Concessão de Garantias

Concessão de Garantias 1. Concessão de Garantias Externas: No ano de 2014 foram concedidas garantias externas no montante de US$ 4.432,59 milhões, destinados aos Estados, Municípios e Entidades Controladas. TABELA 1.1 CONCESSÃO DE GARANTIAS EXTERNAS 2004 A 2014 US$ Milhões OPERAÇÕES DE CRÉDITO EXTERNO 2004 a 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 GARANTIAS CONCEDIDAS 8.411,22 4.085,01 7.401,63 2.188,93 11.266,72 6.297,71 4.432,59 - GARANTIAS A ENTIDADES FEDERAIS 2.060,00 1.018,47 1.060,00 673,66 - - - - GARANTIAS A ESTAS, MUNICÍPIOS E ENTIDADES CONTROLADAS 6.351,22 3.066,54 6.341,63 1.515,27 11.266,72 6.297,71 4.432,59 Fonte: Relação de s da PGFN /COF em 31.12.2014 Abaixo segue a discriminação individualizada de todos os contratos de garantias externas formalizados pela União no ano de 2014, com os respectivos mutuários, incluindo o valor contratado e descrição dos projetos. TABELA 1.2 2941/OC-BR Mutuário Niterói s de Garantia Externa Assinados em 2014 Data de assinatura Moeda de Origem 28/02/2014 USD Valor Contratado (correspondente em USD) 26.470.000,00 Descrição Programa de Desenvolvimento Urbano e Inclusão Social de Niterói - PROCIDADES 2912/OC-BR 8327-BR 3127/OC-BR Estado do RJ SP 23/04/2014 USD 30/04/2014 USD 25/06/2014 USD 50.822.905,00 48.000.000,00 480.135.000,00 Programa Nacional de Desenvolvimento do Turismo na Bahia - PRODETUR Nacional - Bahia Programa de Fortalecimento da Gestão do Setor Público e do Desenvolvimento Territorial Integrado - RIO METROPOLE PROGESTÃO II Programa de Investimento Rodoviário do São Paulo 3051/OC-BR SP 25/06/2014 USD 270.000.000,00 Programa de Fortalecimento da Gestão Estadual da Saúde

2992/OC-BR Estado do AM 05/08/2014 USD 151.180.000,00 Programa de Aceleração do Desenvolvimento da Educação do Amazonas - PADEAM 8415-BR 29/08/2014 USD 150.000.000,00 Projeto de Desenvolvimento Rural Sustentável do Estado da Bahia 8414-BR FIDA435 3129/OC-BR Estado do PR 14/08/2014 USD 20/08/2014 SDR 06/08/2014 USD 400.000.000,00 42.392.180,60 60.000.000,00 Programa de Inclusão e Desenvolvimento Socioeconômico do Estado da Bahia - 2a. Etapa - PROINCLUSÃO II Projeto de Desenvolvimento Rural Sustentável na Região Semiárida da Bahia - Pró- Semiárido Programa Integrado de Inclusão Social e Requalificação - Família Paranaense 3065/OC-BR Estado do PR 06/08/2014 USD 8.500.000,00 Programa de Gestão Fiscal do Estado do Paraná - PROFISCO/PR 3138/OC-BR 8379-BR CAF-SCA- PROVIAS Estado do RS Estado do RS SC 29/05/2014 USD 20/08/2014 USD 26/08/2014 USD 200.000.000,00 280.000.000,00 55.000.000,00 Programa de Consolidação do Equilíbrio Fiscal para o Desenvolvimento do Estado do Rio Grande do Sul II - PROCONFIS RS II Programa de Consolidação do Equilíbrio Fiscal para o Desenvolvimento do Estado do Rio Grande do Sul II - PROCONFIS RS II Programa de Integração Viária do Planalto Norte do Santa Catarina (PROVIAS-SC) AFD-SPO- CPTM SP 03/07/2014 EUR 246.933.904,03 Implantação da Linha 13 Jade da Companhia Paulista de Trens Metropolitanos - CPTM CAF-SPO- MACRODREN SP 25/07/2014 USD 204.000.000,00 Sistema de Macrodrenagem do rio Baquirivu-guaçu. 3079/OC-BR 8271-BR 3241/OC-BR Florianópolis Município do Rio de Estado do RS 14/07/2014 USD 26/08/2014 USD 01/09/2014 USD 58.860.000,00 16.200.000,00 50.000.000,00 Projeto de Expansão e Aperfeiçoamento da Educação Infantil e do Ensino Fundamental em Florianópolis Projeto de Promoção da Excelência na Gestão Pública do Município do Rio de - Projeto Rio Excelência Programa de Oportunidades e Direitos do Estado do Rio Grande do Sul - POD

CAF- PROSAMIM Estado do AM 29/09/2014 USD 52.500.000,00 Programa Socioambiental dos Igarapés de Manaus - PROSAMIM 8376-BR Estado do AM 23/09/2014 USD 2957/OC-BR DF 10/09/2014 USD 3168/OC-BR CAESB - DF 24/10/2014 USD 216.000.000,00 50.000.000,00 170.840.000,00 Programa de Consolidação do Equilíbrio Fiscal para a Melhoria da Prestação de Serviços Públicos do Estado do Amazonas PROCIDADES - Programa de Desenvolvimento Econômico do Distrito Federal - ADEs Programa de Saneamento Ambiental da CAESB 3276/OC-BR SP 23/09/2014 USD 480.135.000,00 Programa de Investimento Rodoviário do São Paulo - 2ª Fase FI N. 83198 SP 20/10/2014 EUR 164.622.602,68 Aquisição de Trens para a Companhia Paulista de Trens Metropolitanos SPAULO 1-40678 3262/OC-BR SP 11/11/2014 USD 30/12/2014 USD 300.000.000,00 200.000.000,00 Reforma e melhorias em 650 km de estradas e reconstrução de pontes sobre os rios Tietê e Piracicaba Programa de Fortalecimento do Sistema Único de Saúde na Região Metropolitana de Salvador - PROSUS TOTAL (equivalente em USD) 4.432.591.592,31 Fonte: Relação de s da PGFN /COF em 31.12.2014

2. Concessão de Garantias Internas: Quanto aos Grupos de garantias e contragarantias internas, foram concedidas (formalizadas) no ano de 2014 o montante de R$ 23.187,8 milhões para cada grupo, sendo que, desse valor, 55,5% foram destinados a Estados, 4% a Municípios e 40,5% a Entidades Controladas (Centrais Elétricas Brasileiras S/A ELETROBRÁS e Companhia CELG de participações CELGPAR) no total de R$ 8.400,0 milhões. TABELA 2.1 CONCESSÃO DE GARANTIAS INTERNAS 2014 Garantia nº 0920 PGFN-CAF Mutuário / Executor Data de assinatura Ceará 10/03/2014 CAIXA 120.498.332,97 Credor Valor (R$) Descrição Garantia nº 0925 PGFN-CAF São Paulo 19/03/2014 1.537.318.000,00 Programa de Investimento do São Paulo, Complexo Viário Itaquera, Programa de Trasnportes do São Paulo Garantia nº 0927 PGFN-CAF 19/03/2014 CAIXA 40.980.175,20 Projetos de Mobilidade Associados à Garantia nº 0929 PGFN-CAF 19/03/2014 CAIXA 71.300.000,00 Projetos de Mobilidade Associados à Garantia nº 0931 PGFN-CAF 19/03/2014 CAIXA 61.400.000,00 Projetos de Mobilidade Associados à Garantia nº 0933 PGFN-CAF 19/03/2014 CAIXA 29.669.446,27 Projetos de Mobilidade Associados à Garantia nº 0935 PGFN-CAF 19/03/2014 CAIXA 84.382.597,79 Projetos de Mobilidade Associados à Garantia nº 0937 PGFN-CAF 19/03/2014 CAIXA 24.900.795,19 Projetos de Mobilidade Associados à Garantia nº 0939 PGFN-CAF 19/03/2014 CAIXA 12.521.979,24 Projetos de Mobilidade Associados à Garantia nº 0941 PGFN-CAF 19/03/2014 CAIXA 99.527.369,20 Projetos de Mobilidade Associados à Garantia nº 0943 PGFN-CAF Santa Catarina 11/04/2014 2.000.000.000,00 Programa PACTO por Santa Catarina Garantia nº 0945 PGFN-CAF Curitiba 11/04/2014 CAIXA 76.265.218,78

Garantia n 0947 PGFN-CAF Curitiba 17/04/2014 CAIXA 27.281.782,81 Garantia n 0949 PGFN-CAF Minas 13/05/2014 CAIXA 120.887.500,00 Programa Saneamento para Todos Garantia n 0951 PGFN-CAF Minas 13/05/2014 CAIXA 94.254.505,82 Programa Saneamento para Todos Garantia n 0953 PGFN-CAF Minas 13/05/2014 CAIXA 237.500.000,00 Programa Saneamento para Todos Garantia nº 0955 PGFN-CAF Estado do Paraná 13/05/2014 816.831.240,58 PROINVESTE - Programa de Apoio ao Investimento dos Estados e Distrito Federal Garantia nº 0958 PGFN-CAF Estado da Paraíba 30/05/2014 CAIXA 211.570.365,91 Garantia nº 0960 PGFN-CAF 30/05/2014 BNDES 2.715.389.458,89 Programa Estruturador de Transporte Urbano Garantia nº 0966 PGFN-CAF Banco do Brasil 27/06/2014 BNDES 1.000.000.000,00 Financiamentos de Contrapartida do PAC, PMCMV e Projetos de Mobilidade - COPA 2014 Garantia nº 0968 PGFN-CAF Estado do Tocantins 04/07/2014 260.000.000,00 PROESTA - Programa de Modernização do Tocantins e de sua Infraestrutura Econômica e Social Garantia nº 0970 PGFN-CAF 04/07/2014 CAIXA 65.504.283,38 Garantia nº 072 PGFN-CAF 04/07/2014 CAIXA 91.133.500,00 Ampliação do Sistema de Esgotamento Sanitário de Lagarto Garantia nº 0974 PGFN-CAF 04/07/2014 CAIXA 36.010.129,33 Ampliação do Sistema Integrado da Adutora do Agreste de Itabaiana Garantia nº 0976 PGFN-CAF 15/07/2014 BNDES 3.000.000.000,00 Implantação da infraestrutura da linha 4 do Metrô do Rio de Garantia nº 0979 PGFN-CAF 17/07/2014 CAIXA 149.450.000,00 Garantia nº 0981 PGFN-CAF 17/07/2014 CAIXA 10.550.000,00 Programa de Financiamento de Contrapartidas do Programa Minha Casa Minha Vida Garantia nº 0985 PGFN-CAF 04/08/2014 CAIXA 5.140.531,82

Garantia nº 0987 PGFN-CAF 30/07/2014 CAIXA 20.432.557,22 Garantia nº 0989 PGFN-CAF 30/07/2014 CAIXA 278.763.189,00 Garantia nº 0991 PGFN-CAF 08/08/2014 CAIXA 3.044.764,48 Garantia nº 0994 PGFN-CAF Centrais Elétricas Brasileiras S/A - ELETROBRÁS 12/08/2014 CAIXA, BB 6.500.000.000,00 Atendimento de necessidades de capital de giro e do plano de investimentos Garantia nº 0995 PGFN-CAF Estado do Ceará 14/08/2014 68.253.400,00 Garantia nº 0998 PGFN-CAF Estado do Rio Grande do Sul 29/08/2014 BNDES 39.996.000,00 PMAE - Programa de Modernização de Administração das Receitas e da Gestão Fiscal, Financeira e Patrimonial das Administrações Estaduais Garantia nº 1000 PGFN-CAF Estado do Acre 05/09/2014 BNDES 240.662.000,00 SANEAC - Projeto Saneamento Ambiental nos Municípios do Acre Garantia nº 1002 PGFN-CAF 10/09/2014 BTG PACTUA L 450.000.000,00 PROSUT - Programa de Suporta à Política de Transporte Garantia nº 1004 PGFN-CAF 11/09/2014 CREDIT SUISSE 600.000.000,00 PRODES-Programa de Desenvolvimento Socioambiental Garantia nº 1006 PGFN-CAF CELGPAR-GO 16/09/2014 CAIXA 1.900.000.000,00 Aporte de Capital na CELG Distribuição S.A. Garantia nº 1010 PGFN-CAF 05/11/2014 CAIXA 25.200.000,00 Garantia nº 1012 PGFN-CAF 05/11/2014 CAIXA 22.669.475,00 Garantia nº 1014 PGFN-CAF 05/11/2014 CAIXA 2.000.000,00 Garantia nº 1020 PGFN-CAF - RS 31/12/2014 CAIXA 36.520.000,00 Implantação do BRT João Pessoa e Terminal Azenha Total em Reais 23.187.808.598,88 Fonte: Relação de s da PGFN /CAF em 31.12.2014

TABELA 2.2 CONCESSÃO DE CONTRAGARANTIAS INTERNAS 2014 0921 PGFN-CAF 0926 PGFN-CAF 0928 PGFN-CAF 0930 PGFN-CAF 0932 PGFN-CAF 0934 PGFN-CAF 0936 PGFN-CAF 0938 PGFN-CAF 0940 PGFN-CAF 0942 PGFN-CAF 0944 PGFN-CAF Mutuário / Executor Data de assinatura Credor Valor (R$) Descrição Estado do Ceará 10/03/2014 BB e BNB 120.498.332,97 São Paulo Santa Catarina 19/03/2014 1.537.318.000,00 19/03/2014 CAIXA 40.980.175,20 19/03/2014 CAIXA 71.300.000,00 19/03/2014 CAIXA 61.400.000,00 19/03/2014 CAIXA 29.669.446,27 19/03/2014 CAIXA 84.382.597,79 19/03/2014 CAIXA 24.900.795,19 19/03/2014 CAIXA 12.521.979,24 19/03/2014 CAIXA 99.527.369,20 11/04/2014 do Programa de Investimento do São Paulo, Complexo Viário Itaquera, Programa de Trasnportes do São Paulo Projetos de Mobilidade Associados à Projetos de Mobilidade Associados à Projetos de Mobilidade Associados à Projetos de Mobilidade Associados à Projetos de Mobilidade Associados à Projetos de Mobilidade Associados à Projetos de Mobilidade Associados à Projetos de Mobilidade Associados à 2.000.000.000,00 Programa PACTO por Santa Catarina 0946 PGFN-CAF Curitiba 11/04/2014 76.265.218,78 do 0948 PGFN-CAF Curitiba 17/04/2014 27.281.782,81 do 0950 PGFN-CAF Minas 13/05/2014 120.887.500,00 Programa Saneamento para Todos 0952 PGFN-CAF Minas 13/05/2014 94.254.505,82 Programa Saneamento para Todos 0954 PGFN-CAF Minas 13/05/2014 237.500.000,00 Programa Saneamento para Todos 0956 PGFN-CAF Estado do Paraná 13/05/2014 816.831.240,58 PROINVESTE - Programa de Apoio ao Investimento dos Estados e Distrito Federal 0959 PGFN-CAF Estado da Paraíba 30/05/2014 211.570.365,91 do 0961 PGFN-CAF 30/05/2014 BB E BRADESCO 2.715.389.458,89 Programa Estruturador de Transporte Urbano

0966 PGFN-CAF 0969 PGFN-CAF 0971 PGFN-CAF 0973 PGFN-CAF 0975 PGFN-CAF 0977 PGFN-CAF 0980 PGFN-CAF 0982 PGFN-CAF 0986 PGFN-CAF 0988 PGFN-CAF Banco do Brasil 27/06/2014 BNDES 1.000.000.000,00 Estado do Tocantins 04/07/2014 260.000.000,00 04/07/2014 CAIXA 65.504.283,38 04/07/2014 CAIXA 91.133.500,00 04/07/2014 CAIXA 36.010.129,33 15/07/2014 BB E BRADESCO 3.000.000.000,00 17/07/2014 BB e BANESE 149.450.000,00 17/07/2014 BB e BANESE 10.550.000,00 04/08/2014 CAIXA 5.140.531,82 30/07/2014 CAIXA 20.432.557,22 Financiamentos de Contrapartida do PAC, PMCMV e Projetos de Mobilidade - COPA 2014 PROESTA - Programa de Modernização do Tocantins e de sua Infraestrutura Econômica e Social Ampliação do Sistema de Esgotamento Sanitário de Lagarto Ampliação do Sistema Integrado da Adutora do Agreste de Itabaiana Implantação da infraestrutura da linha 4 do Metrô do Rio de do Programa de Financiamento de Contrapartidas do Programa Minha Casa Minha Vida 0990 PGFN-CAF 0992 PGFN-CAF 0993 PGFN-CAF 0996 PGFN-CAF 0999 PGFN-CAF 1001 PGFN-CAF 1003 PGFN-CAF 1005 PGFN-CAF 1007 PGFN-CAF 1011 PGFN-CAF 1013 PGFN-CAF Centrais Elétricas Brasileiras S/A - ELETROBRÁS 30/07/2014 CAIXA 278.763.189,00 08/08/2014 CAIXA 3.044.764,48 12/08/2014 Estado do Ceará 14/08/2014 Estado do Rio Grande do Sul Estado do Acre 05/09/2014 CAIXA, BB E BANESE 6.500.000.000,00 29/08/2014 BB, BANRISUL 39.996.000,00 10/09/2014 11/09/2014 BB e BRADESCO BB e BRADESCO Atendimento de necessidades de capital de giro e do plano de investimentos 68.253.400,00 Projeto CPAC Minha Casa Minha Vida 240.662.000,00 450.000.000,00 600.000.000,00 CELGPAR 16/09/2014 BB e CAIXA 1.900.000.000,00 Municício de Municício de 05/11/2014 05/11/2014 25.200.000,00 22.669.475,00 PMAE - Programa de Modernização de Administração das Receitas e da Gestão Fiscal, Financeira e Patrimonial das Administrações Estaduais SANEAC - Projeto Saneamento Ambiental nos Municípios do Acre PROSUT - Programa de Suporta à Política de Transporte PRODES-Programa de Desenvolvimento Socioambiental Aporte de Capital na CELG Distribuição S.A.

1015 PGFN-CAF Municício de 05/11/2014 2.000.000,00 1021 PGFN-CAF - RS 31/12/2014 CAIXA 36.520.000,00 Implantação do BRT João Pessoa e Terminal Azenha Total em Reais 23.187.808.598,88