Política de Certificado A4. Autoridade Certificadora da Casa da Moeda do Brasil

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1 Política de Certificado A4 Autoridade Certificadora da Casa da Moeda do Brasil Versão 4.0 de 13 de Março de 2015 Versão Março/2015 Página 1 de 25

2 INDICE Classificação: Ostensivo LISTA DE ACRÔNIMOS INTRODUÇÃO VISÃO GERAL IDENTIFICAÇÃO COMUNIDADE E APLICABILIDADE AUTORIDADES CERTIFICADORAS AUTORIDADES DE REGISTRO PRESTADOR DE SERVIÇO DE SUPORTE TITULARES DE CERTIFICADO APLICABILIDADE DADOS DE CONTATO... ERRO! INDICADOR NÃO DEFINIDO. 2. DISPOSIÇÕES GERAIS OBRIGAÇÕES E DIREITOS OBRIGAÇÕES DA AC OBRIGAÇÕES DAS AR OBRIGAÇÕES DO TITULAR DO CERTIFICADO DIREITOS DA TERCEIRA PARTE (RELYING PARTY) OBRIGAÇÕES DO REPOSITÓRIO RESPONSABILIDADES RESPONSABILIDADES DA AC RESPONSABILIDADES DA AR RESPONSABILIDADE FINANCEIRA RELAÇÕES FIDUCIÁRIAS PROCESSOS ADMINISTRATIVOS INTERPRETAÇÃO E EXECUÇÃO LEGISLAÇÃO FORMA DE INTERPRETAÇÃO E NOTIFICAÇÃO PROCEDIMENTOS DE SOLUÇÃO DE DISPUTA TARIFAS DE SERVIÇO TARIFAS DE EMISSÃO E RENOVAÇÃO DE CERTIFICADOS TARIFAS DE ACESSO A CERTIFICADOS TARIFAS DE REVOGAÇÃO OU DE ACESSO À INFORMAÇÃO DE STATUS TARIFAS PARA OUTROS SERVIÇOS POLÍTICA DE REEMBOLSO PUBLICAÇÃO E REPOSITÓRIO PUBLICAÇÃO DE INFORMAÇÃO DA AC FREQÜÊNCIA DE PUBLICAÇÃO CONTROLES DE ACESSO REPOSITÓRIOS AUDITORIA E FISCALIZAÇÃO SIGILO TIPOS DE INFORMAÇÕES SIGILOSAS TIPOS DE INFORMAÇÕES NÃO SIGILOSAS DIVULGAÇÃO DE INFORMAÇÃO DE REVOGAÇÃO E DE SUSPENSÃO DE CERTIFICADO QUEBRA DE SIGILO POR MOTIVOS LEGAIS INFORMAÇÕES A TERCEIROS DIVULGAÇÃO POR SOLICITAÇÃO DO TITULAR OUTRAS CIRCUNSTÂNCIAS DE DIVULGAÇÃO DE INFORMAÇÃO DIREITOS DE PROPRIEDADE INTELECTUAL IDENTIFICAÇÃO E AUTENTICAÇÃO Versão Março/2015 Página 2 de 25

3 3.1. REGISTRO INICIAL DISPOSIÇÕES GERAIS TIPOS DE NOMES NECESSIDADE DE NOMES SIGNIFICATIVOS REGRAS PARA INTERPRETAÇÃO DE VÁRIOS TIPOS DE NOMES UNICIDADE DE NOMES PROCEDIMENTO PARA RESOLVER DISPUTA DE NOMES RECONHECIMENTO, AUTENTICAÇÃO E PAPEL DE MARCAS REGISTRADAS MÉTODO PARA COMPROVAR A POSSE DE CHAVE PRIVADA AUTENTICAÇÃO DA IDENTIDADE DE UM INDIVÍDUO AUTENTICAÇÃO DA IDENTIDADE DE UMA ORGANIZAÇÃO AUTENTICAÇÃO DA IDENTIDADE DE EQUIPAMENTO OU APLICAÇÃO GERAÇÃO DE NOVO PAR DE CHAVES ANTES DA EXPIRAÇÃO DO ATUAL GERAÇÃO DE NOVO PAR DE CHAVES APÓS EXPIRAÇÃO OU REVOGAÇÃO SOLICITAÇÃO DE REVOGAÇÃO REQUISITOS OPERACIONAIS SOLICITAÇÃO DE CERTIFICADO EMISSÃO DE CERTIFICADO ACEITAÇÃO DE CERTIFICADO SUSPENSÃO E REVOGAÇÃO DE CERTIFICADO CIRCUNSTÂNCIAS PARA REVOGAÇÃO QUEM PODE SOLICITAR REVOGAÇÃO PROCEDIMENTO PARA SOLICITAÇÃO DE REVOGAÇÃO PRAZO PARA SOLICITAÇÃO DE REVOGAÇÃO CIRCUNSTÂNCIAS PARA SUSPENSÃO QUEM PODE SOLICITAR SUSPENSÃO PROCEDIMENTO PARA SOLICITAÇÃO DE SUSPENSÃO LIMITES NO PERÍODO DE SUSPENSÃO FREQÜÊNCIA DE EMISSÃO DE LCR REQUISITOS PARA VERIFICAÇÃO DE LCR DISPONIBILIDADE PARA REVOGAÇÃO OU VERIFICAÇÃO DE STATUS ON-LINE REQUISITOS PARA VERIFICAÇÃO DE REVOGAÇÃO ON-LINE OUTRAS FORMAS DISPONÍVEIS PARA DIVULGAÇÃO DE REVOGAÇÃO REQUISITOS PARA VERIFICAÇÃO DE OUTRAS FORMAS DE DIVULGAÇÃO DE REVOGAÇÃO REQUISITOS ESPECIAIS PARA O CASO DE COMPROMETIMENTO DE CHAVE PROCEDIMENTOS DE AUDITORIA DE SEGURANÇA TIPOS DE EVENTOS REGISTRADOS FREQÜÊNCIA DE AUDITORIA DE REGISTROS (LOGS) PERÍODO DE RETENÇÃO PARA REGISTROS (LOGS) DE AUDITORIA PROTEÇÃO DE REGISTRO (LOG) DE AUDITORIA PROCEDIMENTOS PARA CÓPIA DE SEGURANÇA (BACKUP) DE REGISTRO (LOG) DE AUDITORIA SISTEMA DE COLETA DE DADOS DE AUDITORIA NOTIFICAÇÃO DE AGENTES CAUSADORES DE EVENTOS AVALIAÇÕES DE VULNERABILIDADE ARQUIVAMENTO DE REGISTROS TIPOS DE REGISTROS ARQUIVADOS PERÍODO DE RETENÇÃO PARA ARQUIVO PROTEÇÃO DE ARQUIVO PROCEDIMENTOS PARA CÓPIA DE SEGURANÇA (BACKUP) DE ARQUIVO REQUISITOS PARA DATAÇÃO (TIME-STAMPING) DE REGISTROS SISTEMA DE COLETA DE DADOS DE ARQUIVO PROCEDIMENTOS PARA OBTER E VERIFICAR INFORMAÇÃO DE ARQUIVO TROCA DE CHAVE COMPROMETIMENTO E RECUPERAÇÃO DE DESASTRE RECURSOS COMPUTACIONAIS, SOFTWARE OU DADOS SÃO CORROMPIDOS Versão Março/2015 Página 3 de 25

4 CERTIFICADO DE ENTIDADE É REVOGADO CHAVE DE ENTIDADE É COMPROMETIDA SEGURANÇA DOS RECURSOS APÓS DESASTRE NATURAL OU DE OUTRA NATUREZA ATIVIDADES DAS AUTORIDADES DE REGISTRO EXTINÇÃO DOS SERVIÇOS DE AC, AR OU PSS CONTROLES DE SEGURANÇA FÍSICA, PROCEDIMENTAL E DE PESSOAL CONTROLES FÍSICOS CONSTRUÇÃO E LOCALIZAÇÃO DAS INSTALAÇÕES ACESSO FÍSICO ENERGIA E AR CONDICIONADO EXPOSIÇÃO À ÁGUA PREVENÇÃO E PROTEÇÃO CONTRA INCÊNDIO ARMAZENAMENTO DE MÍDIA DESTRUIÇÃO DE LIXO INSTALAÇÕES DE SEGURANÇA (BACKUP) EXTERNAS (OFF-SITE) CONTROLES PROCEDIMENTAIS PERFIS QUALIFICADOS NÚMERO DE PESSOAS NECESSÁRIO POR TAREFA IDENTIFICAÇÃO E AUTENTICAÇÃO PARA CADA PERFIL CONTROLES DE PESSOAL ANTECEDENTES, QUALIFICAÇÃO, EXPERIÊNCIA E REQUISITOS DE IDONEIDADE PROCEDIMENTOS DE VERIFICAÇÃO DE ANTECEDENTES REQUISITOS DE TREINAMENTO FREQÜÊNCIA E REQUISITOS PARA RECICLAGEM TÉCNICA FREQÜÊNCIA E SEQÜÊNCIA DE RODÍZIO DE CARGOS SANÇÕES PARA AÇÕES NÃO AUTORIZADAS REQUISITOS PARA CONTRATAÇÃO DE PESSOAL DOCUMENTAÇÃO FORNECIDA AO PESSOAL CONTROLES TÉCNICOS DE SEGURANÇA GERAÇÃO E INSTALAÇÃO DO PAR DE CHAVES GERAÇÃO DO PAR DE CHAVES ENTREGA DA CHAVE PRIVADA À ENTIDADE TITULAR ENTREGA DA CHAVE PÚBLICA PARA O EMISSOR DE CERTIFICADO DISPONIBILIZAÇÃO DE CHAVE PÚBLICA DA AC PARA USUÁRIOS TAMANHOS DE CHAVE GERAÇÃO DE PARÂMETROS DE CHAVES ASSIMÉTRICAS VERIFICAÇÃO DA QUALIDADE DOS PARÂMETROS GERAÇÃO DE CHAVE POR HARDWARE OU SOFTWARE PROPÓSITOS DE USO DE CHAVE (CONFORME O CAMPO KEY USAGE NA X.509 V3) PROTEÇÃO DA CHAVE PRIVADA PADRÕES PARA MÓDULO CRIPTOGRÁFICO CONTROLE N DE M PARA CHAVE PRIVADA CUSTÓDIA (ESCROW) DE CHAVE PRIVADA CÓPIA DE SEGURANÇA (BACKUP) DE CHAVE PRIVADA ARQUIVAMENTO DE CHAVE PRIVADA INSERÇÃO DE CHAVE PRIVADA EM MÓDULO CRIPTOGRÁFICO MÉTODO DE ATIVAÇÃO DE CHAVE PRIVADA MÉTODO DE DESATIVAÇÃO DE CHAVE PRIVADA MÉTODO DE DESTRUIÇÃO DE CHAVE PRIVADA OUTROS ASPECTOS DO GERENCIAMENTO DO PAR DE CHAVES ARQUIVAMENTO DE CHAVE PÚBLICA PERÍODOS DE USO PARA AS CHAVES PÚBLICA E PRIVADA DADOS DE ATIVAÇÃO GERAÇÃO E INSTALAÇÃO DOS DADOS DE ATIVAÇÃO PROTEÇÃO DOS DADOS DE ATIVAÇÃO Versão Março/2015 Página 4 de 25

5 6.5 CONTROLES DE SEGURANÇA COMPUTACIONAL REQUISITOS TÉCNICOS ESPECÍFICOS DE SEGURANÇA COMPUTACIONAL CLASSIFICAÇÃO DA SEGURANÇA COMPUTACIONAL CONTROLES TÉCNICOS DO CICLO DE VIDA CONTROLES DE DESENVOLVIMENTO DE SISTEMA CONTROLES DE GERENCIAMENTO DE SEGURANÇA CLASSIFICAÇÕES DE SEGURANÇA DE CICLO DE VIDA CONTROLES NA GERAÇÃO DE LCR CONTROLES DE SEGURANÇA DE REDE CONTROLES DE ENGENHARIA DO MÓDULO CRIPTOGRÁFICO PERFIS DE CERTIFICADO E LCR PERFIL DO CERTIFICADO EXTENSÕES DE CERTIFICADO IDENTIFICADORES DE ALGORITMO FORMATOS DE NOME RESTRIÇÕES DE NOME OID (OBJECT IDENTIFIER) DE POLÍTICA DE CERTIFICADO USO DA EXTENSÃO POLICY CONSTRAINTS SINTAXE E SEMÂNTICA DOS QUALIFICADORES DE POLÍTICA SEMÂNTICA DE PROCESSAMENTO PARA EXTENSÕES CRÍTICAS PERFIL DE LCR NÚMERO DE VERSÃO EXTENSÕES DE LCR E DE SUAS ENTRADAS ADMINISTRAÇÃO DE ESPECIFICAÇÃO PROCEDIMENTOS DE MUDANÇA DE ESPECIFICAÇÃO POLÍTICAS DE PUBLICAÇÃO E NOTIFICAÇÃO PROCEDIMENTOS DE APROVAÇÃO DOCUMENTOS REFERENCIADOS Versão Março/2015 Página 5 de 25

6 LISTA DE ACRÔNIMOS Classificação: Ostensivo AC - Autoridade Certificadora AC Raiz - Autoridade Certificadora Raiz da ICP-Brasil AR - Autoridades de Registro CEI - Cadastro Específico do INSS CG - Comitê Gestor CMB Casa do Moeda do Brasil CMM-SEI - Capability Maturity Model do Software Engineering Institute CMVP - Cryptographic Module Validation Program CN - Common Name CNE - Carteira Nacional de Estrangeiro CNPJ - Cadastro Nacional de Pessoas Jurídicas - COBIT - Control Objectives for Information and related Technology COSO - Comitee of Sponsoring Organizations CPF - Cadastro de Pessoas Físicas DMZ - Zona Desmilitarizada DN - Distinguished Name DPC - Declaração de Práticas de Certificação ICP-Brasil - Infra-Estrutura de Chaves Públicas Brasileira IDS - Sistemas de Detecção de Intrusão IEC - International Electrotechnical Commission ISO International Organization for Standardization ITSEC - European Information Technology Security Evaluation Criteria ITU - International Telecommunications Union LCR - Lista de Certificados Revogados NBR - Norma Brasileira NIS - Número de Identificação Social NIST - National Institute of Standards and Technology OCSP - On-line Certificate Status Protocol OID - Object Identifier OU - Organization Unit PASEP - Programa de Formação do Patrimônio do Servidor Público PC - Políticas de Certificado PCN - Plano de Continuidade de Negócio PIS - Programa de Integração Social POP - Proof of Possession PSS - Prestadores de Serviço de Suporte RFC Request For Comments RG - Registro Geral SNMP - Simple Network Management Protocol TCSEC - Trusted System Evaluation Criteria TSDM - Trusted Software Development Methodology UF - Unidade de Federação URL - Uniform Resource Location Versão Março/2015 Página 6 de 25

7 1. INTRODUÇÃO 1.1. VISÃO GERAL Este documento descreve a Política de Certificados do tipo A4 da Autoridade Certificadora da Casa da Moeda do Brasil (), observando os requisitos definidos no documento Requisitos Mínimos para as Políticas de Certificado na ICP-Brasil Esta PC adota obrigatoriamente a estrutura recomendada pelo DOC-ICP-04 do Comitê Gestor da ICP-Brasil Esta PC se refere ao certificado A4 de assinatura digital, um dos tipos de certificados previsto para usuário final no âmbito da ICP-Brasil Não aplicável Não aplicável Não aplicável IDENTIFICAÇÃO Esta PC obedece às recomendações da ICP-Brasil para a emissão de certificados de assinatura do tipo A Após o processo de credenciamento da AC CMB foi atribuído a esta Política de Certificação no âmbito da ICP-Brasil o OID COMUNIDADE E APLICABILIDADE AUTORIDADES CERTIFICADORAS A Autoridade Certificadora da Casa da Moeda do Brasil (AC CMB) é a AC integrante da Infraestrutura de Chaves Públicas Brasileira, ICP-Brasil, sob a hierarquia da Autoridade Certificadora Raiz Brasileira, que implementa esta PC As práticas e procedimentos de certificação digital da AC CMB são implementados pela Declaração de Práticas de Certificação da AC CMB - DPC da AC CMB AUTORIDADES DE REGISTRO A AC CMB mantém página web ( onde estão publicados os dados abaixo referentes às Autoridades de Registro AR utilizadas pela AC CMB para os processos de recebimento, validação e encaminhamento de solicitações de emissão ou de revogação de certificados digitais e de identificação de seus solicitantes: a) Relação de todas as ARs credenciadas, com informações sobre as PCs que implementam; b) Para cada AR credenciada, os endereços de todas as instalações técnicas, autorizadas pela AC Raiz a funcionar; c) Para cada AR credenciada, relação de eventuais postos provisórios autorizados pela AC Raiz a funcionar, com data de criação e encerramento de atividades; d) Relação de ARs que tenham se descredenciado da cadeia da AC, com respectiva data do descredenciamento; e) Relação de instalações técnicas de ARs credenciadas que tenham deixado de operar, com respectiva data de encerramento das atividades; Versão Março/2015 Página 7 de 25

8 f) Acordos operacionais celebrados pelas ARs vinculadas com outras ARs da ICP-Brasil, se for caso A AC CMB mantém as informações acima sempre atualizadas PRESTADOR DE SERVIÇO DE SUPORTE A AC CMB mantém página web no endereço com a relação de todo os prestadores de serviço de suporte (PSS) vinculados ä AC CMB, seja diretamente ou por intermédio de suas ARs; PSS são entidades utilizadas pela AC ou pelas ARs para desempenhar as atividades descritas abaixo: a) Disponibilização de infra-estrutura física e lógica; b) Disponibilização de recursos humanos especializados; ou c) Disponibilização de infra-estrutura física e lógica e de recursos humanos especializados A AC CMB mantém as informações acima atualizadas TITULARES DE CERTIFICADO São titulares de certificados, emitidos sob esta PC, Pessoas Físicas e Jurídfcas de órgãos e entidades que integram a estrutura da Casa da Moeda do Brasil ou por ela autorizados APLICABILIDADE Os certificados definidos por esta PC têm sua utilização vinculada à assinatura digital, assinatura de código de software, não repúdio, garantia de integridade da informação e autenticação de seu Titular As aplicações e demais programas que admitirem o uso de certificado digital de um determinado tipo contemplado pela ICP-Brasil devem aceitar qualquer certificado de mesmo tipo, ou superior, emitido por qualquer AC credenciada pela AC Raiz Os requisitos mínimos de segurança para certificados do tipo A4 da AC CMB são os seguintes: Tamanho (bits) Chave Criptográfica Processo Mídia Armazenadora de Geração 4096 Hardware Hardware criptográfico homologado junto à ICP- Brasil Validade Máxima do Certificado (anos) Freqüência de Emissão de LCR (horas) Tempo Limite para Revogação (horas) Certificados do tipo A4 são utilizados em aplicações como confirmação de identidade e assinatura de documentos eletrônicos com verificação da integridade de suas informações Não aplicável. Versão Março/2015 Página 8 de 25

9 1.4. DADOS DE CONTATO Classificação: Ostensivo A AC CMB, responsável por esta PC, funciona no seguinte endereço: Rua René Bittencourt,371 - CEP , Distrito Industrial de Santa Cruz Rio de Janeiro - RJ Brasil. Pessoas de Contato. Nome: William Batista Teixeira Telefones: wteixeira@cmb.gov.br Fax: Nome: Tiago Jacinto Grassi Telefones: tiago.grassi@cmb.gov.br. Fax: DISPOSIÇÕES GERAIS Este capítulo possui definições acerca das obrigações da AC CMB, de suas Autoridades de Registro (ARs), de seus Titulares de Certificado e Usuários e demais assuntos relacionados com a legislação e solução de conflitos. Suas descrições se encontram nos itens de mesmo número da DPC AC CMB em vigor OBRIGAÇÕES E DIREITOS Obrigações da AC Obrigações das AR Obrigações do Titular do Certificado Direitos da terceira parte (Relying Party) Obrigações do Repositório 2.2. RESPONSABILIDADES Responsabilidades da AC Responsabilidades da AR 2.3. RESPONSABILIDADE FINANCEIRA Indenizações devidas pela terceira parte (Relying Party) Relações Fiduciárias Processos Administrativos Versão Março/2015 Página 9 de 25

10 2.4. INTERPRETAÇÃO E EXECUÇÃO Classificação: Ostensivo Legislação Forma de interpretação e notificação Procedimentos de solução de disputa 2.5. TARIFAS DE SERVIÇO Tarifas de emissão e renovação de certificados Tarifas de acesso a certificados Tarifas de revogação ou de acesso à informação de status Tarifas para outros serviços Política de reembolso 2.6. PUBLICAÇÃO E REPOSITÓRIO Publicação de informação da AC Freqüência de publicação Controles de acesso Repositórios 2.7. AUDITORIA E FISCALIZAÇÃO 2.8. SIGILO Tipos de informações sigilosas Tipos de informações não sigilosas Divulgação de informação de revogação e de suspensão de certificado Quebra de sigilo por motivos legais Informações a terceiros Divulgação por solicitação do titular Outras circunstâncias de divulgação de informação 2.9. DIREITOS DE PROPRIEDADE INTELECTUAL 3. IDENTIFICAÇÃO E AUTENTICAÇÃO A AC CMB possui procedimentos para Identificação e Autenticação de um indivíduo conforme os subitens seguintes. Suas descrições se encontram nos itens de mesmo número da DPC AC CMB em vigor. Versão Março/2015 Página 10 de 25

11 3.1. REGISTRO INICIAL Classificação: Ostensivo Disposições Gerais Tipos de nomes Necessidade de nomes significativos Regras para interpretação de vários tipos de nomes Unicidade de nomes Procedimento para resolver disputa de nomes Reconhecimento, autenticação e papel de marcas registradas Método para comprovar a posse de chave privada Autenticação da identidade de um indivíduo Documentos para efeitos de identificação de um indivíduo Informações contidas no certificado emitido para um indivíduo Autenticação da identidade de uma organização Disposições Gerais Documentos para efeitos de identificação de uma organização Informações contidas no certificado emitido para uma organização Autenticação da identidade de equipamento ou aplicação Disposições Gerais Procedimentos para efeitos de identificação de um equipamento ou aplicação Informações contidas no certificado emitido para um equipamento ou aplicação 3.2. GERAÇÃO DE NOVO PAR DE CHAVES ANTES DA EXPIRAÇÃO DO ATUAL 3.3. GERAÇÃO DE NOVO PAR DE CHAVES APÓS EXPIRAÇÃO OU REVOGAÇÃO 3.4. SOLICITAÇÃO DE REVOGAÇÃO 4. REQUISITOS OPERACIONAIS 4.1. Solicitação de Certificado Para a solicitação de certificado para pessoa física, pessoa jurídica, equipamento ou aplicação, os seguintes passos devem ser observados: a) O solicitante do certificado acessa a página Web da AC CMB, escolhe a opção certificado A4, preenche os dados e submete a sua solicitação para apreciação da AR ; Versão Março/2015 Página 11 de 25

12 b) O solicitante imprime o Termo de Titularidade com o número da sua solicitação, assina este Termo com uma assinatura conforme a de um dos documentos entregues para sua identificação e o entrega ao AR; c) A AR valida as informações contidas no Termo de Titularidade, conforme item 3.1, assina as duas vias, devolve uma das vias ao solicitante e arquiva a outra junto com as cópias dos documentos do solicitante; d) O responsável pelo uso do certificado, indicado pelo Titular, assina um termo de responsabilidade com uma assinatura conforme a de um dos documentos entregues para sua identificação, estabelecendo, se for o caso, suas condições de uso e o entrega a AR. e) A autenticação do agente de registro é feita mediante o uso de certificado digital com requisitos de segurança, no mínimo, equivalentes à de um certificado de nível A3; f) O prazo para aprovação e disponibilização do certificado digital poderá ser de até 24 horas após a validação dos documentos recebidos pela AR Emissão de Certificado Os certificados são emitidos pela AC CMB de acordo com os seguintes passos: a) O responsável pela AR verifica o completo e correto preenchimento da solicitação de certificado; b) O responsável pela AR aprova a solicitação, disponibilizando na página de solicitação o certificado para a instalação por seu solicitante; c) Por , o software da AC CMB emite automaticamente uma notificação ao solicitante informando que o certificado está disponível para busca. O certificado é considerado válido a partir do momento da sua emissão Aceitação de Certificado A aceitação do certificado é feita pela pessoa responsável segundo os seguintes passos: a) O solicitante do certificado acessa a página destinada à busca e instalação do certificado emitido pela AC CMB; b) O solicitante instala o certificado no equipamento, conferindo os dados impressos no certificado; O certificado é considerado aceito assim que for baixado. Aceitando um certificado, o titular de certificado e o responsável por sua utilização: a) Concordam com as responsabilidades, obrigações e deveres impostos a eles pelo Termo de Titularidade e/ou Termo de Responsabilidade, pela DPC da AC CMB e por esta PC; b) Garantem que por seus conhecimentos nenhuma pessoa sem autorização terá acesso à chave privada associada ao certificado; c) Afirmam que as informações do certificado, fornecidas durante o processo de solicitação, são verdadeiras e foram publicadas dentro do certificado, com precisão; d) Afirmam que esse certificado não faz parte da LCR correspondente, publicada na Web Suspensão e Revogação de Certificado A AC CMB possui procedimentos para Suspensão e Revogação de Certificados, conforme os subitens seguintes. Suas descrições se encontram nos itens de mesmo número da DPC AC CMB em vigor Circunstâncias para revogação Versão Março/2015 Página 12 de 25

13 Quem pode solicitar revogação Classificação: Ostensivo Procedimento para solicitação de revogação Prazo para solicitação de revogação Circunstâncias para suspensão Quem pode solicitar suspensão Procedimento para solicitação de suspensão Limites no período de suspensão Freqüência de emissão de LCR Requisitos para verificação de LCR Disponibilidade para revogação ou verificação de status on-line Requisitos para verificação de revogação on-line Outras formas disponíveis para divulgação de revogação Requisitos para verificação de outras formas de divulgação de revogação Requisitos especiais para o caso de comprometimento de chave 4.5. PROCEDIMENTOS DE AUDITORIA DE SEGURANÇA A AC CMB registra todos os eventos relacionados à segurança do seu sistema de certificação conforme os subitens seguintes, Suas descrições se encontram nos itens de mesmo número da DPC AC CMB em vigor Tipos de eventos registrados Freqüência de auditoria de registros (logs) Período de retenção para registros (logs) de auditoria Proteção de registro (log) de auditoria Procedimentos para cópia de segurança (backup) de registro (log) de auditoria Sistema de coleta de dados de auditoria Notificação de agentes causadores de eventos Avaliações de vulnerabilidade 4.6. ARQUIVAMENTO DE REGISTROS A AC CMB mantém um arquivo de registros conforme os subitens seguintes. Suas descrições se encontram nos itens de mesmo número da DPC AC CMB em vigor. Versão Março/2015 Página 13 de 25

14 Tipos de registros arquivados Classificação: Ostensivo Período de retenção para arquivo Proteção de arquivo Procedimentos para cópia de segurança (backup) de arquivo Requisitos para datação (time-stamping) de registros Sistema de coleta de dados de arquivo Procedimentos para obter e verificar informação de arquivo 4.7. TROCA DE CHAVE Os procedimentos de troca de chave estão descritos no Item 4.7 da DPC AC CMB em vigor COMPROMETIMENTO E RECUPERAÇÃO DE DESASTRE AC CMB possui procedimentos para os casos de comprometimento e recuperação de desastre conforme os subitens seguintes. Suas descrições se encontram nos itens de mesmo número da DPC AC CMB em vigor Recursos computacionais, software ou dados são corrompidos Certificado de entidade é revogado Chave de entidade é comprometida Segurança dos recursos após desastre natural ou de outra natureza Atividades das Autoridades de Registro 4.9. EXTINÇÃO DOS SERVIÇOS DE AC, AR OU PSS Os procedimentos de extinção dos serviços de AC, AR ou PSS estão descritos no item 4.9 da DPC AC CMB em vigor. 5. CONTROLES DE SEGURANÇA FÍSICA, PROCEDIMENTAL E DE PESSOAL A AC CMB possui procedimentos para o controle e segurança de suas instalações, descritos nos itens a seguir da DPC AC CMB em vigor CONTROLES FÍSICOS Construção e localização das instalações Acesso físico Energia e ar condicionado Exposição à água Prevenção e proteção contra incêndio Versão Março/2015 Página 14 de 25

15 Armazenamento de mídia Classificação: Ostensivo Destruição de lixo Instalações de segurança (backup) externas (off-site) 5.2. CONTROLES PROCEDIMENTAIS Perfis qualificados Número de pessoas necessário por tarefa Identificação e autenticação para cada perfil 5.3. CONTROLES DE PESSOAL Antecedentes, qualificação, experiência e requisitos de idoneidade Procedimentos de verificação de antecedentes Requisitos de treinamento Freqüência e requisitos para reciclagem técnica Freqüência e seqüência de rodízio de cargos Sanções para ações não autorizadas Requisitos para contratação de pessoal Documentação fornecida ao pessoal 6. CONTROLES TÉCNICOS DE SEGURANÇA Nos itens seguintes, são definidas as medidas de segurança necessárias para proteger as chaves criptográficas dos titulares de certificados emitidos segundo esta PC. São definidos também outros controles técnicos de segurança utilizados pela AC CMB e pelas ARs vinculadas na execução de suas funções operacionais GERAÇÃO E INSTALAÇÃO DO PAR DE CHAVES Geração do par de chaves Para os certificados emitidos sob esta PC, o titular de certificado indicará a pessoa responsável pela geração dos pares de chaves criptográficas e pelo uso do certificado Os certificados tipo A4, possuem chaves geradas através de CSP (Cryptographic Service Provider) existentes na estação servidora do solicitante. A solicitação do certificado no padrão PKCS#10 é enviada à AC CMB para aprovação. Após a aprovação da solicitação, busca-se o certificado no site e o instala conforme os procedimentos próprios do equipamento em uso. Versão Março/2015 Página 15 de 25

16 O Algoritmo utilizado para as chaves criptográficas de titulares de certificado é o RSA, conforme definido no documento PADRÕES E ALGORITMOS CRIPTOGRÁFICOS DA ICP- BRASIL [1] Ao ser gerada, a chave privada é gravada cifrada, por algoritmo aprovado pela ICP-Brasil, definido no documento PADRÕES E ALGORITMOS CRIPTOGRÁFICOS DA ICP-BRASIL [1] A chave privada trafega cifrada, empregando os mesmos algoritmos citados no parágrafo anterior, entre o dispositivo gerador e a mídia utilizada para o seu armazenamento O meio de armazenamento da chave privada assegura, por meios técnicos e procedimentais adequados, no mínimo, que: a) A chave privada utilizada na geração de uma assinatura é única e seu sigilo é suficientemente assegurado; b) A chave privada utilizada na geração de uma assinatura não pode, com uma segurança razoável, ser deduzida. Esta chave é protegida por meio de tecnologias atualizadas. c) A chave privada utilizada na geração de uma assinatura é eficazmente protegida pelo legítimo titular contra a utilização por terceiros Esse meio de armazenamento não modifica os dados assinados, nem impede que esses dados sejam apresentados ao signatário antes do processo de assinatura. A responsabilidade pela adoção de controles de segurança para a garantia do sigilo, integridade e disponibilidade da chave privada gerada no equipamento é do Titular do Certificado e do Responsável por sua utilização. Tipo de Certificado A4 Mídias armazenadoras de chaves criptográficas: Mídia Armazenadora de Chave Criptográfica (Requisitos Mínimos) Hardware criptográfico homologado junto à ICP-Brasil Entrega da chave privada à entidade titular Item não aplicável Entrega da chave pública para o emissor de certificado Chaves públicas são entregues ao titular do certificado por meio de uma troca on-line utilizando funções automáticas do software de certificação da AC CMB. A mensagem de solicitação de certificado obedece ao formato PKCS#10, que inclui, na própria mensagem, sua assinatura digital, realizada com a chave privada correspondente à chave pública contida na solicitação Disponibilização de chave pública da AC para usuários As formas para a disponibilização dos certificados da cadeia de certificação, para os usuários da AC CMB, compreendem: a) No momento da disponibilização de um certificado para seu titular, será utilizado o formato PKCS#7, conforme definido no documento PADRÕES E ALGORITMOS CRIPTOGRÁFICOS DA ICP-BRASIL [1]; b) Página web da AC CMB ( ); c) Outros meios seguros aprovados pelo CG da ICP-Brasil Tamanhos de chave Versão Março/2015 Página 16 de 25

17 O tamanho das chaves criptográficas associadas aos certificados emitidos por esta PC é de 4096 bits Os algoritmos e o tamanho das chaves utilizados nos diferentes tipos de certificados da ICP- Brasil estão definidos no documento PADRÕES E ALGORITMOS CRIPTOGRÁFICOS DA ICP-BRASIL [1] Geração de parâmetros de chaves assimétricas Os parâmetros de geração de chaves assimétricas dos titulares de certificados adotam, no mínimo, o padrão FIPS (Federal Information Processing Standards) ou equivalente estabelecido pelo CG da ICP-Brasil Verificação da qualidade dos parâmetros Os parâmetros são verificados de acordo com as normas estabelecidas pelo padrão definido no documento PADRÕES E ALGORITMOS CRIPTOGRÁFICOS DA ICP-BRASIL [1] Geração de chave por hardware ou software O processo de geração do par de chaves dos Titulares do Certificado é feito por hardware Propósitos de uso de chave (conforme o campo key usage na X.509 v3) As chaves privadas dos Titulares de Certificados emitidos pela AC CMB serão utilizadas conforme descrito no item Somente os bits digitalsignature, nonrepudiation e keyencipherment são ativados PROTEÇÃO DA CHAVE PRIVADA Nos itens seguintes são definidos os requisitos de proteção das chaves privadas de certificados emitidos, segundo a PC AC CMB Padrões para módulo criptográfico Os padrões definidos no documento PADRÕES E ALGORITMOS CRIPTOGRÁFICOS DA ICP- BRASIL [1], FIPS 140-2, são observados para geração das chaves criptográficas, utilizadas no âmbito da AC CMB Controle n de m para chave privada Item não aplicável Custódia (escrow) de chave privada Não é permitida, no âmbito da ICP-Brasil, a recuperação (escrow) de chaves privadas Cópia de segurança (backup) de chave privada Qualquer titular de certificado poderá, a seu critério, manter cópia de segurança de sua própria chave privada A AC CMB responsável por esta PC não mantém cópia de segurança de chave privada do titular de certificado A cópia de segurança deverá ser armazenada cifrada por algoritmo simétrico aprovado pelo documento PADRÕES E ALGORITMOS CRIPTOGRÁFICOS NA ICP-BRASIL [1] e protegida com um nível de segurança não inferior àquele definido para a chave original A cópia de segurança deverá ser protegida por senha. Versão Março/2015 Página 17 de 25

18 6.2.5 Arquivamento de chave privada Item não aplicável, uma vez que a ICP-Brasil não admite o arquivamento de chaves privadas de assinatura digital Define-se arquivamento como o armazenamento da chave privada para seu uso futuro, após o período de validade do certificado correspondente Inserção de chave privada em módulo criptográfico Item não aplicável, uma vez que a chave é gerada dentro do próprio módulo Método de ativação de chave privada A chave privada é ativada mediante a instalação no equipamento ou servidor da requisição assinada pela AC CMB. O procedimento para a ativação é definido pelo Titular do Certificado ou pelo Responsável por sua utilização Método de desativação de chave privada A desativação da chave privada ocorre com sua exclusão. O procedimento para a desativação é de responsabilidade do Titular do Certificado ou do Responsável por sua utilização Método de destruição de chave privada A eliminação da chave da mídia armazenadora do certificado deve ser feita através de software disponibilizado pelo fabricante do dispositivo de armazenamento. 6.3 OUTROS ASPECTOS DO GERENCIAMENTO DO PAR DE CHAVES Arquivamento de chave pública As chaves públicas de titulares dos certificados de assinatura digital e as LCR serão armazenadas pela AC CMB, após a expiração dos certificados correspondentes, permanentemente, para verificação de assinaturas geradas durante seu período de validade Períodos de uso para as chaves pública e privada As chaves privadas dos titulares de certificados são utilizadas apenas durante o período de validade dos certificados correspondentes. As correspondentes chaves públicas poderão ser utilizadas durante todo o período de tempo determinado pela legislação aplicável, para verificação de assinaturas geradas durante o prazo de validade dos respectivos certificados Não se aplica Certificados do tipo A4 previstos nesta PC tem validade de até 6 (seis) anos. 6.4 DADOS DE ATIVAÇÃO Geração e instalação dos dados de ativação Item não aplicável Proteção dos dados de ativação Item não aplicável Outros aspectos dos dados de ativação Versão Março/2015 Página 18 de 25

19 Item não aplicável. Classificação: Ostensivo 6.5 CONTROLES DE SEGURANÇA COMPUTACIONAL Requisitos técnicos específicos de segurança computacional Os equipamentos onde são gerados os pares de chaves criptográficas dos Titulares de Certificados dispõem de mecanismos mínimos como proteção com senha e software de CSP para geração das chaves, que garantem a segurança computacional Classificação da segurança computacional Item descrito na DPC AC CMB em vigor CONTROLES TÉCNICOS DO CICLO DE VIDA Controles de desenvolvimento de sistema Item descrito na DPC AC CMB em vigor Controles de gerenciamento de segurança Item descrito na DPC AC CMB em vigor Classificações de segurança de ciclo de vida Item não aplicável Controles na Geração de LCR Item descrito na DPC AC CMB em vigor CONTROLES DE SEGURANÇA DE REDE Item descrito na DPC AC CMB em vigor. 6.8 CONTROLES DE ENGENHARIA DO MÓDULO CRIPTOGRÁFICO O Titular de Certificado deve utilizar mídias cujo módulo criptográfico utilizado na geração e utilização de suas chaves criptográficas segue o padrão FIPS (Federal Information Processing Standards) requerido pela AC CMB para os certificados emitidos sob esta PC. Padrões de referência podem ser observados no documento PADRÕES E ALGORITMOS CRIPTOGRÁFICOS DA ICP-BRASIL [1]. 7. PERFIS DE CERTIFICADO E LCR Os itens seguintes especificam os formatos dos certificados e das LCR gerados segundo esta PC. São incluídas informações sobre os padrões adotados, seus perfis, versões e extensões. 7.1 PERFIL DO CERTIFICADO Todos os certificados emitidos pela AC CMB, segundo esta PC, estão em conformidade com o formato definido pelo padrão ITU X. 509 ou ISO/IEC Extensões de certificado Versão Março/2015 Página 19 de 25

20 As extensões de certificados utilizados sob esta PC estão descritas nos subitens seguintes A ICP-Brasil define como obrigatórias as seguintes extensões: a) Authority Key Identifier, não crítica: o campo keyidentifier contém o resumo SHA1 da chave pública da AC CMB; b) Key Usage, crítica: somente os bits digitalsignature, nonrepudiation e keyencipherment são ativados; c) Certificate Policies, não crítica: contém o OID desta PC ( ) no seguinte endereço URL: que contém a DPC. d) CRL Distribution Points, não crítica: contém os seguintes endereços URL: Para certificados emitidos até 18/10/2012: Para certificados emitidos a partir de 19/10/2012: A ICP-Brasil também define como obrigatória a extensão "Subject Alternative Name", não crítica, e com os seguintes formatos: a) Para certificado de pessoa física: Três campos othername, obrigatórios, contendo: I. OID = e conteúdo = Nas primeiras 8 (oito) posições, a data de nascimento do titular, no formato ddmmaaaa; Nas 11 (onze) posições subseqüentes, o Cadastro de Pessoa Física (CPF) do titular; Nas 11 (onze) posições subseqüentes, o número de Identificação Social - NIS (PIS, PASEP ou CI); Nas 15 (quinze) posições subseqüentes, o número do Registro Geral - RG do titular; Nas 10 (dez) posições subseqüentes, as siglas do órgão expedidor do RG e respectiva UF. II. OID = e conteúdo = Nas 12 (doze) posições o número do Cadastro Especifico do INSS (CEI) da pessoa física titular do certificado. III. OID = e conteúdo = Nas primeiras 12 (onze) posições, o número de inscrição do Título de Eleitor; Nas 3 (três) posições subseqüentes,a Zona Eleitoral; Nas 4 (quatro) posições seguintes, a Seção; Nas 22 (vinte e duas) posições subseqüentes, o município e a UF do Título de Eleitor. b) Para certificados de Pessoa Jurídica: Versão Março/2015 Página 20 de 25

21 Quatro campos othername, obrigatórios, contendo: I. OID = e conteúdo = Nas primeiras 8 (oito) posições, a data de nascimento do responsável pelo certificado, no formato ddmmaaaa; Nas 11 (onze) posições subseqüentes, o Cadastro de Pessoa Física (CPF) do responsável; Nas 11(onze) posições subseqüentes, o número de Identificação Social NIS (PIS, PASEP ou CI); Nas 15 (quinze) posições subseqüentes, o número do RG do responsável; Nas 10 (dez) posições subseqüentes, as siglas do órgão expedidor do RG e respectiva UF; II. OID = e conteúdo = Nome do responsável pelo certificado; III. OID = e conteúdo = Nas 14 (quatorze) posições o número do Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica (CNPJ) da pessoa jurídica titular do certificado; IV. OID = e conteúdo = Nas 12 (doze) posições o número do Cadastro Especifico do INSS (CEI) da pessoa jurídica titular do certificado Os campos othername definidos como obrigatórios pela ICP-Brasil devem estar de acordo com as seguintes especificações: a) Conjunto de informações definido em cada campo othername deve ser armazenado como uma cadeia de caracteres do tipo ASN.1 OCTET STRING ou PRINTABLE STRING; b) Quando os números de CPF, NIS (PIS, PASEP ou CI), RG, CNPJ, CEI, ou Título de Eleitor não estiverem disponíveis, os campos correspondentes devem ser integralmente preenchidos com caracteres "zero"; c) Se o número do RG não estiver disponível, não deve ser preenchido o campo de órgão emissor e UF. O mesmo ocorre para o campo de município e UF, se não houver número de inscrição do Título de Eleitor; d) Quando a identificação profissional não estiver disponível, não deverá ser inserido o campo (OID) correspondente. No caso de múltiplas habilitações profissionais, deverão ser inseridos e preenchidos os campos (OID) correspondentes às identidades profissionais apresentadas; e) Todas as informações de tamanho variável referentes a números tais como RG, devem ser preenchidas com caracteres "zero" a sua esquerda para que seja completado seu máximo tamanho possível; f) As 10 (dez) posições das informações sobre órgão emissor do RG e UF referem-se ao tamanho máximo, devendo ser utilizadas apenas as posições necessárias ao seu armazenamento, da esquerda para a direita. O mesmo se aplica às 22 (vinte e duas) posições das informações sobre município e UF do Título de Eleitor; g) Apenas os caracteres de A a Z e de 0 a 9 poderão ser utilizados, não sendo permitidos caracteres especiais, símbolos, espaços ou quaisquer outros Campos othername adicionais, contendo informações específicas e forma de preenchimento e armazenamento definidas pela AC, poderão ser utilizados com OID atribuídos ou aprovados pela AC Raiz A AC CMB implementa ainda, para os certificados emitidos sob esta PC, as seguintes extensões definidas como opcionais pela ICP-Brasil: Versão Março/2015 Página 21 de 25

22 a) Subject Alternative Name, não critica, com o seguinte OtherName: - O campo rfc822name contendo o endereço de do titular do certificado. b) Extended Key Usage, critica, contendo os seguintes valores: Para certificados de Pessoa Física e Pessoa Jurídica - Client Authentication (OID = ); - protection (OID = ); c) "Authority Information Access", não critica, contendo o endereço onde se obtém o arquivo p7b com os certificados da cadeia ICP-Brasil IDENTIFICADORES DE ALGORITMO O OID (Object Identifier) do algoritmo criptográfico utilizado para assinatura do certificado, pela AC CMB, SHA-256 com RSA, OID = é admitido no âmbito da ICP-Brasil, conforme documento PADRÕES E ALGORITMOS CRIPTOGRÁFICOS DA ICP-BRASIL [1] FORMATOS DE NOME O nome do titular do certificado, constante do campo Subject, adota o Distinguished Name (DN) do padrão ITU X.500/ISO 9594 da seguinte forma:. C = BR O = ICP-Brasil OU = Autoridade Certificadora Casa da Moeda do Brasil OU = Sigla da entidade OU = Pessoa Física A4 CN = Nome do Titular do Certificado: Matricula na Entidade NotA4: Será escrito o nome até o limite do tamanho do campo disponível, vedada a abreviatura. Nota2: O Campo Matricula na Entidade se for informado, deve ter 10 posições e irá constar no campo CN, após o nome do titular do certificado. Para os certificados de pessoa jurídica, o nome empresarial do certificado constante do campo Subject adota o Distinguished Name (DN), do padrão ITU X.500/ISO 9594, da seguinte forma: C = BR O = ICP-Brasil OU = Autoridade Certificadora Casa da Moeda do Brasil OU = Domínio do Certificado OU = Pessoa Jurídica A4 L = Cidade S = Estado (UF) CN = nome empresarial constante do CNPJ (Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica) RESTRIÇÕES DE NOME Não se aplica. Versão Março/2015 Página 22 de 25

23 A ICP-Brasil estabelece as seguintes restrições para os nomes, aplicáveis a todos os certificados: a) não deverão ser utilizados sinais de acentuação, tremas ou cedilhas; e b) além dos caracteres alfanuméricos, poderão ser utilizados somente os seguintes caracteres especiais: Caractere Código NBR9611 (hexadecimal) Branco 20! 21 " 22 # 23 $ 24 % 25 & 26 ' 27 ( 28 ) 29 * 2A + 2B, 2C - 2D. 2E / 2F : 3A ; 3B = 3D? 40 \ 5C Tabela 3 - Caracteres especiais admitidos em nomes OID (Object Identifier) de Política de Certificado O OID atribuído a esta Política de Certificado é: Uso da extensão Policy Constraints Item não aplicável Sintaxe e semântica dos qualificadores de política Nos certificados emitidos segundo esta PC, o campo policyqualifiers da extensão Certificate Policies contém o endereço da página Web (URL) com a DPC da AC CMB: Versão Março/2015 Página 23 de 25

24 Semântica de processamento para extensões críticas Extensões críticas são interpretadas conforme a RFC PERFIL DE LCR Número de versão As LCR geradas pela AC CMB segundo esta PC, implementam a versão 2 de LCR definida no padrão ITU X.509, de acordo com o perfil estabelecido na RFC Extensões de LCR e de suas entradas A AC CMB adota as seguintes extensões de LCR: a) Authority Key Identifier, não crítica: contém o resumo SHA1 da chave pública da AC CMB. b) CRL Number, não crítica: contém número seqüencial para cada LCR emitida. c) Authority Information Access, não crítica: contém somente o método de acesso idad-caissuer, utilizando o protocolo de acesso HTTP para a recuperação da cadeia de certificação. Não deve ser utilizado nenhum outro método de acesso diferente de id-adcaissuer. URL= 8. ADMINISTRAÇÃO DE ESPECIFICAÇÃO Os itens seguintes definem como é mantida e administrada a PC Procedimentos de mudança de especificação As alterações nas especificações desta PC são realizadas pela AC CMB. Quaisquer modificações são submetidas à aprovação da AC Raiz que as submeterá ao CG da ICP-Brasil Políticas de publicação e notificação A cada nova versão, esta PC é publicada na página Web da AC CMB: Procedimentos de aprovação Esta PC foi submetida à aprovação do CG da ICP-Brasil, durante o processo de credenciamento da AC CMB, conforme o estabelecido no documento "Critérios e Procedimentos para Credenciamento das Entidades Integrantes da ICP-Brasil". Como parte desse processo, além da conformidade com os documentos definidos pela ICP-Brasil, foi verificada a compatibilidade entre esta PC e a DPC da AC CMB. 9. DOCUMENTOS REFERENCIADOS 9.1. Os documentos abaixo são aprovados por Resoluções do Comitê-Gestor da ICP-Brasil, podendo ser alterados, quando necessário, pelo mesmo tipo de dispositivo legal. O sítio publica a versão mais atualizada desses documentos e as Resoluções que os aprovaram. Versão Março/2015 Página 24 de 25

25 Ref. Nome do documento Código [3] CRITÉRIOS E PROCEDIMENTOS PARA CREDENCIAMENTO DAS ENTIDADES INTEGRANTES DA ICP-BRASIL DOC-ICP Os documentos abaixo são aprovados por Instrução Normativa da AC Raiz, podendo ser alterados, quando necessário, pelo mesmo tipo de dispositivo legal. O sítio publica a versão mais atualizada desses documentos e as Instruções Normativas que os aprovaram. Ref. Nome do documento Código [1] PADRÕES E ALGORITMOS CRIPTOGRÁFICOS NA ICP-BRASIL DOC-ICP [2] ATRIBUIÇÃO DE OID NA ICP-BRASIL DOC-ICP Versão Março/2015 Página 25 de 25