LAYOUT DE ARQUIVOS - CADASTRO DE INVESTIDORES Externa 1/6 1 - CONCEITOS BÁSICOS O arquivo ECIN, cujo layout apresentamos, tem por objetivo informar, às Instituições que se utilizam de sistemas próprios para a geração do arquivo CCIN, os erros no cadastramento de investidores encontrados no mesmo quando da consistência das informações pela CBLC. Para utilizar esse arquivo não é necessário nenhum tipo de solicitação junto à CBLC, basta transmitir o arquivo CCIN. O arquivo contendo erros no cadastramento de Investidores deve ser recepcionado via Sistema MTA/XFB, cujo manual está disponível na CBLCnet (www.cblcnet.com.br). Cada registro do arquivo ECIN indicará, no máximo, 03 (três) erros. Caso não exista nenhum erro, o arquivo ECIN será gerado somente com os registros 00 Header e 99 - Trailer. Para a identificação dos erros apresentados no arquivo, consultar a tabela de erros. Após a correção dos possíveis erros, as Instituições devem gerar um novo arquivo CCIN e efetuar nova transmissão. 2 - ESTRUTURA DO ARQUIVO Nome do arquivo: ECIN. Total de registros: este arquivo é composto por três registros, a saber: Registro 00 - Header; Registro 01 - Detalhes do arquivo; Registro 99 - Trailer. Tamanho dos Registros: 700 bytes. Na geração do registro 99, observar que no campo 7 está incluído o total de registros gerados, inclusive o header e o trailer. O arquivo ECIN poderá retornar com até 03 (três) erros - com tamanho de 05 (cinco) posições cada um em cada envio do arquivo CCIN. No entanto, em cada ECIN recebido poderão não estar consistidos todos os possíveis erros, tornando-se necessário para a instituição corrigir e reenviar o arquivo CCIN quantas vezes forem necessárias até que receba ECIN sem mais nenhum erro.
LAYOUT DE ARQUIVOS - CADASTRO DE INVESTIDORES Externa 2/6 3 - LAYOUT DO ARQUIVO 3.1 - REGISTRO - 00 - HEADER 01 - TIPO DE REGISTRO FIXO 00 N(02) 01 02 02 - NOME DO ARQUIVO VER DEFINIÇÃO ABAIXO X(08) 03 10 CÓDIGO DO ARQUIVO FIXO ECIN X(04) 03 06 CÓDIGO DO AGENTE CÓDIGO DO AGENTE NA CBLC N(04) 07 10 03 - CÓDIGO DA ORIGEM FIXO CBLC X(08) 11 18 04 - CÓDIGO DO DESTINO CÓDIGO DO AGENTE NA CBLC N(04) 19 22 05 - NÚMERO DO MOVIMENTO SEQÜENCIAL POR AGENTE ATRIBUÍDO P/ CONTROLE DOS ARQUIVOS GERADOS N(09) 23 31 06 - DATA DA GERAÇÃO DO ARQUIVO FORMATO = AAAAMMDD N(08) 32 39 07 - DATA DO MOVIMENTO FORMATO = AAAAMMDD N(08) 40 47 08 RESERVA PREENCHIDO COM BRANCOS X(653) 48 700 3.2 - REGISTRO 01 - DETALHES DO ARQUIVO ATUALIZADO GERADO PELA CBLC 01 - TIPO DE REGISTRO FIXO 01 N(02) 01 02 02 - TIPO DE MANUTENÇÃO 03 - CPF / CNPJ OU CONTROLE CBLC PARA INVESTIDORES NÃO RESIDENTES FIXO I QDO. INCLUSÃO; FIXO A QDO. ALTERAÇÃO; FIXO D QDO. DESATIVAÇÃO; FIXO R QDO. REATIVAÇÃO; FIXO C QDO. CÓPIA DE INVESTIDOR; FIXO V QDO. VINCULAÇÃO DE INVESTIDOR; FIXO X QDO. DESVINCULAÇÃO DE INVESTIDOR. X(01) 03 03 N(15) 04 18 04 - DATA DE NASCIMENTO OU FUNDAÇÃO FORMATO = DDMMAAAA N(08) 19 26 05 - CÓDIGO DE DEPENDÊNCIA VER TABELA ASSOCIADA CI007 N(02) 27 28 06 - TIPO DE PESSOA F = FÍSICA J = JURÍDICA X(01) 29 29 07 - NOME DO INVESTIDOR X(60) 30 89 08- NÚMERO DO DOCUMENTO DE X(16) 90 105
LAYOUT DE ARQUIVOS - CADASTRO DE INVESTIDORES Externa 3/6 3.2 - REGISTRO 01 - DETALHES DO ARQUIVO ATUALIZADO GERADO PELA CBLC continuação POSIÇÃ O 09 RESERVA PREENCHIDO COM BRANCOS X(02) 106 107 10 - ÓRGÃO EMISSOR DO DOCUMENTO DE X(04) 108 111 11 - SEXO DO INVESTIDOR F = FEMININO M = MASCULINO X(01) 112 112 12 - ESTADO CIVIL VER TABELA ASSOCIADA CI010 N(01) 113 113 13 - PESSOA VINCULADA (ART. 15 INSTR - CVM 387) S PESSOA VINCULADA N PESSOA NÃO VINCULADA X(01) 114 114 14 - NOME DO CÔNJUGE X(60) 115 174 15 - CÓDIGO DE CAPACIDADE PODERÁ ESTAR PREENCHIDO COM ZERO PARA P.F. E P.J. OU DE ACORDO COM TABELA ASSOCIADA CI008 PARA P.F. N(01) 175 175 16 - NOME DO RESPONSÁVEL X(60) 176 235 17 - CÓD. QUALIFICAÇÃO DO RESPONSÁVEL PODERÁ ESTAR PREENCHIDO COM ZERO PARA P.F. E P.J. OU DE ACORDO COM TABELA ASSOCIADA CI009 PARA P.F. N(01) 236 236 18 RESERVA PREENCHIDO COM BRANCOS X(02) 237 238 19 - CÓDIGO DE ATIVIDADE VER TABELAS ASSOCIADAS: CI005 P/ PF OU CI006 P/ PJ N(03) 239 241 20 - RESERVA PREENCHIDO COM BRANCO X(01) 242 242 21 - RESERVA PREENCHIDO COM BRANCO X(01) 243 243 22 - RESERVA PREENCHIDO COM BRANCO N(01) 244 244 23 - CÓDIGO DE NACIONALIDADE VER TABELA ASSOCIADA CI012 PARA P.F.. PARA P.J. É PREENCHIDO COM ZERO. N(01) 245 245 24 - SIGLA DO PAÍS DE RESIDÊNCIA VER TABELA ASSOCIADA CI002 X(03) 246 248 25 - CÓDIGO DO AGENTE NA CBLC N(05) 249 253 26 - CÓDIGO DO INVESTIDOR NA CBLC N(07) 254 260 27 - NOME DO ADMINISTRADOR X(13) 261 273 28 - RESERVA PREENCHIDO COM BRANCO X(02) 274 275 29 - RESERVA PREENCHIDO COM ZERO N(05) 276 280 30 - RESERVA PREENCHIDO COM ZERO N(10) 281 290
LAYOUT DE ARQUIVOS - CADASTRO DE INVESTIDORES Externa 4/6 3.2 - REGISTRO 01 - DETALHES DO ARQUIVO ATUALIZADO GERADO PELA CBLC - continuação 31 - CÓDIGO DO BANCO ONDE O INVESTIDOR TEM CONTA CORRENTE N(03) 291 293 32 - NÚMERO DA AGÊNCIA N(05) 294 298 33 - NÚMERO DA CONTA CORRENTE X(13) 299 311 34 - DÍGITO DO CÓDIGO DO AGENTE DE CUSTÓDIA NA CBLC 35 - DÍGITO DO CÓDIGO DO INVESTIDOR NA CBLC N(01) 312 312 N(01) 313 313 36 - CÓDIGO DO ASSESSOR OU AGENTE N(05) 314 318 37 CONTROLE DO AGENTE X(24) 319 342 38 - RESERVA PREENCHIDO COM BRANCO X(01) 343 343 39 - LOGRADOURO DO INVESTIDOR X(30) 344 373 40 - NÚMERO X(05) 374 378 41 - COMPLEMENTO DO ENDEREÇO X(10) 379 388 42 - BAIRRO X(18) 389 406 43 - CIDADE X(28) 407 434 44 - UNIDADE DA FEDERAÇÃO VER TABELA ASSOCIADA CI011 X(02) 435 436 45 CEP N(09) 437 445 46 - PREFIXO DO TELEFONE (DDD OU DDI) N(07) 446 452 47 - NÚMERO DO TELEFONE N(09) 453 461 48 - NÚMERO DO RAMAL ( SE HOUVER) N(05) 462 466 49 - PREFIXO DO FAX (DDD OU DDI) N(07) 467 473 50 - NÚMERO DO FAX N(09) 474 482 51 - ACRÉSCIMO OU REDUÇÃO DE CORRETAGEM 52 - CONTROLE DE CONTA 53 - NOTA DE CORRETAGEM 54 - CÓDIGO DO AGENTE DE CUSTÓDIA POR CONTA S = INVESTIDOR N = INVESTIDOR POR CONTA N = NÃO EMITE NOTA S = EMITE NOTA X(07) 483 489 X(01) 490 490 X(01) 491 491 N(05) 492 496
LAYOUT DE ARQUIVOS - CADASTRO DE INVESTIDORES Externa 5/6 3.2 - REGISTRO 01 - DETALHES DO ARQUIVO ATUALIZADO GERADO PELA CBLC - continuação 55 - CÓDIGO DO INVESTIDOR POR CONTA N(07) 497 503 56 - DÍGITO DO AGENTE DE CUSTÓDIA POR CONTA N(01) 504 504 57 - DÍGITO DO INVESTIDOR POR CONTA N(01) 505 505 58 CPF/ CNPJ DO INVESTIDOR NÃO RESIDENTE N(15) 506 520 59 TIPO DE CONTA VER TABELA ASSOCIADA CI003 X(1) 521 521 60 CÓDIGO DE INVESTIDOR N(07) 522 528 61 TIPO DE INVESTIDOR VER TABELA ASSOCIADA CI001 N(05) 529 533 62 INDICADOR DE REGRA PARA CONTROLE DE MOVIMENTAÇÃO 63 SIGLA DO ESTADO EMISSOR DO DOCUMENTO DE IDENTIFICAÇÃO DO INVESTIDOR 64 - TIPO DE DOCUMENTO COMPROBATÓRIO DO DOCUMENTO DE 65 NÚMERO DO DOCUMENTO COMPROBATÓRIO DO DOCUMENTO DE 66 DESCRIÇÃO DO ORGÃO EMISSOR DO DOCUMENTO COMPROBATÓRIO DO DOCUMENTO DE IDENTIFICAÇÃO DO INVESTIDOR 67 SIGLA DO ESTADO EMISSOR DO DOCUMENTO COMPROBATÓRIO DO DOCUMENTO DE IDENTIFICAÇÃO DO INVESTIDOR FIFO F OU LIFO L X(01) 534 534 VER TABELA ASSOCIADA CI011 X(02) 535 536 VER TABELA ASSOCIADA CI004 X(02) 537 538 X(16) 539 554 X(04) 555 558 X(02) 559 560 68 CODIGO CVM N(19) 561 579 69 EMAIL DO INVESTIDOR X(50) 580 629 70 PESSOA POLITICAMENTE EXPOSTA INSTR. CVM 463 71 CADASTRO DE INVESTIDOR NÃO RESIDENTE 2689 S=SIM OU N=NÃO X(01) 630 630 OPCIONAL VER TABELA ASSOCIADA CI013 N(01) 631 631 72- RESERVA X(54) 632 685 73 - CÓDIGO DO ERRO 1 CONFORME TABELA DE ERROS N(05) 686 690 74 - CÓDIGO DO ERRO 2 CONFORME TABELA DE ERROS N(05) 691 695 75 - CÓDIGO DO ERRO 3 CONFORME TABELA DE ERROS N(05) 696 700
LAYOUT DE ARQUIVOS - CADASTRO DE INVESTIDORES Externa 6/6 3.3 - REGISTRO - 99 - TRAILER 01 - TIPO DE REGISTRO FIXO 99 N(02) 01 02 02 - NOME DO ARQUIVO VER DEFINIÇÃO ABAIXO X(08) 03 10 CÓDIGO DO ARQUIVO FIXO ECIN X(04) 03 06 CÓDIGO DO AGENTE CÓDIGO DO AGENTE NA CBLC N(04) 07 10 03 - CÓDIGO DA ORIGEM FIXO CBLC X(08) 11 18 04 - CÓDIGO DO DESTINO CÓDIGO DO AGENTE NA CBLC N(04) 19 22 05 - NÚMERO DO MOVIMENTO SEQÜENCIAL POR AGENTE ATRIBUÍDO P/ CONTROLE DOS ARQUIVOS ERADOS N(09) 23 31 06 - DATA DA GERAÇÃO DO ARQUIVO FORMATO = AAAAMMDD N(08) 32 39 07 - TOTAL DE REGISTROS GERADOS INCLUÍDOS TAMBÉM OS REGISTROS HEADER E TRAILER N(09) 40 48 08 - DATA DO MOVIMENTO FORMATO = AAAAMMDD N(08) 49 56 09 RESERVA PREENCHIDO COM BRANCOS X(644) 57 700