DECLARAÇÃO DE PRÁTICAS DE CERTIFICAÇÃO AUTORIDADE CERTIFICADORA CAIXA PJ (DPC AC CAIXA PJ)

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1 Declaração de Práticas de Certificação DECLARAÇÃO DE PRÁTICAS DE CERTIFICAÇÃO DA AUTORIDADE CERTIFICADORA CAIXA PJ (DPC AC CAIXA PJ) 05 de Novembro de 2015

2 Declaração de Práticas de Certificação Controle de Alterações Versão Data Motivo Descrição /10/2015 Em atendimento a Resolução Nº 113 de 30/09/2015 Alterada a redação do item informando que até 31/12/2015, antes da expiração do certificado vigente é possível solicitar a AC CAIXA PJ a geração de novo par de chaves, após essa data, será observados os mesmos requisitos e procedimentos exigidos para a solicitação inicial do certificado / Em atendimento a Resolução Nº 113 de 30/09/2015. Inclusão das alíneas a e b do item que trata de como deverá ser conduzido o processo geração de um novo par de chaves antes da expiração do atual. 05 de Novembro de 2015 Página 2

3 ÍNDICE 1. INTRODUÇÃO Visão Geral Comunidade e Aplicabilidade Dados de Contato DISPOSIÇÕES GERAIS Obrigações e direitos Responsabilidades Responsabilidade Financeira Interpretação e Execução Tarifas de Serviço Publicação e Repositório Fiscalização e Auditoria de Conformidade Sigilo Direitos de Propriedade Intelectual IDENTIFICAÇÃO E AUTENTICAÇÃO Registro Inicial Geração de um novo par de chaves antes da expiração do atual Geração de um novo par de chaves após expiração ou revogação Solicitação de Revogação REQUISITOS OPERACIONAIS Solicitação de Certificado Emissão de Certificado Aceitação de Certificado Suspensão e Revogação de Certificado Procedimentos de Auditoria de Segurança Arquivamento de Registros Troca de chave de Novembro de 2015 Página 3

4 4.8. Comprometimento e Recuperação de Desastre Extinção dos Serviços de AC, AR ou PSS CONTROLES DE SEGURANÇA FÍSICA, PROCEDIMENTAL E DE PESSOAL Controles Físicos Controles Procedimentais Controles de Pessoal CONTROLES TÉCNICOS DE SEGURANÇA Geração e Instalação do Par de Chaves Proteção da Chave Privada Outros Aspectos do Gerenciamento do Par de Chaves Dados de Ativação Controles de Segurança Computacional Controles Técnicos do Ciclo de Vida Controles de Segurança de Rede Controles de Engenharia do Módulo Criptográfico PERFIS DE CERTIFICADO E LCR Diretrizes Gerais Perfil do Certificado Perfil de LCR ADMINISTRAÇÃO DE ESPECIFICAÇÃO Procedimentos de mudança de especificação Políticas de publicação e notificação Procedimentos de aprovação DOCUMENTOS REFERENCIADOS de Novembro de 2015 Página 4

5 LISTA DE ACRÔNIMOS SIGLA OU ACRÔNIMO AC AC Raiz AR CEI CG CMM-SEI CMVP CN CNE CNPJ COBIT COSO CPF DMZ DN DPC ICP-Brasil IDS IEC ISO ITSEC ITU LCR NBR NIS NIST OCSP OID OU PASEP PC PCN PIS POP PS PSS RFC RG SNMP TCSEC TSDM UF URL DESCRIÇÃO Autoridade Certificadora Autoridade Certificadora Raiz da ICP-Brasil Autoridades de Registro Cadastro Específico do INSS Comitê Gestor Capability Maturity Model do Software Engineering Institute Cryptographic Module Validation Program Common Name Carteira Nacional de Estrangeiro Cadastro Nacional de Pessoas Jurídicas Control Objectives for Information and related Technology Committee of Sponsoring Organizations Cadastro de Pessoas Físicas Zona Desmilitarizada Distinguished Name Declaração de Práticas de Certificação Infra-Estrutura de Chaves Públicas Brasileira Sistemas de Detecção de Intrusão International Electrotechnical Commission International Organization for Standardization Information Technology Security Evaluation Criteria International Telecommunications Union Lista de Certificados Revogados Norma Brasileira Número de Identificação Social National Institute of Standards and Technology Online Certificate Status Protocol Object Identifier Organization Unit Programa de Formação do Patrimônio do Servidor Público Políticas de Certificado Plano de Continuidade de NE Programa de Integração Social Proof of Possession Política de Segurança Prestadores de Serviço de Suporte Request For Comments Registro Geral Simple Network Management Protocol Trusted System Evaluation Criteria Trusted Software Development Methodology Unidade da Federação Uniform Resource Location 05 de Novembro de 2015 Página 5

6 1. INTRODUÇÃO 1.1. Visão Geral Este documento descreve as práticas e os procedimentos empregados pela Autoridade Certificadora CAIXA Pessoa Jurídica, a seguir designada simplesmente por AC CAIXA PJ, na execução de seus serviços A Declaração de Práticas de Certificação da AC CAIXA PJ, a seguir designada simplesmente por DPC AC CAIXA PJ, é elaborada no âmbito da ICP-Brasil e adota obrigatoriamente a estrutura dos Requisitos Mínimos para as Declarações de Práticas de Certificação das Autoridades Certificadoras da ICP-Brasil (DOC-ICP-05) Identificação A DPC AC CAIXA PJ descreve as práticas e procedimentos empregados pela AC CAIXA PJ no âmbito da ICP-Brasil O OID deste documento é Comunidade e Aplicabilidade Autoridade Certificadora CAIXA Esta DPC refere-se à AC CAIXA PJ, integrante da ICP-Brasil (Infra-Estrutura de Chaves Públicas Brasileira), com sede em Brasília, Distrito Federal, Brasil Autoridades de Registro Os processos de recebimento, validação e encaminhamento de solicitações de emissão ou de revogação de certificados digitais e de identificação dos solicitantes da AR CAIXA estão disponíveis na página de Internet a) informações sobre as PCs usadas; b) endereços de todas as instalações técnicas, autorizadas pela AC Raiz a funcionar, além dos endereços dos Pontos de Atendimento (local, externo à Instalação Técnica e interno à AR, onde é realizada a etapa de validação dos documentos no processo de certificação digital); c) relação dos postos provisórios autorizados pela AC Raiz a funcionar, com data de criação e encerramento de atividades; d) relação de AR que tenham se descredenciado da cadeia da AC CAIXA PJ, com respectiva data do descredenciamento; e) relação de instalações técnicas credenciadas que tenham deixado de operar, com respectiva data de encerramento das atividades; f) acordos operacionais celebrados pela AR CAIXA com outras AR da ICP-Brasil, se for o caso A AC CAIXA PJ mantém as informações acima sempre atualizadas Prestador de Serviço de Suporte Não se aplica Titulares de Certificado Os Titulares dos Certificados de Assinatura Digital emitidos pela AC CAIXA PJ são pessoas jurídicas, observado o item e desta DPC. 05 de Novembro de 2015 Página 6

7 Aplicabilidade As políticas de Certificado usadas pela AC CAIXA PJ são: Tabela 1: PC usadas pela AC CAIXA PJ Política de Certificado Nome conhecido OID Política de Certificado de Assinatura Digital Tipo A1 da AC CAIXA PJ Política de Certificado de Assinatura Digital Tipo A3 da AC CAIXA PJ Política de Certificado de Carimbo de Tempo Tipo T3 da AC CAIXA PJ Política de Certificado de Carimbo de Tempo Tipo T4 da AC CAIXA PJ PC AC CAIXA PJ - A PC AC CAIXA PJ - A PC AC CAIXA PJ - T PC AC CAIXA PJ - T As aplicações para as quais são adequados os certificados emitidos pela AC CAIXA PJ e, quando cabíveis, as aplicações para as quais existam restrições ou proibições para o uso desses certificados, estão relacionadas na Política de Certificado correspondente Dados de Contato Instituição Nome: Caixa Econômica Federal Endereço: SBS Quadra 4, Lotes 3 e 4 Asa Sul Brasília DF Unidade para Suporte Nome: CERAT Centralizadora Nacional de Atendimento em Telesserviços/BA Endereço: Rua Ewerton Visco, 190 Caminho das Árvores Salvador BA Telefone: ceratsa@caixa.gov.br 2. DISPOSIÇÕES GERAIS 2.1. Obrigações e direitos Obrigações da AC CAIXA PJ a) operar de acordo com esta DPC e com as PCs utilizadas; b) gerar e gerenciar o seu par de chaves criptográficas; c) assegurar a proteção de suas chaves privadas; d) notificar a AC CAIXA, emitente do seu certificado, quando ocorrer comprometimento de sua chave privada e solicitar a imediata revogação desse certificado; e) notificar os seus usuários quando ocorrer suspeita de comprometimento de sua chave privada, emissão de novo par de chaves e correspondente certificado, ou o encerramento de suas atividades; f) distribuir e publicar o seu próprio certificado; 05 de Novembro de 2015 Página 7

8 g) emitir, expedir e distribuir os certificados de AR a ela vinculadas e de seus usuários finais; h) informar a emissão do certificado ao respectivo solicitante; i) revogar, de acordo com o disposto nesta DPC, os certificados por ela emitidos; j) emitir, gerenciar e publicar suas LCR. A AC CAIXA PJ não dispõe consulta on-line de situação do certificado (OCSP On-line Certificate Status Protocol); k) publicar em sua página de Internet sua DPC e as PCs aprovadas que opere; l) publicar, em sua página de Internet, as informações definidas no item deste documento; m) publicar, em página de Internet, informações sobre o descredenciamento de AR bem como sobre extinção de instalação técnica; n) usar protocolo de comunicação seguro ao dispor serviços para os solicitantes ou usuários de certificados digitais via Internet; o) identificar e registrar todas as ações executadas, conforme as normas, práticas e regras estabelecidas pelo CG da ICP-Brasil; p) adotar as medidas de segurança e controle previstas nesta DPC, nas PCs e na PS da AC CAIXA PJ, que envolvem seus processos, procedimentos e atividades, observadas as normas, critérios, práticas e procedimentos da ICP-Brasil; q) manter a conformidade dos seus processos, procedimentos e atividades com as normas, práticas e regras da ICP-Brasil e com a legislação vigente; r) manter e garantir a integridade, o sigilo e a segurança da informação por ela tratada; s) manter e testar anualmente seu PCN, conforme definido nesta DPC; t) manter contrato de seguro de cobertura de responsabilidade civil decorrente das atividades de certificação digital e de registro, com cobertura suficiente compatível com o risco dessas atividades, de acordo com as normas do CG da ICP-Brasil; u) informar às terceiras partes e titulares de certificado acerca das garantias, coberturas, condicionantes e limitações estipuladas pela Apólice de Seguro de responsabilidade civil contratada pela AC CAIXA PJ nos termos acima; v) informar à AC Raiz, mensalmente, a quantidade de certificados digitais emitidos; e w) não emitir certificado com prazo de validade que se estenda além do prazo de validade de seu próprio certificado Obrigações das AR vinculadas à AC CAIXA PJ a) receber solicitações de emissão ou de revogação de certificados; b) confirmar a identidade do solicitante e a validade da solicitação; c) encaminhar a solicitação de emissão ou de revogação de certificado à AC CAIXA PJ, utilizando protocolo de comunicação seguro, conforme padrão definido no documento CARACTERÍSTICAS MÍNIMAS DE SEGURANÇA PARA AS AR DA ICP-BRASIL [1]; d) informar aos respectivos titulares a emissão ou a revogação de seus certificados; e) dispor os certificados emitidos pela AC CAIXA PJ aos seus respectivos solicitantes; f) identificar e registrar todas as ações executadas, conforme as normas, práticas e regras estabelecidas pelo CG da ICP-Brasil; g) manter a conformidade dos seus processos, procedimentos e atividades com as normas, critérios, práticas e regras estabelecidas pela AC vinculada e pela ICP-Brasil, 05 de Novembro de 2015 Página 8

9 em especial com o contido no documento CARACTERÍSTICAS MÍNIMAS DE SEGURANÇA PARA AS AR DA ICP-BRASIL [1]; h) manter e garantir a segurança da informação por elas tratada, de acordo com o estabelecido nas normas, critérios, práticas e procedimentos da ICP-Brasil; i) manter e testar anualmente seu Plano de Continuidade do Negócio - PCN; j) proceder o reconhecimento das assinaturas e da validade dos documentos apresentados na forma do item 3.1.9, e ; k) garantir que todas as aprovações de solicitação de certificados sejam realizadas em instalações técnicas autorizadas a funcionar como AR vinculadas credenciadas Obrigações do Titular do Certificado a) fornecer, de modo completo e preciso, todas as informações necessárias para sua identificação; b) garantir a proteção e o sigilo de suas chaves privadas, senhas e dispositivos criptográficos; c) usar os seus certificados e chaves privadas de modo apropriado, conforme previsto na PC correspondente; d) conhecer os seus direitos e obrigações, contemplados pela DPC e pela PC correspondente e por outros documentos aplicáveis da ICP-Brasil; e) informar à AC CAIXA PJ qualquer comprometimento de sua chave privada e solicitar a imediata revogação do certificado correspondente. NOTA: Em se tratando de certificado emitido para pessoa jurídica ou aplicação, estas obrigações se aplicam ao responsável pelo uso do certificado Direitos da terceira parte (Relying Party) Considera-se terceira parte, a parte que confia no teor, validade e aplicabilidade do certificado digital Constituem direitos da terceira parte: a) recusar a utilização do certificado para fins diversos dos previstos na PC correspondente; b) verificar, a qualquer tempo, a validade do certificado. Um certificado emitido pela AC CAIXA PJ, integrante da ICP-Brasil, é considerado válido quando: i. não constar da LCR da AC CAIXA PJ; ii. não estiver expirado; e iii. puder ser verificado com o uso de certificado válido da AC CAIXA PJ O não exercício desses direitos não afasta a responsabilidade da AC CAIXA PJ e do titular do certificado Obrigações do Repositório a) dispor, logo após a emissão, os certificados emitidos pela AC CAIXA PJ e sua LCR; b) estar disponível para consulta durante 24 (vinte e quatro) horas por dia, 7 (sete) dias por semana; e c) dispor os recursos necessários para a segurança dos dados nele armazenados Responsabilidades 05 de Novembro de 2015 Página 9

10 Responsabilidades da AC CAIXA PJ A AC CAIXA PJ responde pelos danos a que der causa A AC CAIXA PJ responde solidariamente pelos atos das entidades de sua cadeia de certificação: AR Não se aplica Responsabilidades da AR A AR será responsável pelos danos a que der causa Responsabilidade Financeira Indenizações devidas pela terceira parte (Relying Party) Não existe responsabilidade da terceira parte (Relying Party) perante a AC CAIXA PJ ou a AR a ela vinculadas, exceto na hipótese de prática de ato ilícito Relações Fiduciárias A AC CAIXA PJ dispõe de uma apólice de seguro de responsabilidade civil que se estende a todos titulares de certificados digitais por ela emitidos A AC CAIXA PJ ou a AR CAIXA indenizará integralmente os danos a que comprovadamente der causa, e em situações justificáveis, será limitado ao valor máximo coberto pela apólice, caso o cliente seja Pessoa Jurídica A apólice de seguro de responsabilidade civil cobre perdas e danos decorrentes de comprometimento da chave privada da AC CAIXA PJ, de erro na identificação do titular, de emissão defeituosa do certificado ou de erros ou omissões da AC CAIXA PJ e da AR CAIXA vinculada na prestação de seus serviços Processos Administrativos O titular do certificado que sofrer perdas e danos decorrentes do uso do Certificado Digital emitido pela AC CAIXA PJ tem o direito de comunicar à AC CAIXA PJ que deseja a indenização prevista na apólice de seguro de responsabilidade civil. Para tais casos, são observadas as seguintes condições: a) nos casos de perdas e danos decorrentes de comprometimento da chave privada da AC CAIXA PJ, tal comprometimento deve ter sido comprovado por perícia realizada por perito especializado e independente; b) nos casos de erro na identificação, o titular do certificado não pode requerer qualquer indenização quando os dados constantes no certificado corresponderem aos dados fornecidos por esse titular à AC CAIXA PJ; c) nos casos de erro na transcrição, o titular do certificado não pode requerer qualquer indenização quando houver aceitado o certificado Interpretação e Execução Legislação A DPC AC CAIXA PJ obedece às leis da República Federativa do Brasil, especialmente a Medida Provisória número de 24 de agosto de 2001, bem como as resoluções do CG da ICP-Brasil Forma de interpretação e notificação Na hipótese de uma ou mais das disposições desta DPC, por qualquer razão, ser considerada inválida, ilegal, ou não aplicável, somente essa disposição é afetada, todas as demais permanecem válidas dentro do escopo de abrangência deste documento. A AC CAIXA 05 de Novembro de 2015 Página 10

11 PJ promoverá a correção do item em desacordo, no prazo máximo de 30 dias. As práticas e procedimentos descritos nesta DPC não prevalecerão sobre as normas, critérios, práticas e procedimentos da ICP-Brasil As notificações, solicitações ou quaisquer outras comunicações necessárias decorrentes das práticas e procedimentos descritos nesta DPC serão encaminhadas ao ITI por meio de Ofício Procedimentos de solução de disputa Em caso de conflito entre esta DPC e outras declarações, políticas, planos, acordos, contratos ou documentos no âmbito da AC CAIXA PJ, prevalecem o disposto nesta DPC As práticas e os procedimentos descritos nesta DPC não prevalecerão sobre as normas, critérios, práticas e procedimentos da ICP-Brasil Os casos omissos serão encaminhados para apreciação da AC Raiz Tarifas de Serviço Tarifas de emissão e renovação de certificados As tarifas estão estabelecidas no sítio Institucional da CAIXA na Tabela de Tarifas item Identidade Digital Tarifas de acesso ao certificado Não se aplica Tarifas de revogação ou de acesso a informação de status Não se aplica Tarifas para outros serviços Não se aplica Política de reembolso Caso o certificado deva ser revogado por motivo de comprometimento da chave privada da AC CAIXA PJ ou da mídia armazenadora da chave privada da AC CAIXA PJ, ou ainda quando constatada a emissão imprópria ou defeituosa, imputável à AC CAIXA PJ, esta reembolsa a tarifa cobrada, exceto em caso de emissão de outro certificado em substituição, sem ônus adicional Publicação e Repositório Publicação de informação da AC CAIXA PJ A AC CAIXA PJ publica e mantém disponível em sua página de Internet as informações descritas no item A disponibilidade da página da AC CAIXA PJ é de, no mínimo, 99,5% (noventa e nove vírgula cinco por cento) do mês, 24 (vinte e quatro) horas por dia, 7 (sete) dias por semana As seguintes informações são publicadas pela AC na página de Internet: a) o certificado da AC CAIXA PJ; b) sua LCR; c) esta DPC; d) as PCs que opere; 05 de Novembro de 2015 Página 11

12 e) uma relação, regularmente atualizada, contendo a AR CAIXA com os seus Pontos de Atendimento vinculados e seus respectivos endereços de instalações técnicas em funcionamento; f) uma relação, regularmente atualizada, da AR vinculada que tenham celebrado acordos operacionais com outras AR da ICP-Brasil, contendo informações sobre os pontos do acordo que sejam de interesse dos titulares e solicitantes de certificado; g) não se aplica Freqüência de publicação São publicadas sempre as versões mais recentes desta DPC e PCs correspondentes, logo após a aprovação A LCR da AC CAIXA PJ é atualizada no período definido nas PCs correspondentes Certificados são publicados imediatamente após sua emissão Controles de acesso As informações publicadas pela AC CAIXA PJ não possuem restrição de acesso para leitura São utilizados controles de acesso apropriados para restringir a possibilidade de escrita ou modificação destes documentos somente a pessoas autorizadas Repositórios A localização lógica do repositório da AC CAIXA PJ é Os repositórios estão disponíveis em no mínimo 99,5% (noventa e nove vírgula cinco por cento) do mês, 24 (vinte e quatro) horas por dia, 7 (sete) dias por semana Os repositórios da AC CAIXA PJ são acessados, utilizando o protocolo de acesso HTTP Os repositórios obedecem aos requisitos de segurança estabelecidos no item 5 desta DPC Fiscalização e Auditoria de Conformidade As fiscalizações e auditorias realizadas na AC CAIXA PJ têm por objetivo verificar se os processos, procedimentos e atividades da AC estão em conformidade com suas respectivas DPCs, PCs, PS e demais normas e procedimentos estabelecidos pela ICP-Brasil As fiscalizações na AC CAIXA PJ são realizadas pela AC Raiz, por meio de servidores de seu quadro próprio, a qualquer tempo, sem aviso prévio, observado o disposto no documento CRITÉRIOS E PROCEDIMENTOS PARA FISCALIZAÇÃO DAS ENTIDADES INTEGRANTES DA ICP-BRASIL [2] As auditorias da AC CAIXA PJ são realizadas pela AC Raiz, por meio de servidores de seu quadro próprio, ou por terceiros por ela autorizados, observado o disposto no documento CRITÉRIOS E PROCEDIMENTOS AUDITORIAS DAS ENTIDADES INTEGRANTES DA ICP- BRASIL [3] A AC CAIXA PJ recebeu auditoria prévia da AC Raiz para fins de credenciamento na ICP-Brasil e é auditada anualmente, para fins de manutenção do credenciamento, com base no disposto no documento CRITÉRIOS E PROCEDIMENTOS AUDITORIAS DAS ENTIDADES INTEGRANTES DA ICP-BRASIL [3]. Esse documento trata do objetivo, freqüência e abrangência das auditorias, da identidade e qualificação do auditor e demais temas correlacionados. 05 de Novembro de 2015 Página 12

13 A AC CAIXA e a AR CAIXA receberam auditoria prévia para fins de credenciamento, e a AC CAIXA PJ é responsável pela realização de auditorias anuais nessas entidades, para fins de manutenção de credenciamento, conforme disposto no documento citado no parágrafo anterior Sigilo Disposições Gerais A chave privada de assinatura digital da AC CAIXA PJ é gerada e mantida pela própria AC CAIXA PJ, que é responsável pelo seu sigilo. A divulgação ou utilização indevida da chave privada de assinatura pela AC CAIXA PJ é de sua inteira responsabilidade Os responsáveis pelo uso de certificados emitidos para pessoas jurídicas, equipamentos ou aplicações pela AC CAIXA PJ são responsáveis pela geração, manutenção e pela garantia do sigilo de suas respectivas chaves privadas, bem como pela divulgação ou utilização indevidas dessas mesmas chaves Não se aplica Tipos de informações sigilosas Todas as informações coletadas, geradas, transmitidas e mantidas pela AC CAIXA PJ e as AR vinculadas são consideradas sigilosas, exceto as informações citadas no item Como princípio geral, nenhum documento, informação ou registro fornecido à AC CAIXA PJ ou AR a ela vinculada deve ser divulgado Tipos de informações não sigilosas Não são consideradas sigilosas, pela AC CAIXA PJ e pelas entidades a ela vinculadas, as seguintes informações: a) os certificados e as LCR emitidos pela AC CAIXA PJ; b) informações corporativas ou pessoais que façam parte de certificados ou de diretórios públicos; c) as PCs usadas pela AC CAIXA PJ; d) a DPC da AC CAIXA PJ; e) as versões públicas de PS; f) a conclusão dos relatórios de auditorias Divulgação de informação de revogação ou suspensão de certificado Não são divulgadas as razões para a revogação dos certificados emitidos pela AC CAIXA PJ para terceiros, exceto nos casos em que houver determinação judicial ou governamental As razões para revogação do certificado sempre serão informadas para o seu titular, e serão tornadas públicas desde que haja autorização expressa deste A suspensão de certificados não é admitida no âmbito da ICP-Brasil Quebra de sigilo por motivos legais Todos os documentos, informações ou registros sob a guarda da AC CAIXA PJ ou AR a ela vinculadas, são considerados sigilosos nos termos dessa DPC e não são divulgados, exceto mediante ordem judicial corretamente constituída, desde que tecnicamente possível Informações a terceiros 05 de Novembro de 2015 Página 13

14 Como diretriz geral, nenhum documento, informação ou registro sob a guarda da AR ou AC CAIXA PJ é fornecido a qualquer pessoa, exceto quando a pessoa que o requerer, por meio de instrumento devidamente constituído, estiver autorizada para fazê-lo e corretamente identificada Divulgação por solicitação do titular O titular de certificado, ou seu representante legal, poderá ter acesso a quaisquer dos seus dados ou identificações, ou poderá autorizar a divulgação de seus registros a outras pessoas Para tanto a solicitação de liberação da informação pela AC CAIXA PJ somente é permitida mediante autorização formal do titular do certificado Outras circunstâncias de divulgação de informação A AC CAIXA PJ e a AR CAIXA podem divulgar informações que não sejam consideradas sigilosas pelo fato de terem sido requisitadas por determinação judicial ou governamental, obrigando-se a AC CAIXA PJ, nesse caso, a comunicar previamente, se possível, e de imediato, o solicitante ou titular do certificado a existência de tal determinação Direitos de Propriedade Intelectual Os direitos de propriedade intelectual de certificados, políticas, especificações de práticas e procedimentos, nomes e chaves criptográficas, são tratados de acordo com a legislação vigente. 3. IDENTIFICAÇÃO E AUTENTICAÇÃO 3.1. Registro Inicial Disposições Gerais Neste item e nos seguintes, esta DPC descreve os requisitos e procedimentos utilizados pelas AR vinculadas à AC CAIXA PJ para realização dos seguintes processos: a) Validação da solicitação de certificado compreende as etapas abaixo, realizadas mediante a presença física do interessado, com base nos documentos de identificação citados nos itens 3.1.9, e : i. confirmação da identidade de um indivíduo: comprovação de que a pessoa que se apresenta como titular do certificado de pessoa física é realmente aquela cujos dados constam na documentação apresentada, vedada qualquer espécie de procuração para tal fim. No caso de pessoa jurídica, comprovar que a pessoa física que se apresenta como a sua representante e realmente aquela cujos dados constam na documentação apresentada, admitida a procuração apenas se o ato constitutivo previr expressamente tal possibilidade, devendo-se, para tanto, revestir-se da forma pública com poderes específicos para atuar perante a ICP-Brasil e ter data expedição de até 90 (noventa) dias anterior a validação. O responsável pela utilização do certificado digital de pessoa jurídica deve comparecer presencialmente, vedada qualquer espécie de procuração para tal fim. ii. confirmação da identidade de uma organização: comprovação de que os documentos apresentados referem-se efetivamente à pessoa jurídica titular do certificado e de que a pessoa que se apresenta como representante legal da pessoa jurídica realmente possui tal atribuição; 05 de Novembro de 2015 Página 14

15 iii. validação do certificado: conferência dos dados da solicitação de certificado com os constantes dos documentos apresentados e liberação para o segundo agente de registro realizar a verificação da solicitação do certificado. b) Verificação da solicitação de certificado confirmação da validação realizada, observando que é executada, obrigatoriamente: i. por agente de registro distinto do que executou a etapa de validação; ii. em uma das instalações técnicas da AR devidamente autorizadas a funcionar pela AC Raiz; iii. somente após o recebimento, na instalação técnica da AR, de cópia da documentação apresentada na etapa de validação; iv. antes do início da validade do certificado, devendo esse ser revogado automaticamente caso a verificação não tenha ocorrido até o início de sua validade O processo de validação poderá ser realizado pelo agente de registro fora do ambiente físico da AR, desde que utilizado ambiente computacional auditável e devidamente registrado no inventário de hardware e de software da AR Todas as etapas dos processos de validação e verificação da solicitação de certificado são registradas e assinadas digitalmente pelos executantes, na solução de certificação disposta pela AC CAIXA PJ, com a utilização de certificado digital ICP-Brasil no mínimo do tipo A3. Tais registros são feitos de forma a permitir a reconstituição completa dos processos executados, para fins de auditoria São mantidos arquivos com cópias de todos os documentos utilizados para confirmação da identidade de uma organização e ou de um indivíduo. Tais cópias serão mantidas em papel ou em forma digitalizada, observadas as condições definidas no documento CARACTERÍSTICAS MÍNIMAS DE SEGURANÇA PARA AS AR DA ICP-BRASIL [1] Nos casos de certificado digital emitido para Servidores do Serviço Exterior Brasileiro, em missão permanente no exterior, assim caracterizados conforme a Lei nº , de 29 de dezembro de 2006, se houver impedimentos para a identificação conforme o disposto no subitem deste documento, é facultada a remessa da documentação pela mala diplomática e a realização da identificação por outros meios seguros, a serem definidos e aprovados pela AC Raiz da ICP-Brasil Não se aplica Tipos de nomes A AC CAIXA PJ emite certificados com nomes que permitam a identificação unívoca. Para isso utiliza o Distinguished Name do padrão ITU X Não se aplica Necessidade de nomes significativos Todos os certificados emitidos pela AC CAIXA PJ incluem um identificador único que possibilita determinar a identidade da pessoa ou organização a que se refere Regras para interpretação de vários tipos de nomes Não se aplica Unicidade de nomes Os identificadores do tipo Distinguished Name (DN) são únicos e não ambíguos para cada titular de certificado no âmbito da AC CAIXA PJ. Números ou letras adicionais podem ser incluídos ao nome para assegurar a unicidade do campo, conforme o padrão ITU X de Novembro de 2015 Página 15

16 Procedimento para resolver disputa de nomes A AC CAIXA PJ reserva-se o direito de tomar todas as decisões na hipótese de haver disputa decorrente da igualdade de nomes entre diversos solicitantes de certificados. Durante o processo de confirmação de identidade, caberá ao solicitante do certificado provar o seu direito de uso de um nome específico Reconhecimento, autenticação e papel de marcas registradas Os processos de tratamento, reconhecimento e confirmação de autenticidade de marcas registradas são executados de acordo com a legislação em vigor Método para comprovar a posse de chave privada A AC verifica se a entidade que solicita o certificado possui a chave privada correspondente à chave pública para a qual está sendo solicitado o certificado digital. A RFC 2510 é utilizada como referência para essa finalidade. O método de verificação utilizado é Proof of Possession (POP) of Private Key conforme o item 2.3 da RFC Autenticação da identidade de um indivíduo A confirmação da identidade de um indivíduo é realizada mediante a presença física do interessado, com base em documentos de identificação legalmente aceitos Documentos para efeitos de identificação de um indivíduo: Deverá ser apresentada a seguinte documentação, em sua versão original, para fins de identificação de um indivíduo solicitante de certificado: a) Cédula de Identidade ou Passaporte, se brasileiro; b) Carteira Nacional de Estrangeiro CNE, se estrangeiro domiciliado no Brasil; c) não se aplica; d) caso os documentos acima tenham sido expedidos há mais de 5 (cinco) anos ou não possuam fotografia, uma foto colorida recente ou documento de identidade com foto colorida, emitido há no máximo 5 (cinco) anos da data da validação presencial; e) comprovante de residência ou domicílio, emitido há no máximo 3 (três) meses da data da validação presencial; f) Não se aplica. NOTA 1: Entende-se como cédula de identidade os documentos emitidos pelas Secretarias de Segurança Pública bem como os que, por força de lei, equivalem a documento de identidade em todo o território nacional, desde que contenham fotografia. NOTA 2: Entende-se como comprovante de residência ou de domicílio contas de concessionárias de serviços públicos, extratos bancários ou contrato de aluguel onde conste o nome do titular; na falta desses, declaração emitida pelo titular ou seu empregador. NOTA 3: A emissão de certificados em nome dos absolutamente incapazes e dos relativamente incapazes observará o disposto na lei vigente. NOTA 4: Não se aplica. NOTA 5: Caso não haja suficiente clareza no documento de identificação apresentado, a AR deve solicitar outro documento, preferencialmente a CNH Carteira Nacional de Habilitação ou o Passaporte Brasileiro. NOTA 6: Deverão ser consultadas as bases de dados dos órgãos emissores da Carteira Nacional de Habilitação, e outras verificações documentais expressas no item 7 do documento CARACTERÍSTICAS MÍNIMAS DE SEGURANÇA PARA AS AR DA ICP-BRASIL [1]. 05 de Novembro de 2015 Página 16

17 NOTA 7: Caso haja divergência dos dados constantes do documento de identidade, a emissão do certificado digital deverá ser suspensa e o solicitante orientado a regularizar sua situação junto ao órgão responsável Informações contidas no certificado emitido para um indivíduo. Não se aplica Autenticação da identidade de uma organização Disposições gerais Neste item são definidos os procedimentos empregados pelas AR vinculadas para a confirmação da identidade de uma pessoa jurídica Em sendo o titular do certificado pessoa jurídica, será designada pessoa física como responsável pelo certificado, que será a detentora da chave privada. Preferencialmente, será designado como responsável pelo certificado o representante legal da pessoa jurídica ou um de seus representantes legais Deverá ser feita a confirmação da identidade da organização e das pessoas físicas, nos seguintes termos: a) apresentação do rol de documentos elencados no item ; b) apresentação do rol de documentos elencados no item do(s) representante(s) legal(is) da pessoa jurídica e do responsável pelo uso do certificado; c) presença física dos representantes legais e do responsável pelo uso do certificado e assinatura do termo de titularidade de que trata o item Documentos para efeitos de identificação de uma organização A confirmação da identidade de uma pessoa jurídica deverá ser feita mediante a apresentação de, no mínimo, os seguintes documentos: a) Relativos a sua habilitação jurídica: i. se pessoa jurídica criada ou autorizada a sua criação por lei, cópia do ato constitutivo e CNPJ; ii. se entidade privada: 1) ato constitutivo, devidamente registrado no órgão competente; e 2) documentos da eleição de seus administradores, quando aplicável. b) Relativos a sua habilitação fiscal: i. prova de inscrição no Cadastro Nacional de Pessoas Jurídicas CNPJ; ii. não se aplica Informações contidas no certificado emitido para uma organização É obrigatório o preenchimento dos seguintes campos do certificado de uma pessoa jurídica, com as informações constantes nos documentos apresentados: a) nome empresarial constante do CNPJ (Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica), sem abreviações; b) Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica (CNPJ); c) nome completo do responsável pelo certificado, sem abreviações; d) data de nascimento do responsável pelo certificado. 05 de Novembro de 2015 Página 17

18 Cada PC pode definir como obrigatório o preenchimento de outros campos ou o responsável pelo certificado, a seu critério e mediante declaração expressa no termo de titularidade, poderá solicitar o preenchimento de campos do certificado suas informações pessoais, conforme item Autenticação da identidade de equipamento ou aplicação Disposições Gerais Em se tratando de certificado emitido para equipamento ou aplicação, o titular será a pessoa jurídica solicitante do certificado, que deverá indicar o responsável pela chave privada Não se aplica Se o titular for pessoa jurídica deverá ser feita a confirmação da identidade da organização e das pessoas físicas, nos seguintes termos: a) apresentação do rol de documentos elencados no item ; b) apresentação do rol de documentos elencados no item do(s) representante(s) legal(is) da pessoa jurídica e do responsável pelo uso do certificado; c) presença física do responsável pelo uso do certificado e assinatura do termo de titularidade de que trata o item 4.1.1; e d) Presença física do(s) representante(s) legal(is) da pessoa jurídica e assinatura do termo de titularidade de que trata o item 4.1.1, ou outorga de procuração atribuindo poderes para solicitação de certificado para equipamento ou aplicação e assinatura do respectivo termo de titularidade Procedimentos para efeitos de identificação de um equipamento ou aplicação Para certificados de equipamento ou aplicação que utilizem URL no campo Common Name, deve ser verificado se o solicitante do certificado detém o registro do nome de domínio junto ao órgão competente, ou se possui autorização do titular do domínio para usar aquele nome. Nesse caso deve ser apresentada documentação comprobatória (termo de autorização de uso de domínio ou similar) devidamente assinada pelo titular do domínio Para emissão de certificados do tipo T3 ou T4, para equipamentos de ACT credenciadas na ICP-Brasil, a solicitação deve conter o nome de servidor e o número de série do equipamento. Esses dados devem ser validados comparando-os com aqueles publicados pelo ITI no Diário Oficial da União, quando do deferimento do credenciamento da ACT Informações contidas no certificado emitido para um equipamento ou aplicação É obrigatório o preenchimento dos seguintes campos do certificado com as informações constantes nos documentos apresentados: a) URL ou nome da aplicação; b) nome completo do responsável pelo certificado, sem abreviações; c) data de nascimento do responsável pelo certificado; d) nome empresarial constante do CNPJ (Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica), sem abreviações, se o titular for pessoa jurídica; e) Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica (CNPJ), se o titular for pessoa jurídica Cada PC pode definir como obrigatório o preenchimento de outros campos ou o responsável pelo certificado, a seu critério e mediante declaração expressa no termo de titularidade, poderá solicitar o preenchimento de campos do certificado suas informações pessoais, conforme item de Novembro de 2015 Página 18

19 3.2. Geração de um novo par de chaves antes da expiração do atual Até 31/12/2015, antes da expiração do certificado o solicitante pode requerer à AC CAIXA PJ, a geração de novo par de chaves, e de seu correspondente certificado, após essa data, serão observados os mesmos requisitos e procedimentos exigidos para a solicitação inicial do certificado, conforme item 4.1 desta DPC Esse processo deverá ser conduzido segundo uma das seguintes possibilidades: a) Adoção dos mesmos requisitos e procedimentos exigidos para a solicitação inicial do certificado; b) Enviando à AC CAIXA PJ uma solicitação de renovação, por meio eletrônico, assinada digitalmente com o uso de certificado vigente que seja pelo menos do mesmo nível de segurança, limitada a 1 (uma) ocorrência sucessiva Não se aplica Geração de um novo par de chaves após expiração ou revogação Após a expiração ou revogação do certificado, o solicitante pode solicitar um novo certificado observando os mesmos requisitos e procedimentos exigidos para a solicitação inicial do certificado, conforme item 4.1 desta DPC Não se aplica Solicitação de Revogação Solicitações de revogação de certificados podem ser feitas na página de Internet A solicitação também poderá ser feita pessoalmente em um dos Pontos de Atendimento vinculados à AC CAIXA PJ. Para isso o solicitante deve apresentar um documento de identificação e cópia. É emitido o Termo de Revogação que deve ser assinado pelo solicitante. A cópia do documento de identificação e o Termo e Revogação serão arquivados na AR Quando a solicitação se originar pelo Titular, pelo Responsável pelo Uso ou pela CAIXA, no caso de certificado digital de aplicação, esta é submetida pessoalmente à AR permitindo a identificação inequívoca do solicitante. A AR imprime e colhe a assinatura do solicitante no formulário de solicitação de revogação e encaminha o formulário à AC CAIXA PJ que providencia, mediante análise, a revogação do Certificado. 4. REQUISITOS OPERACIONAIS 4.1. Solicitação de Certificado O processo de solicitação de certificados digitais compreende: a) a comprovação de atributos de identificação constantes do certificado, conforme item 3.1; b) a autenticação do agente de registro responsável pelas solicitações de emissão e de revogação de certificados mediante o uso de certificado digital do tipo A3; e c) um Termo de Titularidade assinado pelo titular do certificado e pelo responsável pelo uso do certificado, conforme adendo referente ao TERMO DE TITULARIDADE [4] Não se aplica A solicitação de certificado digital para equipamento de carimbo do tempo de Autoridade de Carimbo do Tempo (ACT) credenciada na ICP-Brasil somente será possível após o processo de credenciamento e a autorização de funcionamento da ACT em questão, conforme 05 de Novembro de 2015 Página 19

20 disposto no documento CRITÉRIOS E PROCEDIMENTOS PARA CREDENCIAMENTO DAS ENTIDADES INTEGRANTES DA ICP-BRASIL [6] Não se aplica Emissão de Certificado O processo de emissão do certificado ocorre da seguinte forma: a) O solicitante do certificado acessa no endereço eletrônico da AC CAIXA PJ a página de emissão de certificados; b) O solicitante informa os números de identificação recebidos durante o processo de solicitação, informando o dispositivo de armazenamento desejado; c) Ao confirmar o processo, será gerado um par de chaves e a chave pública será enviada para a AC CAIXA PJ, em formato PKCS#10; d) O sistema de certificação da AC CAIXA gerará o certificado do solicitante no formato PKCS#7 para gravação no dispositivo de armazenamento, apresentando mensagem de confirmação de emissão e armazenamento O certificado é considerado válido a partir do momento de sua emissão Aceitação de Certificado O recebimento de um certificado de Pessoa Jurídica ou de Aplicação pelo responsável pelo uso do certificado e o uso subseqüente das chaves e certificado, constituem aceitação formal do certificado, conforme declaração de aceite constante no Termo de Titularidade e Responsabilidade Caso contrário, o titular ou o responsável pelo uso do certificado solicita imediatamente a revogação do mesmo Não se aplica Suspensão e Revogação de Certificado Circunstâncias para revogação Um certificado emitido pela AC CAIXA PJ poderá ser revogado nas seguintes circunstâncias: a) quando houver interesse do titular; b) solicitação de revogação enviada à AC CAIXA PJ por determinação judicial ou por um terceiro autorizado; c) solicitação de revogação feita por uma pessoa com procuração do Titular do certificado; d) quando houver perda de acesso lógico à mídia que o contém Um certificado emitido pela AC CAIXA PJ é obrigatoriamente revogado nas seguintes circunstâncias: a) quando constatada emissão imprópria ou defeituosa do certificado; b) quando for necessária a alteração de qualquer informação constante no certificado; c) no caso de dissolução da AC CAIXA PJ; ou d) no caso de comprometimento ou suspeita de comprometimento da chave privada correspondente ou da sua mídia armazenadora Observa-se ainda que: 05 de Novembro de 2015 Página 20

21 a) a AC CAIXA PJ deve revogar, no prazo definido no item 4.4.3, o certificado da entidade que deixar de cumprir as políticas, normas e regras estabelecidas para a ICP-Brasil; b) O CG da ICP-Brasil ou a AC Raiz deverá determinar a revogação do certificado da AC que deixar de cumprir a legislação vigente ou as políticas, normas, práticas e regras estabelecidas para a ICP-Brasil Quem pode solicitar revogação A revogação de um certificado da AC CAIXA PJ somente pode ser feita: a) por solicitação do titular do certificado; b) por solicitação do responsável pelo uso do certificado, no caso de certificado de equipamentos, aplicações e de pessoas jurídicas; c) por solicitação de empresa ou órgão, quando o titular do certificado fornecido por essa empresa ou órgão for seu empregado, funcionário ou servidor; d) pela AC CAIXA PJ; e) por uma AR vinculada; f) por determinação do CG da ICP-Brasil ou da AC Raiz; ou g) não se aplica Procedimento para solicitação de revogação A AC CAIXA PJ garante que todos os agentes habilitados, conforme o item 4.4.2, possam, facilmente e a qualquer tempo, solicitar a revogação dos seus respectivos certificados em questão Como diretriz geral fica estabelecido que: a) o solicitante da revogação de um certificado é identificado; b) as solicitações de revogação, bem como as ações delas decorrentes, são registradas e armazenadas; c) as justificativas para a revogação de um certificado são documentadas; d) o processo de revogação de um certificado termina com a geração e a publicação de uma LCR que contenha o certificado revogado O prazo máximo admitido para a conclusão do processo de revogação de certificado, após o recebimento da respectiva solicitação, para todos os tipos de certificado previstos pela ICP-Brasil é de 12 (doze) horas, exceto para o T4 que é de 1 hora Não se aplica A AC CAIXA PJ responde plenamente por todos os danos causados pelo uso de um certificado no período compreendido entre a solicitação de sua revogação e a emissão da correspondente LCR Não se aplica Prazo para solicitação de revogação A solicitação de revogação é imediata quando configuradas as circunstâncias definidas no seu item A AC CAIXA PJ estabelece o prazo de 3 (três) dias úteis para a aceitação do certificado por seu titular, a contar da emissão, dentro dos quais a revogação do certificado poderá ser solicitada sem quaisquer ônus Não se aplica Circunstâncias para suspensão 05 de Novembro de 2015 Página 21

22 A suspensão de certificados não é admitida no âmbito da ICP-Brasil Quem pode solicitar suspensão A suspensão de certificados não é admitida no âmbito da ICP-Brasil Procedimento para solicitação de suspensão A suspensão de certificados não é admitida no âmbito da ICP-Brasil Limites no período de suspensão A suspensão de certificados não é admitida no âmbito da ICP-Brasil Freqüência de emissão de LCR A LCR da AC CAIXA PJ é atualizada, no máximo, a cada 6 (seis) horas Os números de série de certificados de qualquer entidade final que estejam revogados aparecerão na LCR emitida pela AC CAIXA PJ. Estes números permanecerão nas LCR emitidas até a data de expiração dos certificados ser atingida, sendo removidos na primeira LCR emitida após a data de suas expirações São emitidas LCR a cada 6 (seis) horas, mesmo quando não houver nenhuma mudança ou atualização, para assegurar a periodicidade da informação Não se aplica Requisitos para verificação de LCR Todos os certificados emitidos pela AC CAIXA PJ têm a validade verificada, na LCR da AC CAIXA PJ, antes de serem usados Também é verificada a autenticidade da LCR da AC CAIXA PJ, por meio da verificação da assinatura da AC CAIXA PJ e do período de validade da LCR Disponibilidade para revogação ou verificação de status on-line A AC CAIXA PJ suporta os processos de revogação de forma on-line que pode ser feito no endereço A única forma de consulta on-line de status de certificado é realizada por meio da LCR Requisitos para verificação de revogação on-line A AC CAIXA PJ não dispõe diretório on-line ou um servidor de OCSP para verificar o estado dos certificados emitidos Outras formas disponíveis para divulgação de revogação A AC CAIXA PJ não suporta outras formas para divulgação da revogação Requisitos para verificação de outras formas de divulgação de revogação Não se aplica Requisitos especiais para o caso de comprometimento de chave Quando houver comprometimento ou suspeita de comprometimento da chave privada, o titular deverá revogar imediatamente o seu certificado. O procedimento para nova emissão seguirá os mesmos requisitos e procedimentos exigidos para a solicitação inicial do certificado, conforme item 4.1 desta DPC Os procedimentos que definem os meios utilizados para comunicar um comprometimento ou suspeita de comprometimento de chave, estão descritos no item desta DPC Procedimentos de Auditoria de Segurança 05 de Novembro de 2015 Página 22