BNDES Pró-estruturação de Projetos

BNDES Pró-estruturação de Projetos Guia para Governos Junho de 2016

Agenda 1 BNDES Pró-estruturação: proposta e linhas gerais 2 Passo a passo 2.1 2.2 2.3 Passo 1: adaptação da base normativa do modelo de autorização Passo 2: identificação de projetos e elaboração do chamamento Público Passo 3: definição da metodologia de seleção do autorizado 2

BNDES Pró-Estruturação: guia para governos Informações Gerais: Objetivos (i) Viabilizar investimentos em infraestrutura por meio do aprimoramento da qualidade dos projetos de parcerias público-privadas (PPPs) e concessões (ii) Incrementar a qualidade e eficiência dos serviços públicos; (iii) Fomentar o mercado de consultorias especializadas em infraestrutura Beneficiários Projetos apoiáveis Consultoria especializada em infraestrutura que, após chamamento público, tenha sido a única autorizada pelo poder público para a elaboração e entrega dos estudos técnicos e que tenha se comprometido a não participar, direta ou indiretamente, da licitação da PPP ou da concessão. Projetos da União, estados, Distrito Federal, capitais de estado e os municípios que, individualmente ou em consórcio, possuam população igual ou superior a 400 mil habitantes. O BNDES poderá apoiar concessões e PPPs em qualquer segmento, sem prejuízo de as convocações públicas priorizarem determinado segmento, de acordo com as prioridades do momento e a disponibilidade de recursos. 3

BNDES Pró-Estruturação: guia para governos (cont.) Estratégia de comunicação e transparência O BNDES manterá um canal aberto para dialogar, de modo transparente e isonômico, com governos e consultorias, com o objetivo de: esclarecer possíveis dúvidas sobre o BNDES Pró-estruturação apoiar as atividades de governo prévias à publicação do chamamento público do projeto orientar sobre o potencial de adequação do projeto ao BNDES Próestruturação Este guia foi criado com o intuito de trazer mais transparência para a atuação do BNDES nas atividades prévias à publicação do chamamento público pelos governos Os modelos e metodologias aqui propostos são exemplificativos e deverão ser adaptados à realidade dos governos 4

Agenda 1 BNDES Pró-estruturação: proposta e linhas gerais 2 Passo a passo 2.1 2.2 2.3 Passo 1: adaptação da base normativa do modelo de autorização Passo 2: identificação de projetos e elaboração do chamamento Público Passo 3: definição da metodologia de seleção do autorizado 5

Passo a Passo Publicação do Chamamento Público Atividades de Governo apoiadas pelo BNDES Passo 1 Passo 2 Passo 3 Atividades de Governo Passo 4 Elaboração / adaptação de Decreto Regulamentar do Procedimento de Autorização para Estudos Identificação de Projetos de PPP/Concessão prioritários e viáveis Definição da Metodologia de Seleção de Consultorias Seleção da Consultoria e Autorização Elaboração de Edital de Chamamento Público e Termo de Referência do Projeto

Apoio BNDES no âmbito do FEP Pró-estruturação Operacionalização do Apoio BNDES: 1. Para tornar o seu apoio mais eficiente, o BNDES disponibilizará modelos de cláusulas para auxiliar as atividades de governo 2. O BNDES fornecerá apoio técnico na identificação de projetos de PPP/concessão ao orientar o ente público acerca do potencial de adequação do projeto ao BNDES Pró-estruturação 3. O BNDES fornecerá apoio técnico aos entes públicos na: (i) elaboração do chamamento público e do termo de referência do projeto, (ii) definição da metodologia de seleção de consultores. Atenção: O BNDES não credencia nem indica consultorias que atuem na intermediação ou facilitação de operações junto ao Banco.

Agenda 1 BNDES Pró-estruturação: proposta e linhas gerais 2 Passo a passo 2.1 2.2 2.3 Passo 1: adaptação da base normativa do modelo de autorização Passo 2: identificação de projetos e elaboração do chamamento Público Passo 3: definição da metodologia de seleção do autorizado 8

Passo 1: Decreto Regulamentar do Procedimento de Autorização para Estudos Objetivo: realizar as adaptações necessárias no decreto do Procedimento de Autorização para Estudos de forma a que este seja compatível com a hipótese de apoio do BNDES Pró-estruturação. ApropostadoBNDESéqueestejaprevistonoDecreto: 1. A possibilidade de autorização única para a elaboração de estudos, condicionada a que o autorizado se comprometa a não participar, direta ou indiretamente, da licitação 2. Valor teto de ressarcimento considerando os riscos inerentes ao modelo de autorização e a atualização monetária do valor autorizado 3. Possibilidade de cessão do ressarcimento a instituições financeiras que tenham apoiado os estudos, com pagamento da parcela cedida direto ao financiador 4. Mecanismos que permitam a publicação dos estudos pela instituição financeira apoiadora dos estudos 5. Escopo da autorização que permita a inclusão de um conjunto completo de estudos, inclusive jurídicos, e o apoio técnico até a licitação.

Passo 1: Decreto Regulamentar de Autorização para Estudos Proposta 1: Prever autorização única desde que o interessado se comprometa a não participar, direta ou indiretamente, da licitação. Autorização exclusiva do Poder Público, segundo sua discricionariedade e previsão em edital de chamamento público; Compromisso do autorizado de NÃO participar, direta ou indiretamente, da licitação, incluído o grupo econômico Referências: Governo Federal- Medida Provisória 727/2016 Estado de São Paulo Decreto 61.371/2015 10 Exemplo de redação (MP 727/2016): A administração pública poderá expedir autorização única para a realização de estudos de estruturação integrada, desde que o requerimento do interessado inclua a renúncia da possibilidade de participação na licitação do empreendimento, ou como contratado do parceiro privado, por parte: I do próprio requerente; II- dos controladores, controladas e entidades sob controle comum; III - dos responsáveis econômicos, assim consideradas as pessoas físicas ou jurídicas que tenham contratado ou contratem o requerente para as atividades objeto da autorização, bem como os controladores, controladas e entidades sob controle comum destas; e IV - das pessoas físicas e jurídicas que atuarão como contratadas do requerente na execução das atividades objeto da autorização do PAE.

Passo 1: Decreto Regulamentar de Autorização para Estudos Proposta 2: Considerar no valor teto de ressarcimento os riscos inerentes ao modelo de autorização e a atualização monetária do valor a ser ressarcido Elaboração de estudos sob o regime de autorização é atividade de elevado risco (ex. licitação deserta, desistência do projeto pelo ente público). Os custos do BNDES Pró-estruturação refletem a transferência de risco da consultoria para o Banco e estão divulgados de forma transparente na página do BNDES Prever regra para atualização monetária do valor do ressarcimento. Exemplo de redação : O valor nominal máximo para eventual ressarcimento deverá considerar a complexidade dos estudos, os custos representativos dos riscos envolvidos no regime autorizativo e de financiamentos à disposição dos interessados para a elaboração dos estudos O valor nominal máximo de ressarcimento será reajustado pelo [indexador], tendo por data-base a data de protocolização do requerimento de autorização 11

Passo 1: Decreto Regulamentar de Autorização para Estudos Proposta 3: Prever expressamente a possibilidade de cessão do ressarcimento a instituições financeiras que tenham financiado os estudos, com pagamento da parcela cedida diretamente ao financiador Para a utilização dos recursos do BNDES Pró-estruturação, a consultoria apoiada cederá parcela do ressarcimento para cobrir os custos da operação Pagamento direto ao financiador aproveita prática comum em contratos de concessão e evita questionamento por parte do vencedor da licitação e de terceiros Exemplo de redação : A autorizada poderá ceder o direito do ressarcimento a instituições financeiras que tenham apoiado financeiramente a elaboração dos estudos objeto deste Edital de Chamamento Público, hipótese em que o pagamento poderá ser feito diretamente à referida entidade, nos termos do edital de licitação. 12

Passo 1: Decreto Regulamentar de Autorização para Estudos Proposta 4: Prever mecanismos que permitam a publicação dos estudos pelo BNDES Exemplo de redação : Regras e diretrizes estatutárias aplicáveis ao BNDES Pró-estruturação impõem a necessidade de publicação dos estudos apoiados. O Chamamento público deve prever marco temporal a partir do qual será permitido ao BNDES diligenciar a publicação dos estudos, na hipótese de o projeto não ser licitado. Na hipótese de o Poder Concedente não iniciar a licitação do projeto no prazo de até 36 meses, contados a partir da data de autorização da consultoria, os estudos, projetos, levantamentos e investigações serão devolvidos ao autorizado, não sendo possível a sua utilização pelo Poder Concedente, salvo na hipótese de impossibilidade temporária de realização da licitação em cumprimento de decisão de autoridade competente. ou Para fins de divulgação e formação de repositórios públicos, os dados, estudos, projetos, levantamentos e investigações finais poderão ser compartilhados pelo autorizado com outras entidades da Administração Pública, sendo vedada sua exploração econômica. 13

Passo 1: Decreto Regulamentar de Autorização para Estudos Proposta 5: Exemplo de redação (MP 727/2016): Prever que a autorização pode incluir o conjunto completo de estudos, inclusive jurídicos, e o apoio técnico até a licitação. A autorização poderá contemplar o conjunto completo de atividades e serviços técnicos, incluindo estudos, projetos, levantamentos, investigações, assessorias, inclusive de comunicação, consultorias e pareceres técnicos, econômico-financeiros e jurídicos, para viabilizar a contratação do empreendimento, podendo esses serviços incluir a revisão, aperfeiçoamento ou complementação de subsídios obtidos em trabalhos paralelos ou anteriores. A autorização para a estruturação integrada poderá incluir o fornecimento, pelo autorizado, de estudos e subsídios à administração pública até a celebração do contrato de concessão. 14

Agenda 1 BNDES Pró-estruturação: proposta e linhas gerais 2 Passo a passo 2.1 2.2 2.3 Passo 1: adaptação da base normativa do modelo de autorização Passo 2: identificação de projetos e elaboração do chamamento Público Passo 3: definição da metodologia de seleção do autorizado 15

Passo 2: Identificação de Projetos, Edital de Chamamento Público e TR Objetivo: auxiliar o ente público na: (i) identificação e avaliação de projetos que possam ser apoiados no âmbito do BNDES pró-estruturação (ii) elaboração do chamamento público e do termo de referência do projeto Caso o ente público tenha interesse no apoio do BNDES Pró-estruturação, recomenda-se que os potenciais projetos sejam apresentados previamente ao BNDES. O BNDES poderá prestar esclarecimentos ao ente público sobre o potencial de adequação do projeto ao BNDES Pró-estruturação e ambas as entidades poderão cooperar, com vistas a adotar as medidas que permitam a utilização dessa linha de apoio. Para tanto, o BNDES poderá apoiar o governo na elaboração de minutas de edital de chamamento público e de termos de referência. 16

Passo 2: Identificação de Projetos, Edital de Chamamento Público e TR Para orientar sobre o potencial de adequação do projeto ao BNDES Pró-estruturação, o banco irá ponderar as seguintes informações: Aspectos Institucionais do Ente Público Grau de prioridade do projeto Proximidade de períodos eleitorais Experiência do ente público na estruturação de PPPs/Concessões e no setor Marco regulatório e legal de PPPs/Concessões e do procedimento de autorização de estudos Planejamento setorial que embasa a seleção do projeto Capacidade fiscal e disponibilidade de mecanismos de Garantias no caso de PPPs Projeto Benefícios do Projeto Riscos do Projeto e as formas de mitigação Informações de pré-viabilidade disponíveis (estimativa inicial de demanda, capex, opex, etc) Adequação do escopo do projeto ao modelo de PPP/concessão (avaliar dentre outros pontos o risco de renegociação) Análise setorial Histórico de concessões/ppps no setor Marco regulatório do setor Análise do mercado Potencial de interessados 17

Passo 2: Identificação de Projetos, Edital de Chamamento Público e TR Edital de Chamamento Público e TR Objeto e Condições de Participação Objeto: O chamamento público e o TR devem fazer uma descrição objetiva do escopo do estudo e dos produtos a serem entregues. O BNDES poderá apoiar nessa atividade. Exemplo: Produtos Finais Ao final do Estudo, a Proponente se compromete a entregar no mínimo os seguintes documentos: Estudo de demanda; Projetos de engenharia; Caderno de encargos de investimentos e serviços; Sistema de mensuração de desempenho; Proposta de Gestão Comercial; Garantias, quando for o caso; Plano de negócios referencial; Modelo de governança e regimento interno; Relatório com avaliação de diferentes propostas de soluções de engenharia analisadas; Proposta de documentos licitatórios da PPP ou Concessão.

Passo 2: Identificação de Projetos, Edital de Chamamento Público e TR Proposta para a elaboração do estudo Exemplo de redação: O Termo de Referência deve detalhar escopo essencial, com liberdade para inovações por parte da autorizada, e o chamamento público deve exigir um nível de informações mínimos nas propostas de elaboração de estudo As propostas deverão conter, no mínimo: (i) Plano de trabalho, incluindo o cronograma físico detalhado das atividades principais em cada fase do trabalho; (ii) Metodologia de execução das atividades do escopo, incluindo organização e abordagem de elaboração de estudos; (iii) Relação da equipe técnica, permanente, que ficará vinculada ao objeto dos estudos e respectivos currículos dos profissionais que coordenarão a execução dos serviços; (iv) Funcionário líder geral da equipe, responsável por acompanhar a elaboração de todas as atividades do estudo e ser o ponto focal de contato direto com as equipes de governo; (v) Orçamento preliminar contendo os custos referentes às fases de trabalho. Parágrafo Único. As propostas poderão incluir metodologias, soluções, escopo e detalhamentos não previstos no edital. 19

Agenda 1 BNDES Pró-estruturação: proposta e linhas gerais 2 Passo a passo 2.1 2.2 2.3 Passo 1: adaptação da base normativa do modelo de autorização Passo 2: identificação de projetos e elaboração do chamamento Público Passo 3: definição da metodologia de seleção do autorizado 20

Passo 3: Edital de Chamamento Público Metodologia de Seleção da Autorizada Objetivo: Apoiar o governo na definição de metodologia de seleção que permita a escolha de consultorias qualificadas para o desenvolvimento dos estudos. Contexto: Os critérios de seleção podem estar previstos em grandes itens no chamamento público Maior flexibilidade da comissão de seleção, desde que motivada a escolha do autorizado 21

Passo 3: Edital de Chamamento Público Metodologia de Seleção da Autorizada Seleçãoda autorizada Recomenda-se a ponderação entre técnica e preço, conferindo mais peso para os critérios técnicos, de forma a garantir que a autorizada tenha as qualificações necessárias para o desenvolvimento dos estudos. Referências de instituições multilaterais e de outros países indicam a atribuição de peso de 80% para critérios técnicos e 20% para o critério preço O Chamamento público deve indicar os critérios que serão utilizados para a seleção do autorizado. Exemplo: Da Avaliação da Proposta de Elaboração dos Estudos A avaliação da Proposta de Elaboração dos Estudos observará os seguintes critérios: i. experiência anterior; ii. proposta de trabalho; iii. metodologia de execução das atividades do escopo; iv. relação da equipe técnica; v. preço dos estudos. 22

Passo 3: Edital de Chamamento Público Metodologia de Seleção da Autorizada Critérios Diretrizes Notas Experiência anterior com PPPs e Concessões Experiência anterior no setor Apresentou experiência em todas as atividades previstas no Aviso relativa a PPPs e Concessões Relevante e exaustiva = 10 Relevante = 7 Apresentou experiência em todas as atividades previstas no Aviso relativa à Arenas Esportivas Pouco relevante = 4 Não apresentou = 0 23 Plano de trabalho Cronograma Metodologia de execução de atividades Equipe técnica com experiência anterior em PPPs e Concessões Equipe técnica com experiência anterior no setor Apresentou plano de trabalho com nível de aprofundamento Apresentou cronograma com nível de aprofundamento Apresentou análise crítica, abordagem e entendimento do projeto Apresentou organização para realização dos trabalhos com indicação de responsáveis e equipe com experiência no tema de PPPs e Concessões Apresentou organização para realização dos trabalhos com indicação de responsáveis e equipe experiência no tema de PPPs e Concessões Elevado = 10 Médio = 7 Baixo = 4 Não apresentou = 0 Completos superando expectativas = 10 Completo = 7 Superficial = 4 Não apresentou = 0 Larga = 10 Intermediária = 7 Pouca = 4 Não apresentou = 0

24 http://www.bndes.gov.br/sitebndes/bndes/bndes_pt/institucional/apoio_financ eiro/apoio_a_estudos_e_pesquisas/bndes_fep/proestruturacao/index.html