Perguntas frequentes (Provedores) Geral Como posso oferecer minhas estratégias de negociação?

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1 Perguntas frequentes (Provedores) Geral Como posso oferecer minhas estratégias de negociação? 1) Cadastre-se na plataforma da Bolsa Zest 2) Abra uma Conta ao vivo com um dos nossos corretores parceiros. Depois de financiar sua conta, vincularemos esta conta à Plataforma da Zest. 3) Comece a operar sua estratégia. O processo de certificação começa quando sua primeira troca é executada. Após um período de certificação bem sucedido sua estratégia será publicada em nossa plataforma e estará disponível para os investidores. Qual é o montante requerido para investir na minha própria estratégia? Recomendamos uma conta de corretor com uma capitalização mínima de euros. Com um investimento de euros e mais, o processo de certificação é gratuito. Pequenos investimentos são possíveis a pedido. Posso oferecer mais de uma estratégia com a Bolsa Zest? Você pode oferecer múltiplas estratégias em nossa plataforma. Cada estratégia será monitorada separadamente durante o processo de certificação. Após um período de certificação bem sucedido, a estratégia será publicada em nossa plataforma e estará disponível para os Investidores. Observe que cada uma das estratégias deve ser operada em contas separadas. Para cada estratégia, você pode escolher individualmente entre um de nossos corretores parceiros, enquanto as classes de ativos sejam suportadas por este corretor. Como será publicada minha estratégia? Sua estratégia é testada durante nosso processo de certificação de acordo com determinados critérios. Após a certificação bem sucedida, sua estratégia é publicada e disponível para os investidores. Quais atividades de vendas e marketing são fornecidas pela Zest? Além das atividades típicas, como o contato regular com clientes e clientes potenciais, o envio de boletins informativos e atividades nos mais importantes canais de mídia social, a Zest apresenta seus provedores de estratégias repetidas vezes na imprensa. Além disso, a Zest participa em feiras e conferências importantes no setor financeiro e criou uma rede de alta qualidade com parceiros importantes, como bancos, corretores e gerentes de ativos ao longo do tempo. Como funciona o roteamento e a escala das ordens de operações? A escala das operações para investidores é feita automaticamente pela tecnologia autodesenvolvida da Zest. Cada investidor pode escolher suas próprias especificações e parâmetros. Como e quando minha estratégia pode ser adicionada a um certificado? Para garantir que sua estratégia esteja pronta para ser adicionada ao nosso certificado, você deve ter concluído com sucesso nosso processo de certificação e sua estratégia é apresentada aos investidores em nossa plataforma.

2 A seleção é feita de acordo com diferentes critérios, como os resultados alcançados em correlação entre estratégias, classes de ativos e instrumentos, etc. Se sua estratégia mostrar um rendimento bom e sustentável, a estratégia pode ser adicionada nas duas formas seguintes: 1. Componente de um certificado de carteira de índice Vários provedores de estratégias certificadas se beneficiam ao fazer parte de um certificado de cesta, que é composto por várias estratégias certificadas. Para você, como provedor, isso significa: se a sua estratégia for selecionada como componente, você normalmente possui um valor adicional de 6 dígitos investido no certificado, além do capital já alocado na nossa plataforma. 2. Emitida como um certificado único Se houver um interesse de investimento específico por um ou mais investidores, sua estratégia pode ser emitida como um certificado de estratégia único. Como provedor dos certificados, preciso de contratos adicionais? Este novo programa apresenta uma opção adicional para você como especialista financeiro na Zest e não é obrigatório. Não há custos de operações adicionais e você não precisa assinar novos contratos. Se sua estratégia for elegível para um certificado, você receberá uma notificação prévia de nós. Como provedor quanto custa para tornar-se parte de um certificado? Não há custos adicionais para este canal de distribuição adicional. Quais bancos e corretores estão disponíveis? Como provedor de estratégia na Zest você tem atualmente a escolha dos seguintes dois bancos e corretores parceiros: A FXCM: fundada em 1999, a FXCM é uma das maiores corretoras e é regulada pelas autoridades reguladoras nos mercados financeiros mais importantes. A sede alemã em Berlim é controlada pela FSA e BaFin e oferece suporte, seminários e webinars de língua alemã para seus clientes. Teste agora as plataformas de negociação FXCMs: abra uma conta demo gratuita >> O Saxo Bank: o Saxo Bank é um especialista líder em negociação e investimento on-line, que oferece aos investidores privados e clientes institucionais um conjunto completo de ferramentas para suas estratégias de negociação e investimento. Um banco europeu totalmente licenciado e regulamentado, o Saxo Bank permite que os clientes operem FX, CFDs, ETFs, Stocks, Futuros, Opções e outros derivados em três plataformas de negociação especializadas e totalmente integradas de multiativos: o SaxoWebTrader baseado no navegador, o SaxoTrader descarregável e a aplicação SaxoMobileTrader. Primus Markets: fundado em 2008, Primus Markets é líder em trading online e esta regulada pelas autoridades da FCA, Cysec y Vanuatu. Renumeração Como e quando os provedores de estratégia são compensados? A remuneração é calculada mensalmente e paga no prazo de um mês.

3 A compensação é baseada no método de marca de água ou high-water-mark (HWM). A base é o saldo da conta (final do dia) do último dia de operação de cada mês. Para o cálculo do saldo da conta, são incluídas perdas não realizadas em posições abertas onde os lucros não realizados em posições abertas são excluídos. A Bolsa Zest não paga valores menores que 100 EUR. Quanto posso ganhar com a Bolsa Zest? Como provedor de estratégia, você é diretamente responsável pelo sucesso dos clientes que investem em sua estratégia. Se os investidores obter lucros através de uma subscrição de sua estratégia, você receberá uma taxa de rendimento igual a 15%, incluindo IVA. O cálculo é baseado no método High-Water-Mark (HWM). Essencialmente, sua remuneração é determinada por dois fatores: o capital total alocado investido em sua estratégia e o rendimento de sua estratégia. A tabela mostrada abaixo mostra três exemplos com diferentes combinações de capital e rendimento alocados: Capital alocado Rendimento Lucros dos investidores Sua remuneração (bruta) (-) Imposto sobre o valor acrescentado 19% Sua remuneração (líquida) Exemplo Exemplo Exemplo 3 Qual é o custo para os provedores usarem a plataforma da Zest? O uso da plataforma da Zest com todas as funcionalidades é gratuito. Certificação e histórico Como o processo de certificação na Bolsa Zest funciona? Para oferecer sua Estratégia de negociação aos Investidores na Bolsa Zest, sua Estratégia é submetida a um Processo de certificação pela Zest de acordo com regras rigorosas de Gerenciamento de riscos e dinheiro. Os fatores decisivos para avaliar a Estratégia, além dos retornos de capital alcançados, são a relação Risco/ Recompensa e o cumprimento das nossas rígidas regras de segurança. (enlace). Após a conclusão bem sucedida do Processo de Certificação, sua estratégia recebe um selo de qualidade correspondente e está disponível para os Investidores. Mesmo após a conclusão do Processo de certificação, sua Estratégia está sujeita às nossas rígidas regras de Gerenciamento de riscos e dinheiro. Qual é o custo de certificação de minha estratégia de negociação? Com um montante de investimento de euros, o processo de certificação é gratuito. Todas minhas operações serão registradas no histórico? Todas as operações que cumprem nossos critérios de gerenciamento de risco e dinheiro são registradas em seu histórico. As operações que não cumprem nossos critérios são classificadas como não conformes e não serão registradas no histórico. Esta regra ainda se aplica após a sua

4 estratégia ser certificada. Da mesma forma, os investidores que se inscrevem na sua estratégia só recebem operações válidas em suas contas. Por que não é possível certificar uma estratégia operada em uma conta demo? A Zest só aceita estratégias operadas em uma conta de dinheiro real. De acordo com o direito alemão, um histórico auditado só pode ser emitido com base em resultados de uma conta de dinheiro real. Além disso, ao investir seu próprio dinheiro em sua estratégia, o provedor pode aumentar a confiança entre os investidores. Eu já tenho um histórico de dinheiro real. Pode ser usado? A Bolsa Zest pode importar registros de contas de dinheiro real de nossos corretores parceiros. Em certos casos, podemos usar um histórico de dinheiro real de outros corretores também. Entre em contato conosco diretamente. Somente os registros de histórico completos podem ser importados. Importações seletivas ou uma importação a partir de uma data específica não é possível. Eu tenho uma operação incorreta em minha história. Pode ser excluída do meu histórico? Não, todas as operações válidas são consideradas no histórico. Não é possível editar ou remover operações históricas do histórico com Zest. A Zest pode retirar a certificação uma vez que minha estratégia tenha sido certificada? Se a sua estratégia violar repetidamente os critérios da Zest, a certificação pode ser retirada. Nesse caso, a estratégia perde o status de certificação e não é mais visível para os investidores. Para ficar disponível para os investidores novamente, a estratégia deve completar com sucesso a certificação novamente. Segurança e Gerenciamento de riscos Quais são as regras de risco que devo seguir como um provedor de estratégia? Durante o processo de certificação, cada estratégia será avaliada até 100 dias. As seguintes regras devem ser seguidas pelos provedores de estratégias: Cada operação deve ser introduzida com uma ordem de perda máxima o stop loss. Cada operação tem um risco máximo de 2% do capital alocado para moedas e 5% para índices de ações, metais preciosos e matérias primas. O risco máximo por símbolo não deve exceder 10% do capital. A alavancagem máxima em todas as posições abertas não deve exceder 25 vezes do capital. Se a estratégia perder 30% de valor (em relação à alta recente da curva de capital de suas subscrições de estratégia) dentro da fase de certificação, a estratégia não passou da certificação. As regras descritas anteriormente ainda se aplicam após a certificação bem-sucedida. Preciso inserir um limite de perda máxima para cada operação como um provedor de estratégia? Cada operação deve incluir um limite de perda máxima (SL na sigla em inglês). Se o provedor não fornecer um limite de perda por conta própria, a Zest definirá automaticamente um limite de perda de acordo com nossas regras de gerenciamento de risco. Um limite de perda definido pela

5 Zest tem um efeito em seu histórico individual na Bolsa Zest, mas não afeta o histórico em sua conta de corretor. O último não pode ser alterado pela Zest. Por que alguns negócios não são executados devido a tamanhos de posição incorretos? Um assinante seguirá sua estratégia na proporção do capital alocado no saldo da sua conta. A Zest reduz os montantes duplicados se os investidores investirem um montante menor do que o saldo de suas próprias contas em sua estratégia. No entanto, alguns instrumentos financeiros não podem ser reduzidos arbitrariamente, mas apenas como um múltiplo integral de um tamanho padrão específico. Por exemplo, não é possível operar um meio contrato de um micro lote EUR/USD ou um 0,5 DAX CFD. Se você operar o menor tamanho padrão de um instrumento financeiro (por exemplo, 1 DAX CFD ou 1 micro lote de EUR / USD), as posições não podem ser reduzidas ainda mais. Nosso sistema de segurança rejeitaria essas operações. O exemplo a seguir explica como pode acontecer um tamanho de posição inválido. Apresentamos dois cenários: o primeiro cenário é um exemplo de uma operação válida, o segundo cenário descreve um exemplo em que existe um tamanho de posição inválido. Para ambos os cenários, são feitos os seguintes pressupostos: Valor da conta: EUR Capital mínimo requerido para investir em estratégia: EUR Posição longa em DAX-CFDs. Um CFD tem um requisito de margem de 90 EUR. Cenário 1: tamanho da posição válida Sua conta: posição de 10 DAX-CFDs a Conta do investidor: posição de 5 DAX-CFDs a Posições abertas Valor da conta Cópia (mirroring) em proporção 1:2 Posições abertas Capital alocado do investidor A operação é executada e exibida em sua conta de United-Signals e é transferida para os investidores de sua estratégia. Cenário 2: operação inválida

6 Sua conta: posição de 1 DAX-CFDs a Conta do investidor: sem posição aberta Posições abertas Valor da conta Redução não possível: operação não executada na conta do investidor Capital alocado do investidor A operação não é executada na sua conta da Zest e não é encaminhada para subscritores da sua estratégia. Como a operação é classificada como inválida, os principais indicadores de rendimento de sua estratégia não são afetados pelo resultado dessa operação. Observe que os mecanismos de segurança da Zest afetam apenas os resultados em sua conta de Zest, mas não os resultados em sua conta de corretor. Como é definida a o limite de perda para índices, matérias primas e metais preciosos? As regras de certificação de Zest especificam o risco máximo permitido por operação. Para limitar os riscos globais, as ordens de perda máxima são colocadas. Você pode definir os limites de perda máxima individualmente ao definir diretamente uma ordem de perda máxima ao inserir suas operações no sistema de negociação. No entanto, deve ser assegurado que, para cada operação de índices, matérias primas ou metais preciosos, o risco não exceda 5% do capital alocado (saldo da conta). Se uma operação for aberta e tiver uma perda máxima e o risco relativo exceder o risco máximo permitido, essa operação é rejeitada pelo nosso sistema e, portanto, não é transmitida aos subscritores. Se você não definir um limite de perda individualmente, o limite de perda será definido automaticamente pelo nosso sistema de segurança à taxa que levaria a uma perda de 5% do saldo da conta. O risco relativo de uma posição é uma função do saldo da conta de sua estratégia, o tamanho da posição e a taxa de câmbio entre as moedas envolvidas. O exemplo a seguir explica como um limite de perda pode ser calculado para índices. O limite de perda em matérias primas e metais preciosos pode ser determinado de forma equivalente. Os seguintes pressupostos são feitos: - Saldo da conta de estratégia antes de inserir a operação: EUR - Compra de DAD CFDs a um preço de 8271 pontos. - Risco máximo por posição: 5% 1: Cálculo de limite de perda possível: perda máxima = saldo da conta de estratégia * risco máximo por posição = EUR * 0:05 = 500 EUR 2: Cálculo da limite de perda ao comprar 1 DAX CFD, 10 DAX-CFDs ou 100 DAX CFDs:

7 Exposição: 1 /PONTO Limite de perda a: = 7751 Limite de perda a: DAX = 7751 DAX CFD Longo Exposição: 10 /PONTO Limite de perda a: 8271 (500/10) = 8221 Limite de perda a: DAX = 8221 Exposição: 100 /PUNTO Limite de perda a: 8271 (500/100) = 8266 Limite de perda a: DAX = 8266 Quanto maior o volume negociado, maior o risco e mais próximo o limite de perda em relação ao preço de abertura. Como o limite de perda está definido para moedas? As regras de certificação de Zest especificam o risco máximo permitido por operação. Para limitar os riscos globais, as ordens de perda máxima são colocadas. Você pode definir os limites de perda máxima individualmente ao definir diretamente uma ordem de perda máxima ao inserir suas operações no sistema de negociação. No entanto, deve ser assegurado que, para cada operação de índices, matérias primas ou metais preciosos, o risco não exceda 2% do capital alocado (saldo da conta). Se uma operação for aberta e tiver uma perda máxima e o risco relativo exceder o risco máximo permitido, essa operação é rejeitada pelo nosso sistema e, portanto, não é transmitida aos subscritores. Se você não definir um limite de perda individualmente, o limite de perda será definido automaticamente pelo nosso sistema de segurança à taxa que levaria a uma perda de 2% do saldo da conta. O risco relativo de uma posição é uma função do saldo da conta de sua estratégia, o tamanho da posição e a taxa de câmbio entre as moedas envolvidas. O exemplo a seguir explica como um limite de perda pode ser calculado para moedas. O limite de perda em matérias primas e metais preciosos pode ser determinado de forma equivalente. Os seguintes pressupostos são feitos: - Saldo da conta da estratégia antes de entrar no comércio: EUR - Compra do par de moedas EUR / USD para Risco máximo por posição: 2% 1. Cálculo de limite de perda possível na unidade de Moeda de troca (USD neste caso): Perda máxima = saldo da estratégia * risco máximo por posição * taxa de câmbio EUR / USD = EUR * 0,02 * EUR / USD = USD 2. Calcule o limite de perda para um micro lote, um lote mínimo ou um lote padrão:

8 1 micro lote: 1000 * = $ Limite de perda a: $ $ = $ Limite de perda: EUR/USD Compre 1 Contrato EUR/USD a mini lote: 10,000 * = 13,015 $ Limite de perda a: 13,015 $ $ = $ Limite de perda: EUR/USD 1 lote: 100,000 * = 130,150 $ Limite de perda a = 130,150 $ $ = ,7 $ Limite de perda: EUR/USD Quanto maior o volume negociado, maior o risco e mais próximo o limite de perda em relação ao preço de abertura. As ordens com limite são visíveis em público? Seu know-how de estratégia é protegido pela Zest. Portanto, as ordens com limite que você inseriu em sua conta de corretor não são publicadas. Enquanto uma ordem com limite não for executada, você pode ajustá-la ou removê-la sem terceiros, tomando nota disso. As ordens com limite só se tornam visíveis quando o preço é atingido.