispersa. A Vale e suas controladas são comprometidas a implementar sistemas e práticas de gestão de saúde, segurança e meio ambiente em todas as suas operações, assegurando o entendimento estratégico das questões relativas a esses temas, as quais podem afetar a capacidade de atingir os resultados esperados pela organização. Tais práticas tem o compromisso de assegurar o Zero Dano aos trabalhadores e às comunidades, a prevenção da poluição e a qualidade na gestão de seus processos, considerando as necessidades e expectativas das partes interessadas relevantes. Escopo O SGI da Vale abrange as atividades de exploração mineral, desenvolvimento e execução de projetos, lavra, beneficiamento, produção de pelotas de ferro, processos industriais, transportes ferroviário e rodoviário, atividades portuárias e desmobilização de ativos da organização no âmbito global. O SGI da Vale tem o objetivo de identificar e tratar aspectos e riscos para os trabalhadores, meio ambiente e instalações, a fim de gerenciá-los e reduzi-los ao nível mais baixo razoavelmente alcançável. O foco principal deste Manual é especificar os requisitos do Sistema de Gestão Integrado, buscando o gerenciamento do desempenho em saúde, segurança e meio ambiente, sendo obrigatório o atendimento às diretrizes aqui apresentadas para essas disciplinas. Os assuntos oriundos da gestão da Qualidade relacionados aos processos das disciplinas de também são abordados neste Manual, e podem ser utilizados para atendimento aos requisitos específicos de Qualidade a critério de cada área. De forma semelhante, vale ressaltar que especificamente dentro dos Requisitos 2 Perigos e Riscos/Aspectos e Impactos/Gerenciamento da Mudança, e Controle Operacional, abordamos itens relacionados aos temas Comunidades e Direitos Humanos. Aplicação O SGI da Vale é aplicável de forma diferenciada ao longo de todo o ciclo de vida dos empreendimentos, desde a fase de exploração mineral, passando pelo desenvolvimento e implantação de projetos, operação e descomissionamento de seus ativos, incluindo as empresas contratadas. Para as entidades nas quais a Vale detenha participação, recomenda-se a reprodução deste Manual de acordo com a Norma de Função de Planejamento, Desenvolvimento e Gestão (NFN-001). As empresas contratadas das fases de Exploração Mineral e Projetos de Capital podem utilizar seus próprios Sistemas de Gestão, ferramentas e documentos, desde que estes atendam aos requisitos mínimos da Vale estabelecidos nas etapas de contratação. O Sistema de Gestão da contratada deverá ser validado pela Vale nesta fase de contratação. - 3 de 17 -

4 Estrutura do SGI Vale O SGI está definido através das Políticas de Desenvolvimento Sustentável (POL-003-G) e de (POL-006-G), da Norma de Sustentabilidade (NFN-0009) e deste Manual. A Norma de Sustentabilidade da Vale define a sua estrutura através de 12 (doze) Requisitos e o Manual do SGI descreve de forma detalhada o conteúdo dos requisitos e seu gerenciamento. 1. Política, Objetivos e Metas O SGI da Vale é direcionado pelas Políticas de Desenvolvimento Sustentável (POL-003-G) e de (POL-006-G) e, disponibilizadas na Intranet Global, revisadas sempre que necessário nas reuniões de análise crítica. Estas devem ser comunicadas e entendidas por todos os seus trabalhadores. A Vale, através das suas Políticas e da identificação de seus riscos e oportunidades, tem o compromisso de atender aos requisitos legais aplicáveis e a melhoria contínua, assegurando o Zero Dano aos trabalhadores e às comunidades, a prevenção da poluição e a qualidade na gestão de seus processos. Contratadas das fases de Exploração Mineral e Projetos de Capital: As empresas contratadas devem garantir que sua Política esteja alinhada com o compromisso de atender aos requisitos legais aplicáveis, assegurando o caráter preventivo, a gestão dos aspectos, riscos e impactos à saúde, segurança e meio ambiente. Estas também devem garantir que a mesma seja comunicada e disponibilizada a todos os seus trabalhadores. A Alta Direção define anualmente os objetivos e metas para todos os níveis e funções hierárquicas, levando em consideração os requisitos legais e outros, riscos e aspectos do SGI, opções tecnológicas, requisitos financeiros, operacionais, comerciais e expectativas das partes interessadas, tornando-os parte dos desafios de todos os trabalhadores da companhia. Além destes, as áreas podem definir objetivos e metas específicos, acompanhados pelos seus indicadores relacionados. 2. Perigos e Riscos/Aspectos e Impactos/ Mudança Os negócios da Vale são gerenciados para identificar e registrar riscos e oportunidades que podem influenciar a capacidade de alcance dos resultados esperados, minimizando riscos e impactos e maximizando oportunidades, conforme matriz da avaliação específica. Esse processo considera requisitos legais, a identificação dos perigos e aspectos, avaliação dos impactos e riscos e a adoção de medidas apropriadas de controle dos riscos e impactos de saúde, segurança, meio ambiente, comunidades e direitos humanos para suas atividades, contexto da organização e requisitos das partes interessadas. As áreas devem garantir que o gerenciamento de riscos e aspectos seja implementado conforme matriz, implementando os controles necessários, conforme hierarquia de controles. Contratadas das fases de exploração mineral e projetos de capital: As empresas contratadas podem identificar os perigos e aspectos, avaliar os impactos e riscos, determinar e implantar os controles necessários, conforme hierarquia, através de metodologias próprias. As mudanças realizadas em processos, instalações e equipamentos, que possam impactar direta ou indiretamente a saúde, segurança, meio ambiente, comunidades e direitos humanos, devem ser precedidas de análises da mudança. Os resultados destas análises devem ser devidamente registrados e aprovados, estabelecendo assim, orientações ainda na fase de planejamento da mudança. Caso as mudanças sejam de fato realizadas, devem ser revistas as análises de riscos e impactos de saúde, segurança, meio ambiente, comunidades e direitos humanos. - 4 de 17 -

5 3. Requisitos Legais e Outros A Vale possui ferramentas de gestão dos requisitos legais e outros que proporcionam a identificação, atualização, análise e o registro de cumprimento dos mesmos. As áreas devem garantir a realização das avaliações de conformidade com os requisitos legais e outros requisitos aplicáveis. Havendo conflito entre a legislação e os requisitos do sistema de gestão, prevalecerá o mais restritivo. Contratadas das fases de exploração mineral e projetos de capital: As empresas contratadas podem possuir ferramentas próprias para gestão dos requisitos legais e outros requisitos aplicáveis aos serviços executados, incluindo as respectivas licenças, autorizações e permissões. 4. Liderança, Papéis e Responsabilidades A liderança da Vale conduz o processo de melhoria contínua, define as expectativas e/ou necessidades e provê os recursos necessários para a efetividade do SGI, garantindo que as Políticas e os objetivos estabelecidos sejam compatíveis com o contexto e estratégia da organização, que os requisitos do SGI estejam integrados aos processos, e que o seu planejamento, orientação e monitoramento seja realizado pelas áreas de saúde, segurança e de meio ambiente e suportada pelas demais áreas da organização. O detalhamento dos papéis e responsabilidades estará descrito nos procedimentos e cada área deverá apresentar sua estrutura organizacional para atender aos requisitos do SGI. O SGI possui Comitês de Liderança Integrada de (CLSSMA), com a participação dos líderes da companhia, e têm como propósito discutir os principais temas do sistema de gestão. Suportando esses comitês, a Vale possui subcomitês e grupos de trabalho específicos para os principais temas do SGI. Cabe aos Líderes das áreas: Aprovar e acompanhar o cumprimento do orçamento, priorizando recursos para solucionar questões que envolvam atendimento aos requisitos legais, a minimização ou eliminação dos riscos e impactos de saúde, segurança e meio ambiente; Monitorar periodicamente e analisar criticamente o desempenho em saúde, segurança e meio ambiente; Realizar e promover, de forma sistemática e periódica, auditorias e inspeções nas atividades sob sua responsabilidade; Assegurar a execução das ações para tratamento das não conformidades de SSMA identificadas; Assegurar a implantação e funcionalidade dos controles de SSMA relacionados às atividades desenvolvidas; Assegurar que os aspectos, impactos e riscos significativos para saúde, segurança e meio ambiente referentes às suas atividades, produtos e serviços sob sua responsabilidade estejam identificados, avaliados, controlados ou mitigados; Comunicar sobre descomissionamento de ativos em áreas sob a sua responsabilidade. Cabe às equipes de Locais: Apoiar os líderes das áreas na implementação dos processos e programas de saúde, segurança e meio ambiente; Prover suporte técnico para a realização das análises de risco de saúde, segurança, meio ambiente, comunidade e direitos humanos e identificação de perigos e aspectos; Coletar, consolidar e disponibilizar informações e indicadores de saúde, segurança e meio ambiente de sua diretoria, permitindo a realização de análises críticas. Cabe à todos os trabalhadores: Comunicar imediatamente quaisquer incidentes de SSMA, multas, não conformidades de SSMA e passivos ambientais (reais e potenciais) identificados; Conhecer os riscos, aspectos e impactos de saúde, segurança e meio ambiente, das atividades em que está envolvido e não realizar qualquer tarefa, atividade ou operação, sempre que forem identificados riscos ou potenciais danos à saúde, segurança, ao meio ambiente e às comunidades. - 5 de 17 -

6 Aplicar, manter e assegurar a funcionalidade dos sistemas e dispositivos de controle de SSMA, conforme estabelecidos nos programas, análises de risco e levantamento de aspectos e impactos de saúde, segurança, meio ambiente, comunidades e direitos humanos relacionados às suas atividades. Contratadas das fases de exploração mineral e projetos de capital: A liderança das contratadas deve garantir o correto desdobramento e atendimento aos requisitos mínimos de SSMA definidos nas etapas de contratação. 5. Competência, Treinamento e Desenvolvimento Comportamental A Vale assegura que todos os trabalhadores são devidamente treinados para garantir o nível adequado e um conjunto de competências para a efetividade do SGI. É dever de todos os líderes da Vale: Assegurar as competências dos trabalhadores relativas ao SGI, com base em formação apropriada e/ou treinamento e/ou experiência, proporcionando o desenvolvimento e a conscientização dos mesmos; Incluir o SGI nos programas de ambientação/introdutórios; Definir e revisar, periodicamente, os requisitos de treinamento e competência vinculados aos temas do SGI para os cargos e níveis relevantes; Realizar periodicamente a identificação das necessidades de treinamento e a elaboração do respectivo plano de treinamento; Avaliar os treinamentos quanto a sua eficácia. Sempre que necessário devem ser desenvolvidos e implementados planos de adequação para garantir que os treinamentos disponibilizados alcancem os objetivos esperados pela Vale; Implantar programas de conscientização nos temas do SGI, a partir da disseminação das Políticas, do conceito do Cuidado Ativo Genuíno, bem como a utilização de ferramentas comportamentais e o incentivo à melhoria contínua. 6. Comunicação, Participação e Consulta A comunicação do SGI é essencial para direcionar os processos de melhoria contínua. Para tal, a Vale possui canal de comunicação interno com seus trabalhadores, através da Plataforma Global do Sistema de Gestão Integrado de SSMA, disponível na intranet global. As orientações do SGI, bem como as boas práticas relacionadas, devem ser compartilhadas com os trabalhadores e, quando apropriado, com as demais partes interessadas. A Vale, através do corporativo, possui um plano de participação e consulta às áreas, que inclui: Reporte e análise de incidentes de SSMA, com severidade real e/ou potencial crítica/catastrófica. Esse processo está implementado, disponível e ocorre periodicamente; Chave de para recebimento de dúvidas, sugestões e participação de todos os trabalhadores, além do envio de atualizações nos processos do SGI; SharePoint para compartilhamento de informações relevantes do SGI. Cada área deve desenvolver um programa de comunicação, participação e consulta sobre o SGI com todos os níveis hierárquicos e demais partes interessadas, que contenha minimamente: Canais de comunicação interna e externa de assuntos relacionados ao SGI, incluindo canais de acesso para recebimento de demandas, feedbacks, reclamações e remediações; Realização de diálogos de saúde, segurança, meio ambiente e temas sociais; Avaliação da eficácia da comunicação contemplando os desvios encontrados. Contratadas das fases de exploração mineral e projetos de capital: As empresas contratadas devem desenvolver um processo de comunicação com seus respectivos empregados. - 6 de 17 -

7 7. Documentos, Registros e Informações A estrutura dos documentos normativos da Vale segue as diretrizes da Norma de Função de Planejamento, Desenvolvimento e Gestão, NFN-0001 e a hierarquia do SGI da Vale está alinhada com a mesma. POL-0003-G / POL-0006-G NFN-0009 Norma de Sustentabilidade Manual do Sistema de Gestão Integrado Procedimentos Procedimentos: Figura 02 Estrutura do SGI PGS Padrão Gerencial do Sistema: Documentos de Gestão SSMA, ditam O que deve ser feito; PTP Padrão Técnico de Processo: Documentos Técnicos SSMA, ditam O que e/ou Como deve ser feito; PRO Procedimento Operacional: Documentos Operacionais SSMA, ditam Como dever ser feito. RG Registros de Garantia: Comprova ou evidencia a execução de determinada tarefa; EPS Especificação de Produtos e Serviços/Suporte. As áreas normativas corporativas que compõem o SGI são responsáveis pela emissão e gestão de documentos do tipo Política, NFN, PGS, EPS, PTP e PRO. Os documentos do tipo POL e NFN estão localizados na Intranet Global Documentos Normativos. Os demais documentos estão inseridos na Intranet Global - Plataforma Global do Sistema de Gestão Integrado SSMA. Caso a área normativa não estabeleça um PGS ou PTP, o conteúdo mínimo sobre o respectivo tema já está inserido no texto deste Manual. As Áreas de Negócio podem detalhar os documentos através de PRO (Procedimento Operacional) específicos desde que não infrinjam as orientações gerais especificadas nos documentos normativos e possuir RG (Registro de Garantia) e EPS (Especificação de Produtos e Serviços/Suporte). As Áreas de Negócio também devem garantir identificação, controle, confiabilidade, armazenamento, rastreabilidade das informações e descarte dos mesmos, através de página própria na Intranet Global. As áreas de Projetos de Capital possuem documentos complementares inseridos no Sistema de Padronização de Engenharia (SPE), conforme estrutura abaixo: MA-G Manual de Gestão: Manuais de diversas disciplinas específicas, tais como: Qualidade, Construção, Engenharia, etc. PR-G Procedimento de Gestão: Documentos de Gestão, ditam O que deve ser feito; GU-G Guia de Gestão: Documentos de Gestão, ditam O que pode ser feito; PR-E Procedimento de Engenharia: Documentos Técnicos, ditam O que e/ou Como deve ser feito. Todos os documentos que compõem o SGI e sua aplicabilidade por ciclo de vida são apresentados no Anexo - Lista de Documentos e Ferramentas do SGI. - 7 de 17 -

8 . Controle Operacional A Vale estabelece seus controles operacionais baseados nas avaliações de riscos e aspectos, oportunidades, outras questões prioritárias relacionadas ao contexto da organização e requisitos das partes interessadas relevantes, em conformidade com os requisitos legais aplicáveis e compromissos estabelecidos nas Políticas. São descritos abaixo os principais controles operacionais identificados pela Vale: Requisitos de Atividades Críticas (RAC) Os Requisitos de Atividades Críticas (RAC) são regulamentos mínimos de saúde e segurança estabelecidos pela Vale com o propósito de assegurar o Zero Dano e devem ser seguidos pelos trabalhadores, conforme aplicabilidade de cada RAC às atividades. Programa de Prevenção de Fatalidade Cada área deve definir uma estratégia de prevenção de fatalidades, conforme diretrizes corporativas, assegurando o Zero Dano. Equipamentos de Proteção Individual (EPI) Cada área deve definir os EPI adequados aos riscos existentes em suas atividades, conforme requisitos legais, assegurando o Zero Dano. Saúde Ocupacional (Medicina, Higiene Ocupacional, Ergonomia, Organização e Limpeza) Cada área deve possuir programas de saúde conforme requisitos legais e diretrizes corporativas, tais como: higiene ocupacional, ergonomia, fadiga, dependência química, gerenciamento do absenteísmo, readaptação e reabilitação profissional, promoção da saúde e bem-estar, controle de doenças endêmicas e saúde do viajante, com o propósito de assegurar o Zero Dano. Segurança (Antecipação, reconhecimento e gestão de perigos e riscos) Cada área deve possuir programas de segurança conforme requisitos legais e diretrizes corporativas, tais como: gerenciamento de riscos, prevenção de riscos em prensas e similares, proteção de partes móveis, descargas atmosféricas, com o propósito de assegurar o Zero Dano. (Resíduos, Recursos Hídricos, Ruído e Vibração, Emissões Atmosféricas e Qualidade do Ar, e Biodiversidade) Cada área deve implantar programas conforme requisitos legais e diretrizes corporativas, assegurando a implementação de ações eficazes de controle dos aspectos identificados. Gases do Efeito Estufa Cada área deve implantar um programa, conforme diretrizes estabelecidas pela Política de mitigação e adaptação às mudanças climáticas, POL-0012-G, com o compromisso de reduzir suas emissões. Passivos Áreas contaminadas e Recuperação de áreas degradadas Cada área deve assegurar a identificação, avaliação, tratamento, eliminação ou controle dos passivos ambientais, associados às áreas contaminadas e degradadas caracterizadas, conforme requisitos legais e diretrizes da Vale. Cada área deve estabelecer seu processo de RAD, conforme as seguintes etapas: inventário, diagnóstico, planejamento, implantação, manutenção, monitoramento e avaliação da efetividade dos projetos de RAD e gerenciamento de áreas contaminadas, adotando ações de correção sempre que necessário, e com isso assegurar a recuperação e/ou remediação das áreas em conformidade com os projetos definidos e os requisitos legais aplicáveis. O processo de RAD nas áreas mineradas deve estar alinhado ao seu processo de fechamento. - de 17 -

9 Desmobilização de Ativos e de Instalações Provisórias e Fechamento de Mina Cada área deve dispor de um plano de desmobilização de ativos e fechamento do empreendimento, contemplando desde a etapa de projeto, até o pós-fechamento, em conformidade com os requisitos legais, técnicos e boas práticas, aplicáveis à região/país onde o empreendimento esteja localizado. Impactos Sociais Cada área deve assegurar o mapeamento, avaliação e tratamento dos impactos sociais e implantar programas e iniciativas conforme requisitos legais e diretrizes corporativas, tais como: Diagnósticos e Programas de Monitoramento de Indicadores Socioeconômicos, Programas de Educação Ambiental, Remoção Involuntária, da Comunidade, Diálogo Social, entre outros. Alegações de Direitos Humanos Cada área deve assegurar o mapeamento, avaliação e tratamento (comunicação e/ou remediação) das alegações de direitos humanos identificados, conforme requisitos legais e diretrizes da Vale. Produtos Químicos Cada área deve garantir o controle de aquisição, transporte, armazenamento, manuseio, uso e disposição dos produtos químicos e embalagens, conforme requisitos legais e diretrizes da Vale. Manutenção da Integridade das Instalações e Equipamentos As instalações, máquinas, equipamentos e dispositivos de medição e ensaio considerados como críticos para saúde, segurança, meio ambiente devem ser inventariados e incluídos dentro do programa de manutenção (manutenção preventiva, manutenção corretiva, inspeção, calibração e ajuste) da área, de forma a garantir sua funcionalidade dentro dos parâmetros de controle estabelecidos e com a devida qualidade. Cada área deve elaborar e manter atualizado o seu plano de manutenção, inspeção e calibração das instalações, máquinas, equipamentos e dispositivos de medição e ensaio críticos. Contratadas A Vale possui um processo de gestão de saúde, segurança e meio ambiente, que contempla as etapas de préqualificação, contratação, mobilização, gestão e desmobilização. Esse processo leva em consideração requisitos legais e outros aplicáveis. As contratadas devem ser avaliadas periodicamente durante a gestão dos contratos quanto ao seu desempenho, podendo os mesmos ser desqualificados ou gerados planos de ação para a melhoria dos seus processos. Contratadas das fases de exploração mineral e projetos de capital: Todas as contratadas devem assegurar o cumprimento aos requisitos mínimos de gestão de SSMA previstos na contratação, salvo quando houver conflito entre a legislação e esses requisitos, prevalecendo o mais restritivo. No Sistema de SSMA das contratadas devem ser detalhados os controles necessários para cada contrato, de acordo com as especificidades de suas atividades, bem como o inter-relacionamento de atividades entre as contratadas. 9. Preparação e Resposta à Emergência A Vale disponibiliza uma ferramenta georeferenciada para que as informações à preparação e resposta à emergência sejam devidamente armazenadas, garantindo os recursos necessários para o pronto atendimento. Cada área deve estabelecer um Plano de Atendimento à Emergência (PAE), através da identificação dos riscos de incidentes e suas potenciais consequências. Sempre que possível, deve ser promovida a integração entre os Planos de Atendimento à Emergência de uma mesma unidade (incluindo contratadas) e implementada sistemática de auxílio mútuo com outros órgãos e outras empresas. - 9 de 17 -

10 Contratadas das fases de exploração mineral e projetos de capital: As empresas contratadas poderão desenvolver seu próprio Plano de Atendimento à Emergência (PAE). 10. Ações Preventivas, Corretivas, Tratamento de Incidentes e Não Conformidades A Vale possui sistemática para o Incidentes e de Não Conformidades, visando a identificação dos fatores que contribuem para a ocorrência de incidentes e a prevenção e mitigação dos riscos e impactos negativos. Cada área deve registrar, classificar, analisar e documentar todos os incidentes e não conformidades reais e potenciais, utilizando a ferramenta Vale (SAP-IM) onde a mesma estiver disponível. As Áreas também devem comunicar os incidentes e não conformidades às partes interessadas e estabelecer planos de ação para o tratamento, verificando a eficácia das ações. 11. Inspeções e Auditorias A Vale possui Unidades Operacionais certificadas nas normas ISO 9001 (Sistema de Gestão da Qualidade), ISO (Sistema de Gestão Ambiental) e OHSAS 1001 (Sistema de do Trabalho). Essas Unidades são auditadas por órgão externo certificador com periodicidade definida pela certificação. Além das Auditorias de certificação, a Vale possui programa de auditoria interna para verificar a conformidade com o SGI e promover a melhoria contínua, estabelecido a partir de critérios e premissas amplamente divulgadas, conforme procedimento de inspeções e auditorias. O registro dos resultados das auditorias e inspeções deve ser realizado através de ferramenta específica (SAP-IM) onde a mesma estiver disponível. 12. Monitoramento, Indicadores de Desempenho e Melhoria Contínua A Vale estabelece, comunica e mantem indicadores de desempenho proativos e reativos nos temas do SGI, considerando os seus objetivos e metas, conforme procedimento de indicadores de sustentabilidade. O monitoramento dos resultados deve ser realizado através dos sistemas específicos indicados pela Vale, tais como: SAP EC (Environmental Compliance), SAP Waste, SAP IM (Incident Management), Credit360 e SD2000, quando disponíveis e/ou através de sistemas específicos onde houver necessidade. As áreas devem promover análises críticas do SGI periodicamente e a Diretoria de realizará consolidação de todas as informações para deliberação pelo Comitê Executivo. Contratadas das fases de exploração mineral e projetos de capital: É responsabilidade das empresas contratadas garantir a qualidade das informações relativas ao seu desempenho, conforme especificado no contrato de 17 -

11 Anexo Lista de Documentos Técnicos e Ferramentas do SGI Documentos de Referência do Sistema de Gestão Integrado NÚMERO LOCALIZAÇÃO NOME DISCIPLINA ISO 9001: Sistema de Gestão da Qualidade Qualidade ISO 14001: Sistema de Gestão Ambiental Meio Ambiente OHSAS 1001: POL-0003-G POL-0005-G POL-0006-G POL-0012-G NFN-0001 Intranet Global Documentos Normativos Intranet Global Documentos Normativos Intranet Global Documentos Normativos Intranet Global Documentos Normativos Intranet Global Documentos Normativos Sistema de Saúde e Segurança do Trabalho Política de Desenvolvimento Sustentável Política de Direitos Humanos Política de Política de Mitigação e Adaptação às Mudanças Climáticas Norma de Planejamento, Desenvolvimento e Gestão Documentos Técnicos Obrigatórios do Sistema de Gestão Integrado Sustentabilidade Direitos Humanos Sustentabilidade TODAS REQ PROCESSO NÚMERO NOME DISCIPLINA ABRANGÊNCIA PM PC OP DA 1 Objetivos e Metas PTP objetivos e metas de sustentabilidade, Meio Ambiente e, quando aplicável, Qualidade Risco Risco Risco Risco Mudanças PGS PTP PTP PGS PGS Diretrizes para o Riscos de Saúde, Segurança e Meio Ambiente Procedimento de Análise Preliminar de Riscos e Levantamento de Aspectos e Impactos Diretrizes para Análise de Riscos de Tarefa - ART Diretrizes para Permissão de Trabalho Diretrizes de Saúde, Segurança e Meio Ambiente para Mudanças, Meio Ambiente, Social e Direitos Humanos GLOBAL X X X - 11 de 17 -

12 REQ PROCESSO NÚMERO NOME DISCIPLINA ABRANGÊNCIA PM PC OP DA 2 3 Mudanças Requisitos legais e outros PR-G-035 PTP Mudanças em Projetos de Capital Procedimento de Requisitos Legais de e Meio Ambiente TODAS GLOBAL X 3 Requisitos legais e outros PRO Orientações para Elaboração de Laudo de Insalubridade BRASIL X X X X 4 Regras de Ouro PR-G-402 Procedimento de Gestão para Regras de Ouro de S&S GLOBAL X 5 Conscientização PRO Diálogo Comportamental 5 Competência e Treinamento PR-G Comunicação MA-G Documentos Documentos PTP PR-G-102 Procedimento de Gestão para Treinamento de S&S Manual de Comunicação para Projetos de Capital Diretrizes para Gestão das informações documentadas do SGI Controle de Documentos de Projeto GLOBAL X TODAS GLOBAL X, Meio Ambiente e, quando aplicável, Qualidade GLOBAL X X X TODAS GLOBAL X PGS Resíduos Meio Ambiente PRO Guia para Segregação, Armazenamento e Destinação de Resíduos Sólidos Meio Ambiente BRASIL X X X X PRO Homologação Ambiental de empresas destinatárias de resíduos Meio Ambiente BRASIL X X X X - 12 de 17 -

13 REQ PROCESSO NÚMERO NOME DISCIPLINA ABRANGÊNCIA PM PC OP DA PGS Recursos Hídricos Meio Ambiente PGS Emissões Atmosféricas Meio Ambiente PGS Ruído Ambiental e Vibração Meio Ambiente PGS Emissões e Remoções de GEE na Vale Meio Ambiente PGS Passivos Meio Ambiente PTP Passivos Meio Ambiente BRASIL X X X X PRO Procedimento de Gerenciamento para Recuperação de Áreas Degradadas Meio Ambiente BRASIL X X X PGS Procedimento de Provisão para Desmobilização de Ativos Meio Ambiente BRASIL X X X PGS-0022 Guia de Fechamento de Mina Meio Ambiente BRASIL X X X PGS Diretrizes Corporativas para Ergonomia PGS Diretrizes Corporativas para Higiene Ocupacional - 13 de 17 -

14 REQ PROCESSO NÚMERO NOME DISCIPLINA ABRANGÊNCIA PM PC OP DA PTP Requisitos de Atividades Críticas PTP Diretrizes para Programas de Prevenção de Fatalidades PTP Diretrizes para Programas de Prevenção de Fadiga PRO Grades de piso, aberturas e alçapões PGS PRO Diretrizes corporativas para Exposição Ocupacional ao Calor Orientações para Associação de Dados de Saúde e Segurança às matrizes de Dados de RH BRASIL X X X X BRASIL X X X X PTP Diretrizes corporativas para Condições Físicas de Trabalho PTP Elaboração de Laudo Técnico e Enquadramento das Funções Perigosas BRASIL X X X X PGS Elaboração de PCMSO PGS Gerenciamento do Absenteísmo Médico PGS Check Up médico de executivos - 14 de 17 -

15 REQ PROCESSO NÚMERO NOME DISCIPLINA ABRANGÊNCIA PM PC OP DA PTP Governança e Estruturação dos Serviços de Saúde e Segurança PTP Matriz de Exames Ocupacionais PTP Avaliação Médica da Pessoa com Deficiência PTP Implantação do Programa de Conservação Auditiva PTP PTP-0002 Diretrizes de Saúde para Implantação do Programa de Proteção Respiratória Diretrizes corporativas para Elaboração do Programa de Readaptação e Reabilitação Profissional PRO Saúde do Viajante Saúde PRO Implantação do Programa de Controle de Malária Integrados PTP PGS Gestão para Programa de Prevenção dos Riscos do Trabalho sob Efeito de Drogas Psicoativas Produtos Químicos Integrados PTP Programa Produtos Químicos BRASIL X X X X Manutenção e Inspeção PR-G-442 Procedimento de S&S para Programa de Manutenção e Inspeção GLOBAL X - 15 de 17 -

16 REQ PROCESSO NÚMERO NOME DISCIPLINA ABRANGÊNCIA PM PC OP DA Contratadas ES-R-403 Especificação Técnica de SSMA para Contratação GLOBAL X 9 9 Preparação e Resposta à Emergência Preparação e Resposta à Emergência PGS PR-G-454 Elaboração e Plano de Atendimento a Emergência - PAE Elaboração de Plano de Atendimento de Emergência para Projetos de Capital GLOBAL X X X GLOBAL X 10 Incidentes PTP Incidentes de SSMA 10 Incidentes PRO Registro de Condição Insegura Não Conformidades Não Conformidades Inspeções e Auditorias Indicadores PRO PR-E-104 PTP PTP não conformidades, ações preventivas e corretivas Tratamento de Não Conformidade, Ação Corretiva e Preventiva Diretrizes para Inspeções e Auditorias do SGI Gestão dos Indicadores de Sustentabilidade, Meio Ambiente e, quando aplicável, Qualidade GLOBAL X X X TODAS GLOBAL X, Meio Ambiente e, quando aplicável, Qualidade, Meio Ambiente e, quando aplicável, Qualidade PM PC OP DA Pesquisa Mineral Projetos de Capital Operação Desmobilização de ativos - 16 de 17 -

17 Ferramentas de Apoio REQ FERRAMENTAS LOCALIZAÇÃO 3 Sistema CAL 3 SAP EC 5 SAP IM 6 SharePoint da Diretoria de Saúde e Segurança 6 Chave de saude.seguranca.corporativa@vale.com 7 Portal Normativo 7 Sistema de Padronização de Engenharia (SPE) Sustainability Vision SAP IM de 17 -