FICHA CADASTRAL - PESSOA FÍSICA. ( ) 1º Cadastro ( ) Renovação / Alteração. ( ) Titular único ( ) Titular 1 ( ) Titular 2

Transcrição

1 FICHA CADASTRAL - PESSOA FÍSICA ( ) 1º Cadastro ( ) Renovação / Alteração ( ) Titular único ( ) Titular 1 ( ) Titular 2 Nome Completo: DADOS CADASTRAIS DO CLIENTE Resolução CMN 2025/93, Instrução CVM 301/99, Circular Bacen 3461/09 Situação Legal: ( ) Maior/capaz ( ) Emancipado ( ) Menor ( ) Interdito ( ) Espólio Data Nascimento: Sexo: ( ) Masculino ( ) Feminino Nacionalidade: Naturalidade: UF: Nome da Mãe: Nome do Pai: Estado Civil: Profissão: ( ) Solteiro ( ) Casado ( ) União Estável ( ) Divorciado ( ) Separado Judicialmente ( ) Viúvo Documento de identificação Tipo: Data de emissão: Nº: Emissor UF: Endereço Residencial: Bairro: CEP: Cidade: UF: País: DDI / DDD: Telefone: Celular: Instituição em que trabalha: CNPJ: Data de admissão: Cargo atual ou função: Telefone Comercial: 1

2 DADOS DO CÔNJUGE/COMPANHEIRO DO CLIENTE (quando aplicável) Resolução CMN 2025/93, Instrução CVM 301/99, Circular Bacen 3461/09 Nome do(a) Cônjuge/Companheiro(a): Regime de casamento: ( ) comunhão total de bens ( ) comunhão parcial de bens ( ) separação total de bens País onde possui domicílio fiscal: RELACIONAMENTO DO CLIENTE COM OUTROS PAÍSES Nº de identificação para fins fiscais (NIF): ( ) NA Justificativa para não preenchimento do NIF: ( ) Beneficiário dispensado de NIF ( ) País não exige NIF Possui outra(s) cidadania(s) além da declarada acima? Possui autorização válida de residência em outros países? Possui outros domicílios fiscais além do declarado acima? ( ) Não ( ) Não ( ) Não ( ) Se sim, quais? ( ) Se sim, em quais países? ( ) Se sim, quais países e respectivos NIFs? DADOS PARA ENVIO DE CORRESPONDÊNCIAS AO CLIENTE Endereço (p/ correspondência): Bairro: CEP: Cidade: UF: País: para envio de correspondência: 2

3 CONTAS BANCÁRIAS DO CLIENTE (não é autorizado o envio de recursos para conta bancária de terceiros) 1 Banco: Agência: C/C: 2 Banco: Agência: C/C: 3 Banco: Agência: C/C: SITUAÇÃO PATRIMONIAL DO CLIENTE Resolução CMN 2025/93, Instrução CVM 301/99, Circular Bacen 3461/09 (utilizar os valores apresentados na última declaração de Imposto de Renda) Patrimônio: R$ Remuneração Mensal: R$ Origem da remuneração mensal ( ) nenhuma ( ) salário ( ) pró-labore ( ) honorários ( ) pensão ( ) aposentadoria ( ) outros, conforme abaixo OUTROS REDIMENTOS (quando aplicável) (bonificação, dividendos, juros, etc.) Origem: Origem: Origem: Origem: Valor (base anual R$): Valor (base anual R$): Valor (base anual R$): Valor (base anual R$): APLICAÇÕES FINANCEIRAS (quando aplicável) (considerar o valor total das aplicações em fundos, clubes, ações, CDB, etc.) Renda Fixa Renda Variável Valor (R$): Valor (R$): Valor (R$): Valor (R$): 3

4 Razão Social: PARTICIPAÇÕES SOCIETÁRIAS (quando aplicável) Resolução CMN 2025/93, Instrução CVM 301/99, Circular Bacen 3461/09 CNPJ: Nacionalidade: % Capital: Razão Social: CNPJ: Nacionalidade: % Capital: Razão Social: CNPJ: Nacionalidade: % Capital: OUTROS BENS E DIREITOS (quando aplicável) (indicar o valor total em R$) Bens Imóveis (considerar os bens imóveis que possua registrados em seu nome) Bens Móveis (considerar os bens móveis que possua registrados em seu nome) Direitos: 4

5 PESSOAS POLITICAMENTE EXPOSTAS Resolução 16, de 28/03/2007 (COAF), art. 1º, 1º - Consideram-se pessoas politicamente expostas os agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, nos últimos cinco anos, no Brasil ou em países, territórios e dependências estrangeiras, cargos, empregos ou funções públicas relevantes, assim como seus representantes, familiares e estreitos colaboradores. ( ) Possui vínculo com pessoas politicamente expostas, conforme abaixo relacionadas Cargo / Órgão: Cargo / Órgão: Cargo / Órgão: ( ) Não possui vínculo com pessoas politicamente expostas Vínculo: Vínculo: Vínculo: REFERÊNCIAS PESSOAIS Resolução CMN 2025/93, Instrução CVM 301/99 Telefone: Telefone: TRANSMISSÃO DE ORDENS DO FUNDO A transmissão de ordens é um ato personalíssimo, somente transferível a procurador com poderes específicos para tanto. A BRIDGE, em qualquer hipótese ou sob qualquer pretexto, não se responsabiliza por ordens transmitidas por terceiros não autorizados. São consideradas válidas somente as ordens transmitidas: ( ) Verbalmente ( ) Por Escrito: Fax, Carta ou ( ) Ambos Autorizo a transmissão de ordens por representante legal? (em caso positivo, anexar a procuração específica, comprometendo-se a informar por escrito à BRIDGE no caso de eventual revogação de mandato) ( ) Sim ( ) Não 5

6 DECLARAÇÃO DE INVESTIDOR QUALIFICADO/PROFISSIONAL (quando aplicável) Instrução CVM 554 ( ) Sou Investidor Profissional, conforme critério assinalado ao lado ( ) Sou Investidor Qualificado, conforme critério assinalado ao lado ( ) pessoa natural que possui investimentos financeiros em valor superior a R$ ,00 (dez milhões de reais) ( ) agente autônomo de investimento autorizado pela CVM ( ) administrador de carteira autorizado pela CVM ( ) analista de valores mobiliários autorizado pela CVM ( ) consultor de valores mobiliários autorizado pela CVM ( ) investidor não residente ( ) investidor profissional ( ) pessoa natural que possui investimentos financeiros em valor superior a R$ ,00 (um milhão de reais) ( ) pessoa natural que foi aprovada em exames de qualificação técnica ou possui certificações aprovadas pela CVM como requisitos para o registro de agentes autônomos de investimento, administradores de carteira, analistas e consultores de valores mobiliários, em relação a seus recursos próprios Declaro que ao assinalar uma das opções do quadro acima e ao assinar este instrumento estou afirmando a condição de investidor qualificado/profissional (conforme acima indicado), declarando possuir conhecimento suficiente sobre os mercados financeiro e de capitais para que não me sejam aplicáveis um conjunto de proteções legais e regulamentares conferidas aos demais investidores. Declaro, ainda, que estou ciente de que a BRIDGE poderá, nos termos da legislação em vigor, entre outros: I. admitir a utilização de títulos e valores mobiliários na integralização e resgate de cotas; II. cobrar taxa de performance conforme estabelecido no Regulamento; e III. estabelecer prazos para conversão (apuração da quantidade de cotas ou valor financeiro) e para pagamento de resgates diferentes daqueles previstos na Instrução CVM 555. Atesto que sou capaz de entender, ponderar e assumir os riscos financeiros relacionados à aplicação de meus recursos em um fundo de investimento destinado a investidores qualificados/profissionais (conforme acima indicado). 6

7 EMISSÃO/RECEBIMENTO DE EXTRATO MENSAL Desejo que o extrato mensal da minha conta na BRIDGE seja emitido e enviado para o endereço indicado nesta ficha cadastral? ( ) Sim ( ) Não Obs.: Não obstante esta solicitação, declaro que estou ciente de que, mesmo optando pelo não recebimento do extrato mensal, eventualmente poderão ser enviadas correspondências através do correio tradicional, caso seja exigido por regulamentação aplicável. Nesses casos, as correspondências serão enviadas para o endereço de correspondência indicado nesta ficha. DECLARAÇÃO DO CLIENTE O CLIENTE declara que é o beneficiário final efetivo de todos os valores e investimentos movimentados ou detidos por intermédio desta conta ( ) Sim ( ) Não O CLIENTE declara, para todas as finalidades legais e sob pena de falsidade ideológica, que: a) todas as informações prestadas neste instrumento são verdadeiras, válidas, legítimas, corretas e completas; b) atualizará imediatamente as informações fornecidas nesta Ficha Cadastral e em todas as suas declarações e documentos anexos sempre que sofrerem alteração que as tornem incorretas ou incompletas, mediante notificação, por escrito, à Bridge Administração de Recursos Ltda. ( BRIDGE ), bem como, sempre que requerido, na forma e no prazo informados pela BRIDGE; c) se responsabiliza pelo pagamento de eventuais encargos que venham a ser cobrados da BRIDGE, bem como por toda e qualquer penalidade ou dano decorrente, direta ou indiretamente, de alterações cadastrais não informadas; d) manifesta sua aquiescência expressa ao fato de que a BRIDGE poderá não realizar o pagamento de resgates caso haja pendência na documentação cadastral; e) nos termos da Lei 9613/98, regulamentada pela Circular Bacen 3461/09, os bens, direitos e/ou valores apresentados na presente Ficha Cadastral não são provenientes, direta ou indiretamente, de atividades ilícitas, criminosas, ou ainda, de acordo com a Carta-Circular Bacen 3542/12, de atividades que aufiram indícios de ocorrência dos crimes constantes da referida Lei, bem como não oculta ou dissimula a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores; f) o propósito e a natureza de sua relação com a BRIDGE estão estabelecidos no(s) termo(s) de adesão e/ou no(s) contrato(s) firmado(s) com esta instituição, conforme o caso, para fins da Circular Bacen 3461/09; g) está ciente que mesmo optando pelo não recebimento do extrato mensal, eventualmente poderão ser enviadas correspondências através do correio tradicional, caso seja exigido por regulamentação aplicável. Nesses casos, as correspondências serão enviadas para o endereço de correspondência indicado neste instrumento. Para cancelar o envio do extrato mensal, é necessário preencher a ficha de solicitação de bloqueio/desbloqueio de emissão de extrato mensal; h) os mandatos, procurações ou instruções, por instrumento público ou particular, sem prazo de validade, entregues à BRIDGE, somente serão considerados como revogados ou cancelados 7

8 para todos os fins a contar do recebimento de comunicação escrita naquele sentido, ficando a BRIDGE, na falta da mesma, isenta de quaisquer responsabilidades; i) está ciente de que não é possível incluir e/ou excluir titulares bem como de que não é possível alterar a posição de Titular 1 e Titular 2; j) está ciente que o Informe de Rendimento será enviado apenas para o Titular 1; k) está ciente de que toda aplicação realizada tem caráter solidário, sendo considerada como feita em conjunto por todos os titulares. Para todos os efeitos perante a BRIDGE, cada titular é considerado como se fosse único proprietário das cotas objeto de propriedade conjunta, ficando a BRIDGE validamente exonerada por qualquer pagamento feito a um, isoladamente, ou a ambos em conjunto. Cada titular, isoladamente e sem anuência do outro, pode investir, solicitar e receber resgate, parcial ou total, dar recibos e praticar todo e qualquer ato inerente à propriedade de cotas. Da mesma forma, cada titular, isoladamente e indistintamente, tem o direito de comparecer e participar de assembleias e exercer seu voto, sendo considerado para todos os fins de direito um único voto. Os titulares estão cientes de que nas assembleias em que ambos estejam presentes e haja divergência de entendimentos entre si não haverá exercício de voto se ambos não chegarem a um consenso; l) está ciente de que os limites mínimos para movimentação, saldo mínimo de aplicação ou permanência e os prestadores de serviço dos fundos (exceto administrador, gestor e custodiante), os quais constam no Formulário de Informações Complementares e na Lâmina de Informações Essenciais dos fundos de investimento, se aplicável, poderão ser alterados sem necessidade de aprovação em Assembleia Geral de Cotistas; m) reconhece a validade das ordens solicitadas via fax, carta, e/ou telefone (ordens verbais), desde que autorizadas na Ficha Cadastral, constituindo os registros contábeis realizados pela BRIDGE prova irrefutável de transmissão dessas ordens, em todos os seus detalhes, isentando, desde já, a BRIDGE de quaisquer responsabilidade, custos, encargos e despesas advindos de reclamações ou litígios de qualquer natureza, relativos ou decorrentes da execução das referidas ordens; n) reconhece e aceita que a BRIDGE mantenha acordos com instituições financeiras, gestores e instituições autorizadas a distribuir e intermediar títulos e valores mobiliários, cuja remuneração poderá: (i) estar relacionada com os investimentos realizados nos fundos, de forma direta ou por conta e ordem; e (ii) ser diferenciada em função dos diversos ativos investidos, principalmente no caso de cotas de fundos de investimento; o) aceita a eleição do Foro da Comarca da Capital do Estado do Rio de Janeiro para dirimir quaisquer conflitos oriundos da presente Ficha Cadastral. O CLIENTE autoriza a BRIDGE a: a) utilizar preferencialmente o endereço eletrônico ( ) informado nesta Ficha Cadastral para envio de correspondências, podendo a BRIDGE, ao seu exclusivo critério, utilizar o endereço físico informado nesta Ficha Cadastral para este fim, desde que expressamente não desautorizado pelo CLIENTE; b) proceder com a análise e conferência dos dados cadastrais constantes desta Ficha Cadastral, inclusive mediante consulta às fontes de referência indicadas (clientes, fornecedores e bancos), junto ao mercado financeiro e entidades cadastrais em geral, inclusive junto ao SCR- Sistema de Informações de Crédito do Banco Central do Brasil (Resolução do Conselho Monetário Nacional), SERASA ou qualquer outro órgão ou entidade assemelhada; c) encaminhar seus dados cadastrais aos órgãos de Proteção ao Crédito em caso de inadimplemento de qualquer obrigação decorrente da aplicação nos fundos de investimento administrados pela BRIDGE; 8

9 d) fornecer seus dados cadastrais, saldos e movimentações financeiras ao Banco Central do Brasil, ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, à Comissão de Valores Mobiliários - CVM, à Receita Federal do Brasil, à BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores Mercadorias e Futuros, a outras empresas do mesmo grupo econômico da BRIDGE e a seus prestadores de serviços, ao gestor da carteira e ao distribuidor do fundo de investimento, quando aplicável; e e) gravar as ligações telefônicas, quando da transmissão de ordens de movimentação, assim como também o seu Distribuidor ou Agente Autônomo. O CLIENTE autoriza, ainda, a BRIDGE e as empresas do mesmo grupo econômico da BRIDGE a fornecer esta Ficha Cadastral, seus anexos, as informações deles constantes, inclusive dados financeiros relativos aos controladores ou titulares substanciais da entidade, e aos beneficiários finais, bem como os dados financeiros relativos à conta e aos investimentos do CLIENTE, às fontes pagadoras de rendimentos ou aos depositários centrais ou agentes escrituradores de títulos ou valores mobiliários inerentes à conta, às autoridades brasileiras ou estrangeiras conforme exigido nos termos da legislação aplicável no Brasil, dos acordos internacionais firmados pelo Brasil, ou ainda nos termos da legislação aplicável na(s) jurisdição (jurisdições) na(s) qual(is) o(os) controlador(es), o(s) titular(es) de participação substancial, ou o(s) beneficiário(s) final(is) tenha(m) nascido, ou da(s) qual(is) é(são) cidadão(s), nacional(is) ou residente(s). Local e Data Assinatura do CLIENTE Declaro que as informações constantes desta Ficha Cadastral, bem como dos elementos de identificação e localização do CLIENTE foram conferidas e as consultas cadastrais relativas ao mesmo estão confirmadas. Declaro também ter pleno conhecimento dos procedimentos de Conheça seu Cliente, bem como dos procedimentos relativos à Prevenção à Lavagem e/ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores adotados pela BRIDGE e constantes de sua Política Anticorrupção e de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo. 9