PÓS EM DIREITO PENAL ECONÔMICO

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1 PÓS EM DIREITO PENAL ECONÔMICO GRADE E CORPO DOCENTE: 1º SEMESTRE DE 2018

2 FUNDAÇÃO GETULIO VARGAS A Fundação Getulio Vargas (FGV) deu início às suas atividades em 1944 com o objetivo de preparar profissionais bem qualificados para a administração pública e privada do país. Esse objetivo foi ampliado ao longo do tempo, expandindo o foco de atuação da FGV para o campo das ciências sociais. A atuação marcada pelo pioneirismo e pela inovação levou a FGV a inaugurar, no Brasil, a graduação e a pósgraduação stricto sensu em Administração Pública e de Empresas e a pós-graduação em Economia, Psicologia, Ciências Contábeis e Educação. Além disso, iniciativas como a elaboração do balanço de pagamento, das contas nacionais e dos índices econômicos ajudaram o profissional em busca de formação e o cidadão comum a entender melhor o desempenho econômico e social brasileiro além de contribuir para seu permanente desenvolvimento. ESCOLA DE DIREITO DE SÃO PAULO FGV DIREITO SP O posicionamento do Brasil no rol das potências e lideranças mundiais tem levado à redefinição dos conteúdos das áreas clássicas do direito e ao surgimento de novas áreas e novos tipos de advocacia, o que torna premente a necessidade de formação de quadros profissionais que sejam, além de altamente qualificados, capazes de atuar em patamares diferenciados. Para responder às demandas do mercado atual, os alunos da FGV DIREITO SP são preparados para atuar nas esferas pública e privada e para dialogar com outros campos do conhecimento, a fim de que possam influenciar positiva e profundamente o cenário jurídico no Brasil e no exterior. No que concerne à pós-graduação, a FGV DIREITO SP busca aumentar sua inserção substantiva no mercado jurídico, tendo em mente a integração entre o direito e outros campos do conhecimento e o desenvolvimento de habilidades importantes para o desempenho das atividades profissionais de seus alunos. Seu Programa de Pós- Graduação Lato Sensu diferencia-se por dispor de grupos de pesquisa dedicados à produção de material didático e bibliográfico próprio, a fim de oferecer a seus alunos conteúdo atualizado e em consonância com as premissas da FGV DIREITO SP. Com tais pressupostos e ações em mente, a FGV DIREITO SP pretende consolidar-se como alternativa ao modelo tradicional de ensino do Direito e manter a postura crítica sempre assumida em relação a esse campo de saber.

3 PÓS GVLAW EM DIREITO PENAL ECONÔMICO Apresentação A Pós GVlaw em Direito Penal Econômico tem como principal diferencial a interdisciplinaridade, ao aliar temas do direito penal e do direito econômico, além de disciplinas afins como economia, o direito societário e o compliance. O curso é desenvolvido em um ambiente acadêmico-profissional notadamente voltado para o direito empresarial, área na qual ocorre a incidência da maior parte dos tipos penais ligados ao direito econômico. Por isso, a Pós GVlaw em Direito Penal Econômico tem por objetivo analisar as principais leis penais relacionadas à atividade econômica e desenvolver as habilidades necessárias aos profissionais atuantes na área. Além disso, objetiva-se que o aluno compreenda e utilize o repertório e o instrumental oferecidos por outros saberes, tais como a economia. Público-Alvo Graduados em direito com experiência relevante na área criminal ou profissionais com formação jurídica que, em razão de sua experiência na área empresarial, tenham contato com temas de direito penal econômico e processo penal. Algumas disciplinas poderão ter indicação de leitura obrigatória em inglês ou espanhol. Metodologia O GVlaw enfatiza o uso de metodologias participativas de ensino, que colocam o aluno no centro do processo de aprendizagem. Os módulos mesclarão aulas com exposição dialogada, discussão de casos, exercícios aplicados e simulação de situações concretas. DISCIPLINAS DO CURSO Compliance (32 horas-aula) Introdução ao compliance; FCPA - Coreign Corrupt Practices Acts; UK Bribery Act; Lei n /13 4; Elementos de um programa de compliance; Estruturação de um programa de compliance; Due diligence em terceiros em operações de fusões e aquisições; Investigações Internas; Acordo de leniência; Lavagem de capitais Lei 9.613/98.

4 Crimes Contra a Ordem Econômica (68 horas-aula) Ordem econômica: o Perspectiva Jurídica; o Perspectiva Econômica; o Interpretação da Ordem Econômica. Analise de textos - debate e conclusões; Tipicidade penal: o Tipo e Constituição; o Tipo, princípios e regras da Ordem Econômica; o D. Penal: antijuridicidade e outros ramos do Direito; o Bem jurídico e culpabilidade nos crimes econômicos. Tutela penal da livre concorrência: o Livre concorrência; o Crimes econômicos "stricto sensu"; o Crime contra a propriedade industrial. Tutela penal da empresa: o Conceito jurídico de empresa; o Perspectiva jurídico-constitucional da propriedade; o Analise do Código Penal e legislação penal especial. Tutela penal do Consumidor: o Relação de consumo; o Hipossuficiência e decisão jurídica; o Do estelionato (art. 171, do CP) ao Código de Defesa do Consumidor. Tutela penal da falência e da recuperação da empresa: o Sentença decretatoria de falência; o Crimes falimentares; o Questões processuais. Tutela penal do meio ambiente: o Estrutura jurídica da proteção do meio ambiente; o Infrações penais contra o meio ambiente; o Reparação do dano ambiental e consequências jurídico-penais. Fundamentos de Direito Público (32 horas-aula) Noções de Estado de Direito; Democracia e Teoria da Constituição; Supremacia da Constituição e controle de constitucionalidade; Separação de Poderes; Direitos fundamentais: a gênese do direito público moderno; O Estado diante dos Direitos Fundamentais; Diretrizes constitucionais da relação Estado Economia.

5 Fundamentos de Economia (32 horas-aula) Introdução à economia As leis de mercado; Estrutura de mercado e estratégias empresariais; Falhas de mercado e mecanismos regulatórios; Decisões empresariais em ambientes de incerteza e risco; A nova economia institucional e o desenho de mecanismos de governança eficientes; Mercado financeiro: estrutura e mecanismos regulatórios; Corrupção e punição ótima: uma reflexão econômica. Lavagem de Dinheiro, Crimes Contra o Sistema Financeiro Nacional e Sonegação Fiscal (68 horas-aula) Lavagem de Dinheiro: Conceito de Lavagem. Lei 9.613/98; Análise do Posicionamento do STF, na Ação Penal 470, em relação ao crime de Lavagem; Advocacia e Lavagem de Dinheiro; Lavagem de Dinheiro: Disposições Administrativas; Crimes Contra o Sistema Financeiro Nacional Lei 7.492/86: Evasão de Divisas; Crimes Contra o Sistema Financeiro Nacional Lei 7.492/86: Conceito de Instituição Financeira, Operações Clandestinas; Gestão Fraudulenta e Temerária; Empréstimo Vedado; Informação Privilegiada e Manipulação de Mercado; Crimes Contra a Ordem Tributária Lei 8.137/90; Crimes Tributários Independência das Instâncias; Crimes contra a Ordem Tributária Lei 9.983/00: Apropriação Indébita Previdenciária. Noções preliminares de direito societário e governança corporativa (32 horas-aula) A regulação do direito societário brasileiro: conceitos fundamentais, atualidades e suas problemáticas Governança corporativa e atividade empresarial. Organizações familiares. Pequenas e médias empresas. Private equity e venture capital. Grupos econômicos. Acordos societários Governança corporativa e mercado de capitais. O processo de abertura de capital (IPO). Os mecanismos de controle interno e externo. Os níveis de governança corporativa. Obrigações das companhias abertas: o full disclosure e a publicação de fatos relevantes. A responsabilidade dos órgãos sociais e dos administradores das companhias. A regulação do mercado financeiro e de capitais. O Conselho Monetário Nacional, o Banco Central do Brasil e a Comissão de Valores Mobiliários. Os autorreguladores. Práticas ilícitas no mercado de capitais: insider trading, o abuso do poder de controle, manipulação de mercado. O processo administrativo sancionador. Governança corporativa e compliance: aspectos específicos aplicáveis a instituições financeiras e prestadores de serviços no mercado de capitais. Processo Penal no Direito Penal Econômico (68 horas-aula)

6 O módulo pretende instigar questões peculiares e pertinentes às investigações e ações penais ligadas ao Direito Penal Econômico: da delação premiada à perda da privacidade; dos métodos modernos de investigação à questão da impunidade, sempre salientando a necessidade de resguardo da dignidade da pessoa humana. O curso se baseará em estudos de casos práticos, terá como norte principal a Lei de Lavagem de Dinheiro, a Lei dos Crimes Contra a Ordem Tributária e a Lei dos Crimes Contra o Sistema Financeiro Nacional, entre outras, e buscará trazer o entendimento dos Tribunais Superiores sobre os temas debatidos: Inquérito Policial e outras formas de investigação preliminar prévia; Busca e Apreensão; Prisão provisória nos crimes econômicos; Requisitos da denúncia e da queixa nos crimes econômicos (foco especial na Lavagem de Dinheiro); Responsabilidade penal da pessoa jurídica; Delação Premiada; Meios de prova; Medidas Cautelares Patrimoniais Cooperação Penal Internacional, compliance e FCPA; Habeas Corpus; Sentença criminal: necessidade de sua correlação com a inicial, emendatio e mutatio libelis; Recursos: Embargos, Recurso Especial e Extraordinário. Teoria Geral do Delito Aplicada ao Direito Penal Econômico (68 horas-aula) A teoria geral do delito fornece ao jurista o arcabouço conceitual fundamental para compreender, de forma sistemática, as normas penais incriminadoras e para imputar ao sujeito a prática de um crime. No âmbito do Direito Penal Econômico, porém, vários desses institutos e conceitos são desafiados pelas características próprias deste setor normativo, como a proteção de bens jurídicos coletivos, a antecipação da tutela ao momento do perigo, o concurso de agentes, a relevância da omissão, os elementos de remissão nos tipos penais. A disciplina revisitará tais institutos e conceitos à luz dos problemas específicos do Direito Penal Econômico a fim de subsidiar o aluno com as ferramentas necessárias à compreensão das normas incriminadoras específicas, que serão analisadas nas ulteriores disciplinas. Os grandes temas que serão analisados sob o ponto de vista da dogmática aplicada ao Direito Penal Econômico são: Teoria do delito e DPE; Bens jurídicos coletivos: perigo e lesão; Tipo objetivo: ação e omissão, a omissão imprópria; Tipo objetivo: resultado, nexo de causalidade e imputação objetiva; Tipo subjetivo: dolo e culpa; Tipo subjetivo: o erro de tipo (com especial atenção aos elementos de remissão das normas penais econômicas); Culpabilidade e erro de proibição; Concurso de agentes: autoria e participação (formas de autoria, autoria nos delitos especiais, condutas neutras); Responsabilidade penal da pessoa jurídica.

7 TRABALHO DE CONCLUSÃO DE CURSO (TCC) Um dos requisitos para obtenção do título de especialista é a realização de uma pesquisa que resultará em um Trabalho de Conclusão de Curso (TCC). No GVlaw, para além de um requisito formal, essa pesquisa é pensada como uma oportunidade. A realização do TCC possibilita que o aluno aprimore habilidades para a produção autônoma de conhecimento e que intervenha de forma qualificada na sua área de atuação profissional. A elaboração do TCC costuma gerar angústia no aluno de pós lato sensu e o início da redação desse texto tende a ser postergado por muito tempo. No fundo, a dificuldade do aluno em lidar com a demanda advém, sobretudo, da ideia equivocada de que se trata de um texto de extrema complexidade. O aluno não sabe que tema escolher ou por onde começar. No TCC, espera-se que o seu trabalho apresente uma pesquisa de viés prático em profundidade, conectada com as disciplinas do curso. O GVlaw oferece todo o suporte necessário ao desenvolvimento de um TCC de pósgraduação com este nível. A estrutura do curso contempla duas disciplinas, de 16 horas cada, em que o aluno terá aulas de metodologia e encontros presenciais de orientação. Na primeira disciplina Metodologia e Orientação de Trabalho de Conclusão I (MOT I), o objetivo é a estruturação do projeto de pesquisa. Na segunda (MOT II), a execução da pesquisa e a redação do trabalho. AVALIAÇÃO A média para aprovação em cada disciplina é de 7 (escala de 0-10), sendo 40% equivalente a atividades realizadas ao longo das aulas (trabalhos, exercícios, participação oral, etc.) e 60% referente a nota obtida nas provas (1 prova final em disciplinas de 32 horas-aula e 2 provas em disciplinas de 68 horas-aula). A aprovação também depende da presença mínima em 75% das aulas. Os critérios de avaliação se aplicam a todas disciplinas do curso. CORPO DOCENTE Carlos Ayres Professor da disciplina: Compliance LL.M. em direito comparado pela University of Florida. Especialista em Direito Penal Econômico e Europeu (Universidade de Coimbra). Especialista em Direito Tributário (Escola de Direito da Fundação Getulio Vargas). Coordenador da Comissão Anticorrupção e Compliance do Instituto Brasileiro de Direito Empresarial (IBRADEMP). Professor do Curso de Pós Graduação lato sensu em Direito Penal Econômico da Escola de Direito da Fundação Getulio Vargas. Entre 2009 e 2010, trabalhou em escritório internacional de Chicago/EUA e, no segundo semestre de 2010, atuou na divisão de enforcement da U.S. Securities and Exchange Commission em Washington/DC. Contributing author do blog FCPAméricas. Advogado.

8 Celso Sanchez Vilardi Professor da disciplina: Lavagem de dinheiro, Crimes contra o SFN e Sonegação Fiscal Mestre em Direito Processual Penal e Bacharel em Direito pela PUC/SP, advogado criminal em São Paulo. Cleveland Prates Teixeira Professor da disciplina: Fundamentos da Economia Mestre em Economia de Empresas pela Fundação Getulio Vargas de São Paulo (FGV-SP), bacharel em Ciências Econômicas pela Universidade de São Paulo (USP). É Sócio-Diretor da MicroAnalysis, tendo trabalhado na elaboração de pareceres e na coordenação de projetos nas áreas financeira, de regulação e de defesa concorrência nos mais diversos setores da economia. Foi Conselheiro do CADE Conselho Administrativo de Defesa Econômica, Secretário Adjunto de Acompanhamento Econômico (SEAE) do Ministério da Fazenda e Coordenador-Geral de Comércio e Serviços e de Investigação de Cartéis da mesma Secretaria. Prestou ainda consultoria para organismos governamentais nacionais (IPEA) e internacionais (UNCTAD e Banco Mundial). Fez parte do Conselho Federal do Fundo Gestor dos Direitos Difusos do Ministério da Justiça e do Conselho do IBRE (Instituto Brasileiro de Economia) da Fundação Getulio Vargas. É também professor de cursos de Microeconomia do GVLaw - programa de pós-graduação da Escola de Direito da Fundação Getulio Vargas de São Paulo e Coordenador do MBA Regulação de Mercados da FIPE-USP (Fundação Instituto de Pesquisas Econômicas). Heloísa Estellita Professora da disciplina: Teoria Geral do Delito Aplicada ao Direito Penal Econômico Doutora em Direito Penal pela Universidade de São Paulo (2004), mestrado em Direito pela Universidade Estadual Paulista Júlio de Mesquita Filho - UNESP (1999) graduação em Direito pela Universidade de Ribeirão Preto (1993). Pós-doutoranda na Faculdade de Direito da Universidade Ludwig-Maximilians de Munique com financiamento da CAPES e da Fundação Alexander von Humboldt. Atualmente é Professora da Escola de Direito de São Paulo da Fundação Getulio Vargas (SP). Desenvolve pesquisas na área de Direito Penal Econômico. Coordenadora da Revista Brasileira de Ciências Criminais. Ex-presidente da Comissão "Amicus Curiae" do Instituto Brasileiro de Ciências Criminais (IBCCRIM). Foi pesquisadora no Instituto Max Planck para o Direito Penal Internacional e Estrangeiro (Freiburg, Alemanha), Visiting Professional no Tribunal Penal Internacional, assessora da Assembleia dos Estados-Parte do Tribunal Penal Internacional e assessora de Ministro no Supremo Tribunal Federal. É advogada, atuando principalmente na sub-área de Direito Penal Econômico. Luciana de Oliveira Ramos Professora da disciplina: Fundamento do Direito Público Doutora em Direito Constitucional pela Universidade de São Paulo. Mestre em Ciência Política pela Faculdade de Filosofia, Letras e Ciências Humanas da Universidade de São Paulo (FFLCH-USP). Possui graduação em Direito pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo (PUC-SP). Foi pesquisadora visitante na Rutgers University (New Jersey), em Atualmente, é coordenadora de Pesquisa Jurídica Aplicada na Escola de Direito de São Paulo da Fundação Getulio Vargas (FGV DIREITO SP). É Professora do Programa de Pós-graduação Lato Sensu Gvlaw e também do Global Law Program, além de Pesquisadora do Núcleo de Justiça e Constituição e do Grupo de

9 Pesquisa em Direito e Gênero da FGV Direito SP. Membro da equipe de pesquisa Índice de Confiança na Justiça (ICJBrasil) e Índice de Percepção do Cumprimento da Lei (IPCLBrasil). Tem experiência na área de Direito Constitucional, Políticas públicas, Indicadores, Direito eleitoral, Gênero e Instituições. Marcos Galileu Lorena Dutra Professor da disciplina: Noções preliminares de direito societário e governança corporativa Possui graduação em Direito pela Universidade de São Paulo (1999) e em Administração de Empresas pela EAESP/FGV (1993). É Mestre em Administração de Empresas pela EAESP/FGV (2001) e Doutor em Direito Comercial pela Universidade de São Paulo (2008). É Gerente de Acompanhamento de Mercado 2 na Comissão de Valores Mobiliários (CVM) e representante da autarquia no Comitê 3 da Organização Internacional das Comissões de Valores (IOSCO). Foi membro do Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional ( ). Se necessário, o Programa de Pós-Graduação Lato sensu da FGV DIREITO SP (GVlaw) poderá alterar o corpo docente original das disciplinas. REALIZAÇÃO Carga horária: 432 horas-aula Duração: 18 meses Data de início: 05/03/2018 Dias da semana: segundas e terças-feiras Horário: das 19h às 22h40 Se necessário, o Programa de Pós-Graduação Lato Sensu da FGV DIREITO SP (GVlaw) poderá alterar o calendário original das disciplinas. Reposições de aula (estipuladas pela Instituição), monitorias acadêmicas ou quaisquer outros eventos relacionados ao curso poderão ser agendados às sextas-feiras, no horário regular das aulas, exceto provas de 2ª chamada que serão aplicadas às 19h30. INVESTIMENTO Valor à vista: R$ ,13 I- Matrículas efetuadas no período de 16/10/2017 a 31/10/2017 receberão um desconto de R$ 2.000,00 (dois mil reais) sobre o valor global do curso. II- Matrículas efetuadas no período de 01/11/2017 a 30/11/2017 receberão um desconto de R$ 1.500,00 (hum mil e quinhentos reais) sobre o valor global do curso. III- Matrículas efetuadas no período de 01/12/2017 a 29/12/2017 receberão um desconto de R$ 1.000,00 (hum mil reais) sobre o valor global do curso.

10 IV- Matrículas efetuadas no período de 02/01/2018 a 31/01/2018 receberão um desconto de R$ 500,00 (quinhentos reais) sobre o valor global do curso. V- Matrículas efetuadas no período de 01/02/2018 a 26/02/2018 não contemplam os descontos acima mencionados. Tais descontos serão aplicados sobre o valor global do curso, que pode ser pago em até 18 (dezoito) parcelas conforme abaixo: PERÍODO DE MATRÍCULA VALOR TOTAL DO CURSO À VISTA COM DESCONTO VALOR DA PARCELA EM ATÉ 1+17 VEZES TOTAL A PAGAR 16/10/2017 a 31/10/2017 R$ ,13 R$ 1.984,65 R$ ,72 01/11/2017 a 30/11/2017 R$ ,13 R$ 2.016,08 R$ ,48 01/12/2017 a 29/12/2017 R$ ,13 R$ 2.047,51 R$ ,25 02/01/2018 a 31/01/2018 R$ ,13 R$ 2.078,95 R$ ,01 01/02/2018 a 26/02/2018 R$ ,13 R$ 2.110,38 R$ ,78 PROCESSO SELETIVO O ingresso dar-se-á por meio de classificação no Processo Seletivo, observados os procedimentos, condições, regras e critérios descritos no Edital. O presente Processo Seletivo tem validade para o primeiro semestre letivo de 2018, não havendo reserva de vaga para semestres posteriores. Período: de 28/09/2017 a 15/02/2018 O Processo Seletivo é contínuo. Por essa razão, os cursos poderão ter suas inscrições encerradas antes do período previsto caso sejam preenchidas todas as vagas disponíveis. Inscrições: site Os interessados deverão realizar sua inscrição, sem qualquer ônus financeiro, exclusivamente pela internet. É obrigatório o preenchimento de todos os campos solicitados na ficha de inscrição e a inserção de arquivo digital com o Curriculum Vitae do candidato. Certifique-se que o currículo anexado esteja atualizado, inclusive com o detalhamento das atividades profissionais desempenhadas. A primeira fase do Processo Seletivo do GVlaw é eliminatória e será realizada a partir dessas informações, que serão confrontadas com o público-alvo, os prérequisitos (quando houver) e os objetivos do curso preterido. Currículos extraídos da plataforma Lattes não serão considerados. Serão avaliados, conjuntamente, (i) a formação acadêmica, (ii) a experiência profissional e (iii) a correlação entre os objetivos do curso pretendido e a trajetória profissional do candidato.

11 Seleção dos Candidatos: O processo seletivo está estruturado em duas etapas: (i) análise curricular e (ii) entrevista individual. Somente os candidatos pré-aprovados na análise curricular serão convocados para a entrevista. Para que a entrevista ocorra de forma adequada é imprescindível que o candidato observe a data e o horário previamente informados. Não serão atendidos candidatos fora do horário estabelecido. É necessário documento de identificação com foto para a realização da entrevista. Na impossibilidade de comparecer, o candidato poderá realizar apenas 1 (um) reagendamento e caso não compareça na segunda oportunidade terá o processo seletivo automaticamente cancelado para o curso pretendido no processo seletivo vigente. É necessário documento de identificação com foto para a realização da entrevista. (*) A aprovação no processo seletivo não garante vaga. A matrícula será confirmada após entrega de todos os documentos solicitados e efetivação do pagamento da primeira parcela do plano de pagamento ou ainda do curso à vista, conforme opção feita pelo candidato no Contrato de Prestação de Serviços Educacionais, em cumprimento das exigências do edital publicado. RESULTADO Período: processo seletivo contínuo A divulgação dos aprovados será feita via comunicação eletrônica ( ). É responsabilidade exclusiva do candidato manter seus dados de contatos atualizados, acompanhar a divulgação dos resultados, averiguar sua eventual aprovação e consequente convocação para a matrícula. Não haverá divulgação do desempenho dos candidatos, nem sua classificação relativa, apenas a informação quanto à aprovação ou não.

12 INFORMAÇÕES Central de Atendimento Telefone: (11)