DATA DA INSPEÇÃO: Legenda: I imprescindível; N necessário; R recomendável; INF informativo 1. INFORMAÇÕES E DOCUMENTAÇÕES: Itens Verificados 1.1 Razão Social CNPJ I 1.2 Endereço da Empresa I 1.3 Contrato Social (cópia) última alteração? I 1.4 O Responsável Técnico está presente? I Nome 1.5 CR ou ART ou CRT (cópia) I validade 1.6 Alvará de Funcionamento válido (cópia) I validade 1.7 Alvará Sanitário (cópia) I validade 1.8 Autorização de Funcionamento de Empresa (cópia) I 1.9 Autorização Ambiental de Funcionamento (órgão) (cópia) I validade 1.10 Certificado de Licença de Funcionamento da Polícia Federal (cópia) I validade 1.11 Certificado do Exército (cópia) I validade 1.12 Laudo de Vistoria do Corpo de Bombeiros (cópia) I validade 1.13 Projeto Arquitetônico Aprovado? I nº Parecer Técnico 1.14 Área total do terreno INF 1.15 Possui PGRSólidos R 1.16 Tratamento de esgoto e efluentes I 1.17 Organograma I Atribuições e responsabilidades I 1.18 Número total de colaboradores INF 1.19 PCMSO I Empresa validade 1.20 PPRA I Empresa validade 1.21 Exames médicos admissional e periódicos dos funcionários atualizados? I 1.22 Registro de distribuição de EPI s com data, CA, EPI, assinatura do funcionário? I 1.23 Lista da ANVISA dos produtos notificados/registrados I 1.24 A empresa trabalha com terceiros? INF Nome da Empresa 1.25 Qual o tipo de terceirização? Cópia do contrato Alvará Sanitário R
1.26 MBPF e C N 1.27 POP s (cópia do índice) N 1.28 Programa de treinamento dos funcionários (verificar POP e registros atualizados) N 1.28 Programa de manutenção preventiva e corretiva dos equipamentos (verificar POP e registros) N 1.29 Laudos de calibração das balanças 1.30 Laudos de calibração dos equipamentos do CQ N 1.31 Laudo de limpeza da caixa d água N validade 1.32 Laudo de desinsetização e desratização N validade 1.33 Laudos de análises microbiológica e físico-química da água potável N 1.34 Laudos de análises microbiológica e físico-química da água purificada (sistema) R 1.35 Certificados de análises de matérias primas (min. 3) N 1.36 Fórmula Padrão para cada produto fabricado com nome, código, quantidade e unidades de cada componente, prazo de validade, fórmula centesimal e aprovação pelo RT e RL I 1.37 Notificações e Registros dos produtos assinados pelo RT e RL. Anotar alguns produtos para conferência de rótulos. 2. CONDIÇÕES GERAIS 2.1 Condições Externas: o edifício apresenta boa conservação (isento de rachaduras, pintura descascando, infiltrações, etc.)? Os arredores do edifício estão limpos? R 2.2 Existem áreas separadas para: depósito de matérias primas e produto acabado, sala de pesagem, envase, Controle de Qualidade, embalagem, fabricação, refeitório. 2.3 A Empresa dispõe de banheiros e vestuários em número suficiente em condições sanitárias adequadas? 3. ALMOXARIFADO DE MATÉRIAS PRIMAS E MATERIAIS DE EMBALAGEM 3.1 O revestimento do piso, paredes, teto é adequado? É de fácil higiene? Não possuem rachaduras, goteiras, e pintura descascada? N 3.2 As condições de ventilação, iluminação, instalações elétricas, circulação e higiene são adequadas? N 3.3 Condições e higiene do pessoal: uniforme e EPI são adequadas? Verificar extintores N 3.4 Existem áreas separadas ou sinalizadas para: N ( ) Recepção ( ) Aprovação ( ) Quarentena ( ) Reprovação 3.5 As matérias primas e materiais de embalagem estão identificados (quarentena, aprovado, reprovado) e localizados adequadamente para evitar misturas? N 3.5 Existem registros de temperatura? São compatíveis com o armazenamento?n
3.6 Se houver câmara frigorífica, sua temperatura é controlada e registrada?n 3.7 Existem recipientes para lixo, estão bem fechados e identificados? 3.8 Existe área que restrinja o armazenamento de rótulos e etiquetas? 3.9 Realiza-se inspeção na recepção das matérias primas e materiais de embalagem? N 3.10 Os documentos usados para a recepção são adequados? N 3.11 A identificação (rótulo ou etiqueta) é completa e está devidamente aderida? N 3.12 Quando de seu recebimento, cada lote de matéria-prima recebe um número de registro? N 3.13 Seu emprego é correto, usado para identificar a matéria-prima até o final de sua utilização? N 3.14 Antes de sua liberação pelo Controle de Qualidade, a matéria-prima e o material de embalagem permanecem em quarentena e devidamente rotulada como tal? N 3.15 A identificação da matéria-prima é documentada, colocando-se o rótulo de aprovado no corpo do recipiente que a contém, e não na tampa? N 3.16 Todas as matérias-primas e materiais de embalagem, sem exceção, são amostrados pelo Controle de Qualidade, de acordo com sistemas adequados e confiáveis? N 3.17 As matérias-primas e os materiais de embalagem já aprovados, são etiquetados como tal e transferidos para o almoxarifado correspondente? N 3.18 Os reprovados são devidamente identificados e isolados? 5. ALMOXARIFADO DE PRODUTO ACABADO 5.1 O revestimento do piso, das paredes, do teto, condições de ventilação, iluminação, instalações elétricas, de circulação e higiene são adequados? R 5 2 O armazenamento é adequado? Existem extintores? São verificados e registrados o funcionamento dos mesmos?n 5.3 Existem registros de todos os produtos recebidos e expedidos? R 5.4 O depósito é exclusivo para o produto acabado? R 5.5 Existe uma área de quarentena para produto acabado, perfeitamente identificada como tal, de maneira a evitar mistura ou despacho de produto sem aprovação final? N 5.6 O depósito encontra-se devidamente ordenado? 5.7 Mantém-se um sistema de registro de entrada e do estoque de produto acabado? R 5.8 O sistema de registro e controle dos despachos de produto acabado observa a correspondente relação seqüencial de lote, data de entrada, data de saída e a observação da data de vencimento? R 5.9 O armazenamento do produto acabado realiza-se com a devida ordem de segurança, evitando possíveis misturas no seu controle e despacho, assim como acidentes no seu manuseio? R 5.10 Os produtos estão empilhados com segurança? R 5.11 O produto acabado armazenado encontra-se isolado do piso e afastado das paredes, para facilitar a limpeza e higiene e conseqüentemente, favorecer a conservação? N
5.12 Os produtos vencidos são retirados do almoxarifado, destruídos posteriormente, e o processo é registrado? Qual a empresa de descarte? N 5.13 Todos os produtos armazenados estão dentro de seu prazo de validade? N 6. DEVOLUÇÕES 6.1 Existe uma área que delimite ou restrinja o armazenamento de produtos devolvidos? N 6.2 Estes produtos são identificados como tais? N 6.3 Existe pessoa responsável designada para a tomada de decisões para sua execução? N 6.4 O Controle de Qualidade é informado da recepção dessas devoluções? N 6.5 São mantidos registros das análises, resultados e decisões como conseqüência das devoluções?r 6.6 Após análise, ocorre destruição ou reprocessamento, segundo os resultados obtidos? N 6.7 Os resultados das inspeções e análises são devidamente registrados? R 6.8 Todas as decisões tomadas são devidamente registradas? R 6.9 Os registros são anexados ou se faz alguma referência dos mesmos nas documentações de cada lote? R 7. RECOLHIMENTO DE PRODUTOS 7.1 A empresa estabelece e mantém procedimentos para o recolhimento de produtos do mercado? Ela garante o procedimento? R 7.2 Existe pessoa responsável designada para a coordenação e execução dos procedimentos de recolhimento? 7.3 Se a pessoa responsável designada não pertencer ao Controle de Qualidade, o mesmo é informado das operações efetuadas? R 7.4 São mantidos registros dos recolhimentos, bem como de suas causas? N 7.5 No caso de recolhimento por desvios de qualidade, as autoridades competentes do(s) país(es) são informadas imediatamente? N 7.6 São tomadas providências imediatas para o recolhimento em todo o território no qual o produto foi distribuído?n Existe documentação e seu devido registro? N 7.7 Os registros de distribuição dos produtos, a nível primário, permanecem disponíveis para uma rápida ação de recolhimento do mercado? R 7.8 Esses registros contém informações que permitam o rastreamento do(s) cliente(s) da distribuição primária? R 7.9 Existe área apropriada e segura para a armazenagem dos produtos recolhidos, enquanto aguardam seu destino? N Esta área está delimitada física e administrativamente, bem como os produtos recolhidos estão devidamente identificados? N 7.10 Existem relatórios conclusivos sobre todo o processo para cada produto recolhido do mercado? R 7.11 Existem relatórios sobre o destino dos produtos recolhidos no mercado? R 8. SISTEMAS E INSTALAÇÕES DE ÁGUA 8.1 A empresa possui caixa d água? R
8.2 É feito algum tratamento antes da água ser armazenada? N 8.3 Existem procedimentos escritos para a limpeza da caixa d'água? Com que freqüência? São utilizados? R 8.4 Com que freqüência são feitos testes físico-químicos e bacteriológicos? N 8.5 São colhidas amostras de água em diversos pontos da fábrica, para efetuar a contagem bacteriana? N 8.6 As tubulações utilizadas para transporte de água potável estão em bom estado de conservação e limpeza? Qual é o material da tubulação? N 8.7 A provisão de água faz-se sob pressão positiva contínua, em um sistema livre de defeitos? R 8.8 A água potável é usada como fonte de alimentação para sistemas de produção de água purificada? Qual é o sistema utilizado? INF 8.9 Existe pessoal capacitado para operar o sistema? O responsável pela operação está presente? R 8.10 Existe manual de operação para o sistema? É utilizado? R 8.11 As resinas são regeneradas com freqüência? Qual? Existem registros? N 8.12 Existe depósito para a água purificada? Qual é o material utilizado? 8.13 O transporte ou circulação da água purificada é feito por tubulação ou outro meio adequado? Qual é o material da tubulação? N 8.14 É feita sanitização do sistema? Como? Existem registros? N 8.15 Existem procedimentos escritos para a sanitização do sistema? São utilizados? N 8.16 É feita manutenção preventiva nos equipamentos do sistema? Existem registros? INF 8.17 Existe algum tipo de filtro no sistema? Qual? R 8.18 É feita sanitização dos cartuchos? Existem registros? N 8.19 Existem procedimentos escritos para sanitização dos cartuchos? São utilizados? N 8.20 O sistema de purificação é validado? Existem registros? N 9. PRODUÇÃO 9.1 Existe plano de assistência médica permanente e de emergência para casos de enfermidade brusca ou acidente? R 9.2 Se o funcionário manifesta lesões ou enfermidades que podem afetar a qualidade ou segurança dos produtos, o mesmo é excluído da atividade? I 9.3 Nas operações onde haja contato com matérias-primas, embalagens ou produto, é utilizada a paramentação adequada (touca, avental, protetor de barba, luvas, calçado fechado e impermeável)? N 9.4 Existem instalações de segurança com ducha e lava olhos? N 9.5 Existem procedimentos escritos sobre a forma de proceder, em casos onde é necessário modificar a fórmula padrão? R 9.6 Existem instruções detalhadas de todas e de cada uma das etapas de fabricação, setor onde deve ser efetuada e equipamentos a serem utilizados? N
9.7 Existem procedimentos para limpeza de equipamentos? N 9.8 Existe responsável pela verificação da execução da limpeza dos equipamentos empregados? R 9.9 Existem instruções claras e detalhadas de qual etapa de fabricação requer a intervenção do Controle de Qualidade, para o controle do processo, com a indicação do responsável e a data? N 9.10 Existe exigência de anexar à Ordem de Fabricação os registros gráficos de temperatura, pressão e umidade, quando o processo requer o controle dos mesmos? R 9.11 Existe exigência de anexar à ordem de fabricação os rótulos de identificação das matérias-primas e materiais empregados, quando não exista outro sistema de segurança equivalente? N 9.12 Existe cálculo do rendimento real obtido nas diversas etapas de fabricação e relação com o rendimento teórico? R 9.13 Existem instruções adequadas para rotular e embalar o produto e condições de conservação? N 9.14 Existe descrição do material de embalagem utilizado para o fracionamento, com códigos, quantidades e unidades de medida? N 9.15 Todos os materiais de envase, linhas, equipamentos usados durante a produção, estão identificados para indicar claramente o seu conteúdo ou a etapa de fabricação do lote? N 9.16 Os equipamentos, utensílios e material de envase estão localizados e/ou armazenados em lugar que assegure sua integridade? N 9.17 Existe um processo de cópia fiel da fórmula padrão que assegure sua exata reprodução? N 9.18 Contém o número de lote? N Contém números de códigos, de lote, e de análise de matérias-primas e materiais de embalagem? O cálculo das matérias-primas é correto, tomando-se por base a fórmula unitária ou centesimal? N 9.19 Se houver necessidade de modificar as instruções de fabricação, equipamentos, ambiente e/ou outra condição, a modificação está assinada por um responsável competente e autorizado? N 9.20 Após finalização do processo de fabricação toda a documentação sobre o lote produzido (registro da produção, rótulos, resultado analítico dos controles do processo e do produto acabado) é arquivada? N 9.21 Área de Pesagem a) A área está separada fisicamente das demais dependências por paredes, ou outro tipo de separação? R b) A área está limpa? N c) Os materiais usados para a pesagem e medidas (recipientes, espátulas, pipetas, etc.) estão limpos? N d) Os materiais são guardados como tal, em local que assegure sua integridade? N e) As balanças e recipientes de medida são aferidos regularmente? N Existem registros das aferições? R f) Quando necessário, durante as pesagens e/ou medidas, são usados equipamentos de proteção (óculos, gorros, luvas, máscaras, etc.)? N g) Os recipientes que contém uma matéria-prima a ser pesada e/ou medida são limpos antes de serem abertos? N h) Após a pesagem e/ou medida, esses recipientes são bem fechados? N
i) Após a pesagem e/ou medida, os materiais são etiquetados imediatamente, a fim de evitar misturas? N j) Nesta etiqueta constam: Nome do produto a que se destina o insumo? R. Nome do insumo? N. Número de lote do insumo? N. Número de lote do produto? R. Quantidade que foi pesada e/ou medida? N. Peso bruto? R l) Controle de pesagem ou medida, com presença do funcionário que pesa e/ou verifica a pesagem, com as respectivas assinaturas? m) Os funcionários estão com uniformes limpos e em boas condições? N n) A área tem ventilação e iluminação adequada? N Controles de umidade e temperatura? INF o) Possui sistema de exaustão? R p) Há separação entre os materiais já pesados e/ou medidos para cada lote de produto? N q) A área possui local próprio para lavagem de utensílios de pesagem e/ou medida? R r) As matérias-primas mais antigas são esgotadas primeiramente? R s) Há recipiente de lixo? Estão bem tampados? São esvaziados e limpos com freqüência? N t) Existe um sistema de prevenção de contaminação cruzada durante a pesagem e/ou medida? N 9.22 Condições Gerais a) O revestimento do piso, das paredes, do teto, condições de ventilação, iluminação, instalações elétricas, de circulação e higiene são adequados? R b) As áreas produtivas estão limpas? N Existe um programa de limpeza por escrito? R c) É proibido comer, beber e fumar nos setores produtivos? N d) Existem bebedouros de água potável em locais adequados e em quantidade suficiente? R e) O pessoal utiliza calçado adequado? N. É proibido o acesso de pessoas com roupa inadequada às áreas de produção? N f) Consegue-se minimizar a possibilidade de contaminação de uma área para outra? N g) Evita-se a contaminação cruzada de um produto com partículas ou pó proveniente da armazenagem, fabricação ou manipulação de outro produto? h) Os equipamentos e materiais são identificados corretamente? N i) As tubulações de água, vapor, gás, ar comprimido e eletricidade estão devidamente identificadas? j) Os ralos são sifonados? N l) Os recipientes de lixo estão corretamente identificados, localizados e tampados? N m) Existe área específica de quarentena para os produtos semi acabados? N n) Os recipientes que contém esses produtos estão bem fechados e com as identificações contendo os seguintes dados: Nome do produto, Número do lote e/ou sub-lote, Volume ou peso total contido no recipiente, Número do recipiente/número total de, recipientes que compõem o lote? N o) Todos os tanques e tubulações estão identificados? R
p) Se existem janelas, as mesmas estão protegidas contra a entrada de pó, insetos, aves, roedores ou outros animais? N 10. ENVASE 10.1 O controle de qualidade libera o produto semi-acabado antes do envase? 10.2 Existe local especial para o envase de produtos? N 10.3 Evita-se a mistura de produtos diferentes ou de lotes distintos do mesmo produto, mediante separação entre as linhas de envase? R 10.4 A área de circulação está livre de obstáculos? N 10.5 Os funcionários estão adequadamente uniformizados? Os uniformes estão limpos e em boas condições? N 10.6 Todos usam toucas? N. Se necessário, usam luvas, máscaras e óculos de proteção? N 10.7 O local está limpo? N 10.8 Existem recipientes para lixo? N. Estão bem fechados e identificados? N 10.9 Os ralos são sifonados? N. São desinfetados com freqüência? R 10.10 Existem extintores de incêndio e/ou mangueiras em quantidade suficiente? R 10.11 As operações de envase são iniciadas após a aprovação do semi-acabado pelo Controle de Qualidade? N 10.12 As linhas de envase são verificadas antes do início das operações, em relação à presença de material remanescente de produtos anteriores? N 10.13 O conteúdo dos recipientes que contém o produto a ser envasado está devidamente identificado? N 10.14 Os recipientes são mantidos fechados durante o processo, sendo abertos somente quando necessário? N 10.15 Os recipientes com produtos diferentes são mantidos separados? N 10.16 Todo material de envase a ser usado tem aprovação do Controle de Qualidade? N 10.17 Existe identificação de forma visível, dos equipamentos e de cada linha de envase, de acordo com o produto que se está envasando? N 10.18 Verifica-se se as suspensões ou emulsões são mantidas homogêneas durante todo o processo de envase? N 10.19 É verificada a relação entre o rendimento teórico e o real? R 10.20 Se houver discrepância, ela é justificada por escrito? R 10.21 Após envase, os produtos aguardam em quarentena a liberação pelo Controle de Qualidade? N 10.22 O material de embalagem, remanescente do envase, impresso com número de lote e/ou data de vencimento, é destruído? N 11. ROTULAGEM 11.1 Os rótulos são inspecionados antes de serem entregues à linha de embalagem? N
11.2 As máquinas rotuladoras são inspecionadas antes do uso, em relação à não existência de rótulos de produtos anteriores? N 11.3 As linhas de embalagem são inspecionadas antes do uso, em relação à não existência de rótulos, cartuchos ou outros elementos de produtos anteriores? N 11.4 Examinam-se os rótulos, para verificar se os mesmos se referem ao produto a ser embalado, assim como o número de lote e a data de vencimento do produto, antes ou durante o processo? N 11.5 Se os rótulos remanescentes, não impressos com o número de lote ou data de vencimento, forem devolvidos ao almoxarifado, existe uma pessoa responsável por essa devolução? R 12. CONTROLE DA QUALIDADE 12.1 Existe na empresa um Laboratório de Controle da Qualidade? I 12.2 O Controle da Qualidade é independente da Produção? R 12.3 Há uma descrição de função para cada cargo? R 12.4 Existem ensaios efetuados por terceiros? INF 12.5 O Controle da Qualidade é responsável por aprovar ou reprovar produtos que estejam sob contrato com terceiros? I 12.6 No laboratório químico existem instalações de segurança com ducha, lava olhos, extintores, etc., respeitando a correta localização e quantidade? N 12.7 Há um programa de verificação do funcionamento destes equipamentos? R Existem registros? R 12.8 O Controle da Qualidade está equipado com aparelhos adequados para executar os controles necessários? N Citar os equipamentos: 12.9 O Controle da Qualidade é responsável pela aprovação ou reprovação de matérias-primas, produtos semiacabados, produtos acabados e materiais de embalagem? N 12.10 Existem procedimentos escritos com a descrição detalhada de amostragem, análise e aprovação ou reprovação de matérias-primas, produto semi-acabados, acabados e materiais de embalagem? N 12.11 Existem, por escrito, as especificações e os métodos analíticos usados pelo Controle da Qualidade para todas as matérias-primas, produtos semi-acabados, produtos acabados e materiais de embalagem? N 12.12 Os resultados e anotações das análises são mantidos? N 12.13 Existem procedimentos escritos para a amostragem das matérias-primas, produtos semi-acabados, produtos acabados e materiais de embalagem, que assegurem ser representativa da totalidade do lote ou partida? N 12.14 A amostragem estatística é efetuada por uma pessoa qualificada do Controle da Qualidade?N 12.15 São mantidas amostras de referência futura das matérias-primas utilizadas? N 12.16 Está definido o período de retenção destas amostras? R 12.17 São mantidas amostras de cada lote de produto acabado? N 12.18 Está definido o período de retenção destas amostras? R
12.19 Existe um procedimento escrito detalhando a data de reanálise das matérias-primas? R 12.20 Existem na empresa padrões e materiais de referência? N 12.21 São conservados e utilizados com procedimentos previamente estabelecidos? N 12.22 Há funcionário(s) responsável(eis) pela inspeção dos processo de fabricação? N 12.23 O Controle da Qualidade verifica se cada lote do produto elaborado cumpre as especificações estabelecidas antes de ser liberado? N 12.24 São mantidos registros? N 12.25 São efetuados ensaios microbiológicos? (quando for o caso) N 12.26 Existem registros? N 12.27 As áreas para ensaios microbiológicos são adequadas?n 13. GARANTIA DA QUALIDADE 13.1 Existe na empresa um Programa de Garantia da Qualidade? INF 13.2 Este programa é divulgado a todos os níveis? R 13.3 Existem normas escritas para a divulgação e cumprimento das Boas Práticas de Fabricação? N 13.4 Há na empresa uma área que coordene as atividades de Garantia da Qualidade? INF 13.5 As responsabilidades pela gestão da qualidade estão claramente definidas? 13.6 As operações de produção e controle estão claramente definidas e escritas 13.7 Os funcionários são treinados e orientados de modo a garantir a correta e completa execução dos processos e procedimentos definidos? 13.8 São realizadas auto-inspeções periódicas, com o fim de verificar o cumprimento das BPF e C? Registra? 13.9 Existe um programa escrito de estudo da estabilidade dos produtos com registros apropriados de condições de ensaios, resultados, métodos analíticos usados, condições de conservação de amostras, envase primário, periodicidade de análise e data de vencimento? N Para completar a Inspeção pode-se solicitar um produto do almoxarifado recém produzido ou não e pedir para fazer a rastreabilidade de todo o processo de fabricação, inclusive notas fiscais de compra de matéria prima e venda do produto. Observações:
Nome do fiscal:: Conclusão: ( ) No momento da inspeção, o estabelecimento apresentava irregularidades que deverão ser corrigidas de acordo com o Relatório ou Auto-Termo em anexo. ( ) No momento da inspeção, o estabelecimento se encontrava em condições físico-funcionais de acordo com as normas sanitárias pertinentes. Data: Fiscal ou Equipe Fiscalizadora :