Número: 00218.001447/2013-83 Unidade Examinada: Município de Quatis/RJ
Relatório de Demandas Externas n 00218.001447/2013-83 Sumário Executivo Este Relatório apresenta os resultados das ações de controle desenvolvidas pela Controladoria-Geral da União (CGU) no Município de Quatis/RJ com o objetivo de apurar situações presumidamente irregulares, apontadas pelo Ministério Público Federal, com foco nas obras de urbanização no Quilombo Santana, Contrato de Repasse nº 233563-22, tendo os trabalhos sido realizados de 21/01/2014 a 24/02/2014. Esclarecemos que os executores dos recursos federais foram previamente informados por meio do Ofício nº 5291/2014/NAINF/CGU-Regional/RJ/CGU-PR, de 27/02/2014, sobre os fatos relatados, cabendo ao Ministério supervisor, nos casos pertinentes, adotar as providências corretivas visando à consecução das políticas públicas, bem como à apuração das responsabilidades. Para a execução do trabalho foram adotadas as seguintes ações: Verificação da existência de superfaturamento nas obras realizadas; Verificação da conformidade da área de intervenção; Verificação da compatibilidade entre os projetos de engenharia previstos e infraestrutura local; Verificação do cumprimento do cronograma de execução das obras; Verificação das especificações técnicas das obras executadas; Verificação da funcionalidade do empreendimento; Verificação da legalidade do processo licitatório realizado. Principais Fatos Encontrados Ministério das Cidades 1. Obras realizadas em desacordo com o cronograma previsto; 2. Especificações técnicas em desacordo com os critérios estabelecidos nos projetos de engenharia; 3. Realização de pagamento por serviços não executados. Principais Recomendações Este Relatório é destinado aos órgãos e entidades da Administração Pública Federal, gestores centrais dos programas de execução descentralizada, para a adoção de providências quanto às situações evidenciadas, especialmente para a adoção de medidas preventivas e corretivas, visando à melhoria da execução dos Programas de Governo.
1 de 16 PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO SECRETARIA FEDERAL DE CONTROLE INTERNO RELATÓRIO DE DEMANDAS EXTERNAS Número: 00218.001447/2013-83
2 de 16 ÍNDICE 1. INTRODUÇÃO 2. DAS SITUAÇÕES VERIFICADAS 2.1 MINISTERIO DAS CIDADES 2.1.1 Programa: Urbanização, Regularização Fundiária e Integração de Assentamentos Precários Ação: Apoio à Melhoria das Condições de Habitabilidade de Assentamentos Precários 3. CONCLUSÃO
3 de 16 1. INTRODUÇÃO 1.1. Este Relatório apresenta os resultados de ação de controle desenvolvida em função de situações presumidamente irregulares ocorridas no município de Quatis, apontadas à Controladoria-Geral da União - CGU, que deram origem ao processo nº 00218.001447/2013-83. 1.2. Sobre o assunto, encontra-se em andamento o Inquérito Civil Público n.º 1.30.008.000024/2013-27 ao Ministério Público Federal (Procuradoria da República no Município de Resende - RJ). 1.3. O presente trabalho foi realizado no período de 21/01/2014 a 24/02/2014. Foram analisados os itens financiados com recursos repassados ao município no período de 28/12/2007 a 23/09/2013 pelos ministérios - MINISTERIO DAS CIDADES 1.4. Esclarecemos que os executores dos recursos federais foram previamente informados por meio do Ofício 5291/2014/NAINF/CGU-Regional/RJ/CGU-PR, de 27/02/2014, sobre os fatos relatados, tendo se manifestado em 13/03/2014, cabendo ao Ministério supervisor, nos casos pertinentes, adotar as providências corretivas visando à consecução das políticas públicas, bem como à apuração das responsabilidades. 1.5. As situações irregulares apontadas à CGU e examinadas neste trabalho dizem respeito a Situação Apontada: - Senhora Chefe, Considerando que tramita nesta Procuradoria da República no Município de Resende/RJ o Inquérito Civil Público n.º 1.30.008.000024/2013-27, instaurado com o objetivo de apurar eventual malversação dos recursos federais provenientes do contrato de repasse n.º 233563-22, celebrado entre o Ministério das Cidades e o Município de Quatis, no âmbito do Programa de urbanização, Regularização e Integração de Assentamentos Precários, sirvo-me do presente para solicitar, com fulvcro no art. 6º, inciso XVII, alínea c, da Lei Complementar n.º 75/93, a realização de auditoria no referido convênio, a fim de que seja apurada a sua regularidade técnica, formal e financeira, bem como se o projeto proposto é adequado a demanda da população tradicional favorecida (quilombo de Santana). Solicito, ainda, que seja constatado se os projetos propostos, quando da celebração do contrato, correspondem exatamente ao que foi executado. 1.6. Registramos que a análise efetuada limitou-se à verificação da: - existência de superfaturamento nas obras realizadas; - conformidade da área de intervenção; - compatibilidade entre os projetos de engenharia previstos e infraestrutura local; - cumprimento do cronograma de execução das obras; - especificações técnicas das obras com executadas; - funcionalidade do empreendimento;
4 de 16 - legalidade do processo licitatório realizado; 1.7. Para a execução do trabalho foram adotadas as seguintes verificações: - CUMPRIMENTO DO CRONOGRAMA DE EXECUÇÃO - PROJ TRABALHO SOCIAL / PARTICIPAÇÃO POPULAR - DE SUPERFATURAMENTO - LICENCIAMENTO AMBIENTAL - FUNCIONALIDADE DO EMPREENDIMENTO - ESPECIFICAÇÕES TÉCNICAS 1.8. Os resultados pormenorizados dos trabalhos realizados, organizados por órgão superior e por programa/ação de governo, está apresentado no item 2, onde estão relatadas as constatações relacionadas às situações contidas nas demandas apresentadas. 2. DAS SITUAÇÕES VERIFICADAS A seguir apresentamos as constatações relacionadas às situações que foram examinadas, agrupadas por Programa/Ação, e vinculadas aos respectivos órgãos superiores. 2.1 MINISTERIO DAS CIDADES 2.1.1 Programa: Urbanização, Regularização Fundiária e Integração de Assentamentos Precários Ação: Apoio à Melhoria das Condições de Habitabilidade de Assentamentos Precários Objeto Examinado: Apoio à Melhoria das Condições de Habitabilidade de Assentamentos Precários. Agente Executor Local: Montante de Recursos Financeiros Aplicados: 39.560.008/0001-48 ADMINISTRACAO PUBLICA MUNICIPAL R$ 220.000,00 Ordem de Serviço: 201314897 Forma de Transferência: 619952 Contrato de Repasse 2.1.1.1 Situação Verificada Senhora Chefe, Considerando que tramita nesta Procuradoria da República no Município de Resende/RJ o Inquérito Civil Público n.º 1.30.008.000024/2013-27, instaurado com o objetivo de apurar eventual malversação dos recursos federais provenientes do contrato de repasse n.º 233563-22, celebrado entre o Ministério das Cidades e o Município de Quatis, no âmbito do Programa de urbanização, Regularização e Integração de Assentamentos Precários, sirvo-me do presente para solicitar, com fulvcro no art. 6º, inciso XVII, alínea c, da Lei Complementar n.º 75/93, a
5 de 16 realização de auditoria no referido convênio, a fim de que seja apurada a sua regularidade técnica, formal e financeira, bem como se o projeto proposto é adequado a demanda da população tradicional favorecida (quilombo de Santana). Solicito, ainda, que seja constatado se os projetos propostos, quando da celebração do contrato, correspondem exatamente ao que foi executado. CONSTATAÇÃO Obras realizadas em desacordo com o cronograma previsto. a) Fato: Por meio do Ofício n.º 265/2007/SR SUL FLUMINENSE/AGÊNCIA RESENDE/RJ a Gerência Regional da CEF comunicou a Prefeitura Municipal de Quatis acerca da seleção da emenda efetuada pelo Ministério das Cidades em 26 de outubro de 2007. Os recursos previstos do Programa FNHIS Urbanização, regularização e integração de assentamentos precários teve como objeto a urbanização do assentamento Quilombo de Santana no citado município. No cronograma físico-financeiro parte integrante Plano de Trabalho apresentado pela referida Prefeitura Municipal por meio do Ofício n.º 904/2007 de 06/12/2007 consta que as obras deveriam ser executadas em 08 (seis) meses. O contrato de repasse n.º 233563-22 foi celebrado em 28/12/2007 com prazo de vigência inicial encerrando-se no dia 27/02/2009. Por meio de análise dos documentos disponibilizados pela Caixa Econômica Federal CEF e a Prefeitura Municipal de Quatis, constatou-se a existência de diversos termos aditivos ao aludido contrato de repasse alterando o seu prazo de vigência. As prorrogações de prazo foram decorrentes de diversas alterações ocorridas no plano de trabalho e social inicialmente apresentados pela administração em questão a fim de ajustá-los aos critérios do Programa FNHIS do governo federal, conforme sequência cronológica adiante: a) Em 29 de janeiro de 2009 a Prefeitura Municipal de Quatis solicitou, por meio do Ofício n.º 029/2009-GP, prorrogação de prazo de vigência do Contrato de Repasse n.º 0233563-22/2007 por mais 240 (duzentos e quarenta) dias. A aludida administração municipal afirma que a prorrogação solicitada se faz necessária visto que os documentos solicitados para cumprimento das exigências encontravam-se em análise pelo órgão repassador para que fossa dada autorização para a contratação da execução dos serviços. b) Em 06/02/2009 a CEF celebrou Termo Aditivo ao contrato de repasse em comento, cujo novo prazo de vigência do contrato foi alterado para 30/04/2009. c) Em 14/04/2009, a Prefeitura Municipal de Quatis solicitou a CEF a prorrogação do prazo de vigência do contrato por mais 315 (trezentos e quinze) dias, tendo sido argumentado por esta administração municipal que a mesma estava se empenhando para cumprir as exigências existentes, inclusive o Projeto de Trabalho Técnico Social (PTTS). d) Em 27/04/2009 a CEF celebrou Termo Aditivo ao contrato de repasse em comento, cujo novo prazo de vigência do contrato foi alterado para 30/06/2009. e) Em 15/06/2009, a Prefeitura Municipal de Quatis solicitou a CEF a prorrogação do prazo de vigência do contrato por mais 360 (trezentos e sessenta) dias, tendo sido argumentado por esta administração municipal que a mesma estava se empenhando para cumprir as exigências existentes, inclusive o Projeto de Trabalho Técnico Social (PTTS). f) Em 30/06/2009 a CEF celebrou Termo Aditivo ao contrato de repasse em comento, cujo novo
6 de 16 prazo de vigência do contrato foi alterado para 13/09/2009. g) Em 03/09/2009, a Prefeitura Municipal de Quatis solicitou a CEF a prorrogação do prazo de vigência do contrato por mais 360 (trezentos e sessenta) dias, tendo sido argumentado por esta administração municipal que a mesma estava se empenhando para cumprir as exigências existentes, inclusive o Projeto de Trabalho Técnico Social (PTTS). h) Em 10/09/2009 a CEF celebrou Termo Aditivo ao contrato de repasse em comento, cujo novo prazo de vigência do contrato foi alterado para 13/03/2010. i) Em 10/09/2009 a CEF (compromitente) e a Prefeitura Municipal de Quatis (compromissário) assinaram Termo de Compromisso ficando o compromissário obrigado a iniciar as obras até o dia 13/03/2010. j) Em 22/12/2009 a Prefeitura Municipal de Quatis encaminhou a CEF, por meio do Ofício n.º 991/2009-GP o novo Plano de Trabalho os respectivos cronograma físico-financeiro e Quadro de Composição de Investimento (QCI) atualizado. Neste novo Plano de Trabalho o valor total do investimento passou a ser R$ 294.743,72, sendo a nova contrapartida de R$74.743,72. k) Em 22/02/2010 a Prefeitura Municipal de Quatis encaminhou a CEF, por meio do Ofício n.º 065/2010-GP o novo Plano de Trabalho os respectivos cronograma físico-financeiro e Quadro de Composição de Investimento (QCI) atualizado. Neste novo Plano de Trabalho o valor total do investimento passou a ser R$ 294.743,72, sendo a nova contrapartida de R$74.743,72. l) Em 26/02/2010, a Prefeitura Municipal de Quatis solicitou a CEF a prorrogação do prazo de vigência do contrato por mais 360 (trezentos e sessenta) dias. Esta Prefeitura alega que a prorrogação era necessária, pois a mesma aguardava solicitação do gestor do programa para iniciar o processo licitatório. m) Em 04/03/2010 a CEF celebrou Termo Aditivo ao contrato de repasse em comento, cujo novo prazo de vigência do contrato foi alterado para 30/12/2010. n) Em 26/11/2010, a Prefeitura de Quatis solicitou prorrogação do prazo de vigência do contrato de repasse por mais 240 (duzentos e quarenta) dias, tendo em vista que após a realização da Tomada de Preços n.º 16/2010 por duas vezes em 13/09/2010 e 25/10/2010 nenhuma empresa apresentou proposta comercial. o) Em 07/12/2010 a CEF celebrou Termo Aditivo ao contrato de repasse em comento, cujo novo prazo de vigência do contrato foi alterado para 30/08/2011. p) A Prefeitura contratou a empresa Guimarães Filho Construtora Ltda. em 29/11/2010, por meio dispensa de licitação tendo emitido a ordem de serviço em 14/03/2011. q) Em 14/11/2011, a Prefeitura Municipal de Quatis solicitou a CEF a prorrogação do prazo de vigência do contrato por mais 120 (cento e vinte) dias em função de atraso no início das obras decorrentes de dificuldades de acesso aos locais das intervenções e de chuvas ocorridas no aludido período. r) Em 27/07/2011 a CEF celebrou Termo Aditivo ao contrato de repasse em comento, cujo novo prazo de vigência do contrato foi alterado para 28/12/2011. A CEF na qualidade de interveniente do contrato de repasse em apreço realizou acompanhamento da execução das obras previstas, tendo emitido pareceres por meio dos Relatórios Acompanhamento de Engenharia RAE acerca do cronograma físico-financeiro e da conformidade dos materiais e equipamentos utilizados. Em todos os RAE s emitidos, os técnicos da CEF informaram que as obras estavam atrasadas, conforme detalhado adiante: a) No primeiro Relatório de Acompanhamento de Engenharia RAE, de 18/08/2011, o técnico da CEF informou que as obras encontravam-se atrasadas aproximadamente 132 dias, tendo sido
7 de 16 aferido somente 12,17% das obras previstas. Em decorrência de atrasos na obra e na execução do trabalho social previstos, a CEF celebrou Termo Aditivo ao contrato de repasse em comento, em 06/12/2011, alterando o prazo de vigência do mesmo para 26/05/2012. Ainda neste primeiro RAE o técnico da CEF informou que a qualidade das obras executadas era razoável. b) No segundo Relatório de Acompanhamento de Engenharia RAE, de 08/05/2012, o técnico da CEF informou que as obras encontravam-se atrasadas aproximadamente 328 dias, tendo sido executado até a referida data 34,88% das obras previstas. Com relação à qualidade das obras, o técnico responsável da CEF afirmou ser fraca. c) No terceiro Relatório de Acompanhamento de Engenharia RAE, de 04/02/2012, o técnico da CEF informou que as obras encontravam-se atrasadas aproximadamente 388 dias, tendo sido executado até a referida data 34,88% das obras previstas. Segundo o técnico da CEF a qualidade das obras era fraca. d) No quarto RAE, de 27/12/2013 consta que as obras foram executadas em sua totalidade, com atraso de 565 dias. Conforme fatos acima expostos, observou-se que ocorreram atrasos tanto com relação à apresentação da documentação técnica de engenharia bem como na fase de execução das obras. Por meio de visita in loco esta equipe de fiscalização da CGU-RJ verificou que os locais das intervenções previstas no contrato de repasse são de difícil acesso. Este fato por si só não justifica tais atrasos, tendo em vista que a empresa ao assumir o compromisso com a Prefeitura Municipal de Quatis deveria, respeitada as ocasiões excepcionais, ter cumprido o cronograma de execução. b) Manifestação da Unidade Examinada: A Prefeitura Municipal de Quatis apresentou as seguintes justificativas: Em reposta ao Ofício n.º 5291/2014/NAINF/CGU-Regional/RJ/CGU-PR e ao informativo elaborado pela Controladoria Geral da União através do qual apresenta os resultados preliminares dos trabalhos de fiscalização desenvolvidos por esta Controladoria-Geral acerca do Contrato de Repasse 0233.563-22/2007 Ministério das Cidades e da obra objeto do contrato Construção e Melhoria de Unidades Habitacionais no Quilombo de Santana, temos a informar que com relação às constatações apontas relativas à obra, a Prefeitura, por meio do Fiscal da obra em questão, enviou notificação à empresa contratada (conforme cópia anexa) para que a mesma tome ciência e providências no sentido de sanar as irregularidades constatadas nos serviços executados. c) Análise do Controle Interno: Observa-se que não foram apresentadas pela Prefeitura Municipal de Quatis justificativas com relação a morosidade na execução das obras. d) Conclusão sobre a situação verificada: As obras foram executadas em prazo superior aquele previsto no plano de trabalho, todavia os objetivos estabelecidos no plano de trabalho foram atingidos. 2.1.1.2 Situação Verificada Senhora Chefe,
8 de 16 Considerando que tramita nesta Procuradoria da República no Município de Resende/RJ o Inquérito Civil Público n.º 1.30.008.000024/2013-27, instaurado com o objetivo de apurar eventual malversação dos recursos federais provenientes do contrato de repasse n.º 233563-22, celebrado entre o Ministério das Cidades e o Município de Quatis, no âmbito do Programa de urbanização, Regularização e Integração de Assentamentos Precários, sirvo-me do presente para solicitar, com fulvcro no art. 6º, inciso XVII, alínea c, da Lei Complementar n.º 75/93, a realização de auditoria no referido convênio, a fim de que seja apurada a sua regularidade técnica, formal e financeira, bem como se o projeto proposto é adequado a demanda da população tradicional favorecida (quilombo de Santana). Solicito, ainda, que seja constatado se os projetos propostos, quando da celebração do contrato, correspondem exatamente ao que foi executado. CONSTATAÇÃO Especificações técnicas em desacordo com os critérios estabelecidos nos projetos de engenharia. a) Fato: Nos trabalhos de acompanhamento da execução das obras previstas no contrato de repasse n.º 233563-22, a CEF, por meio do seu corpo técnico, informou conforme os Relatórios de Acompanhamento de Engenharia RAE que a qualidade das obras executadas era razoável, no primeiro e quarto RAE s e fraca no segundo e terceiro RAE`s. A CEF verificou, ainda, divergências entre os materiais/equipamentos previstos e aqueles aceitos pela CAIXA. Todavia no RAE, de 27/12/2013, a CEF afirma que tais divergências não prejudicam o alcance e qualidade do objetivo. Neste mesmo RAE, a CEF glosou diversos serviços no total de R$ 16.692,63 executados conforme adiante: 1) Casa 04 envernizamento das portas de madeira. 2) Casa 07 envernizamento das portas de madeira. 3) Casa 13 envernizamento das portas de madeira, instalação e assentamento de chuveiro elétrico, lavatório louça branca popular, instalação assentamento lavatório de uma torneira, fossa séptica e sumidouro. 4) Casa 14 fossa séptica e sumidouro. 5) Casa 15 vidro transparente fantasia de 4 mm de espessura. 6) Casa 18 porta comp. de 60 x 210 x 3 cm, pintura com tinta acrílica (barra lisa banho), caixa de gordura simples e tubo de pvc rígido p/ esgoto. 7) Casa 20 madeiramento p/ cobertura em maçaranduba serrada, telhas onduladas cimento amianto, cumeeira normal p/ telhas onduladas. 8) Casa 21 instalação de tanque de serviço, fossa séptica e sumidouro. Durante os trabalhos de campo, esta equipe de fiscalização verificou que os serviços foram executados, contudo, a qualidade das obras executadas pode ser considerada muito baixa. Em destaque podemos citar: 1) Os serviços de revestimento das paredes das casas reformadas são de baixa qualidade. Em algumas casas observou-se que o sarrafeamento não foi executado conforme as práticas de
9 de 16 engenharia, tendo em vista que as paredes estão desniveladas. 2) Algumas calçadas já apresentam patologias construtivas. Houve refugo de material de base do pavimento, permitindo o surgimento de trincas e rachaduras. 3) O madeiramento da cobertura das casas é de baixa qualidade. Observou-se que em parte das casas o madeiramento da cobertura foi executado de forma inadequada e em discordância com as boas práticas de engenharia, apresentando flechas e torções visivelmente excessivas, além das peças não serem aparelhadas e tratadas. 4) O envernizamento das portas, que foi corretamente glosado pela CEF, foi executado de forma precária. 5) Na casa 19 não foi instalada a esquadria do quarto. As portas de madeira encontram-se na casa da moradora, contudo, as mesmas não foram instaladas. Os itens 3 e 5 acima não foram objeto de glosas por parte da CEF. Os demais itens foram objeto de glosa e/ou observação por parte da CEF. Pode-se concluir que a baixa qualidade da execução das obras, mesmo que não afete no curto prazo o atendimento dos objetivos previstos, reduz, consideravelmente a durabilidade dos serviços executados. As patologias das construções civis a medida que surgem reduzem o benefício gerado pelas obras. Madeiramento de cobertura com ligação entre perfis precária (casa 06 ) Madeiramento de cobertura com ligação entre perfis precária (casa 10 ) Madeiramento de cobertura flambado (casa 05) Madeiramento de cobertura fletido (casa 01)
10 de 16 Calçadas no entorno das casas apresentando trincas e rachaduras (casa 01) Calçadas no entorno das casas apresentando trincas e rachaduras (casa 02) Refugo de camada de material base das calçadas entorno das casas (casa 01) Envernizamento das portas executados com baixa qualidade (casa 01) Revestimento de parede desnivelado (casa 01) Revestimento de parede desnivelado (casa 03)
11 de 16 Quarto sem execução da janela (casa 19) Porta não colocada (casa 19) b) Manifestação da Unidade Examinada: A Prefeitura Municipal de Quatis apresentou as seguintes justificativas: Em reposta ao Ofício n.º 5291/2014/NAINF/CGU-Regional/RJ/CGU-PR e ao informativo elaborado pela Controladoria Geral da União através do qual apresenta os resultados preliminares dos trabalhos de fiscalização desenvolvidos por esta Controladoria-Geral acerca do Contrato de Repasse 0233.563-22/2007 Ministério das Cidades e da obra objeto do contrato Construção e Melhoria de Unidades Habitacionais no Quilombo de Santana, temos a informar que com relação às constatações apontas relativas à obra, a Prefeitura, por meio do Fiscal da obra em questão, enviou notificação à empresa contratada (conforme cópia anexa) para que a mesma tome ciência e providências no sentido de sanar as irregularidades constatadas nos serviços executados. c) Análise do Controle Interno: A Prefeitura Municipal de Quatis não apresentou quaisquer justificativas acerca da qualidade das obras executadas, tendo, somente notificado a empresa contratada. d) Conclusão sobre a situação verificada: Em que pese as obras executadas terem atingido os objetivos estabelecidos, a qualidade das obras e dos serviços executados está em desacordo com as boas práticas de engenharia e são incompatíveis com investimento financeiro realizado. 2.1.1.3 Situação Verificada Senhora Chefe, Considerando que tramita nesta Procuradoria da República no Município de Resende/RJ o Inquérito Civil Público n.º 1.30.008.000024/2013-27, instaurado com o objetivo de apurar eventual malversação dos recursos federais provenientes do contrato de repasse n.º 233563-22, celebrado entre o Ministério das Cidades e o Município de Quatis, no âmbito do Programa de urbanização, Regularização e Integração de Assentamentos Precários, sirvo-me do presente para solicitar, com fulvcro no art. 6º, inciso XVII, alínea c, da Lei Complementar n.º 75/93, a realização de auditoria no referido convênio, a fim de que seja apurada a sua regularidade técnica, formal e financeira, bem como se o projeto proposto é adequado a demanda da população
12 de 16 tradicional favorecida (quilombo de Santana). Solicito, ainda, que seja constatado se os projetos propostos, quando da celebração do contrato, correspondem exatamente ao que foi executado. INFORMAÇÃO Comprovação da regularidade das obras no tocante ao licenciamento ambiental. a) Fato: A Prefeitura Municipal de Quatis declarou, conforme documento de 21/01/2010, junto a Caixa Econômica Federal CEF que (..) o projeto de melhorias habitacionais do Quilombo de Santana não necessita de procedimento de licenciamento ambiental, uma vez que o esmo não se enquadra nas atividades listadas na Resolução CONAMA n.º 237/97, a qual define a obrigatoriedade ou não do mesmo. A CEF acatou as informações apresentadas pela administração municipal com relação ao licenciamento ambiental, conforme consta no documento de 11/02/2010. b) Conclusão sobre a situação verificada: - A Prefeitura Municipal de Quatis comprovou ser desnecessária a apresentação de licenciamento ambiental para as obras previstas. 2.1.1.4 Situação Verificada Senhora Chefe, Considerando que tramita nesta Procuradoria da República no Município de Resende/RJ o Inquérito Civil Público n.º 1.30.008.000024/2013-27, instaurado com o objetivo de apurar eventual malversação dos recursos federais provenientes do contrato de repasse n.º 233563-22, celebrado entre o Ministério das Cidades e o Município de Quatis, no âmbito do Programa de urbanização, Regularização e Integração de Assentamentos Precários, sirvo-me do presente para solicitar, com fulvcro no art. 6º, inciso XVII, alínea c, da Lei Complementar n.º 75/93, a realização de auditoria no referido convênio, a fim de que seja apurada a sua regularidade técnica, formal e financeira, bem como se o projeto proposto é adequado a demanda da população tradicional favorecida (quilombo de Santana). Solicito, ainda, que seja constatado se os projetos propostos, quando da celebração do contrato, correspondem exatamente ao que foi executado. CONSTATAÇÃO Realização de pagamento por serviços não executados. a) Fato: A Prefeitura Municipal de Quatis elaborou, por meio do seu corpo técnico, o orçamento estimativo para as obras previstas no Contrato de Repasse n.º 233563-22. Este orçamento foi elaborado tendo como fonte de consulta os custos unitários constantes na Tabela de Preços do SINAPI mês de dezembro de 2009.
13 de 16 A empresa contratada Guimarães Filho Construtora Ltda. apresentou sua proposta comercial com custos unitários iguais ou menores do que aqueles previstos no orçamento estimativo. Todavia, esta equipe de fiscalização observou, durante os trabalhos de inspeção in loco que os serviços de execução de esquadria no quarto e colocação das portas de madeira não foram executados na casa 19, conforme consta relatório fotográfico abaixo, representando um superfaturamento por quantitativo de R$ 1.069,63. Item Descrição Und Qtde Preço Unitário Preço Total (R$) (R$) 5.1 Esquadria metálica em chapa de açound. 1 84,76 84,76 0,60x0,60 m 5.2 Esquadria metálica em chapa de açound. 1 258,58 258,58 1,20x1,20 m 5,3 Porta comp. 60x210x3 cm und. 1 209,17 209,17 5.4 Porta comp. 70x210x3 cm und. 2 209,96 419,92 5.5 Vidro transparente fantasia de 4 mm esp m² 3,24 30,00 97,20 TOTAL 1.069,63 Quarto sem execução da janela (casa 19) Porta não colocada (casa 19) b) Manifestação da Unidade Examinada: A Prefeitura Municipal de Quatis apresentou as seguintes justificativas: Em reposta ao Ofício n.º 5291/2014/NAINF/CGU-Regional/RJ/CGU-PR e ao informativo elaborado pela Controladoria Geral da União através do qual apresenta os resultados preliminares dos trabalhos de fiscalização desenvolvidos por esta Controladoria-Geral acerca do Contrato de Repasse 0233.563-22/2007 Ministério das Cidades e da obra objeto do contrato Construção e Melhoria de Unidades Habitacionais no Quilombo de Santana, temos a informar que com relação às constatações apontas relativas à obra, a Prefeitura, por meio do Fiscal da obra em questão, enviou notificação à empresa contratada (conforme cópia anexa) para que a mesma tome ciência e providências no sentido de sanar as irregularidades constatadas nos
14 de 16 serviços executados. c) Análise do Controle Interno: Observa-se das justificativas apresentadas que a Prefeitura ao notificar à empresa contratada acerca das irregularidades apontadas pela Controladoria Geral da União, reconhece que foram medidos e pagos serviços não executados. d) Conclusão sobre a situação verificada: A Prefeitura Municipal de Quatis notificou a empresa contratada acerca das irregularidades apontadas que deve dentro do prazo estabelecido executar os serviços que já foram medidos e pagos na casa 19 de forma a garantir que os objetivos estabelecidos no plano de trabalho do presente contrato de repasse seja, atendidos. 2.1.1.5 Situação Verificada Senhora Chefe, Considerando que tramita nesta Procuradoria da República no Município de Resende/RJ o Inquérito Civil Público n.º 1.30.008.000024/2013-27, instaurado com o objetivo de apurar eventual malversação dos recursos federais provenientes do contrato de repasse n.º 233563-22, celebrado entre o Ministério das Cidades e o Município de Quatis, no âmbito do Programa de urbanização, Regularização e Integração de Assentamentos Precários, sirvo-me do presente para solicitar, com fulvcro no art. 6º, inciso XVII, alínea c, da Lei Complementar n.º 75/93, a realização de auditoria no referido convênio, a fim de que seja apurada a sua regularidade técnica, formal e financeira, bem como se o projeto proposto é adequado a demanda da população tradicional favorecida (quilombo de Santana). Solicito, ainda, que seja constatado se os projetos propostos, quando da celebração do contrato, correspondem exatamente ao que foi executado. INFORMAÇÃO As intervenções realizadas tem funcionalidade plena. a) Fato: Verificou-se por meio de inspeção in loco que as a intervenções executadas tem funcionalidade plena e independem de outras ações ou etapas futuras. Dessa maneira, as obras realizadas foram todas revertidas em benefícios imediatos à população. b) Conclusão sobre a situação verificada: As intevenções realizadas tem funcionalidade plena.
15 de 16 2.1.1.6 Situação Verificada Senhora Chefe, Considerando que tramita nesta Procuradoria da República no Município de Resende/RJ o Inquérito Civil Público n.º 1.30.008.000024/2013-27, instaurado com o objetivo de apurar eventual malversação dos recursos federais provenientes do contrato de repasse n.º 233563-22, celebrado entre o Ministério das Cidades e o Município de Quatis, no âmbito do Programa de urbanização, Regularização e Integração de Assentamentos Precários, sirvo-me do presente para solicitar, com fulvcro no art. 6º, inciso XVII, alínea c, da Lei Complementar n.º 75/93, a realização de auditoria no referido convênio, a fim de que seja apurada a sua regularidade técnica, formal e financeira, bem como se o projeto proposto é adequado a demanda da população tradicional favorecida (quilombo de Santana). Solicito, ainda, que seja constatado se os projetos propostos, quando da celebração do contrato, correspondem exatamente ao que foi executado. INFORMAÇÃO Projeto Social realizado de acordo com os critérios estabelecidos pelo Ministério das Cidades. a) Fato: Verificou-se que o Projeto de Trabalho Social foi adequadamente formulado e abrangeu os aspectos definidos na Instrução Normativa nº 27/2007 do Ministério das Cidades, tendo sido realizado o diagnóstico Socioeconômico e apresentadas as justificativas das Intervenções Propostas. Constatou-se, ainda, que o Projeto contém a assinatura e o registro profissional do Responsável Técnico e as atividades previstas foram executadas com a participação da comunidade local, conforme entrevistas realizadas por esta equipe da CGU-RJ e os relatórios de execução do projeto social disponibilizados pela CEF. b) Conclusão sobre a situação verificada: Projeto Social realizado de acordo com os critérios estabelecidos pelo Ministério das Cidades. 3. CONCLUSÃO 3.1 Sobre os fatos e situações apontados à CGU, são procedentes as irregularidades listadas a seguir, cujo montante fiscalizado é de R$ 220.000,00, conforme demonstrado no corpo do relatório. 3.1.1) Falhas sem dano ao erário Item 2.1.1.1 Urbanização, Regularização Fundiária e Integração de Assentamentos Precários Obras realizadas em desacordo com o cronograma previsto.
16 de 16 Item 2.1.1.2 Urbanização, Regularização Fundiária e Integração de Assentamentos Precários Especificações técnicas em desacordo com os critérios estabelecidos nos projetos de engenharia. Item 2.1.1.3 Urbanização, Regularização Fundiária e Integração de Assentamentos Precários Comprovação da regularidade das obras no tocante ao licenciamento ambiental. Item 2.1.1.4 Urbanização, Regularização Fundiária e Integração de Assentamentos Precários Item 2.1.1.5 Urbanização, Regularização Fundiária e Integração de Assentamentos Precários As intevenções realizadas tem funcionalidade plena. Item 2.1.1.6 Urbanização, Regularização Fundiária e Integração de Assentamentos Precários Projeto Social realizado de acordo com os critérios estabelecidos pelo Ministério das Cidades. Rio de Janeiro/RJ, 13 de maio de 2014 Chefe da Controladoria Regional da União no Estado do Rio De Janeiro