LÂMINA DE INFORMAÇÕES ESSENCIAIS SOBRE O GAP MULTIPORTIFOLIO FI MULTIMERCADO 03.804.917/0001 37 Informações referentes a 04/2016 Esta lâmina contém um resumo das informações essenciais sobre o GAP MULTIPORTFOLIO FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO. As informações completas sobre esse fundo podem ser obtidas no Prospecto e no Regulamento do fundo, disponíveis nohttp://www.bnymellon.com.br/sf. As informações contidas neste material são atualizadas mensalmente. Ao realizar aplicações adicionais, consulte a sua versão mais atualizada. 1. PÚBLICO ALVO: O FUNDO tem como público alvo os investidores pessoas físicas ou jurídicas em geral que buscam obter retornos substancialmente superiores a renda fixa tradicional em qualquer período de 12 (doze) meses. Restrições de Investimento:. 2. OBJETIVOS DO FUNDO: Superar substancialmente a variação do CDI em qualquer período de 12 (doze) meses. 3. POLÍTICA DE INVESTIMENTOS: a. A política de investimento do FUNDO baseia se em capturar oportunidades nos mais diversos mercados, tendo como pano de fundo sólida análise macroeconômica. b. O fundo pode: Aplicar em ativos no exterior até o limite de 20% Aplicar em crédito privado até o limite de 50% Se alavancar até o limite de 0% Concentrar seus ativos em um só emissor que não seja a União Federal até 0% o limite de c. As estratégias de investimento do fundo podem resultar em significativas perdas http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 1/20
patrimoniais para seus cotistas. d.as estratégias de investimento do fundo podem resultar em perdas superiores ao capital aplicado e a consequente obrigação do cotista de aportar recursos adicionais para cobrir o prejuízo do fundo. 4. CONDIÇÕES DE INVESTIMENTO Investimento inicial mínimo R$ 5.000,00 Investimento adicional mínimo R$ 5.000,00 Resgate mínimo R$ 5.000,00 Horário para aplicação e resgate 14:00 Valor mínimo para permanência R$ 5.000,00 Período de carência Não há. Condições de carência Não há. Na aplicação, o número de cotas compradas será calculado de acordo com o valor das cotas no fechamento do 0º dia contado da data da aplicação. Conversão das cotas Pagamento dos resgates Taxa de administração Taxa de entrada Taxa de saída Taxa de desempenho/performance No resgate, o número de cotas canceladas será calculado de acordo com o valor das cotas no fechamento do 0º dia contado da data do pedido de resgate. O prazo para o efetivo pagamento dos resgates é de 1 dia(s) útil(eis) contados da data do pedido de resgate. A taxa de administração pode variar de 2% a 2,2% do patrimônio líquido ao ano. Não há taxa fixada. Outras condições de entrada: Não há. Para resgatar suas cotas do fundo o investidor paga uma taxa de 0% do valor do resgate, que é deduzida diretamente do valor a ser recebido. Outras condições de saída: Não há. 25,00% do que exceder 100,00% do CDI. As despesas pagas pelo fundo representaram3,11% do seu patrimônio http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 2/20
Taxa total de despesas líquido diário médio no período que vai de 04/05/2015 a29/04/2016. A taxa de despesas pode variar de período para período e reduz a rentabilidade do fundo. O quadro com a descrição das despesas do fundo pode ser encontrado emhttp://www.bnymellon.com.br/sf. 5. COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA:[i] O patrimônio líquido do fundo é de R$ 102.109.072,00 e as 5 espécies de ativos em que ele concentra seus investimentos são [ii] [iii]: Ações 2,14% Cotas de fundos de investimento 409 5,29% Investimento no exterior 9,27% Operações compromissadas lastreadas em títulos 37,7% públicos federais Títulos públicos federais 44,43% 6. RISCO: o Administrador classifica os fundos que administra numa escala de 1 a 5 de acordo com o risco envolvido na estratégia de investimento de cada um deles. Nessa escala, a classificação do fundoé: 5 Menor Risco 1 2 3 4 5 Maior Risco HISTÓRICO DE RENTABILIDADE [iv] (para fundos não estruturados [v]) / SIMULAÇÃO DE DESEMPENHO (fundos estruturados [v]) a. A rentabilidade obtida no passado não representa garantia de resultados futuros. b. Rentabilidade acumulada nos últimos 5 anos: 59,69% No mesmo período o índice de referência [CDI] variou 65,35%. A tabela abaixo mostra a rentabilidade do fundo a cada ano nos últimos 5 anos. Tabela de Rentabilidade Anual Ano Rentabilidade (líquida de Variação percentual Desempenho do fundo Comentários/ Esclarecimentos http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 3/20
despesas, mas não de impostos) do índice de referência [CDI] como % do índice de referência [CDI] por parte do Fundo 2012 16,22% 8,41% 192,84% Com relação ao s do Se o Se os s 2013 7,71% 8,05% 95,7% Com relação ao http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 4/20
s do Se o Se os s 2014 5,39% 10,81% 49,89% Com relação ao s do http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 5/20
Se o Se os s 2015 6,1% 13,23% 46,14% Com relação ao s do http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 6/20
Se o Se os s 2016 6,85% 4,34% 157,94% Com relação ao s do Se o Se os s http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 7/20
Tabela de Rentabilidade Mensal : a rentabilidade do fundo nos últimos 12 meses foi: [vi] Mês [vii] Rentabilidade (líquida de despesas, mas não de impostos) Variação percentual do índice de referência [CDI] Desempenho do fundo como % do índice de referência [CDI] Comentários/ Esclarecimentos por parte do Fundo 5 2,18% 0,98% 222,07% Com relação ao s do Se o http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 8/20
Se os s 6 0,9% 1,06% 84,5% Com relação ao s do Se o Se os s http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 9/20
7 1,39% 1,18% 118,52% Com relação ao s do Se o Se os s 8 0,52% 1,11% 46,85% Com relação ao http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 10/20
s do Se o Se os s 9 0,8% 1,11% 72,28% Com relação ao s http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 11/20
do Se o Se os s 10 0,71% 1,11% 64,1% Com relação ao s do http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 12/20
Se o Se os s 11 0,79% 1,06% 75,15% Com relação ao s do Se o http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 13/20
Se os s 12 0,82% 1,16% 70,41% Com relação ao s do Se o Se os s http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 14/20
1 1,95% 1,05% 184,7% Com relação ao s do Se o Se os s 2 0,74% 1% 73,51% Com relação ao http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 15/20
s do Se o Se os s 3 1,03% 1,16% 88,55% Com relação ao s http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 16/20
do Se o Se os s 4 2,99% 1,05% 283,38% Com relação ao s do http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 17/20
Se o Se os s 8. EXEMPLO COMPARATIVO:[viii] utilize a informação do exemplo abaixo para comparar os custos e os benefícios de investir no fundo com os de investir em outros fundos. a. Rentabilidade: Se você tivesse aplicado R$ 1.000,00 (mil reais) nofundo no primeiro dia útil de 2015 e não houvesse realizado outras aplicações, nem solicitado resgates durante o ano, no primeiro dia útil de 2016, você poderia resgatar R$ 1.050,36, já deduzidos impostos no valor de R$ 10,68. b. Despesas: As despesas do fundo, incluindo a taxa de administração, a taxa de performance (se houver), e as despesas operacionais e de serviços teriam custado R$ 29,73. 9. SIMULAÇÃO DE DESPESAS:[ix] utilize a informação a seguir para comparar o efeito das despesas em períodos mais longos de investimento entre diversos fundos: Assumindo que a última taxa total de despesas divulgada se mantenha constante e que o fundo tenha rentabilidade bruta hipotética de 5% ao ano nos próximos 3 e 5 anos, o retorno após as despesas terem sido descontadas, considerando a mesma aplicação inicial de R$ 1.000,00 (mil reais), é apresentado na tabela abaixo: http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 18/20
Simulação das Despesas [+3 anos] [+5 anos] Saldo bruto acumulado (hipotético rentabilidade bruta anual de 5%) R$ 1.157,63 R$ 1.276,28 Despesas previstas (se a TAXA TOTAL DE DESPESAS R$ 108,19 R$ 199,85 se mantiver constante) Retorno bruto hipotético após dedução das despesas e do valor do investimento original (antes da incidência de impostos, de taxas de ingresso e/ou saída, ou de taxa de performance) R$ 222,81 R$ 410,66 Este exemplo tem a finalidade de facilitar a comparação do efeito das despesas no longo prazo. Esta simulação pode ser encontrada na lâmina e na demonstração de desempenho de outros fundos de investimento. A simulação acima não implica promessa de que os valores reais ou esperados das despesas ou dos retornos serão iguais aos aqui apresentados. 10. SERVIÇO DE ATENDIMENTO AO COTISTA: a. Telefone 08007253219 b. Página na rede mundial de computadoreshttp://www.bnymellon.com.br/sf c. Reclamações: 21 3219 2600, 0800 7253219 ou sac@bnymellon.com.br 11. SUPERVISÃO E FISCALIZAÇÃO: a. Comissão de Valores Mobiliários CVM b. Serviço de Atendimento ao Cidadão em http://www.cvm.gov.br. [i] Item dispensado nas lâminas apresentadas para registro do fundo, nos termos do art. 8º, inciso VIII. [ii] Quando se tratar de fundo de investimento em cotas FIC, a informação deve ser dada em http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 19/20
relação à carteira dos fundos investidos. [iii] Para efeito de preenchimento, as Descrição espécies de ativos são:espécie de ativo Títulos públicos federais LTN; LFT; todas as séries de NTN Operações compromissadas lastreadas em títulos públicos federais Operações de compra ou venda de ativos pelo fundo com garantia de recompra ou revenda pelo vendedor Operações compromissadas lastreadas em títulos privados Operações de compra ou venda de ativos pelo fundo com garantia de recompra ou revenda pelo vendedor Ações Ações e certificados de depósito de ações de companhias abertas Depósitos a prazo e outros títulos de CDB, RDB, LF, DPGE, CCCB, LCA, LCI instituições financeiras Cotas de fundos de investimento 409 Cotas de fundos de investimento regulados pela Inst. CVM nº 409, de 2004 Outras cotas de fundos de investimento Cotas de fundos de investimento regulados por outras instruções da CVM. Títulos de crédito privado Debêntures, notas promissórias, commercial paper, export note, CCB, CPR, WA, NCA, CDA e CDCA Derivativos Swaps, opções, operações a termo e operações no mercado futuro Investimento no exterior Ativos financeiros adquiridos no exterior Outras aplicações Qualquer aplicação que não possa ser classificada nas opções anteriores [iv] Item dispensado nas lâminas apresentadas na instrução do pedido de registro e até que o fundo complete 1 (um) ano de operação, nos termos do art. 8º, inciso VIII. [v] Os fundos estruturados são definidos no OFÍCIO CIRCULAR/CVM/SIN/Nº01/2010, de 8 de janeiro de 2010. [vi] Item dispensado nas lâminas apresentadas na instrução do pedido de registro e até que o fundo complete 1 (um) ano de operação, nos termos do art. 8º, inciso VIII. [vii] Meses devem ser ajustados de acordo com a data de atualização da lâmina. [viii] Item dispensado nas lâminas apresentadas na instrução do pedido de registro e até que o fundo complete 1 (um) ano de operação, nos termos do art. 8º, inciso VIII. [ix] Item dispensado nas lâminas apresentadas na instrução do pedido de registro e até que o fundo complete 1 (um) ano de operação, nos termos do art. 8º, inciso VIII. http://sistemas.cvm.gov.br/?fundosreg 20/20