BANCO BTG PACTUAL S.A. Companhia Aberta CNPJ/MF 30.306.294/0001-45 NIRE 33.300.000.402 Praia de Botafogo n.º 501, 6º andar Rio de Janeiro, RJ ATA DE REUNIÃO DO CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO REALIZADA EM 14 DE JULHO DE 2016 1. DATA, HORÁRIO E LOCAL: Realizada no dia 14 de julho de 2016, às 15:00 horas, na sede social do Banco BTG Pactual S.A. ( Banco BTG Pactual ou Companhia ), na Praia de Botafogo n.º 501, 6º andar, na Cidade do Rio de Janeiro, Estado do Rio de Janeiro. 2. CONVOCAÇÃO E PRESENÇAS: Dispensada a convocação, na forma do parágrafo segundo do artigo 9º do Estatuto Social da Companhia, tendo em vista a presença da totalidade dos membros do Conselho de Administração da Companhia. 3. MESA: Presidiu os trabalhos o Sr. Persio Arida, Presidente do Conselho de Administração, que convidou a mim, Marcelo Kalim, para secretariá-lo. 4. ORDEM DO DIA E DELIBERAÇÕES TOMADAS: Por unanimidade de votos da totalidade de membros do Conselho de Administração da Companhia, foram tomadas as seguintes deliberações, sem quaisquer ressalvas ou reservas: 4.1. Aprovar a lavratura da ata a que se refere esta Reunião na forma de sumário e sua publicação com a omissão das assinaturas dos presentes. 4.2. Aprovar, nos termos do Estatuto Social da Companhia, artigo 12, item (h): (a) o cancelamento de 18.820.908 Units adquiridas (já liquidadas ou com liquidação ainda pendente) nos termos do programa de recompra aprovado em reuniões deste Conselho de Administração em 14 de fevereiro de 2016 e 21 de junho de 2016 ( Programa de Recompra ), nos termos do devido contrato de depósito; (b.1) o cancelamento, sem redução do capital social da Companhia, de 18.820.908 ações ordinárias e 37.641.816 ações preferenciais classe A de emissão da Companhia, já mantidas na tesouraria da Companhia, resultantes das aquisições realizadas no 1
Programa de Recompra ( Cancelamento ); (b.2) em consequência de tal aprovação, autorizar que o capital social da Companhia passe a ser representado por 1.365.658.864 ações ordinárias, 458.355.324 ações preferenciais classe A e 815.850.404 ações preferenciais classe B, todas nominativas, escriturais e sem valor nominal, sem prejuízo da deliberação prevista no item 4.5 abaixo; e (c) que a Diretoria Executiva da Companhia fique autorizada a tomar todas as providências necessárias à implementação das deliberações tomadas, incluindo assinaturas de todos e quaisquer documentos que possam ser necessários a este respeito, incluindo eventuais alterações relacionadas com os documentos aqui referidos. 4.3. Em consequência do cancelamento deliberado no item 4.1 e sem prejuízo do limite total de aquisição de até 93.860.181 Units autorizado na reunião deste Conselho de Administração de 25 de novembro de 2015, autorizar a companhia a adquirir até 15.000.000 Units abrangendo a aquisição dos ativos subjacentes às Units, individualmente ou em conjunto -, nos termos e condições previstos no Anexo I à presente, em conformidade com a Instrução CVM nº 567, de 17 de setembro de 2015 ( ICVM 567 ) e observado, em todo caso, o limite para manutenção de ações em tesouraria previsto na Instrução ICVM 567. 4.4. Autorizar a Diretoria Executiva a adotar todas as providências necessárias à continuação da implementação do Programa de Recompra, podendo, inclusive, definir o momento e a quantidade de Units a serem adquiridas em uma única operação ou em uma série de operações, observados os limites e restrições estabelecidos na Lei nº 6.404/76, e na ICVM 567. 4.5. No contexto da anunciada segregação de atividades de trading de commodities (excluídas as atividades desenvolvidas pela mesa de trading de energia do Brasil), na qual a Companhia irá entregar aos seus acionistas parte de sua participação societária na Engelhart CTP Group S.A. ( Engelhart CTP e Operação, respectivamente), aprovar, nos termos do Artigo 5º, 1º do Estatuto Social da Companhia, a emissão de 817.526.483 ações preferenciais Classe C, escriturais, sem valor nominal, de emissão da Companhia, a serem creditadas, aos acionistas da Companhia, a título de bonificação ( Bonificação ), na proporção de 0,92905501907 ação preferencial classe C para cada Unit BBTG11 (equivalente a 0,30968500635 ação preferencial classe C para cada ação ordinária e/ou para cada ação preferencial), incluindo aquelas mantidas em tesouraria, mediante utilização de parte das Reservas de Investimento, conforme previsto no Artigo 34, parágrafo 2º do Estatuto Social da Companhia, existentes no balanço patrimonial da Companhia, conforme levantado em 31 de março de 2016, no valor total de R$ 4.000.000.000,00 (quatro bilhões de reais), dos quais R$ 40.000.000,00 (quarenta milhões de reais) são destinados a conta de capital social, nos termos e condições previstos no Anexo II à presente, e R$ 3.960.000.000,00 (três bilhões, 2
novecentos e sessenta milhões de reais) são destinados à conta de Reserva de Capital. Em decorrência do exposto acima, o capital social da Companhia passa de R$ 7.180.525.408,36 (sete bilhões, cento e oitenta milhões, quinhentos e vinte e cinco mil, quatrocentos e oito reais e trinta e seis centavos), para R$ 7.220.525.408,36 (sete bilhões, duzentos e vinte milhões, quinhentos e vinte e cinco mil, quatrocentos e oito reais e trinta e seis centavos) e a conta de Reserva de Capital da Companhia passa a ter saldo de R$3.960.000.000,00 (três bilhões, novecentos e sessenta milhões de reais). A quantidade de ações preferenciais classe C ora emitida foi ajustada em relação à quantidade originalmente informada no fato relevante divulgado em 29 de junho de 2016 para refletir o cancelamento de ações ordinárias, preferenciais e Units mantidas em tesouraria conforme descrito no item 4.2 acima. 4.6. A Bonificação ora aprovada fica condicionada à aprovação pelo Banco Central do Brasil ( BACEN ), e, portanto, as Units BBTG11 continuarão, até a data-base (inclusive) na qual os acionistas terão direito à Bonificação ( Data-Base ), a serem negociadas com direito à Bonificação, e somente a partir do primeiro dia de pregão seguinte à Data Base passarão a ser negociadas ex direito à Bonificação (i.e. sem direito à Bonificação). Com a aprovação do BACEN referida acima, e, conforme necessário, determinada quantidade de ações preferenciais Classe B de emissão da Companhia serão convertidas em ações ordinárias, observando-se o disposto no 2º do artigo 15 da Lei nº 6.404/76 e no artigo 5º, 5º, alínea (d) do Estatuto Social da Companhia. 4.7. Consignar que a Bonificação é uma das etapas da Operação, e permitirá, por meio da titularidade, pelos acionistas, de ações preferenciais Classe C de emissão da Companhia, a livre escolha pelos mesmos, observado os requisitos mínimos para tanto, em favor do recebimento de ações Classe A de emissão da Engelhart CTP ( Alternativa Engelhart CTP ) e/ou Units BBTG11 adicionais. Na hipótese em que o valor patrimonial total das ações Classe A de emissão da Engelhart CTP a serem entregues, de acordo com a quantidade de ações preferenciais Classe C alocadas na Alternativa Engelhart CTP, supere US$1.000.000.000,00 (um bilhão de dólares norte - americanos), com base no valor do patrimônio líquido da Engelhart CTP na data de resgate das ações preferenciais classe C, haverá automaticamente um rateio ( Rateio ), a ser efetuado entre todos os acionistas que optaram pelo recebimento de participação societária da Engelhart CTP, de forma a proporcionar um tratamento igualitário entre tais acionistas. Tal Rateio será efetuado automaticamente e consistirá na redução da quantidade de ações Classe A de emissão da Engelhart CTP a serem entregues aos acionistas da Companhia que tenham optado regularmente pela Alternativa Engelhart CTP, na mesma proporção que as respectivas ações preferenciais Classe C de sua titularidade que foram alocadas na Alternativa Engelhart CTP representarem do total de ações preferenciais Classe C alocadas na mesma alternativa. Neste caso, ainda que os 3
acionistas da Companhia tenham se manifestado de maneira tempestiva e de acordo com os procedimentos aplicáveis em favor da Alternativa Engelhart CTP, os mesmos não receberão a totalidade das ações Classe A de emissão da Engelhart CTP que lhes seriam entregues em razão da Operação, mas parte em participação societária na Engelhart CTP e outra parte, complementar e na medida em que exceder o Rateio, em Units BBTG11 adicionais. A Companhia informará aos acionistas que tenham optado pela Alternativa Engelhart CTP a quantidade de ações preferenciais classe C de sua titularidade que, ao final, efetivamente resultarão em ações Classe A de emissão da Engelhart CTP. 4.8. Consignar que a Bonificação, bem como todas as demais etapas da Operação, serão efetuadas sempre em números inteiros (sendo efetuados arredondamentos quando necessário). Eventuais sobras decorrentes das frações de ações oriundas da Bonificação serão separadas, agrupadas em números inteiros e vendidas na BM&FBOVESPA sob a forma de Units BBTG11, e o valor líquido apurado será disponibilizado aos acionistas titulares dessas frações. A Companhia deverá informar oportunamente sobre os procedimentos e prazos a serem adotados em caso de verificação de frações de ações preferenciais classe C e, ao final do processo, de Units BBTG11 adicionais, incluindo eventuais sobras decorrentes de tais frações, bem como os procedimentos e prazos relativos à realização de leilão na BM&FBOVESPA para a venda de tais frações e entrega dos valores resultantes em dinheiro aos acionistas. 4.9. Autorizar a Diretoria da Companhia a tomar todas as providências necessárias e/ou convenientes para cumprir com as deliberações tomadas acima e para conclusão da Bonificação e da Operação, inclusive comunicar ao mercado os procedimentos a serem observados pelos acionistas para escolha da Alternativa Engelhart CTP. 5. ENCERRAMENTO: Nada mais havendo a se tratar, foi encerrada esta Reunião do Conselho de Administração, da qual foi lavrada esta ata, que, após lida e achada conforme, foi assinada por todos os presentes. (a.a.) Persio Arida Presidente, e Marcelo Kalim Secretário, e os demais membros, os Srs. John Huw Gwili Jenkins, Roberto Balls Sallouti, Cláudio Eugenio Stiller Galeazzi e Mark Clifford Maletz. Rio de Janeiro, 14 de julho de 2016. Confere com o original lavrado em livro próprio. Persio Arida Marcelo Kalim 4
Presidente Secretário 5
ANEXO I Negociação de Ações de Própria Emissão (conforme Anexo 30-XXXVI da ICVM 480) 1. Justificar pormenorizadamente o objetivo e os efeitos econômicos esperados da operação. O objetivo do Programa de Recompra é realizar a aplicação eficiente dos recursos disponíveis em caixa, além de demonstrar confiança da Companhia em sua estrutura de capital. 2. Informar as quantidades de ações (i) em circulação e (ii) já mantidas em tesouraria. Na presente data, restam em circulação 175.599.262 certificados de depósitos de ações ( Units ). Observado o disposto no item 4.1 da ata da reunião do Conselho de Administração da qual o presente Anexo é parte integrante, a Companhia não possui nenhuma Unit ou ação em tesouraria. 3. Informar a quantidade de ações que poderão ser adquiridas ou alienadas. A Companhia poderá adquirir até 15.000.000 Units, abrangendo a aquisição dos ativos subjacentes às Units, individualmente ou em conjunto. 4. Descrever as principais características dos instrumentos derivativos que a companhia vier a utilizar, se houver. Não aplicável, tendo em vista que a Companhia não utilizará instrumentos derivativos. 5. Descrever, se houver, eventuais acordos ou orientações de voto existentes entre a Companhia e a contraparte das operações. Não aplicável, uma vez que a Companhia realizará as operações em bolsa, e não tem conhecimento de quem serão as contrapartes nas operações. 6. Na hipótese de operações cursadas fora de mercados organizados de valores mobiliários, informar: a. o preço máximo (mínimo) pelo qual as ações serão adquiridas (alienadas); e 1
b. se for o caso, as razões que justificam a realização da operação a preços mais de 10% (dez por cento) superiores, no caso de aquisição, ou mais de 10% (dez por cento) inferiores, no caso de alienação, à média da cotação, ponderada pelo volume, nos 10 (dez) pregões anteriores; Não aplicável, tendo em vista que as demais operações serão realizadas em bolsa de valores. 7. Informar, se houver, os impactos que a negociação terá sobre a composição do controle acionário ou da estrutura administrativa da sociedade. Não aplicável, tendo em vista que a Companhia não estima impactos da negociação sobre a composição acionária ou a estrutura administrativa da sociedade relacionados ao Programa de Recompra. 8. Identificar as contrapartes, se conhecidas, e, em se tratando de parte relacionada à companhia, tal como definida pelas regras contábeis que tratam desse assunto, fornecer ainda as informações exigidas pelo art. 8º da Instrução CVM nº 481, de 17 de dezembro de 2009. Não aplicável, tendo em vista que a Companhia realizará as operações em bolsa, e não tem conhecimento de quem serão as contrapartes nas operações. 9. Indicar a destinação dos recursos auferidos, se for o caso. Não aplicável, tendo em vista que a Companhia não auferirá recursos, uma vez que as ações adquiridas serão, a princípio, mantidas em tesouraria ou canceladas. 10. Indicar o prazo máximo para a liquidação das operações autorizadas. A liquidação das operações será realizada ate o dia 24 de maio de 2017. 11. Identificar instituições que atuarão como intermediárias, se houver. As operações de aquisição serão realizadas no pregão da BM&FBOVESPA, com a intermediação da BTG Pactual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários, com sede na Cidade e Estado de São 2
Paulo, na Av. Brigadeiro Faria Lima, nº 3477, 14º andar (parte), inscrita no CNPJ/MF sob o n. 43.815.158/0001-22. 12. Especificar os recursos disponíveis a serem utilizados, na forma do art. 7º, 1º, da Instrução CVM nº 567, de 17 de setembro de 2015. A aquisição de ações ocorrerá mediante aplicação de recursos disponíveis oriundos da conta Reserva de Lucros Estatutária Acumulada que, conforme Demonstrações Financeiras Intermediárias com data base de 31 de março de 2016, aprovadas na reunião do Conselho de Administração da Companhia realizada em 10 de maio de 2016, dispunha de R$5.708.268.000,00 (cinco bilhões, setecentos e oito milhões, duzentos e sessenta e oito mil reais)), os quais são suficientes, mesmo consideradas as aquisições de Units desde 31 de março de 2016. 13. Especificar as razões pelas quais os membros do conselho de administração se sentem confortáveis de que a recompra de ações não prejudicará o cumprimento das obrigações assumidas com credores nem o pagamento de dividendos obrigatórios, fixos ou mínimos. A Companhia é uma instituição financeira com plena capacidade para pagamento dos compromissos financeiros assumidos, sendo que suas operações são fortes geradoras de caixa. No primeiro trimestre de 2016, a Companhia obteve receitas com operações de intermediação financeira no montante de R$2.439.609.000,00 e obteve um lucro líquido de R$1.008.510.000,00. Ainda com base nas demonstrações financeiras intermediárias de 31 de março de 2016, a Companhia dispunha R$887.230.000,00 em disponibilidades de caixa e R$25.523.525.000,00 em aplicações financeiras de alta liquidez. O montante a ser empregado na hipótese da recompra de 15.000.000 Units, corresponderia, considerando a cotação média das units BBTG11 entre os dias 15 de fevereiro de 2016, inclusive, a 13 de julho de 2016, inclusive, a aproximadamente R$264 milhões. Este montante representa cerca de 1,00% das Aplicações Líquidas da Companhia, conforme Demonstrações Financeiras Intermediárias com data base de 31 de março de 2016, aprovadas em reunião do Conselho de Administração da Companhia realizada em 10 de maio de 2016. Tendo em vista o percentual que representa das Aplicações Líquidas, bem como a avaliação geral da administração com relação à situação financeira da Companhia, os membros do conselho de administração se sentem confortáveis de que a recompra de ações não prejudicará o cumprimento 3
das obrigações assumidas com credores nem o pagamento de dividendos obrigatórios, fixos ou mínimos. 4
ANEXO II Comunicação sobre aumento de capital deliberado pelo conselho de administração (conforme Anexo 30-XXXII da ICVM 480) 1. Divulgar ao mercado o valor do aumento e do novo capital social: O valor do aumento de capital deliberado pelo Conselho de Administração será de R$ 40.000.000,00 (quarenta milhões de reais), passando de R$ 7.180.525.408,36 (sete bilhões, cento e oitenta milhões, quinhentos e vinte e cinco mil, quatrocentos e oito reais e trinta e seis centavos), para R$ 7.220.525.408,36 (sete bilhões, duzentos e vinte milhões, quinhentos e vinte e cinco mil, quatrocentos e oito reais e trinta e seis centavos). 2. Informar se o aumento será realizado mediante: i) conversão de debêntures ou outros títulos de dívida em ações; ii) exercício de direito de subscrição ou de bônus de subscrição; iii) capitalização de lucros ou reservas; ou iv) subscrição de novas ações: O aumento do capital social será realizado mediante capitalização de reservas de lucro. 3. Razões do Aumento de Capital e suas Consequências Jurídicas e Econômicas A Bonificação e o consequente aumento de capital social foram aprovados no contexto da anunciada segregação de atividades de trading de commodities (excluídas as atividades desenvolvidas pela mesa de trading de energia do Brasil) ( Operação ), na qual a Companhia irá entregar aos seus acionistas parte de sua participação societária na Engelhart CTP Group S.A. ( Engelhart CTP ), sendo certo que aos acionistas que não desejarem o recebimento de participação na Engelhart CTP serão entregues units BBTG11 adicionais ( Units Adicionais ) de forma a manter inalterado o valor patrimonial agregado de suas units BBTG11 imediatamente antes e depois da conclusão da Operação, com data base em 31 de março de 2016. Maiores informações sobre a Operação podem ser encontradas nos fatos relevantes divulgados pela Companhia em 8 de abril de 2016 e de 29 de junho de 2016. A bonificação fica condicionada à aprovação pelo BACEN, e, portanto, as ações e, consequentemente, as units BBTG11 continuarão, até a data-base (inclusive) na qual os acionistas terão direito à Bonificação ( Data-Base ), a serem negociadas com direito à bonificação, e somente a partir do primeiro dia de pregão seguinte à Data Base passarão a ser negociadas ex direito à Bonificação (i.e. sem direito à bonificação). Com a aprovação do BACEN referida acima, e, conforme 1
necessário, determinada quantidade de ações preferenciais Classe B de emissão da Companhia serão convertidas em ações ordinárias, observando-se o disposto no 2º do artigo 15 da Lei nº 6.404/76 e no artigo 5º, 5º, alínea (d) do Estatuto Social da Companhia. 4. Parecer do Conselho Fiscal. Não aplicável. 5. Em caso de aumento de capital mediante subscrição de ações: Não aplicável. 6. Em caso de aumento de capital mediante capitalização de lucros ou reservas I - informar se implicará alteração do valor nominal das ações, caso existente, ou distribuição de novas ações entre os acionistas; As ações de emissão da Companhia não possuem valor nominal. O aumento implicará distribuição de novas ações entre os acionistas da Companhia, conforme descrito no item III abaixo. II informar se a capitalização de lucros ou reservas será efetivada com ou sem modificação do número de ações, nas companhias com ações sem valor nominal; As ações de emissão da Companhia não possuem valor nominal. O aumento de capital social será efetivado mediante a modificação do número de ações, conforme descrito no item III abaixo. III em caso de distribuição de novas ações: a) informar o número de ações emitidas de cada espécie e classe; 817.526.483 ações preferenciais Classe C, escriturais, sem valor nominal, de emissão da Companhia, a serem creditadas, aos acionistas da Companhia, a título de bonificação. b) informar o percentual que os acionistas receberão em ações; 2
92,905501907% (i.e., 0,92905501907) ação preferencial classe C para cada unit BBTG11 (equivalente a 0,30968500635 ação preferencial classe C para cada ação ordinária e/ou para cada ação preferencial), incluindo aquelas mantidas em tesouraria, c) descrever os direitos, vantagens e restrições atribuídos às ações a serem emitidas; As ações preferenciais Classe C terão os direitos a elas atribuídos conforme descritos no artigo 58, 1º do Estatuto Social da Companhia, a saber: (a) (b) (c) (d) (e) não terão direito a voto; outorgarão aos seus titulares o direito de prioridade no reembolso do capital, sem prêmio, nos termos do artigo 17, inciso II, da Lei nº 6.404/76, após pago o reembolso do capital das ações preferenciais Classe A e ações preferenciais Classe B; participarão, em igualdade de condições com as ações ordinárias, as ações preferenciais Classe A, as ações preferenciais Classe B, as ações preferenciais Classe D e as ações preferenciais Classe E na distribuição dos lucros; serão obrigatoriamente resgatáveis, pela Companhia mediante notificação tempestiva e expressa pelo acionista titular de ações preferenciais Classe C de sua intenção de ter tais ações resgatadas de acordo com os procedimentos e prazos a serem divulgados pela Companhia, devendo indicar a quantidade de ações preferenciais Classe C a serem resgatadas. As ações preferenciais Classe C serão resgatadas e canceladas mediante a entrega de ações Classe A de emissão da Engelhart CTP Group S.A. ( Engelhart CTP ), na proporção de 1 (uma) ação preferencial Classe C para cada 1 (uma) ação Classe A de emissão da Engelhart CTP, independentemente de deliberação em assembleia geral ou especial ou reunião de Conselho de Administração, e observado em todo caso o limite máximo de ações Classe A de emissão da Engelhart CTP a serem entregues pela Companhia, bem como quaisquer procedimentos de rateio divulgados pela Companhia; serão obrigatoriamente conversíveis em ações preferenciais Classe D e ações preferenciais Classe E na forma descrita a seguir: as ações preferenciais Classe C que não tenham sido objeto de solicitação válida e tempestiva de resgate pelo respectivo acionista titular para entrega de participação na Engelhart CTP nos termos do item d acima, ou que não tenham sido resgatadas e canceladas para entrega de ações Classe A de emissão da Engelhart CTP em virtude de rateio ou observância aos limites máximos para entrega de ações Classe 3
A de emissão da Engelhart CTP conforme divulgados pela Companhia, serão automaticamente convertidas em ações preferenciais Classe D e ações preferenciais Classe E de emissão da Companhia, na proporção de 0,848417 ação preferencial Classe C para 1 (uma) ação preferencial Classe D e 0,15158 ação preferencial Classe C para 1 (uma) ação preferencial Classe E de emissão da Companhia, independentemente de deliberação em assembleia geral ou especial ou reunião de Conselho de Administração. d) informar o custo de aquisição, em reais por ação, a ser atribuído para que os acionistas possam atender ao art. 10 da Lei 9.249, de 26 de dezembro de 1995; e O custo atribuído às ações objeto da bonificação, em bases totalmente diluídas e considerando a taxa base em 31/03/2016 de R$3.559 BRL / USD, é de R$5,705 por ação para os fins do disposto no 1º do artigo 58 da Instrução Normativa da Receita Federal do Brasil nº 1.585/15, bem como no 1º do artigo 10 da Lei nº 9.249/95. e) informar o tratamento das frações, se for o caso; A bonificação será efetuada sempre em números inteiros (sendo efetuados arredondamentos quando necessário). Eventuais sobras decorrentes das frações de ações oriundas da Bonificação serão separadas, agrupadas em números inteiros e vendidas na BM&FBOVESPA S.A. sob a forma de units BBTG11, e o valor líquido apurado será disponibilizado aos acionistas titulares dessas frações. A Companhia informará maiores detalhes sobre referido procedimento no momento oportuno. IV informar o prazo previsto no 3º do art. 169 da Lei 6.404, de 1976; e A bonificação será efetuada sempre em números inteiros (sendo efetuados arredondamentos quando necessário). Eventuais sobras decorrentes das frações de ações oriundas da Bonificação serão separadas, agrupadas em números inteiros e vendidas na BM&FBOVESPA S.A. sob a forma de units BBTG11, e o valor líquido apurado será disponibilizado aos acionistas titulares dessas frações. A Companhia deverá informar oportunamente sobre os procedimentos e prazos a serem adotados em caso de verificação de frações de ações preferenciais classe C e, ao final do processo, de units BBTG11 adicionais, incluindo eventuais sobras decorrentes de tais frações, bem como os procedimentos e prazos relativos à realização de leilão na BM&FBOVESPA para a venda de tais frações e entrega dos valores resultantes em dinheiro aos acionistas. 4
V informar e fornecer as informações e documentos previstos no item 5 acima, quando cabível. Não aplicável. * * * 5