Supervisão de Mercados Penalidades e Termos de Compromisso

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1 Supervisão de Mercados Penalidades e Termos de Compromisso FUNDOS DE INVESTIMENTO MULTAS POR DESCUMPRIMENTO OBJETIVO DISPOSITIVOS DO CÓDIGO Registro de Fundos Atraso no Registro de Documentação de Fundo (Alteração): HSBC Bank Brasil S/A Banco Múltiplo, 01 multa, R$ 2.760,00. (Ref.: Parágrafo 2º do artigo 2, anexo I do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimentos) Atraso no Registro de Documentação de Fundo (Registro): BTG Pactual Serviços Financeiros S/A DTVM, 01 multa, R$ 276,00; Geração Futuro Corretora de Valores Ltda. 01 multa, R$ 828,00. (Ref.: Artigo 1, anexo I do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimento) Erro no Registro de Fundos: BTG Pactual Serviços Financeiros S/A DTVM, 01 multa, R$ 92,00; Citibank DTVM S/A, 02 multas, R$ 184,00; Geração Futuro Corretora de Valores Ltda. 01 multa, R$ 92,00; Planner Corretora de Valores S/A, 01 multa, R$ 92,00; Socopa Sociedade Corretora Paulista S/A, 01 multa, R$ 92,00. (Ref.: Manual Técnico para Cadastro de Fundos na ANBIMA, anexo à Metodologia de Aplicação de Multas para Cadastro de Fundos) NEGOCIAÇÃO DE INSTRUMENTOS FINANCEIROS MULTAS POR DESCUMPRIMENTO OBJETIVO DISPOSITIVOS DO CÓDIGO Cadastro de Operadores ANBIMA Atraso na Atualização/Confirmação dos dados dos Operadores: Banco Ficsa S/A, 01 multa, R$ 1.800,00. (Ref.: Artigo 12 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Negociação de Instrumentos Financeiros e Regras para atualização do Cadastro de Operadores, anexas à Deliberação I do Conselho de Regulação e Melhores Práticas de Negociação de Instrumentos Financeiros)

2 Supervisão de Mercados Penalidades e Termos de Compromisso SERVIÇOS QUALIFICADOS MULTAS POR DESCUMPRIMENTO OBJETIVO DISPOSITIVOS DO CÓDIGO Rankings de Custódia e Controladoria Atraso no envio dos Rankings (Custódia e Controladoria): BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S/A, 1 multa, R$ 150,00; BTG Pactual Serviços Financeiros S/A DTVM, 1 multa, R$150,00; Um Investimentos S/A, CTVM, 1 multa, R$ 150,00. (Ref.: Artigo 15 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Serviços Qualificados ao Mercado de Capitais e Deliberação n 1 do Conselho de Regulação e Melhores Práticas) Reenvio dos Rankings (Custódia e Controladoria): Banco BNY Mellon S/A, 1 multa, R$ 300,00. (Ref.: Artigo 15 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Serviços Qualificados ao Mercado de Capitais e Deliberação n 1 do Conselho de Regulação e Melhores Práticas) OFERTAS PÚBLICAS RESULTADO DO PROCEDIMENTO PARA APURAÇÃO DE IRREGULARIDADES Termo de Compromisso* O Conselho de Regulação e Melhores Práticas do Mercado de Capitais aprovou, em reunião realizada em 04 de novembro de 2013, a celebração de Termo de Compromisso proposto pelas partes envolvidas no Procedimento para Apuração de Irregularidades PAI OP 001/2013 ( PAI ). Houve celebração de Termo de Compromisso para extinguir o PAI, datado de 16 de dezembro de 2013, apresentado pelo Banco Votorantim S.A. (Coordenador Líder) e BB-Banco de Investimento S.A. (Coordenador), com os seguintes termos (i) participar em evento sobre autorregulação de ofertas públicas promovido pela ANBIMA, garantindo a presença dos colaboradores das áreas envolvidas na estruturação da Oferta das respectivas instituições financeiras, com participação superior a 70% do total dos colaboradores das áreas, cujo cumprimento se dará pelo recolhimento das assinaturas dos profissionais no evento; e (ii) colaborar com processos educativos a serem organizados pela ANBIMA, no valor total de R$ ,00 (cinquenta mil reais). Este Procedimento tinha como objetivo a apuração de eventual descumprimento do artigo 9º, 1º, inciso III do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de Distribuição e Aquisição de Valores Mobiliários (vigente até 31/01/2014).

3 Supervisão de Mercados Penalidades e Termos de Compromisso SERVIÇOS QUALIFICADOS RESULTADO DOS PROCESSOS DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS Termo de Compromisso* O Conselho de Regulação e Melhores Práticas de Serviços Qualificados aprovou a celebração de Termo de Compromisso proposto pela parte envolvida no Processo de Regulação e Melhores Práticas nº SQ 001/2013. Em 28 de fevereiro de 2014 foi celebrado Termo de Compromisso entre a ANBIMA e a Citibank Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários ("Citibank"), com os seguintes termos: (i) reforçar o processo de guarda de evidências das alterações dos critérios de elegibilidade dos Fundos de Investimento em Direitos Creditórios ( FIDCs ); (ii) confirmar a revisão dos processos e controles dos critérios de elegibilidade, de forma que seja evidenciada a verificação, antes da efetivação da cessão, nos casos em que estes critérios sejam controlados fora do sistema; (iii) com relação aos FIDCs que, dadas as características de seus ativos (pouca ou nenhuma movimentação após a aquisição dos ativos), cuja verificação de elegibilidade seja documentada através de planilhas, evidenciar para comprovação que, em caso de alterações dos critérios de elegibilidade, haverá consequente gravação de novas versões destas planilhas de forma a identificar que a mesma contemplou tal alteração, além do armazenamento em diretório de rede de computadores com acesso restrito e controle de versões; (iv) realizar a customização sistêmica para implementação do procedimento de "feito&conferido" na tela de cadastramento dos critérios de elegibilidade; e (v) contratar auditoria independente para elaboração de relatório que assegure o cumprimento dos itens (i), (ii), (iii) e (iv), mencionados anteriormente, e que assegure também a efetividade dos sistemas e procedimentos utilizados para verificação dos critérios de elegibilidade; (vi) contribuição financeira no valor de R$ ,00 (setenta mil reais) para custear atividades educacionais da Associação. Este Processo tinha como objetivo a apuração de eventual descumprimento do artigo 4, inciso VI e artigo 13, inciso III do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Serviços Qualificados ao Mercado de Capitais. *Notas: A celebração de Termo de Compromisso não acarreta confissão quanto à matéria de fato, nem reconhecimento da ilicitude da conduta analisada, e, ainda, suspende o Processo em relação à parte até que as obrigações estabelecidas no Termo de Compromisso tenham sido cumpridas, quando, então, o Processo será arquivado. Os recursos/valores oriundos das penalidades aplicadas e/ou Termos de Compromisso celebrados pela ANBIMA são integralmente direcionados para a Área de Educação da Associação.

4 CERTIFICAÇÃO Banco de Dados Atraso no envio de informação da atualização da certificação via curso: 05 Cartas (Ref.: Artigo 33, 3º do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Certificação Continuada) FUNDOS DE INVESTIMENTO Registro de Fundos Atraso no Registro de Documentação de FIDC (Alteração): 10 Cartas (Ref.: Parágrafo 2º do artigo 2, anexo II do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimentos) Atraso no Registro de Documentação de FIDC (Registro) 03 Cartas (Ref.: Artigo 1, anexo II do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimento) Atraso no Registro de Documentação de Fundos (Alteração): (Ref.: Parágrafo 2º do artigo 2, anexo I do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimentos) Atraso no Registro de Documentação de Fundos (Registro): (Ref.: Artigo 1, anexo I do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimento) Erro no Registro de Fundos: (Ref.: Manual Técnico para Cadastro de Fundos na ANBIMA, anexo à Metodologia de Aplicação de Multas para Cadastro de Fundos)

5 Envio de Informações Atraso e/ou Ausência de Envio de Informações de PL/Cota para a Base de Dados da ANBIMA: 20 Cartas (Ref.: Diretrizes para Envio de Informações de Fundos de Investimento, parágrafo 2º do artigo 15 e anexo I do Comunicado 06/2014, anexas ao Artigo 10 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimento.) Gerenciamento de Liquidez Ajuste no conteúdo do Manual de Liquidez: (Ref.: Diretrizes de Liquidez das Carteiras dos Fundos de Investimento, anexas ao Inciso IV do artigo 27 do Código de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimento) Anúncios Publicitários Publicidade com utilização de informações não advindas da base de dados da ANBIMA: 05 Cartas (Ref.: Inciso IV do artigo 16 e parágrafo 3º do artigo 14 das Diretrizes para Publicidade e Divulgação de Material Técnico de Fundos de Investimento) FUNDOS DE INVESTIMENTO CATEGORIA DISTRIBUIDOR Minuta Contratual Agente Autônomo de Investimento Inclusão dos itens mínimos previstos para a formalização contratual entre o Agente Autônomo e a Instituição Participante: 37 Cartas (Ref.: Parágrafo 1º do artigo 35 A do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimento) Monitoramento das atividades exercidas pelos Agentes Autônomos pelas Instituições Participantes Monitorar os sites dos Agentes Autônomos vinculados as Instituições Participantes: (Ref.: Inciso VI do parágrafo 1º e inciso I do parágrafo 2º do artigo 35 A do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimento)

6 Política de Due Diligence Ajuste no conteúdo da Política de Due Diligence: (Ref.: Artigo 35 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimento) FIP/FIEE Registro de Fundos Atraso no Registro de Documentação de FIP/FIEE (Registro) (Ref.: Capítulo III do Código ABVCAP/ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para o Mercado de FIP e FIEE) Documentos Conteúdo Mínimo 09 Cartas (Ref.: Capítulo IV, V e VI do Código ABVCAP/ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para o Mercado de FIP e FIEE) GESTÃO DE PATRIMÔNIO FINANCEIRO Plano de Continuidade de Negócios Inclusão dos itens mínimos previstos no Código: 07 Cartas (Ref.: Inciso XVII do artigo 10 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de gestão de Patrimônio Financeiro no Mercado Doméstico)

7 Análise de Sites Divulgação do Selo ANBIMA e do Código de Gestão de Patrimônio: 04 Cartas (Ref.: Inciso II do artigo 19 e inciso XVI do artigo 10 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de gestão de Patrimônio Financeiro no Mercado Doméstico) NEGOCIAÇÃO DE INSTRUMENTOS FINANCEIROS Cadastro de Operadores ANBIMA Atraso na Atualização dos Dados Institucionais: 50 Cartas (Ref.: Artigo 12 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Negociação de Instrumentos Financeiros e Regras para atualização do Cadastro de Operadores, anexas à Deliberação I do Conselho de Regulação e Melhores Práticas de Negociação de Instrumentos Financeiro) Atraso na Atualização/Confirmação dos Dados dos Operadores: 05 Cartas (Ref.: Artigo 12 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Negociação de Instrumentos Financeiros e Regras para atualização do Cadastro de Operadores, anexas à Deliberação I do Conselho de Regulação e Melhores Práticas de Negociação de Instrumentos Financeiro) Atraso na Inclusão de Operadores: 06 Cartas (Ref.: Artigo 12 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Negociação de Instrumentos Financeiros e Regras para atualização do Cadastro de Operadores, anexas à Deliberação I do Conselho de Regulação e Melhores Práticas de Negociação de Instrumentos Financeiro) Laudo de Suitability para Derivativos de Balcão Ajuste no conteúdo do Laudo de Suitability de Derivativos de Balcão: 05 Cartas (Ref.: Parágrafo 3º do item 20 das Regras para negociação de Derivativos de Balcão, anexas à Deliberação 10 do Conselho de Regulação e Melhores Práticas de Negociação de Instrumentos Financeiros)

8 Política de Suitability para Derivativos de Balcão Ajuste no conteúdo da Política de Suitability de Derivativos de Balcão: 05 Cartas (Ref.: Itens 05 e 13 das Regras para negociação de Derivativos de Balcão, anexas à Deliberação 10 do Conselho de Regulação e Melhores Práticas de Negociação de Instrumentos Financeiros) Plano de Continuidade de Negócios Inclusão dos itens mínimos exigidos pelo Código: (Ref.: Inciso I do artigo 10 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Negociação de Instrumentos Financeiros) Normas de Segurança da Informação Inclusão dos itens mínimos exigidos pelo Código: (Ref.: Inciso II do artigo 10 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Negociação de Instrumentos Financeiros) Política de Investimentos Pessoais Inclusão dos itens mínimos exigidos pelo Código: (Ref.: Parágrafo único do artigo 11 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Negociação de Instrumentos Financeiros) Registro de operações no sistema REUNE Atraso no registro da operação: 07 Cartas (Ref.: Artigos 29 e 30 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Negociação de Instrumentos Financeiros) Ausência de registro/matching da operação: 11 Cartas (Ref.: Artigos 29 e 30 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Negociação de Instrumentos Financeiros)

9 OFERTAS PÚBLICAS Informações que deverão constar no prospecto e/ou no formulário de referência (i) Informações sobre patentes e licenças no prospecto ou formulário de referência; e (ii) descrição do fator de risco sobre possibilidade de resgate antecipado obrigatório na indisponibilidade da taxa de atualização do valor mobiliário: (Ref.: Artigo 9º, 1º, Incisos III e XII subitem (viii) do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de Distribuição e Aquisição de Valores Mobiliários - vigente até 31/01/2014) PRIVATE BANKING Anúncios Publicitários Ausência no envio do anúncio publicitário de Private Banking: (Ref.: Inciso III do artigo 10 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para atividade de Private Banking no Mercado Doméstico) SERVIÇOS QUALIFICADOS Rankings de Custódia e Controladoria Atraso no envio dos Rankings (Custódia e Controladoria): (Ref.: Artigo 15 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Serviços Qualificados ao Mercado de Capitais e Deliberação n 1 do Conselho de Regulação e Melhores Práticas) Reenvio dos Rankings (Custódia e Controladoria): (Ref.: Artigo 15 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Serviços Qualificados ao Mercado de Capitais e Deliberação n 1 do Conselho de Regulação e Melhores Práticas)

10 OFERTA PÚBLICA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES Utilização dos Selos ANBIMA Veiculação do selo ANBIMA para Ofertas Públicas de Distribuição e Aquisição de Valores Mobiliários em anúncio de encerramento de oferta pública de fundo de investimento em Participações: (Ref.: Artigo 21 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de Distribuição e Aquisição de Valores Mobiliários (vigente até 31/01/2014) e artigo 19 do Código ABVCAP/ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para o Mercado de FIP e FIEE)