FICHA CADASTRAL FUNDOS CONSTITUÍDOS NO BRASIL ( ) 1º Cadastro ( ) Renovação / Alteração Denominação Social: DADOS CADASTRAIS DO FUNDO Nome Fantasia: Data de Constituição: Pessoa de Contato: Cargo: Telefone: E-mail: Endereço (p/ correspondências diversas): Bairro: CEP: Cidade: UF: País: E-mail (p/ correspondências diversas): Endereço (p/ correspondências relacionadas a assembleias envolvendo os ativos do fundo): Bairro: CEP: Cidade: UF: País: E-mail (p/ correspondências relacionadas a assembleias envolvendo os ativos do fundo): CONTA BANCÁRIA DO FUNDO (não é autorizado o envio de recursos para conta bancária de terceiros) Banco: Agência: Conta: 1
SITUAÇÃO PATRIMONIAL DO FUNDO Patrimônio Líquido nesta data R$ PARTICIPAÇÕES SOCIETÁRIAS OU EMPRESAS CONTROLADAS (quando aplicável) (indicar apenas as maiores participações ou as mais relevantes) DADOS CADASTRAIS DO ADMINISTRADOR DO FUNDO Número da Conta Cetip (se aplicável): DADOS CADASTRAIS DO GESTOR DO FUNDO 2
TRANSMISSÃO DE ORDENS DO FUNDO A transmissão de ordens é um ato personalíssimo, somente transferível a procurador com poderes específicos para tanto. A BRIDGE, em qualquer hipótese ou sob qualquer pretexto, não se responsabiliza por ordens transmitidas por terceiros não autorizados. São consideradas válidas somente as ordens transmitidas: ( ) Verbalmente ( ) Por Escrito: Fax, Carta ou E-mail ( ) Ambos Autorizo a transmissão de ordens por representante legal? (em caso positivo, anexar a procuração específica, comprometendo-se a informar por escrito à BRIDGE no caso de eventual revogação de mandato) EMISSÃO/RECEBIMENTO DE EXTRATO MENSAL Desejo que o extrato mensal da minha conta na BRIDGE seja emitido e enviado para o endereço indicado nesta ficha cadastral? Obs.: Não obstante esta solicitação, declaro que estou ciente de que, mesmo optando pelo não recebimento do extrato mensal, eventualmente poderão ser enviadas correspondências através do correio tradicional, caso seja exigido por regulamentação aplicável. Nesses casos, as correspondências serão enviadas para o endereço de correspondência indicado nesta ficha. DECLARAÇÃO DO CLIENTE O CLIENTE declara que é o beneficiário final efetivo de todos os valores e investimentos movimentados ou detidos por intermédio desta conta O CLIENTE declara, para todas as finalidades legais e sob pena de falsidade ideológica, que: a) todas as informações prestadas são verdadeiras, válidas, legítimas, corretas e completas; b) atualizará imediatamente as informações fornecidas nesta Ficha Cadastral e em todas as suas declarações e documentos anexos sempre que sofrerem alteração que as tornem incorretas ou incompletas, mediante notificação, por escrito, à Bridge Administração de Recursos Ltda. ( BRIDGE ), bem como, sempre que requerido, na forma e no prazo informados pela BRIDGE; c) se responsabiliza pelo pagamento de eventuais encargos que venham a ser cobrados da BRIDGE, bem como por toda e qualquer penalidade ou dano decorrente, direta ou indiretamente, de alterações cadastrais não informadas; d) manifesta sua aquiescência expressa ao fato de que a BRIDGE não poderá realizar o pagamento de resgates caso haja pendência na documentação cadastral; e) nos termos da Lei 9613/98, regulamentada pela Circular Bacen 3461/09, os bens, direitos e/ou valores apresentados na presente Ficha Cadastral não são provenientes, direta ou indiretamente, de atividades ilícitas, criminosas, ou ainda, de acordo com a Carta-Circular Bacen 3542/12, de atividades que aufiram indícios de ocorrência dos crimes constantes da 3
referida Lei, bem como não oculta ou dissimula a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores; f) o propósito e a natureza de sua relação com a BRIDGE estão estabelecidos no(s) termo(s) de adesão e/ou no(s) contrato(s) firmado(s) com esta instituição, conforme o caso, para fins da Circular Bacen 3461/09; g) está ciente que mesmo optando pelo não recebimento do extrato mensal, eventualmente poderão ser enviadas correspondências através do correio tradicional, caso seja exigido por regulamentação aplicável. Nesses casos, as correspondências serão enviadas para o endereço de correspondência indicado neste instrumento. Para cancelar o envio do extrato mensal, é necessário preencher a ficha de solicitação de bloqueio/desbloqueio de emissão de extrato mensal; h) os mandatos, procurações ou instruções, por instrumento público ou particular, sem prazo de validade, entregues à BRIDGE, somente serão considerados como revogados ou cancelados para todos os fins a contar do recebimento de comunicação escrita naquele sentido, ficando a BRIDGE, na falta da mesma, isenta de quaisquer responsabilidades; i) está ciente de que os limites mínimos para movimentação, saldo mínimo de aplicação ou permanência e os prestadores de serviço dos fundos (exceto administrador, gestor e custodiante), que constam no Formulário de Informações Complementares e na Lâmina de Informações Essenciais dos fundos de investimento, se aplicáveis, poderão ser alterados sem necessidade de aprovação em Assembleia Geral de Cotistas; j) reconhece a validade das ordens solicitadas via fax, carta, e-mail e/ou telefone (ordens verbais), desde que autorizadas na Ficha Cadastral, constituindo os registros contábeis realizados pela BRIDGE prova irrefutável de transmissão dessas ordens, em todos os seus detalhes, isentando, desde já, a BRIDGE de quaisquer responsabilidade, custos, encargos e despesas advindos de reclamações ou litígios de qualquer natureza, relativos ou decorrentes da execução das referidas ordens; k) reconhece e aceita que a BRIDGE mantenha acordos com instituições financeiras, gestores e instituições autorizadas a distribuir e intermediar títulos e valores mobiliários, cuja remuneração poderá: (i) estar relacionada com os investimentos realizados no fundo, de forma direta ou por conta e ordem; e (ii) ser diferenciada em função dos diversos ativos investidos, principalmente no caso de cotas de fundos de investimento; l) aceita a eleição do Foro da Comarca da Capital do Estado do Rio de Janeiro para dirimir quaisquer conflitos oriundos da presente Ficha Cadastral. O CLIENTE autoriza a BRIDGE a: a) utilizar preferencialmente o endereço eletrônico (e-mail) informado nesta Ficha Cadastral para envio de correspondências, podendo a BRIDGE, ao seu exclusivo critério, utilizar o endereço físico informado nesta Ficha Cadastral para este fim, desde que expressamente não desautorizado pelo CLIENTE; b) proceder com a análise e conferência dos dados cadastrais constantes desta Ficha Cadastral, inclusive mediante consulta às fontes de referência indicadas (clientes, fornecedores e bancos), junto ao mercado Financeiro e entidades cadastrais em geral, inclusive junto ao SCR-Sistema de Informações de Crédito do Banco Central do Brasil (Resolução 3.658 do Conselho Monetário Nacional), SERASA ou qualquer outro órgão ou entidade assemelhada; c) encaminhar seus dados cadastrais aos órgãos de Proteção ao Crédito em caso de inadimplemento de qualquer obrigação decorrente da aplicação nos fundos de investimento administrados pela BRIDGE; 4
d) fornecer seus dados cadastrais, saldos e movimentações financeiras ao Banco Central do Brasil, ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras, à Comissão de Valores Mobiliários, à Receita Federal do Brasil, à BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores Mercadorias e Futuros, a outras empresas do mesmo grupo econômico da BRIDGE e a seus prestadores de serviços, ao gestor da carteira e ao distribuidor do fundo de investimento, quando aplicável; e e) gravar as ligações telefônicas, quando da transmissão de ordens de movimentação, assim como também o seu Distribuidor ou Agente Autônomo. O CLIENTE autoriza, ainda, a BRIDGE e as empresas do mesmo grupo econômico da BRIDGE a fornecer esta Ficha Cadastral, seus anexos, as informações deles constantes, inclusive dados financeiros relativos aos controladores ou titulares substanciais da entidade, e aos beneficiários finais, bem como os dados financeiros relativos à conta e aos investimentos do CLIENTE, às fontes pagadoras de rendimentos ou aos depositários centrais ou agentes escrituradores de títulos ou valores mobiliários inerentes à conta, às autoridades brasileiras ou estrangeiras conforme exigido nos termos da legislação aplicável no Brasil, dos acordos internacionais firmados pelo Brasil, ou ainda nos termos da legislação aplicável na(s) jurisdição (jurisdições) na(s) qual(is) o(os) controlador(es), o(s) titular(es) de participação substancial, ou o(s) beneficiário(s) final(is) tenha(m) nascido, ou da(s) qual(is) é(são) cidadão(s), nacional(is) ou residente(s). Local e Data Assinaturas dos representantes legais do CLIENTE: Declaro que as informações constantes desta Ficha Cadastral, bem como dos elementos de identificação e localização do CLIENTE foram conferidas e as consultas cadastrais relativas ao mesmo estão confirmadas. Declaro também ter pleno conhecimento dos procedimentos de Conheça seu Cliente, bem como dos procedimentos relativos à Prevenção à Lavagem e/ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores adotados pela BRIDGE e constantes de sua Política Anticorrupção e de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo. 5