1. PSTAW10 COAFI - OCORRÊNCIAS A inclusão/alteração/consulta de ocorrências no sistema COAFI via PSTAW10 é um recurso disponibilizado para as instituições financeiras com o objetivo de facilitar o trabalho de prestação dessas informações ao Banco Central por parte das instituições financeiras. A rotina permite fazer as seguintes operações na base de s do COAFI: a) Inclusão de Circular 2.852/98; b) Inclusão de Carta-circular 3.098/03; c) Inclusão de DMA Circular 2.852/98; d) Inclusão de Enquadramento 93 Carta-circular 3.098/03; e) Cancelamento de ; f) Alteração de Circular 2.852/98; g) e Alteração de Carta-circular 3.098/03. Os passos para efetuar cada atualização, explanações sobre os tipos de registros do arquivo e a maneira como preencher os leiautes, são objetos deste documento, que objetiva instruir as instituições. É recomendável que este documento seja consultado tendo em mãos o anexo 1 que contém os leiautes do arquivo.
2. TIPOS de REGISTROS O arquivo de correspondentes possui sete tipos de registros: a) #A1 - Header Informações da remessa; b) 001 Dados da ; c) 002 Dados de Titulares; d) 003 Dados de es; e) 004 Detalhamento/Justificativa; f) 005 s Vinculadas. g) @10 - Trailler Informações da remessa; Segue uma explanação sobre cada tipo de registro: a. #A1 Header Informações da remessa O arquivo de ocorrências deve obrigatoriamente conter um único registro de header, o qual deve constar como primeiro registro da remessa e com seqüencial 00001. O header contém informações da remessa, tais como o CNPJ da instituição financeira responsável pelas informações e data do movimento. b. 001 Dados da O registro 001 possui os dados que identificam uma ocorrência que se deseja incluir ou alterar. Cada ocorrência é enviada como um conjunto de registros que contêm os dados necessários para que seja feita a inclusão ou alteração, sendo que o 001 demarca seu início. Diversas ocorrências podem ser informadas em um mesmo arquivo de remessa. Um campo importante do registro 001 que será melhor detalhado mais à frente é o código do serviço, que identifica a ação a ser executada com a ocorrência. A seqüência dos registros que compõem uma ocorrência, bem como a obrigatoriedade ou não de cada um, é determinada pelo código do serviço. c. 002 Dados dos Titulares O registro 002 identifica os titulares da conta de depósitos informada no registro 001. Cada titular é identificado através de um registro 002 distinto. Podem ser informados até 5 titulares. d. 003 Dados do O registro 003 contém informações dos movimentadores do evento que gerou a ocorrência. Podem ser informados até 10 movimentadores. e. 004 Detalhamento/Justificativa O registro 004 contém o detalhamento da ocorrência ou a justificativa para os casos de alteração/cancelamento. Um registro 004 possui o espaço de 70 caracteres para a informação do texto. Podem ser informados tantos registros 004 quantos forem necessários para completar o texto, obedecido ao limite de 42 linhas (registros) para o detalhamento de ocorrências ou ao limite de 5 linhas (registros) para a justificativa. f. 005 s Vinculadas O registro 005 deve conter todas as ocorrências máximo de 20 que são vinculadas à ocorrência que está sendo informada. g. @10 Trailler Informações da remessa O arquivo remessa deve obrigatoriamente conter um único registro de trailler, o qual deverá constar ao final do arquivo de ocorrências. O trailler contém informações da remessa como, por exemplo, o número de vezes que cada tipo de registro foi informado no arquivo. O objetivo é garantir a consistência dos dados informados nos demais registros.
3. SERVIÇOS O campo código do serviço, presente no leiaute do registro 001, é o responsável por identificar a ação a ser executada com a ocorrência. Os códigos de serviço são: a) 01 Inclusão de Circular 2.852/98; b) 02 Inclusão de Carta-circular 3.098/03; c) 03 Inclusão de DMA Circular 2.852/98; d) 04 Inclusão de Enquadramento 93 Carta-circular 3.098/03; e) 05 Cancelamento de ; f) 06 Alteração de Circular 2.852/98; g) 07 Alteração de Carta-circular 3.098/03. Cada serviço possui uma regra própria quanto à obrigatoriedade ou não de cada tipo de registro. O entendimento dos códigos de serviço é de fundamental importância para o pleno entendimento das regras de preenchimento do leiaute. É apresentado, a seguir, o detalhamento de cada código de serviço, os procedimentos para informar o leiaute, exemplos e regras envolvidas. a. 01 Inclusão de Circular 2.852/98 O serviço 01 deve ser utilizado para registrar uma nova ocorrência com enquadramento da Circular 2.852/98. 001 com a identificação da nova ocorrência; 002 para cada titular; 003 para cada movimentador; 004 para cada linha do detalhamento; e 005 para informar as ocorrências vinculadas. Exemplo de seqüência dos registros: Para informar nova ocorrência com dois titulares, um movimentador e três linhas de detalhamento e existindo ocorrência vinculada, a seguinte seqüência deverá ser obedecida: 001-002-002-003-004-004-004-005. Para o serviço 01, são obrigatórios os registros 001, 002 e 004 (tipo=d), enquanto 003 e 005 são opcionais. Registro 001 Código do Serviço 01 Id Bacen Deve constar no cadastro do UNICAD Id Bacen deve ser da IF informada no header. Caso a IF do header seja líder de conglomerado, ou centralizadora de cooperativas, Id Bacen pode ser de IF do mesmo conglomerado ou ser cooperativa vinculada. Dependência Dependência deve estar cadastrada.no UNICAD Conta de depósitos OPCIONAL Sem traços ou qualquer caractere separador Data de Abertura OPCIONAL Obrigatória se a Conta de depósitos for informada Data da Última OPCIONAL Obrigatória se a Conta de depósitos for informada
Data do Fato Hora do Fato Enquadramento Informar enquadramento(s) conforme a Carta- Circular 2826/98. Até 20 enquadramentos Valor Contábil Sem centavos Registro 002 CPF/CNPJ Não precisa ser informado para o caso de pessoa Nome do Titular * Informar sem caracteres especiais Registro 003 Registro Opcional CPF Não precisa ser informado para o caso de pessoa Nome do * Informar sem caracteres especiais Tipo do Informar valores conforme tabela contida no leiaute Registro 004 Tipo Tipo = D Detalhamento Texto livre Registro 005 Registro Opcional Deve ser s Vinculadas Regras Deve conter no mínimo uma ocorrência vinculada caso o registro seja informado. vinculada deve ser da IF que está sendo incluída. b. 02 Inclusão de Carta-circular 3.098/03 O serviço 02 deve ser utilizado para registrar uma nova ocorrência com enquadramento da carta-circular 3.098/03. 001 com a identificação da nova ocorrência; 002 para cada titular; 003 para cada movimentador; 004 para cada linha do detalhamento; e 005 para informar as ocorrências vinculadas. Exemplo de seqüência dos registros:
Para informar nova ocorrência com dois titulares, dois movimentadores e três linhas de detalhamento e existindo ocorrência vinculada, a seguinte seqüência deverá ser obedecida: 001-002-002-003-003-004-004-004-005. Para o serviço 02, são obrigatórios os registros 001, 002, 003 e 004, enquanto o registro 005 é opcional. Registro 001 Código do Serviço 02 Id Bacen Deve constar no cadastro do UNICAD Id Bacen deve ser da IF informada no header. Caso a IF do header seja líder de conglomerado, ou centralizadora de cooperativas, Id Bacen pode ser de IF do mesmo conglomerado ou ser cooperativa vinculada. Dependência Dependência deve estar cadastrada no UNICAD Conta de depósitos Sem traços ou qualquer caractere separador Data de Abertura Data da Última Data do Fato Hoje ou dia útil anterior Hora do Fato Menor ou igual à hora atual Enquadramento Informar enquadramento referente à Carta-circular 3.098/03. Informar apenas 1 enquadramento Valor Contábil Sem centavos Registro 002 CPF/CNPJ Não precisa ser informado para o caso de pessoa Nome do Titular Informar sem caracteres especiais Registro 003 CPF Não precisa ser informado para o caso de pessoa Nome do Informar sem caracteres especiais Tipo do Informar valores conforme tabela contida no leiaute Registro 004 Detalhamento Texto livre
Registro 005 Registro Opcional Deve ser s Vinculadas Regras Deve conter no mínimo uma ocorrência vinculada caso o registro seja informado. vinculada deve ser da IF que está sendo incluída c. 03 Inclusão de DMA Circular 2.852/98 O serviço 03 deve ser utilizado para registrar uma DMA Declaração Mensal de Ausência de s para um determinado mês, conforme circular 2.852. Apenas 001 com a identificação da DMA; Para o serviço 03, é obrigatória a informação do registro 001, enquanto os demais não devem ser informados. Registro 001 Código do Serviço 03 Id Bacen Deve constar no cadastro do UNICAD Id Bacen deve ser da IF informada no header. Caso a IF do header seja líder de conglomerado, ou centralizadora de cooperativas, Id Bacen pode ser de IF do mesmo conglomerado ou ser cooperativa vinculada. Dependência Conta de depósitos Data de Abertura Data da Última Data do Fato Deve ser o último dia do mês ao qual se refere a DMA Hora do Fato Enquadramento Valor Contábil d. 04 Inclusão de Enquadramento 93 Circular 3.098/03 O serviço 04 deve ser utilizado para registrar um Enquadramento 93 para um determinado mês, conforme Carta-circular 3.098/03. Apenas 001 com a identificação do Enquadramento 93. Para o serviço 04, é obrigatória a informação do registro 001, enquanto os demais não devem ser informados.
Registro 001 Código do Serviço 04 Id Bacen Deve constar no cadastro do UNICAD Id Bacen deve ser da IF informada no header. Caso a IF do header seja líder de conglomerado, ou centralizadora de cooperativas, Id Bacen pode ser de IF do mesmo conglomerado ou ser cooperativa vinculada. Dependência Conta de depósitos Data de Abertura Data da Última Data do Fato Deve ser o último dia do mês ao qual se refere a DMA Hora do Fato Enquadramento Valor Contábil e. 05 Cancelamento de O serviço 05 deve ser utilizado para cancelar uma determinada ocorrência. 001 com a identificação da ocorrência a ser cancelada; e 004 para cada linha da justificativa do cancelamento. Exemplo de seqüência dos registros: Para cancelar uma ocorrência informando 3 linhas de justificativa do cancelamento a seguinte seqüência deverá ser obedecida: 001-004-004-004. Para o serviço 05, é obrigatório informar os registros 001 e 004, enquanto os demais não devem ser informados. Registro 001 Código do Serviço 04 Id Bacen Deve constar no cadastro do UNICAD Id Bacen deve ser da IF informada no header. Caso a IF do header seja líder de conglomerado, ou centralizadora de cooperativas, Id Bacen pode ser de IF do mesmo conglomerado ou ser cooperativa vinculada. Dependência Conta de depósitos Data de Abertura Data da Última Data do Fato Hora do Fato Enquadramento
Valor Contábil Informar a ocorrência a ser cancelada. deve ser da IF referida através do ID BACEN. Registro 004 Tipo Tipo = C Justificativa Texto livre f. 06 Alteração de Circular 2.852/98 O serviço 06 deve ser utilizado para alterar dados de uma ocorrência com enquadramento conforme Circular 2.852/98. Não é possível alterar Id Bacen. A alteração não é permitida para ocorrências incluídas há mais de 5 dias. 001 com a identificação da ocorrência a ser alterada e dados alterados; 002 para cada titular; 003 para cada movimentador; 004 para cada linha da justificativa e/ou para cada linha do detalhamento, caso seja alterado; e 005 para informar as ocorrências vinculadas, caso sejam alteradas. Exemplo de seqüência dos registros: Para alterar dados de uma ocorrência tais como, conta de depósitos, detalhamento (2 linhas), justificativa (3 linhas) e ocorrências vinculadas, a seguinte seqüência deverá ser obedecida: 001-004-004-004-004-004-004-005. Para o serviço 06, são obrigatórios os registros 001 e 004 (tipo A). Os demais registros são opcionais: 002, 003, 004 (tipo D) e 005. Registro 001 Código do Serviço 06 Id Bacen Id Bacen igual ao da ocorrência a ser alterada. Dependência Dependência deve estar cadastrada no UNICAD Conta de depósitos OPCIONAL Sem traços ou qualquer caractere separador Data de Abertura OPCIONAL Obrigatória se a Conta de depósitos for informada Data da Última OPCIONAL Obrigatória se a Conta de depósitos for informada Data do Fato Hora do Fato Enquadramento Informar enquadramento(s) conforme a Carta- Circular 2826/98. Até 20 enquadramentos Valor Contábil Sem centavos ocorrência a ser alterada
Registro 002 Registro Opcional CPF/CNPJ Não precisa ser informado para o caso de pessoa Nome do Titular * Informar sem caracteres especiais Registro 003 Registro Opcional CPF Não precisa ser informado para o caso de pessoa Nome do * Informar sem caracteres especiais Tipo do Informar valores conforme tabela contida no leiaute Registro 004 Tipo Tipo = A (justificativa) Tipo = D (detalhamento) Detalhamento Texto livre Registro 005 Registro Opcional Deve ser s Vinculadas Regras Deve conter no mínimo uma ocorrência vinculada caso o registro seja informado. vinculada deve ser da IF que está sendo incluída g. 07 Alteração de Carta-circular 3.098/03 O serviço 07 deve ser utilizado para alterar uma ocorrência com enquadramento conforme carta-circular 3.098/03. Não é possível alterar Id Bacen, Data do Fato, Hora do Fato.A alteração não é permitida para ocorrências incluídas há mais de 5 dias. 001 com a identificação da ocorrência a ser alterada; 002 para cada titular; 003 para cada movimentador; 004 para cada linha da justificativa e/ou para cada linha do detalhamento, caso seja alterado; e 005 para informar as ocorrências vinculadas caso houver alteração. Exemplo de seqüência dos registros: Para alterar dados de uma ocorrência tais como, conta de depósitos, detalhamento (2 linhas), justificativa (3 linhas) e ocorrências vinculadas, a seguinte seqüência deverá ser obedecida: 001-004-004-004-004-004-004-005. Para o serviço 07, são obrigatórios os registros 001 e 004 (tipo A). Os demais registros são opcionais: 002, 003, 004 (tipo D) e 005.
Registro 001 Código do Serviço 07 Id Bacen Id Bacen igual ao da ocorrência a ser alterada. Dependência Dependência deve estar cadastrada no UNICAD Conta de depósitos Sem traços ou qualquer caractere separador Data de Abertura Data da Última Data do Fato Igual à data do fato da ocorrência a ser alterada Hora do Fato Igual à hora do fato da ocorrência a ser alterada Enquadramento Informar enquadramento(s) referente(s) à Cartacircular 3.098/03. Informar apenas 1 enquadramento Valor Contábil Sem centavos a ser alterada Registro 002 Registro Opcional CPF/CNPJ Não precisa ser informado para o caso de pessoa Nome do Titular * Informar sem caracteres especiais Registro 003 Registro Opcional CPF Não precisa ser informado para o caso de pessoa Nome do * Informar sem caracteres especiais Tipo do Informar valores conforme tabela contida no leiaute Registro 004 Tipo Tipo = A (justificativa) Tipo = D (detalhamento) Detalhamento Texto livre Registro 005 Registro Opcional Deve ser s Vinculadas Regras Deve conter no mínimo uma ocorrência vinculada caso o registro seja informado. vinculada deve ser da IF que está sendo incluída.
Controle de Mudanças: 22/06/2004 As alterações de movimentadores e/ou de titulares passaram a ser opcionais. O preenchimento da data do fato na carta-circular 3.098 é livre.