Lâmina Bimestral Supervisão de Mercados Relatório do 3º bimestre de 2015

Transcrição

1 Lâmina bimestral de penalidades e termos de compromisso Relatório 3º bimestre de

2 APRESENTAÇÃO A ANBIMA possui um modelo de autorregulação voluntária, privada e independente que consiste, resumidamente, na elaboração e atualização de Códigos de Regulação e Melhores Práticas pelos Comitês compostos por membros de mercado, com consequente verificação do cumprimento dessas regras pela área de Supervisão de Mercados. Todo o trabalho da Supervisão de Mercados é reportado para as Comissões de Acompanhamento dos respectivos Códigos, que são organismos formados por membros de mercado que, dentre as suas competências, tem a de orientar a área de Supervisão de Mercados, inclusive quanto às suas atribuições e metodologias de atuação. Além das Comissões de Acompanhamento, os Códigos instituíram os Conselhos de Regulação e Melhores Práticas, organismos formados por representantes da ANBIMA e por uma maioria de representantes de outras entidades de mercado, que dentre as suas atribuições, tem a de emitir deliberações, pareceres de orientação e julgar em instância única os processos de autorregulação. Atualmente, a ANBIMA possui 12 Códigos de Regulação e Melhores Práticas, dentre eles, o Código de Processos, documento que disciplina o rito processual da Autorregulação da Associação e que criou o conceito de PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades), que consiste em procedimento de apuração de eventuais descumprimentos e que é instaurado pela Supervisão de Mercados. Após a análise do relatório do PAI, feita pela Comissão de Acompanhamento, o procedimento poderá acarretar na instauração de um Processo Administrativo por decisão do Conselho. A qualquer tempo, pode ser apresentada proposta de Termo de Compromisso, instrumento pelo qual as Instituições Participantes se comprometem a, no mínimo, cessar e corrigir os atos que tenham caracterizado o possível descumprimento das regras dispostas nos Códigos, não importando, porém, confissão quanto à matéria de fato e nem reconhecimento de ilicitude. Já no caso de descumprimento de regras objetivas dispostas nos Códigos, existe a possibilidade de aplicação de multas. No entanto, a área de Supervisão de Mercados tem adotado, como prática educativa, o envio de cartas de orientação como ferramenta inicial, preocupando-se com a consolidação das regras pelo mercado e utilizando a penalidade financeira somente em casos de reincidência. Salientamos que os recursos oriundos de multas objetivas ou de julgamento de processos e de termos de compromisso são revertidos integralmente a iniciativas de Educação da ANBIMA. Desta forma tais valores são revertidos ao mercado através das ações educativas realizadas pela Associação. Dada a breve explanação acima, apresentamos nas próximas páginas números relativos à atuação da Supervisão de Mercados nos meses de maio e junho de Guilherme Benaderet Superintendente de Supervisão de Mercados 2

3 1. CARTAS DE ORIENTAÇÃO: CÓDIGO DE CERTIFICAÇÃO Banco de Dados Não atualização da Certificação de Profissional(is) Certificado(s) 04 cartas (Ref.: Artigo 33, 3º, do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para o Programa de Certificação Continuada). Não atendimento do Prazo para Atualização (Ref.: Artigo 33, 1º e 2º, do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para o Programa de Certificação Continuada). Não Vinculação de Profissional(is) Certificado(s) (Ref.: Artigo 33, 2º, do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para o Programa de Certificação Continuada). Princípios e Padrões de Conduta Profissional(is) em atividades elegíveis atuando sem Certificação 06 cartas (Ref.: Artigo 7º, Parágrafo único, do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para o Programa de Certificação Continuada). Banco de Dados/Princípios e Padrões de Conduta Profissional(is) em atividades elegíveis atuando sem Certificação e Não atualização do Banco de Dados da ANBIMA 07 cartas (Ref.: Artigos 7º e 33 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para o Programa de Certificação Continuada). Procedimento para Atualização de Certificações Não cumprimento de prazos estabelecidos (Ref.: Deliberação nº 2 do Conselho de Regulação e Melhores Práticas do Programa de Certificação Continuada). 3

4 CÓDIGO DE FIP/FIEE Documentos Ausência de conteúdo mínimo em documentos de FIP/FIEE 15 cartas (Ref.: Capítulo IV, V e VI do Código ABVCAP/ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para o Mercado de FIP e FIEE). CÓDIGO DE FUNDOS DE INVESTIMENTO Política de Voto (Proxy Voting) Ausência da forma de comunicação aos cotistas dos votos proferidos (Ref.: artigo 5º das Diretrizes de Política de Voto em Assembleia). Registro, Alteração e Encerramento de Fundos Atraso no Envio de Documentação de Fundos (Alteração) (Ref.: 2º do Artigo 2º, anexo I do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimentos). Erro no Registro de Fundos 03 cartas (Ref.: Manual Técnico para Cadastro de Fundos na ANBIMA, anexo à Metodologia de Aplicação de Multas para Cadastro de Fundos). Registro e Alteração de FIDC Atraso no Registro de Documentação de FIDC (Alteração) (Ref.: Anexo II, Capítulo I, Artigo 2º, 2º do Código de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimento). Atraso no Registro de Documentação de FIDC (Registro) (Ref.: Anexo II, Capítulo I, Artigo 1º do Código de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimento). 4

5 CÓDIGO DE GESTÃO DE PATRIMÔNIO Laudo de Suitability Ausência de informações mínimas no laudo de Suitability (Ref.: Parecer de Orientação N.º01 e Capítulo VI, Artigo 15º do Código de Regulação e Melhores Práticas para a Atividade de Gestão de Patrimônio no Mercado Doméstico). CÓDIGO DE NEGOCIAÇÂO Cadastro de Operadores Atraso na atualização/inclusão dos operadores no Sistema de Cadastro de Operadores 03 cartas (Ref.: Deliberação N.º01 e o Código de Regulação e Melhores Práticas de Negociação de Instrumentos Financeiros). Registro de Debêntures Ausência de registro na câmara de liquidação/sistema interno de boletagem no dia da negociação 10 cartas (Ref.: Parecer de Orientação N.º02 e Artigos 29 e 32 do Código de Regulação e Melhores Práticas de Negociação de Instrumentos Financeiros). CÓDIGO DE OFERTAS PÚBLICAS 1 Selo ANBIMA Utilização de versão desatualizada do Selo ANBIMA em documentos de oferta pública 04 orientações (Ref.: Artigo 14 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de 1 As orientações do Código de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de Distribuição e Aquisição de Valores Mobiliários foram encaminhadas às instituições participantes por meio de 17 cartas de orientação no período. Desta forma, cada orientação citada, não é, necessariamente, uma carta de orientação, sendo que cada uma das cartas tratou um ou mais aspectos. 5

6 Atraso no Registro Atraso no registro de OPA voluntária (Ref.: Artigo 20 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de Distribuição e Aquisição de Valores Mobiliários vigente até 02/02/2014). Inconsistências nos Documentos de Oferta Pública Inconsistências de informações apresentadas nos editais de OPA quando comparadas ao formulário de referência, demonstrações financeiras ou laudo de avaliação 07 orientações (Ref. Artigo 7º, inciso I, do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de Divergência no valor de comissão de colocação apresentado no prospecto (Ref. Artigo 10 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de Informações que devem constar nos Documentos de Oferta Pública Ausência de informações sobre o agente fiduciário nos documentos de oferta pública 04 orientações (Ref. Artigo 7º, 7º, do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de Ausência de informações sobre as atividades exercidas pela emissora em formulário de referência (Ref. Artigo 1º, inciso V, item x, Anexo I do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de Ausência de dispositivo na escritura de emissão sobre a obrigação da companhia emissora fornecer anualmente ao agente fiduciário a declaração prevista no Código (Ref. Artigo 3º, inciso II, Anexo III do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de Ausência de fator de risco em ofertas públicas de CRA 04 orientações (Ref. Artigo 1º, inciso I, Anexo I do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de 6

7 Ausência de recomendação ou comprovação de atuação de atividade de formador de mercado em ofertas públicas de CRA 02 orientações (Ref. Artigo 7º, inciso XII e Artigo 20, inciso XII, Anexo I do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de Ausência de informação acerca da existência ou não de parecer legal emitido por assessores legais em ofertas públicas de CRA (Ref. Artigo 7º, inciso XI e Artigo 20, inciso VIII, Anexo I do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de Fator de Risco Mitigação em fator de risco em ofertas públicas de CRA (Ref. Artigo 1º, inciso I, Anexo I do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de Selo de Publicidade Utilização do Selo ANBIMA em material publicitário 02 orientações (Ref. Artigo 16 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de CÓDIGO DE SERVIÇOS QUALIFICADOS Publicidade Descumprimentos das regras na divulgação de publicidade e/ou material técnico (Ref.: Art. 22 e 23 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Serviços Qualificados de Mercado de Capitais). Rankings de Custódia e Controladoria Atraso no envio dos Rankings (Custódia e Controladoria): 02 cartas (Ref.: Artigo 15 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Serviços Qualificados ao Mercado de Capitais e Deliberação n 1 do Conselho de Regulação e Melhores Práticas de Serviços Qualificados ao Mercado de Capitais). 7

8 2. MULTAS POR DESCUMPRIMENTO OBJETIVO* CÓDIGO DE FUNDOS DE INVESTIMENTO Envio de Informações Atraso e/ou Ausência de Envio de Informações diárias de PL/Cota para a Base de Dados da ANBIMA: Banco Itaucard S.A., 01 multa, R$ 194,00; Banco J.P. Morgan S.A., 02 multas, R$ 1.969,10; BEM DTVM Ltda., 02 multas, R$ 2.813,00; Citibank DTVM S.A., 01 multa, R$ 2.560,80; Gradual CCTVM S.A., 01 multa, R$ 232,80; Intrag DTVM Ltda., 02 multas, R$ ,70; Itaú Unibanco S.A., 02 multas, R$ 5.441,70; SOCOPA Sociedade Corretora Paulista S.A., 01 multa, R$572,30. (Ref.: Artigo 10 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimento, anexo às Diretrizes para Envio de Informações de Fundos de Investimento, 2º do artigo 17 e anexo I do Comunicado 06/2014). Registro, Alteração e Encerramento de Fundos Atraso no Envio da Documentação de Registro de Fundos: Itaú Unibanco S.A., 01 multa, R$ 100,65. (Ref.: Artigo 1, anexo I do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimento). Erro no Registro de Fundos: Banco Bradesco S.A., 01 multa, R$ 201,30; Banco Santander (Brasil) S.A., 01 multa, R$ 100,65; BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S.A., 01 multa, R$ 100,65; Itaú Unibanco S.A., 01 Multa, R$ 100,65; J.S. Administração de Recursos S.A., 01 multa, R$ 100,65; SOCOPA Sociedade Corretora Paulista, 01 multa, R$ 1.207,80; Solidus S.A. CCVM, 01 multa, R$ 201,30; Spinelli S.A. Corretora de Valores Mobiliários e Câmbio, 01 multa, R$ 201,30. (Ref.: Manual Técnico para Cadastro de Fundos na ANBIMA, anexo à Metodologia de Aplicação de Multas para Cadastro de Fundos). Atraso no Envio da Documentação de Alteração de Fundos: Banco Itaucard S.A., 01 multa, R$ 3.019,50; Itaú Unibanco S.A., 01 multa, R$ 6.039,00. (Ref.: 2º do Artigo 2º, anexo I do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimentos). CÓDIGO DE OFERTAS PÚBLICAS Selo de Publicidade Ausência de Selo de Publicidade no material publicitário: Banco Itaú BBA S.A. Coordenador Líder/ Banco Citibank S.A./Banco J.P. Morgan S.A., 01 multa, R$ 2.153,25. (Ref.: Artigo 16 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de 8

9 Atraso no registro Atraso no protocolo de registro da oferta pública na ANBIMA: Banco Fator S.A., 01 multa, R$ 4.500,00. (Ref.: Artigo 19 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de CÓDIGO DE SERVIÇOS QUALIFICADOS Rankings de Custódia e Controladoria Atraso no envio dos Rankings (Custódia e Controladoria): BRB DTVM S.A., 01 multa, R$ 300,00; Deutsche Bank S.A. Banco Alemão, 01 multa, R$ 150,00. (Ref.: Artigo 15 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Serviços Qualificados ao Mercado de Capitais e Deliberação n 1 do Conselho de Regulação e Melhores Práticas de Serviços Qualificados ao Mercado de Capitais). Relatório de Auditoria Independente Atraso no envio do Relatório: Banco Petra S.A, 01 multa, R$ 1.200,00. (Ref.: Artigo 16 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Serviços Qualificados ao Mercado de Capitais). 9

10 3. TERMOS DE COMPROMISSO* 3.1. CELEBRADOS PARA ENCERRAR PROCEDIMENTOS PARA APURAÇÃO DE IRREGULARIDADES (PAI) CÓDIGO DE FUNDOS DE INVESTIMENTO O Conselho de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimento aprovou, em reunião realizada em 18 de junho de 2015, a celebração de Termos de Compromisso propostos por partes envolvidas em Procedimentos para Apuração de Irregularidades ( PAI ): GOLDMAN SACHS DO BRASIL BANCO MÚLTIPLO S.A. - para extinguir o PAI nº F005/2015 compromete-se, resumidamente, a: (i) zelar pelo integral cumprimento de todas as disposições do Código de Fundos especificamente no que tange o tema relacionado ao PAI em questão; (ii) adotar controles internos adicionais destinados a assegurar o cumprimento das disposições do Código de Fundos, inclusive realizando treinamento interno de sua equipe sobre o assunto; (iii) não elaborar qualquer material de captação, esforço de venda, publicidade ou qualquer outro com a intenção de buscar novos cotistas para o Fundo, objeto desse PAI; (iv) não utilizar o histórico de performance do FUNDO em material publicitário, pelo período de 12 (doze) meses a contar da assinatura do presente; e (v) realizar contribuição financeira no valor de R$ ,00 (quinhentos mil reais) para custear projetos educacionais da Associação. Este Procedimento para Apuração de Irregularidade tinha como objetivo a apuração de eventual descumprimento do Art. 27, 3º, inciso V do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimento em conjunto com o Parecer de Orientação nº 1, de 13 de março de 2013, do Conselho de Regulação e Melhores Práticas de Fundos da ANBIMA. BANCO PETRA S/A e PETRA ASSET GESTÃO DE INVESTIMENTOS LTDA. - para extinguir o PAI nº F002/2015, se comprometem a: (i) cessar as práticas futuras análogas descritas como irregulares no respectivo PAI em quaisquer fundos de investimento em que atue como administrador e/ou gestora e que não estejam estritamente em conformidade com o disposto no Código e no mandato previsto nos respectivos regulamentos dos fundos; (ii) efetuar a revisão dos processos existentes, visando o aprimoramento dos controles, manuais de procedimentos internos e dos sistemas utilizados, com o apoio de consultoria externa; (iii) aumentar a capacidade e o desempenho dos processadores responsáveis pelas transações realizadas pelos fundos; (iv) implementar um processo de capacitação para seus colaboradores; (v) contratar empresa de auditoria externa que ratificará o cumprimento das cláusulas previstas no Termo de Compromisso; e (vi) contribuição financeira no valor de R$ ,00 (duzentos e vinte mil reais) para custear projetos educacionais da Associação, sendo R$ ,00 (noventa mil reais) pelo Compromitente Banco Petra e R$ ,00 (cento e trinta mil reais) pelo Compromitente Petra Asset. Este procedimento tinha como objetivo a apuração de eventual descumprimento do Art. 6, incisos I e II; Art. 27, 3º, inciso I; e Art. 28, incisos IV, IV e 3, todos referentes ao Código de Fundos. 10

11 *Notas: A quantidade de multas aplicadas e apresentadas neste documento leva em consideração o total de relatórios/boletos emitidos para cada instituição no período (por assunto). As divulgações de multas e termos de compromisso são realizadas, respectivamente, a partir da efetivação do pagamento e da data de celebração dos termos de compromisso pelas partes. Os recursos/valores oriundos das penalidades aplicadas e/ou Termos de Compromisso celebrados pela ANBIMA são integralmente direcionados para iniciativas educacionais da Associação. A celebração de Termo de Compromisso não acarreta confissão quanto à matéria de fato, nem reconhecimento da ilicitude da conduta analisada, e, ainda, suspende a supervisão/pai/processo em relação à parte até que as obrigações estabelecidas no Termo de Compromisso tenham sido cumpridas, quando, então, a supervisão/pai/processo será arquivada. 11