2. PRINCÍPIOS DA SANTO ANTÔNIO ENERGIA 3. RESPONSABILIDADES

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1 CÓDIGO DE CONDUTA 1

2 SUMÁRIO 1. INTRODUÇÃO PRINCÍPIOS DA SANTO ANTÔNIO ENERGIA RESPONSABILIDADES DIRETRIZES GERAIS Relacionamento com os clientes Relacionamento com os acionistas Relacionamento com os Integrantes Conduta dos Integrantes Conduta dos Integrantes-líderes Responsabilidade com saúde, segurança e meio ambiente Responsabilidade na condução dos negócios Relações comerciais Geral Com fornecedores Com concorrentes Com familiares Com o poder público Liberalidades Conflito de interesse Propriedade intelectual Atividades políticas Utilização e preservação dos bens da Santo Antônio Energia Políticas, procedimentos e instruções de trabalho Porta-vozes da Santo Antônio Energia Registros contábeis Dúvidas sobre este Código de Conduta Violações Comitê de ética Disposições gerais

3 1. INTRODUÇÃO O Código de Conduta da Santo Antônio Energia estabelece os Princípios, as Responsabilidades, as Diretrizes e as Normas que orientam as relações internas e externas de todos os seus Integrantes. A Santo Antônio Energia espera, também, que as diretrizes e demais orientações constantes deste Código de Conduta sejam praticadas por todos os Integrantes de seus Clientes e Fornecedores, que compõem a sua cadeia de valor. 3

4 2. PRINCÍPIOS DA SANTO ANTÔNIO ENERGIA Sustentabilidade: nada tem razão de ser, se houver prejuízo de algo já existente. Responsabilidade individual: acima dos códigos está o afeto social, a responsabilidade de cada um pelo outro e pelo meio. Inovação: o que não anda, cai; o que não se reinventa, envelhece. Preservação: passado se descobre, se mantém e se transmite ao futuro. Amizade: em uma sociedade de rede, a amizade é o afeto primordial. Eficiência: é o fazer mais, com menos. Inspiração: inspirar a formação de novos profissionais, novos sonhos, novos empreendimentos. Transparência: o que não pode ser dito, não vale a pena ser feito. 4

5 3. RESPONSABI- LIDADES Todos os Líderes devem assegurar que o conteúdo deste Código de Conduta seja devidamente compreendido e observado por todos os Integrantes de suas Equipes. Todos os Integrantes da Santo Antônio Energia têm a obrigação de conhecer e praticar as disposições deste Código de Conduta. 5

6 4. DIRETRIZES GERAIS 4.1 RELACIONAMENTO COM OS CLIENTES É princípio básico da ação empresarial da Santo Antônio Energia servir aos seus Clientes, com ênfase na qualidade e na produtividade, com responsabilidade social, comunitária e ambiental, e com pleno respeito às leis e regulamentos que regem o seu segmento de negócios. 4.2 RELACIONAMENTO COM OS ACIONISTAS O relacionamento com os Acionistas deve basear-se na comunicação precisa, transparente e oportuna de informações que lhes permitam acompanhar as atividades e o desempenho da Santo Antônio Energia, bem como os resultados que tragam impactos no seu valor patrimonial. O tratamento dispensado aos Acionistas independe da quantidade de ações de que sejam titulares, observadas as restrições legais. A todos serão fornecidas as informações necessárias, com igualdade de tratamento. 6

7 4.3 RELACIONAMENTO COM OS INTEGRANTES A pessoa que possui qualquer vínculo com a Santo Antônio Energia (Empregados, Diretores e Conselheiros), para todos os efeitos, será denominada, simplesmente, Integrante. Todos os Integrantes têm as mesmas oportunidades de trabalho, desde que estejam aptos a desempenhar as funções que lhes forem atribuídas, quanto aos aspectos de qualificação pessoal e profissional, conforme Política de Gestão de Pessoas fixada pela Santo Antônio Energia. Não haverá discriminação por religião, convicção filosófica ou política, classe social, origem, nacionalidade, raça, sexo, idade, cor da pele, preferência sexual, estado civil, peso, altura ou condição física. Os relacionamentos caracterizados por exploração de trabalho infantil ou mesmo de adultos são repudiados pela Santo Antônio Energia. A Santo Antônio Energia considera que a vida privada dos Integrantes é inviolável sob todos os aspectos, dentro ou fora do ambiente de trabalho. 7

8 4.4 CONDUTA DOS INTEGRANTES A Santo Antônio Energia espera de seus Integrantes, no exercício de suas funções, uma conduta honesta e digna, em conformidade com as leis e os bons costumes da Sociedade Brasileira. Todos os Integrantes, dentro de suas atribuições, deverão zelar, sempre, pela preservação da boa imagem da Santo Antônio Energia perante todos os stakeholders (Acionistas, Clientes, Parceiros, Fornecedores, Governos, Comunidades, entre outros). A Santo Antônio Energia espera que todos os assuntos empresariais, sem exceção, sejam tratados com sigilo e confidencialidade. Caberá a cada Integrante da Santo Antônio Energia garantir aos seus colegas um ambiente de trabalho livre de insinuações ou restrições de qualquer natureza, evitando possíveis constrangimentos, sendo totalmente vedada a prática de hostilização e assédio moral e/ou sexual. Quaisquer condutas que possam caracterizar hostilização, assédio moral e/ou sexual devem ser informadas ao respectivo Líder ou ao Comitê de Ética. Sendo constatada a ocorrência serão adotadas medidas disciplinares apropriadas contra os responsáveis. Visando o bem-estar, a segurança e a produtividade dos Integrantes nos ambientes de trabalho, não serão permitidos a posse e/ou o consumo de drogas ilícitas e/ou álcool, bem como o porte de armas, salvo por pessoas expressamente autorizadas, responsáveis pela segurança dos demais Integrantes e do patrimônio da Santo Antônio Energia. 8

9 4.5 CONDUTA DOS INTEGRANTES-LÍDERES Todos os Integrantes-Líderes, especialmente pela dedicação de seu tempo, de sua presença, de sua experiência, e sobretudo pelo seu exemplo, têm a obrigação adicional de garantir que seus Liderados e demais Integrantes cumpram integralmente este CÓDIGO DE CONDUTA, devendo: Identificar os Integrantes que tenham violado este CÓDIGO DE CONDUTA e discutir o assunto com o COMITÊ DE ÉTICA da Santo Antônio Energia 1 2 Divulgar aos seus Liderados o conteúdo deste CÓDIGO DE CONDUTA e conscientizá-los sobre a sua necessidade e observância, evitando assim que qualquer Integrante cometa uma violação por falta de informação 3 4 Criar uma cultura que gere a observância deste CÓDIGO DE CONDUTA Incentivar os Integrantes a apresentar dúvidas e/ou sugestões com relação à aplicação e/ou atualização deste CÓDIGO DE CONDUTA 9

10 4.6 RESPONSABILIDADE COM A SAÚDE, SEGURANÇA E MEIO AMBIENTE São considerados valores na Santo Antônio Energia a Segurança e a Saúde dos Integrantes, bem como a preservação do Meio Ambiente. Neste contexto é de extrema importância a preservação da Saúde e da Segurança de seus Integrantes, assim como de todos os membros das Comunidades com as quais se relaciona e do Meio Ambiente onde estão inseridas. A identificação e a prevenção dos riscos potenciais devem ser priorizadas, antes e durante a realização de quaisquer atividades, afastando de seus ambientes de trabalho quaisquer situações que possam causar danos à saúde individual ou coletiva e ao meio ambiente. A prevenção de riscos de incidentes deve fazer parte do cotidiano de cada Integrante, tanto nos ambientes de trabalho como nos trajetos de e para sua residência. O equilíbrio do meio ambiente e a preservação da natureza são de fundamental importância para a atividade empresarial da Santo Antônio Energia, que mantém participação ativa na preservação dos ecossistemas na região onde está localizada a sua unidade de geração de energia, em conformidade com as melhores práticas relativas ao tema e de acordo com as regulamentações dos órgãos públicos. 10

11 4.7 RESPONSABILIDADE NA CONDUÇÃO DOS NEGÓCIOS Os Integrantes devem exercer as suas atividades e conduzir os negócios da Santo Antônio Energia com transparência e estrita observância às orientações internas e às leis vigentes, às práticas legais de mercado, em especial às normas nacionais e internacionais relativas à ordem econômica e defesa da concorrência. Os Integrantes da Santo Antônio Energia são responsáveis pela adoção das providências cabíveis, quando tomarem conhecimento de irregularidades praticadas por terceiros, que possam comprometer o nome e/ou os interesses da Santo Antônio Energia. Toda e qualquer operação que envolva a Santo Antônio Energia deve estar amparada pelos documentos apropriados, revestidos de todas as formalidades legais. 11

12 4.8 RELAÇÕES COMERCIAIS GERAL É expressamente vedado a todos os Integrantes da Santo Antônio Energia efetuar quaisquer pagamentos impróprios, duvidosos ou ilegais, ou favorecer, pela concessão de benefícios indevidos, fora das práticas usuais de comércio, Clientes e Fornecedores, em detrimento dos demais, bem como fazer pagamentos ou conceder privilégios ou vantagens a funcionários públicos ou equiparados, seja diretamente, seja por terceiros COM FORNECEDORES As relações com Fornecedores devem ser transparentes e equilibradas, sem prejuízo dos princípios da livre iniciativa e da lealdade na concorrência. A escolha e contratação de Fornecedores devem ser sempre baseadas em critérios técnicos, econômicos, profissionais e éticos, observadas as necessidades da Santo Antônio Energia. Devem ser conduzidas através de processos objetivos, predeterminados, tais como as concorrências ou cotações de preços, que garantam a melhor relação custo-benefício para a Santo Antônio Energia. Para efeito exemplificativo, estão listadas abaixo algumas situações que caracterizam a boa gestão de fornecedores: Praticar relações comerciais transparentes e impessoais através da objetividade das informações e clareza nas especificações técnicas e condições comerciais a serem exigidas; 12

13 Subordinar o processo de contratação às diretrizes da Santo Antônio Energia; Assegurar os interesses da Santo Antônio Energia através de criterioso acompanhamento dos contratos com os devidos registros e avaliações de desempenho; Garantir o relacionamento essencialmente profissional entre contratados, fornecedores e Integrantes, conforme dispositivos legais e procedimentos internos específicos; Assegurar a conformidade dos termos e condições dos contratos, agindo com idoneidade na execução de vistoria técnica para medição e correta execução dos trabalhos, corrigindo falhas ou defeitos porventura existentes; Agir com rigor no controle, acompanhamento e pagamento de contratos, bem como no acompanhamento de fabricação e testes de equipamentos e na fiscalização de projetos. 13

14 4.8.3 COM CONCORRENTES A competitividade na produção e comercialização de energia elétrica pela Santo Antônio Energia deve ser exercida com base nas regras de mercado específicas do respectivo segmento. Não devem ser feitas declarações, verbais ou escritas, que possam afetar a imagem dos concorrentes. É expressamente proibido fornecer informações estratégicas, confidenciais ou, sob qualquer outra forma, prejudiciais aos negócios da Santo Antônio Energia, a quaisquer terceiros, incluindo, mas não se limitando, aos concorrentes. 14

15 4.8.4 COM FAMILIARES Entende-se por familiares: o cônjuge ou equiparados, os pais, os avós, os tios, os filhos, os netos, os irmãos, os sobrinhos, os primos até o segundo grau, adotivos ou não, inclusive os do cônjuge. Caso um Integrante deseje realizar negócios em nome da Santo Antônio Energia com um de seus familiares ou pessoas com as quais seus familiares tenham estreito relacionamento pessoal, ou mesmo com empresas em que tais pessoas sejam sócias, possuam participação relevante ou exerçam algum cargo de administração, esse Integrante deverá obter permissão, por escrito, do seu Líder, a quem caberá discutir o assunto com o Comitê de Ética da Santo Antônio Energia COM O PODER PÚBLICO É expressamente vedado a todos os Integrantes da Santo Antônio Energia oferecer presentes ou benefícios a funcionários públicos, seus familiares ou equiparados, seja diretamente ou por terceiros. 4.9 LIBERALIDADES Os Integrantes da Santo Antônio Energia e seus familiares não devem dar ou aceitar presentes ou favores de Clientes, Fornecedores ou Concorrentes que correspondam a valores acima do equivalente a US$ (cem dólares norte-americanos). 15

16 Presentes ou favores acima do equivalente a US$ (cem dólares norte-americanos), recebidos por meio de relações comerciais, devem ser comunicados ao Comitê de Ética da Santo Antônio Energia, e, caso reprovados, devem ser devolvidos a quem os ofertou, acompanhados de agradecimentos e justificativas de forma a não causar qualquer tipo de constrangimento CONFLITO DE INTERESSES O conflito de interesses ocorre quando um Integrante influencia ou possa influenciar uma decisão da Santo Antônio Energia que resulte ou possa resultar em algum ganho pessoal, direto ou indireto, para si, membros da sua família ou amigos. Os Integrantes devem zelar para que suas ações não conflitem com os interesses da Santo Antônio Energia, nem causem danos à sua imagem e reputação. Apenas para efeito exemplificativo, estão listadas abaixo algumas situações que caracterizam conflito de interesses: Ter interesse pessoal que possa afetar a capacidade de avaliação de um negócio de interesse da Santo Antônio Energia; 16

17 Dispor de informações confidenciais que, se utilizadas, possam trazer vantagens pessoais; Aceitar benefícios, diretos ou indiretos, que possam ser interpretados como retribuição ou para obter posição favorável da Santo Antônio Energia em negócios de interesses de terceiros; Adquirir ações de empresas com as quais a Santo Antônio Energia se relaciona, sejam elas Clientes, Fornecedores, Prestadores de Serviço ou Concorrentes, com base em informações privilegiadas, ou mesmo fornecer essas informações a terceiros; Utilizar recursos da Santo Antônio Energia para atender a interesses particulares; Manter relações comerciais privadas pelas quais venha a obter privilégios, em razão das suas atribuições na Santo Antônio Energia, com empresas Clientes, Fornecedores, Prestadores de Serviços ou Concorrentes da Santo Antônio Energia; Exercer atividades, tarefas ou responsabilidades externas que afetem o seu desempenho ou que comprometam a sua dedicação à Santo Antônio Energia; Adotar comportamento que interfira com suas responsabilidades e atribuições, ou ainda, atuar em qualquer outro segmento, cujas atribuições possam, de alguma forma, comprometer a integridade, confidencialidade e a segurança da Santo Antônio Energia. 17

18 4.11 PROPRIEDADE INTELECTUAL A propriedade intelectual é um ativo estratégico da Santo Antônio Energia e é constituída, entre outros, dos seguintes elementos: marcas registradas, projetos construtivos, dados técnicos, contratos e acordos comerciais, convênios, sistemas de informações, documentos societários e normativos, entre outros que poderiam beneficiar algum concorrente se fossem de seu conhecimento. Os resultados de trabalhos de natureza intelectual e de produção de informações estratégicas, gerados pelos Integrantes, são de propriedade exclusiva da Santo Antônio Energia. Os Integrantes são responsáveis pelo tratamento e manipulação das informações sobre Propriedade Intelectual a que tenham acesso em decorrência de seu trabalho, utilizando-as de forma cuidadosa. A divulgação dessas informações só poderá ser feita mediante autorização expressa da Administração da Santo Antônio Energia. As informações confidenciais para o atendimento a pedidos legítimos de Autoridades Governamentais poderão ser fornecidas somente após assegurar que elas serão tratadas confidencialmente, e após tomar as medidas adequadas à proteção de sua confidencialidade, com o apoio da Área Jurídica da Santo Antônio Energia. 18

19 4.12 ATIVIDADES POLÍTICAS A Santo Antônio Energia não fará restrições às atividades políticopartidárias de seus Integrantes. Entretanto, os mesmos deverão agir sempre em caráter pessoal, como cidadãos, e de forma a não interferir em suas responsabilidades profissionais. É terminantemente proibido o exercício de atividades político-partidárias no ambiente de trabalho e que envolvam, sob qualquer forma, a imagem e/ou recursos da Santo Antônio Energia. Os Integrantes tampouco poderão usar quaisquer peças de vestuário que contenham o logo da Santo Antônio Energia quando do exercício de atividades políticas. É terminantemente proibida a veiculação de qualquer forma de propaganda política nas instalações, veículos, publicações ou quaisquer outras propriedades da Santo Antônio Energia. 19

20 4.13 UTILIZAÇÃO E PRESERVAÇÃO DOS BENS DA SANTO ANTÔNIO ENERGIA Cabe aos Integrantes zelar pela conservação dos ativos da Santo Antônio Energia, que compreendem: instalações, máquinas, equipamentos, móveis, veículos, computadores, valores e outros. Não é permitido utilizar equipamentos e outros bens da Santo Antônio Energia para uso particular. O acesso à internet e ao telefone, bem como o uso de s, softwares e hardwares devem ser restritos à atividade profissional do Integrante, observando as demais disposições estabelecidas em políticas, regulamentos ou orientações da Santo Antônio Energia POLÍTICAS, PROCEDIMENTOS E INSTRUÇÕES DE TRABALHO A Santo Antônio Energia tem como instrumentos de Governança seus documentos normativos e operacionais: Políticas, Procedimentos de Gestão Corporativa, Procedimentos e Instruções Operacionais, que estabelecem Diretrizes e Procedimentos, para a realização de suas atividades e rotinas de trabalho, que são atualizadas em face de mudanças na legislação pertinente e das necessidades internas. Não é permitido desvirtuar o conteúdo dos instrumentos de Governança por interpretações pessoais. 20

21 4.15 PORTA-VOZES DA SANTO ANTÔNIO ENERGIA Apenas determinados Integrantes estão autorizados a falar em nome da Santo Antônio Energia e fazer comentários sobre ela à imprensa ou a grupos externos REGISTROS CONTÁBEIS A transparência é fundamental para permitir a correta avaliação da Santo Antônio Energia pelos Acionistas e demais agentes de mercado. Os procedimentos e práticas de Contabilidade da Santo Antônio Energia devem ser rigorosamente observados, gerando registros e relatórios consistentes e permitindo uma base uniforme de avaliação e divulgação das operações da Santo Antônio Energia DÚVIDAS SOBRE ESTE CÓDIGO DE CONDUTA As diretrizes deste CÓDIGO DE CONDUTA permitem avaliar grande parte das situações e minimizar a subjetividade das interpretações pessoais sobre princípios morais e éticos, mas não detalham necessariamente todas as situações que podem surgir no dia a dia de cada Integrante. Assim, em caso de dúvidas na aplicação deste Código de Conduta deverá ser consultado: o Líder da Área, o Líder de seu Líder, o Gerente de Pessoas, o Diretor de Pessoas, Finanças e RI, ou o Presidente. Se a dúvida for relativa aos aspectos legais de uma conduta deve ser dirimida junto ao Responsável Jurídico da Empresa. 21

22 4.18 VIOLAÇÕES Todos os Integrantes devem cumprir este CÓDIGO DE CONDUTA em todas as circunstâncias. O Integrante que violar este CÓDIGO DE CONDUTA, ou que permita que um Liderado o faça, estará sujeito a ações disciplinares. A Santo Antônio Energia solicitará pronta e rigorosa investigação de todos os fatos que envolvam suspeitas de fraudes, furtos, roubos, registros contábeis errados, apropriações indébitas ou quaisquer outros crimes, ilícitos e/ou contravenções penais, assim como de todos os atos de desvios de conduta de quaisquer Integrantes. O Integrante que tiver conhecimento de violação a qualquer aspecto deste Código de Conduta, por parte de qualquer pessoa, obriga-se a levar tal fato ao conhecimento do Líder de sua Área, ao Líder de seu Líder, ao Gerente de Pessoas, ao Diretor de Pessoas, Finanças e RI, ou ao Presidente. Se o Integrante desejar manter o anonimato no relato de violação ao CÓDIGO DE CONDUTA poderá utilizar outros meios de comunicação, através dos canais: correspondência, em envelope fechado, sem a necessidade de identificação do remetente, aos cuidados do Gerente de Pessoas (Avenida das Nações Unidas, nº 4.777, 6 andar, Alto de Pinheiros, São Paulo, SP, CEP: ); ou formulário eletrônico disponível no portal interno da Companhia (toligado.santoantonioenergia.com.br), na sessão Santo Antônio 22

23 Energia, opção código de conduta registro a violação do código de conduta ; ou site da Companhia ( na sessão código de conduta, opção registro a violação do código de conduta ; ou (comitedeetica@santoantonioenergia.com.br). O canais disponibilizados pela Santo Antônio Energia estão disponíveis para que seus Integrantes, Terceiros, Fornecedores, Clientes e demais Colaboradores possam, de forma segura e responsável, contribuir com informações para a manutenção de ambientes corporativos seguros, éticos, transparentes e produtivos. Todos os relatos são analisados, regidos pela confidencialidade e interdependência, garantindo o anonimato dos delatores e a segurança da apuração. Cabe ao Comitê de Ética da Santo Antônio Energia avaliar a necessidade de uma investigação mais detalhada da violação delatada. 23

24 4.19 COMITÊ DE ÉTICA A Santo Antônio Energia tem um Comitê de Ética, não permanente, ao qual caberá julgar os casos de violação de maior gravidade do CÓDIGO DE CONDUTA e impor as sanções disciplinares cabíveis, bem como deliberar sobre o esclarecimento de dúvidas com relação ao seu conteúdo. O Comitê de Ética será composto por membros designados formalmente pelo Diretor Presidente. O Comitê de Ética será convocado pelo Diretor Presidente ou por solicitação de qualquer um dos membros participantes, e das reuniões devem ser lavradas às respectivas atas DISPOSIÇÕES GERAIS Este CÓDIGO DE CONDUTA vigerá por tempo indeterminado, cabendo ao Diretor de Pessoas, Finanças e RI promover a sua divulgação e a sua atualização. Serão levadas ao conhecimento de todos os Integrantes, Fornecedores e Consultores da Santo Antônio Energia, as disposições contidas neste CÓDIGO DE CONDUTA. Também estará disponível no site e portal interno da Companhia (toligado.santoantonioenergia.com.br). Áreas específicas da Santo Antônio Energia poderão estabelecer políticas e regras de conduta próprias, adicionais e/ou específicas, mas que necessariamente devem ser harmônicas a este CÓDIGO DE CONDUTA e devem ser aprovadas previamente pelo Comitê de Ética e divulgadas aos Integrantes de tais Áreas. 24

25 O Código de Conduta encontra-se disponível para consulta no site da companhia e no portal interno.

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