MINISTÉRIO DA JUSTIÇA DEFENSORIA PÚBLICA DA UNIÃO RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2011

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1 MINISTÉRIO DA JUSTIÇA DEFENSORIA PÚBLICA DA UNIÃO RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2011 BRASÍLIA/DF MARÇO/2012

2 MINISTÉRIO DA JUSTIÇA DEFENSORIA PÚBLICA DA UNIÃO RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2011 Relatório de Gestão do exercício de 2011 apresentado aos órgãos de controle interno e externo como prestação de contas ordinária anual a que esta Unidade está obrigada nos termos do art. 70 da Constituição Federal, elaborado de acordo com as disposições da Instrução Normativa TCU nº 63/2010, da Decisão Normativa TCU nº 108/2010 e da Portaria TCU nº 123/2011 e das orientações do órgão de controle interno (Portaria CGU nº /2010). BRASÍLIA/DF MARÇO/2012

3 LISTA DE ABREVIAÇÕES E SIGLAS AGU Advocacia-Geral da União CGAA Coordenação-Geral de Articulação Administrativa CGL/MJ Coordenação-Geral de Logística CGNC Coordenação-Geral de Normas e Controle de Gestão CGI Coordenação de Gestão da Informação CGP Coordenação Geral de Pessoas CGU Controladoria-Geral da União CLP Coordenação de Logística e Patrimônio COF Coordenação de Orçamento e Finanças CSDPU Conselho Superior da Defensoria Pública da União DBR Declaração de Bens e Renda DICAD Divisão de Cadastro DIAUD Divisão de Auditoria DN Decisão Normativa DPGF Defensor Público-Geral Federal DPGU Defensoria Pública Geral da União DPU Defensoria Pública da União ESDPU Escola Superior da Defensoria Pública da União GABDPGF Gabinete do Defensor Público-Geral Federal GABSUB - Gabinete do Subdefensor Público-Geral Federal IN Instrução Normativa LDO Lei de Diretrizes Orçamentárias LOA Lei Orçamentária Anual MDS Ministério do Desenvolvimento Social MJ Ministério da Justiça OCI Órgão de Controle Interno PND Plano Nacional de Desmobilização PORT. Portaria RIP Registro Imobiliário Patrimonial RFB Receita Federal do Brasil RG Relatório de Gestão RP Restos a Pagar SIAFI - Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal SAMF/BA - Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda na Bahia SIAPE - Sistema Integrado de Administração de Recursos Humanos SIASG Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais SIASS Sistema de Atenção a Saude do Servidor SICON Sistema de Gestão de Contratos SICONV Sistema Integrado de Convênio SIGPLAN Sistema de Informações Gerenciais e Planejamento SIORG Sistema Organizacional do Geverno Federal Spiunet Sistema de Patrimõnio SPU Secretaria de Patrimônio da União SEI Sistema Eletrônico de Informação TCU Tribunal de Contas da União TI Tecnologia da Informação TRF Tribunal Regional Federal UG Unidade Gestora UJ Unidade Jurisdicionada UO Unidade Orçamentária

4 LISTA DE TABELAS, GRÁFICOS, DECLARAÇÕES E INFORMAÇÕES ANEXAS I - Outras informações consideradas relevantes pela unidade para demonstrar a conformidade e o desempenho da gestão no exercício referente ao item 17 da parte A do anexo II da DN TCU nº 108/ III - Demonstrativo analítico das despesas com ações de publicidade e propaganda, detalhado por publicidade institucional, legal, mercadológica, de utilidade pública e patrocínios, relacionando dotações orçamentárias dos Programas de Trabalho utilizados, valores e vigências dos contratos firmados com agências prestadoras de serviços de publicidade e propaganda, e os valores e respectivos beneficiários de patrocínios culturais e esportivos referente ao item 4 da parte c do anexo II da DN TCU nº 108/ V - Relação dos Programas e Ações de responsabilidade da unidade referente ao Quadro II.C.2 da parte c do anexo II da DN TCU nº 108/ VII - Demonstrativo do quantitativo de terceirizados irregulares na Administração Direta, Autárquica ou Fundacional (Acórdão TCU n.º 1.520/2006-Plenário) referente ao Quadro II.C.4 da parte c do anexo II da DN TCU nº 108/ VIII - Providências adotadas para substituição dos servidores terceirizados irregulares por servidores concursados (Acórdão TCU n.º 1.520/2006-Plenário) referente ao Quadro II.C.5 da parte c do anexo II da DN TCU nº 108/

5 SUMÁRIO ORGANOGRAMA FUNCIONAL INTRODUÇÃO A- CONTEÚDO GERAL IDENTIFICAÇÃO DE RELATÓRIO DE GESTÃO INDIVIDUAL Relatório de Gestão Individual Quadro A Identificação das UJ no Relatório de Gestão Individual PLANEJAMENTO E GESTÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA ) Responsabilidades institucionais: ) Competência institucional ) Objetivos estratégicos: ) Estratégias de atuação frente às responsabilidades institucionais: ) Análise do andamento do plano estratégico da unidade ou do órgão em que a unidade esteja inserida: ) Análise do plano de ação referente ao exercício a que se referir o relatório de gestão: ) Programas de Governo sob a responsabilidade da unidade: ) Execução dos programas de Governo sob a responsabilidade da UJ: Quadro A.2.1 Demonstrativo da Execução por Programa de Governo Análise Crítica da programação orçamentária por programa de governo ) Execução física das ações realizadas pela UJ Quadro A Execução Física das ações realizadas pela UJ Análise Crítica da execução física das ações realizadas pela UJ ) Desempenho Orçamentário/Financeiro ) Programação orçamentária da despesa Quadro A Identificação das Unidades Orçamentárias ) Programação de Despesas Correntes Quadro A Programação de Despesas Correntes ) Programação de Despesas de Capital Quadro A Programação de Despesas Capital ) Quadro Resumo da Programação de Despesas Quadro A Quadro Resumo da Programação de Despesas e da Reserva de Contingência Análise Crítica da programação orçamentária originária e adicional ) Movimentação Orçamentária por Grupo de Despesa Quadro A Movimentação Orçamentária por Grupo de Despesa Análise Crítica das concessões e recebimento de créditos orçamentários por movimentação interna e externa ) Execução Orçamentária da Despesa ) Execução Orçamentária de Créditos Originários da UJ ) Despesas por Modalidade de Contratação Quadro A Despesas por Modalidade de Contratação dos créditos originários da UJ ) Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa Quadro A Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos originários da UJ ) Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa Quadro A Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos originários da UJ

6 Análise Crítica da gestão da Execução Orçamentária de Créditos Originários da UJ ) Indicadores Institucionais RECONHECIMENTO DE PASSIVOS POR INSUFICIÊNCIA DE CRÉDITOS OU RECURSOS ) Reconhecimento de Passivos por Insuficiência de Créditos ou Recursos Quadro A Reconhecimento de Passivos por Insuficiência de Créditos ou Recursos ) Análise Crítica SITUAÇÃO DOS RESTOS A PAGAR DE EXERCÍCIOS ANTERIORES ) Pagamentos e cancelamentos de restos a pagar de exercícios anteriores Quadro A Situação dos restos a pagar de exercícios anteriores ) Análise Crítica RECURSOS HUMANOS ) Composição do Quadro de Servidores Ativos ) Demonstração da força de trabalho à disposição da unidade jurisdicionada Quadro A.5.1 Força de Trabalho da UJ - Situação apurada em 31/12/ ) Situações que reduzem a força de trabalho da unidade jurisdicionada Quadro A.5.2 Situações que reduzem a força de trabalho da UJ Situação em 31/ ) Quantificação dos cargos em comissão e das funções gratificadas da unidade jurisdicionada Quadro A.5.3 Detalhamento estrutura de cargos em comissão e funções gratificadas da UJ (Situação em 31 de dezembro) ) Qualificação do quadro de pessoal da unidade jurisdicionada segundo a idade Quadro A.5.4 Quantidade de servidores da UJ por faixa etária - Situação apurada em 31/ ) Qualificação do quadro de pessoal da unidade jurisdicionada segundo a escolaridade Quadro A.5.5 Quantidade de servidores da UJ por nível de escolaridade - Situação apurada em 31/ ) Composição do Quadro de Servidores Inativos e Pensionistas ) Classificação do quadro de servidores inativos da unidade jurisdicionada segundo o regime de proventos e de aposentadoria Quadro A Composição do Quadro de Servidores Inativos - Situação apurada em 31 de dezembro )Demonstração das origens das pensões pagas pela unidade jurisdicionada Quadro A Composição do Quadro de Instituidores de Pensão - Situação apurada em 31/ ) Composição do Quadro de Estagiários Quadro A Composição do Quadro de Estagiários ) Demonstração dos custos de pessoal da unidade jurisdicionada Quadro A Quadro de custos de pessoal no exercício de referência e nos dois anteriores ) Terceirização de mão de obra empregada pela unidade jurisdicionada ) Terceirização de mão de obra empregada pela unidade jurisdicionada Quadro A.5.9 Cargos e atividades inerentes a categorias funcionais do plano de cargos da unidade jurisdicionada Quadro A.5.10 Relação dos empregados terceirizados substituídos em decorrência da realização de concurso público ou de provimento adicional autorizados

7 5.5.2) Autorizações expedidas pelo Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão para realização de concursos públicos para substituição de terceirizados Quadro A.5.11 Autorizações para realização de concursos públicos ou provimento adicional para substituição de terceirizados ) Informações sobre a contratação de serviços de limpeza, higiene e vigilância ostensiva pela unidade Quadro A Contratos de prestação de serviços de limpeza e higiene e vigilância ostensiva )Informações sobre locação de mão de obra para atividades não abrangidas pelo plano de cargos do órgão Quadro A Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra ) Indicadores Gerenciais Sobre Recursos Humanos TRANSFERÊNCIAS ) Instrumentos de transferências vigentes no exercício ) Quantidade dos instrumentos de transferências celebrados e valores repassados nos três últimos exercícios Quadro A Resumo dos instrumentos celebrados pela UJ nos três últimos exercícios DECLARAÇÃO DE ATUALIZAÇÃO DE DADOS NO SIASG E SICONV ) Modelo da declaração de atualização de dados no SIASG e SICONV Quadro A.7.1 Modelo de declaração de inserção e atualização de dados no SIASG e SCONV TRATAMENTO DAS DECLARAÇÕES DE BENS E RENDAS )Situação do cumprimento das obrigações impostas pela Lei 8.730/ Quadro A Demonstrativo do cumprimento, por autoridades e servidores da UJ, da obrigação de entregar a DBR ) Análise Crítica SISTEMA DE CONTROLE INTERNO ) Estrutura de controles internos da UJ Quadro A Estrutura de controles internos da UJ SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL ) Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis Quadro A Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis GESTÃO DO PATRIMÔNIO IMOBILIÁRIO ) Gestão de Bens Imóveis de Uso Especial Quadro A Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial de Propriedade da União Quadro A Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial Locados de Terceiros Quadro A Discriminação dos Bens Imóveis de Propriedade da União sob responsabilidade da UJ ) Análise Crítica sobre a gestão de imobilizados sob sua responsabilidade GESTÃO DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO ) Gestão de Tecnologia da Informação da Unidade Jurisdicionada Quadro A.12.1 Gestão da Tecnologia da Informação da unidade jurisdicionada CARTÃO DE PAGAMENTO DO GOVERNO FEDERAL ) Despesas Com Cartão de Crédito Corporativo )Relação dos portadores de cartão de crédito corporativo na unidade e utilização no exercício Quadro A Despesa Com Cartão de Crédito Corporativo por UG e por Portador

8 13.1.2)Utilização dos cartões de crédito corporativo da unidade Quadro A.13.2 Despesa Com Cartão de Crédito Corporativo (Série Histórica) RECOMENDAÇÕES REALIZADAS PELA UNIDADE DE CONTROLE INTERNO )Recomendações da unidade de controle interno ou de auditoria interna atendidas no exercício Quadro A.16.1 Informações sobre recomendação da unidade de controle interno ou de auditoria interna atendida no exercício )Recomendações da unidade de controle interno ou de Auditoria Interna pendentes de atendimento Quadro A.16.2 Informações sobre recomendação de unidade de auditoria interna pendente de atendimento no final do exercício de referência DECLARAÇÃO DO CONTADOR RESPONSÁVEL Quadro B Declaração de que as demonstrações contábeis do exercício NÃO REFLETEM corretamente a situação orçamentária, financeira e patrimonial da unidade jurisdicionada.. 89 RESULTADOS E CONCLUSÕES ANEXOS

9 LISTA DE QUADROS Quadro A Identificação da UJ Relatório de Gestão Individual Quadro A Demonstrativo da Execução por Programa de Governo Quadro A Execução Física das ações realizadas pela UJ Quadro A Identificação das Unidades Orçamentárias Quadro A Programação de Despesas Correntes Quadro A Programação de Despesas Capital Quadro A Quadro Resumo da Programação de Despesas e da Reserva de Contingência Quadro A Movimentação Orçamentária por Grupo de Despesa Quadro A Despesas por Modalidade de Contratação dos créditos originários da UJ Quadro A Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos originários da UJ Quadro A Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos originários da UJ Quadro A Reconhecimento de Passivos por Insuficiência de Créditos ou Recursos Quadro A Situação dos Restos a Pagar de exercícios anteriores Quadro A.5.1 Força de Trabalho da UJ Situação apurada em 31/ Quadro A.5.2 Situações que reduzem a força de trabalho da UJ Situação em 31/ Quadro A.5.3 Detalhamento estrutura de cargos em comissão e funções gratificadas da UJ (Situação em 31 de dezembro) Quadro A.5.4 Quantidade de servidores da UJ por faixa etária - Situação apurada em 31/ Quadro A.5.5 Quantidade de servidores da UJ por nível de escolaridade - Situação apurada em 31/ Quadro A Composição do Quadro de Servidores Inativos - Situação apurada em 31 de dezembro Quadro A Composição do Quadro de Instituidores de Pensão - Situação apurada em 31/ Quadro A Composição do Quadro de Estagiários Quadro A Quadro de custos de pessoal no exercício de referência e nos dois anteriores Quadro A.5.9 Cargos e atividades inerentes a categorias funcionais do plano de cargos da unidade jurisdicionada Quadro A.5.10 Relação dos empregados terceirizados substituídos em decorrência da realização de concurso público ou de provimento adicional autorizados Quadro A.5.11 Autorizações para realização de concursos públicos ou provimento adicional para substituição de terceirizados Quadro A Contratos de prestação de serviços de limpeza e higiene e vigilância ostensiva Quadro A Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra Quadro A Resumo dos instrumentos celebrados pela UJ nos três últimos exercícios Quadro A.7.1 Modelo de declaração de inserção e atualização de dados no SIASG e SCONV Quadro A.8.1 Demonstrativo do cumprimento, por autoridades e servidores da UJ, da obrigação de entregar a DBR Quadro A.9.1 Estrutura de controles internos da UJ Quadro A Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis Quadro A.11.1 Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial de Propriedade da União Quadro A.11.2 Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial Locados de Terceiros Quadro A.11.3 Discriminação dos Bens Imóveis de Propriedade da União sob responsabilidade da UJ Quadro A.12.1 Gestão da Tecnologia da Informação da unidade jurisdicionada Quadro A Despesa Com Cartão de Crédito Corporativo por UG e por Portador Quadro A.13.2 Despesa Com Cartão de Crédito Corporativo (Série Histórica) Quadro A.16.1 Informações sobre recomendação da unidade de controle interno ou de auditoria interna atendida no exercício Quadro A.16.2 Informações sobre recomendação de unidade de auditoria interna pendente de atendimento no final do exercício de referência Quadro B Declaração de que as demonstrações contábeis do exercício NÃO REFLETEM corretamente a situação orçamentária, financeira e patrimonial da unidade jurisdicionada

10 ORGANOGRAMA FUNCIONAL Competências e Atribuições -Conselho Superior da DPU: exercer o poder normativo no âmbito da DPU; elaborar lista tríplice destinada à promoção por merecimento; aprovar a lista de antiguidade dos membros da DPU; recomendar ao DPGF a instauração de processo disciplinar contra membros e servidores da DPU; conhecer e julgar recurso contra decisão em processo administrativo disciplinar; decidir sobre avaliação do estágio probatório dos defensores; coordenar a organização de concursos para membros da DPU; editar normas para eleição do DPGF. - Corregedoria-Geral da DPU: realizar correições e inspeções funcionais; sugerir DPGF o afastamento de Defensor Público que esteja sendo submetido a correição, sindicância ou processo administrativo disciplinar, quando cabível; receber e processar as representações contra os membros da Defensoria Pública da União, encaminhando-as, com parecer, ao Conselho Superior; propor a instauração de processo disciplinar contra membros da Defensoria Pública da União e de seus servidores; acompanhar o estágio probatório dos membros da DPU; propor a exoneração de membros da DPU que não cumprirem as condições do estágio probatório. - Defensoria Pública da União nos Estados e no DF: por intermédio dos Defensores Públicos Federais, desempenhar funções de orientação, postulação e defesa dos direitos e interesses dos necessitados, junto às Justiças Federal, do Trabalho, Eleitoral, Militar, Tribunais Superiores e instâncias administrativas da União. 10

11 - Defensoria Pública Geral da União: gestão administrativa, financeira e de pessoal da DPU; dirigir e coordenar as atividades da DPU nos Estados, e orientar a sua atuação; zelar pelo cumprimento das finalidade s da Instituição. -Defensor Público-Geral Federal: dirigir a Defensoria Pública da União, superintender e coordenar suas atividades e orientar-lhe a atuação; representar a Defensoria Pública da União judicial e extrajudicialmente; zelar pelo cumprimento das finalidades da Instituição;integrar, como membro nato, e presidir o Conselho Superior da DPU; submeter ao Conselho Superior proposta de criação ou de alteração do Regimento Interno da DPGU; autorizar os afastamentos dos membros da DPU; estabelecer a lotação e a distribuição dos membros e dos servidores da DPU; proferir decisões nas sindicâncias e processos administrativos disciplinares promovidos pela Corregedoria Geral da DPU; instaurar processo disciplinar contra membros e servidores da Defensoria Pública da União, por recomendação de seu Conselho Superior; abrir concursos públicos para ingresso na carreira da Defensoria Pública da União e dar posse aos defensores nomeados; requisitar de qualquer autoridade pública e de seus agentes, certidões, exames, perícias, vistorias, diligências, processos, documentos, informações, esclarecimentos e demais providências necessárias à atuação da Defensoria Pública; delegar atribuições a autoridade que lhe seja subordinada, na forma da lei; requisitar força policial para assegurar a incolumidade física dos membros da Defensoria Pública da União, quando estes se encontrarem ameaçados em razão do desempenho de suas atribuições institucionais; aplicar penalidades disciplinares a servidores, inclusive a de suspensão acima de trinta dias, no âmbito da DPGU. - Subdefensor Público-Geral Federal: substituir, em suas faltas, impedimentos, licenças e férias, DPGF; auxiliar o DPGF nos assuntos de interesse da Instituição; desincumbir-se das tarefas e delegações que lhe forem determinadas pelo DPGF. - Gabinete do Defensor Público-Geral Federal: planejar e coordenar as atividades de apoio administrativo; organizar a agenda do DPGF; supervisionar as atividades do Cerimonial; executar atividades de representação oficial e social em solenidades. -Escola Superior da DPU: promover a formação e capacitação dos membros e servidores da DPU; iniciar novos integrantes no desempenho de suas funções; desenvolver projetos e programas de pesquisa na área jurídica. -Coordenação Geral de Normas e Controle de Gestão: planejar, coordenar e supervisionar as atividades de controle interno e auditoria e proceder ao acompanhamento da gestão dos processos licitatórios, contratos, convênios e acordos de cooperação celebrados pela DPGU. -Coordenação-Geral de Articulação Administrativa: assistir ao DPGF em todas as questões de ordem administrativa e estratégica; exercer a Coordenação-Geral Administrativa da DPGU; estabelecer políticas e diretrizes para a execução das atividades administrativas no âmbito da DPGU; direcionar a atuação das áreas de planejamento, orçamento, logística, informação e recursos humanos. -Coordenação de Logística e Patrimônio: coordenar os processos de logística e patrimônio; avaliar o andamento dos processos de logística e patrimônio; submeter a análise do Coordenador- Geral os processos de aquisição de bens e serviços; orientar a fiscalização e o cumprimento da legislação; integrar as atividades de sua coordenadoria. -Coordenação de Orçamento e Finanças: coordenação geral dos processos de gestão financeira; atuar como órgão setorial dos Sistemas de Planejamento e Contabilidade; submeter a análise do 11

12 DPU os processos relativos a execução orçamentária; propor políticas e diretrizes para o planejamento e execução orçamentária e financeira da DPU; direcionar e integrar a atuação das áreas de planejamento e execução orçamentária. -Coordenação de Gestão da Informação: planejar, coordenar e orientar as áreas de gestão de documentos e de tecnologia da informação da DPGU; propor políticas e diretrizes para a execução das atividades de gestão documental e de tecnologia da informação no âmbito da DPU; direcionar a atuação das áreas de gestão documental e de tecnologia da informação. -Coordenação de Gestão de Pessoas: planejar, coordenar e supervisionar as atividades de administração de recursos humanos; propor políticas, diretrizes,normas, critérios e procedimentos a serem adotados na execução destas atividades; assegurar o atendimento às necessidades das áreas relacionadas a pessoal; zelar pelos valores organizacionais e disseminar estes valores entre os colaboradores da Instituição. -Coordenação de Assuntos Jurídicos: assessorar a DPGU no exame da legalidade dos atos administrativos; elaborar pareceres e realizar estudos jurídicos; examinar previamente minutas de editais de licitação, contratos, convênios, acordos,etc; acompanhar o andamento de processos judiciais; oferecer informação à Advocacia Geral da União. INTRODUÇÃO O Relatório de Gestão está estruturado conforme IN TCU nº 63/2010, Portaria TCU nº 123/2011, DN TCU 108/2010 e orientações do Órgão de Controle Interno. As informações referentes ao item 17 da parte A do anexo II da DN TCU nº 108/2010, o item 5 da parte B, os itens 4 e 31 da parte C e os Quadros II.C.2, II.C.3, II.C.4 e II.C.5 constam no Anexo do presente Relatório de Gestão, visando seguir a numeração da Portaria TCU nº 123/2011. Os itens 14 da parte A, 2 a 5 da parte B, 1 a 3, 5 a 15, 17 a 30 e 32 a 37 da parte C, quadros II.C.1 e II.C.6 e Parte D do anexo II da DN TCU nº 108/2010 não se aplicam à natureza jurídica da UJ. Em conformidade com a Portaria-TCU Nº 123, de 12 de maio de 2011, os itens abaixo, apesar de se aplicarem à natureza da entidade, não ocorreram no período, tendo em vista que a Defensoria Pública da União encerrou o ciclo de monitoramento junto ao TCU, não contratou consultores por produto no ano de 2011 (não havia projetos de acordo de cooperação internacional), não gerenciou projetos e programas com recursos externos, não firmou termos de parceria com desembolso financeiro e não executou programas de governo que não estavam sob sua responsabilidade: ; (Q.A.2.11); (Q.A.2.12); (Q.A.2.13) (Q.A.6.1); 6.1.3; 6.2 (Q.A.6.4); (Q.A.6.5); Todo o item 15 da parte A - Quadro II.C.3 da parte C A Defensoria Pública da União (DPU) foi criada pela Constituição Federal de 1988 e é organizada pela Lei Complementar nº 80/94 (Lei Orgânica Nacional da Defensoria Pública), com as alterações trazidas pela Lei Complementar 132/2009, para ser a responsável pela prestação integral e gratuita de assistência jurídica e judiciária ao cidadão carente. 12

13 Conforme dispõe a Constituição, a Defensoria Pública é instituição essencial à função jurisdicional do Estado, incumbindo-lhe a orientação jurídica e a defesa, em todos os graus, dos necessitados, na forma do art. 5º, LXXIV, que estabelece que o Estado prestará assistência jurídica integral e gratuita aos que comprovarem insuficiência de recursos. As atribuições da Defensoria Pública da União são compostas por três funções distintas e complementares: a) a prestação do serviço de assistência judicial integral e gratuita perante a Justiça Federal, do Trabalho, Eleitoral, Militar, nos Tribunais Superiores e no Supremo Tribunal Federal, nas mais diversas áreas de atuação, tais como direitos humanos, previdenciário, criminal entre outras; b) a atuação extrajudicial para a resolução dos conflitos às pessoas físicas e jurídicas e diversas instâncias da Administração Pública Federal, possibilitando ao Defensor Público realizar acordos entre as partes em conflito e atuar na redução das demandas ao Poder Judiciário; e c) a prestação de assistência jurídica preventiva e consultiva, que funciona para a minimização dos conflitos de interesse, informando a sociedade e fortalecendo a cidadania. As principais realizações da gestão no exercício foram o reforço da atuação dos Defensores Públicos, com atendimentos realizados, e a melhoria da gestão administrativa com o intuito de possibilitar o crescimento contínuo da prestação de serviço aos necessitados pela instituição. As principais dificuldades para realização dos objetivos da UJ foram a ausência de quadro próprio de servidores administrativos, que nos faz trabalhar a área administrativa basicamente com servidores requisitados de órgãos e entidades das várias esferas de governo, e o Decreto 7446, de 1º de março de 2011, que impediu parte da expansão prevista. No mês de novembro a DPU deu início ao seu processo de Planejamento Estratégico, que nos ajudará a conduzir melhor as ações futuras e criará novos indicadores para melhor acompanhamento das ações realizadas. Os planos e projetos para o exercício seguinte são a ampliação do atendimento aos assistidos, a intensificação do Programa DPU Itinerante, que possibilita o acesso ao direito fundamental da assistência jurídica à população residente em localidades remotas do país desprovidas de núcleo permanente da DPU, bem como dos Programas DPU nas Escolas e DPU na Comunidade que buscam promover a difusão e a conscientização da população sobre direitos humanos e cidadania nas salas de aula e em pontos de grande movimentação, tais como rodoviárias e estações de metrô. 13

14 A- CONTEÚDO GERAL 1. Identificação de Relatório de Gestão Individual 1.1 Relatório de Gestão Individual Quadro A Identificação das UJ no Relatório de Gestão Individual Poder e Órgão de Vinculação Poder: Executivo/Função essencial à Justiça Órgão de Vinculação: Ministério da Justiça Código SIORG: 316 Identificação da Unidade Jurisdicionada Denominação completa: DEFENSORIA PÚBLICA DA UNIÃO Denominação abreviada: DPU Código SIORG: Código LOA: Código SIAFI: Situação: ativa Natureza Jurídica: Órgão da Administração direta do Poder Executivo Principal Atividade: não se aplica Código CNAE: Telefones/Fax de contato: (61) (61) (61) Endereço Eletrônico: gabdpgf@dpu.gov.br Página na Internet: Endereço Postal: Setor Bancário Sul, Quadra 01, Bloco H, lote 26/27 Edifício Luiz Eduardo CEP: Brasília/DF Normas relacionadas à Unidade Jurisdicionada Normas de criação e alteração da Unidade Jurisdicionada Previsão Constitucional do art. 134, caput 5º, inciso LXXIV Lei nº de 30/03/95 Lei Complementar nº 80, de 12 de janeiro de 1994 Lei Complementar nº 132, de 07/10/2009 Outras normas infralegais relacionadas à gestão e estrutura da Unidade Jurisdicionada Regimento Interno Portaria nº 57, de 24 de julho, publicada do DOU de 30/06/99 e Portaria nº 70, de 10 de junho de Manuais e publicações relacionadas às atividades da Unidade Jurisdicionada Diversas publicações foram efetuadas no ano de 2011, tais como: cartilha DPU e o Cidadão, cartilhas dos projetos especiais (DPU itinerante; DPU na comunidade; DPU nas escolas, Projeto Dourados, Erradicação do Escalpelamento, Visita Virtual, Oficina de Planejamento Estratégico), Revista da REDPO, RIPAJ, Revista da DPU, Agenda da DPU, calendário, panfletos, cartazes, folders, certificados, crachás, informativos, Press Kit, produção de CD acessível do projeto DPU nas Escolas, Orientação Jurídica aos Brasileiros no Exterior, bem como, diversos assuntos colocados na página da DPU na internet. Unidades Gestoras e Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada Código SIAFI Defensoria Pública da União Código SIAFI NÃO HÁ Unidades Gestoras relacionadas à Unidade Jurisdicionada NÃO HÁ Nome Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada Nome Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestões Código SIAFI da Unidade Gestora Código SIAFI da Gestão 14

15 2. PLANEJAMENTO E GESTÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA 2.1) Responsabilidades institucionais: 2.1.1) Competência institucional A Defensoria Pública da União é Instituição essencial à função jurisdicional do Estado, incumbindo-lhe prestar assistência jurídica, judicial e extrajudicial, integral e gratuita, aos cidadãos hipossuficientes garantindo o amplo acesso à justiça. A presunção de hipossuficiência econômica foi fixada pelo Conselho Superior da Defensoria Pública da União - CSDPU em sede da Resolução CSDPU n.º 13, de 25 de outubro de 2006, caracterizada em regra pela situação de isenção de declaração do imposto de renda. A prestação de assistência jurídica compreende a atuação junto à Justiça Federal, do Trabalho, Eleitoral, Militar, Tribunais Superiores e instâncias administrativas da União, com atuação direta em: Varas Federais, Varas do Trabalho, Juntas e aos Juízes Eleitorais, Juízes Militares, Auditorias Militares, Tribunal Marítimo, Instâncias Administrativas, Tribunais Regionais Federais, Tribunais Regionais do Trabalho, Tribunais Regionais Eleitorais, Superior Tribunal de Justiça, Tribunal Superior do Trabalho, Tribunal Superior Eleitoral, Superior Tribunal Militar e Supremo Tribunal Federal ) Objetivos estratégicos: Os principais objetivos da Defensoria Pública da União são: Ampliar sua atuação, contemplando mais cidades com varas judiciárias federais e aumentando o exercício nas matérias de sua atribuição Melhorar a qualidade da assistência prestada ao cidadão 2.2) Estratégias de atuação frente às responsabilidades institucionais: 2.2.1) Análise do andamento do plano estratégico da unidade ou do órgão em que a unidade esteja inserida: Durante o primeiro semestre de 2012 o Plano Estratégico da DPU deverá ser concluído, o que possibilitará um melhor acompanhamento nos anos futuros ) Análise do plano de ação referente ao exercício a que se referir o relatório de gestão: Não existe um Plano de Ação estruturado e consolidado para análise, porém podemos destacar que a expansão e estruturação da instituição, bem como o cumprimento de suas atribuições, continuam a ser realizados. 2.3) Programas de Governo sob a responsabilidade da unidade: 2.3.1) Execução dos programas de Governo sob a responsabilidade da UJ: 15

16 Quadro A.2.1 Demonstrativo da Execução por Programa de Governo Código no PPA 0699 Denominação Tipo do Programa Objetivo Geral Objetivos Específicos Gerente Público Alvo Inicial Dotação Assistência Jurídica Integral e Gratuita Finalístico Garantir a prestação de assistência jurídica gratuita ao cidadão, contribuindo para a democratização da Justiça Garantir a prestação de assistência jurídica gratuita ao cidadão, contribuindo para a democratização da justiça. Dr. José Rômulo Plácido Sales: até 05/08/2011 Dr. Afonso Carlos Roberto do Prado: de 08/08/2011 até 09/11/2011 Dr. Haman Tabosa de Moraes Cordova: a partir de 10/11/2011. Cidadãos que necessitam de assistência jurídica, judicial e extrajudicial, gratuita, e que não tem condições econômicas de pagar as custas do processo e os honorários de advogado, sem prejuízo do sustento próprio ou da família. Informações orçamentárias e financeiras do Programa Em R$ 1,00 Final Despesa Empenhada Despesa Liquidada Restos a Pagar não processados Valores Pagos , , , , , ,20 Informações sobre os resultados alcançados Indicador (Unidade Referência Índice Índice atingido no Ordem previsto no medida) Data Índice inicial Índice final exercício exercício 1 Unidade 01/01/ Fórmula de Cálculo do Índice Total de cidadãos assistidos com prestação jurídica gratuita. Análise do Resultado Alcançado A Defensoria Pública da União atendeu pessoas em Isso corresponde a um aumento de 27,06% em relação a Dessa forma, o índice final estabelecido como meta pelo PPA foi atingido com bastante folga. Ainda assim, é preciso ressaltar que, por ausência de recursos humanos e adequada estrutura de trabalho, muitos assistidos acabam recebendo a assistência jurídica sem qualquer registro em sistema informatizado. Indicador: Custo por Pessoa Assistida Ordem Indicador (Unidade medida) Referência Data Índice inicial Índice final Índice previsto no exercício Índice atingido no exercício 2 Reais 31/12/ ,00 Fórmula de Cálculo do Índice (Despesas efetivadas com o Programa Assistência Jurídica Integral e Gratuita + Despesas efetivadas com pessoal ativo da DPU) / número de pessoas assistidas. Análise do Resultado Alcançado Esse indicador está em fase de estruturação. Maiores análises dependem da consolidação de bases estatísticas que ainda estão em fase de elaboração. O aumento observado em relação ao ano de 2010 se justifica pela despesa de implantação dos novos núcleos que ainda não atendem em sua plena capacidade por carência de recursos humanos. Nesse sentido, destaca-se que já foi encaminhado ao Ministério do Planejamento solicitação para a realização de concurso do quadro administrativo, bem como a criação da carreira de apoio e atividade jurídica. Indicador: Número de Atendimentos Prestados ao Cidadão Ordem Indicador (Unidade medida) Referência Data Índice inicial Índice final Índice previsto no exercício Índice atingido no exercício 3 Unidade 31/12/

17 Fórmula de Cálculo do Índice O número total de atendimentos prestados aos cidadãos carentes, seja atendimento inicial, retorno ou em audiência. Análise do Resultado Alcançado A Defensoria Pública da União realizou um total de atendimentos em Isso corresponde a um aumento de 27,5% em relação a Embora o resultado tenha representado 79,74% da meta estabelecida pela LOA, consideramos a evolução do indicador bastante satisfatória em razão dos efeitos do Decreto de 1º de março de Fonte: Sistema de Informações Gerenciais e Planejamento - SIGPLAN Análise Crítica da programação orçamentária por programa de governo - Contingenciamento no exercício O contingenciamento (limitação de empenho) não surtiu efeitos tendo em vista a suspensão da realização de novas contratações relativas à locação de imóveis e outros serviços, conforme disposto no art. 5º do Decreto 7446, de 1º de março de 2011, o que impediu a expansão planejada pela UJ e consequentemente ocasionou baixa execução orçamentária. - Eventos negativos e positivos que prejudicaram ou facilitaram a execução dos Programas de Governo As limitações impostas pelo Decreto 7446, de 1º de março de 2011, impactaram a execução orçamentária. As limitações para novas locações de imóveis atrasaram a instalação de diversos novos núcleos da DPU, que passaram a funcionar apenas no final do exercício. Além disso, as limitações causaram impacto negativo na execução orçamentária por meio de limitação de locações de veículos e de reformas em edificações ) Execução física das ações realizadas pela UJ Quadro A Execução Física das ações realizadas pela UJ Tipo da Unidade de Função Subfunção Programa Ação Prioridade Ação Medida Meta prevista Meta realizada Meta a ser realizada em 2012 Atendimento A Realizado Fonte: Sistema de Informações Gerenciais e Planejamento - SIGPLAN Análise Crítica da execução física das ações realizadas pela UJ - Cumprimento das metas físicas Ação Prestação de Assistência Jurídica ao Cidadão: A Defensoria Pública da União realizou um total de atendimentos em Isso corresponde a um aumento de 27,5% em relação a Embora o resultado tenha representado 79,74% da meta estabelecida pela LOA, consideramos a evolução do indicador bastante satisfatória em razão dos efeitos do Decreto de 1º de março de Conforme a tabela abaixo é possível notar que nos últimos quatro anos o número de atendimentos realizados tem crescido de forma consistente. 17

18 CRÉDITOS LOA ANO Nº de Atendimentos Realizados Ações que apresentaram problemas de execução A Defensoria Pública da União não apresentou problemas na execução da sua ação. - Ações que superaram de forma significativa as metas estabelecidas A Defensoria Pública da União não teve ações que superaram de forma significativa as metas estabelecidas. - Ações prioritárias na LDO A Defensoria Pública da União não tem ação prioritária, tendo em vista possuir apenas uma ação. 2.4) Desempenho Orçamentário/Financeiro 2.4.1) Programação orçamentária da despesa Quadro A Identificação das Unidades Orçamentárias Denominação das Unidades Orçamentárias Código da UO Código SIAFI da UGO Defensoria Pública da União - DPU ) Programação de Despesas Correntes Quadro A Programação de Despesas Correntes Valores em R$ 1,00 Grupos de Despesas Correntes 1 Pessoal e Encargos 2 Juros e 3- Outras Despesas Origem dos Créditos Sociais Encargos da Dívida Correntes Orçamentários Exercícios Exercícios Exercícios Dotação proposta pela UO PLOA LOA Suplementares Especiais Abertos Extraordinários Reabertos Abertos Reabertos Créditos Cancelados Outras Operações Total Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal - SIAFI 18

19 CRÉDITOS LOA CRÉDITOS LOA 2.4.3) Programação de Despesas de Capital Quadro A Programação de Despesas Capital Origem dos Créditos Orçamentários Valores em R$ 1,00 Grupos de Despesa de Capital 5 Inversões 6- Amortização da 4 Investimentos Financeiras Dívida Exercícios Exercícios Exercícios Dotação proposta pela UO PLOA LOA Suplementares Especiais Extraordinários Abertos Reabertos Abertos Reabertos Créditos Cancelados Outras Operações Total Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal - SIAFI ) Quadro Resumo da Programação de Despesas Quadro A Quadro Resumo da Programação de Despesas e da Reserva de Contingência Origem dos Créditos Orçamentários Despesas Correntes Despesas de Capital Valores em R$ 1,00 9 Reserva de Contingência Exercícios Exercícios Exercícios Dotação proposta pela UO PLOA LOA Suplementares Especiais Abertos Reabertos Extraordinários Abertos Reabertos Créditos Cancelados Outras Operações Total Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal - SIAFI 19

20 Análise Crítica da programação orçamentária originária e adicional - Dotações propostas pela UO, PLOA e LOA A Defensoria Pública da União tem como um de seus principais objetivos, definido pela Constituição Federal, levar assistência jurídica gratuita ao cidadão carente. Para atingir esse objetivo a Instituição deve estar presente em um número cada vez maior de municípios brasileiros. A estratégia de expansão das Unidades da DPU é acompanhar o processo de interiorização da Justiça Federal. Nesse sentido, a necessidade de recursos orçamentários é crescente e tem dependido da inserção de emendas ao PLOA por meio da Comissão de Constituição e Justiça do Congresso Nacional. Isso pode ser percebido na tabela acima ao se comparar os créditos concedidos pela LOA com aqueles provenientes do PLOA. Cumpre ressaltar que as limitações impostas pelo Decreto 7446, de 1º de março de 2011, impactaram significativamente a execução orçamentária do exercício. - Alterações relevantes ocorridas nas dotações do exercício em relação às dotações do exercício anterior O orçamento autorizado pela LOA 2011 teve aumento de 35,8% em relação àquele constante da LOA Merece destaque o crédito de R$ ,00 para a aquisição do imóvel que atualmente abriga a DPU no Estado do Piauí ) Movimentação Orçamentária por Grupo de Despesa Quadro A Movimentação Orçamentária por Grupo de Despesa Natureza da Movimentação de Crédito Movimentação Interna Movimentação Externa Concedidos Recebidos Concedidos UG concedente ou recebedora / CGL/MJ Classificação da ação Pessoal e Encargos Sociais Despesas Correntes 2 Juros e Encargos da Dívida Valores em R$ 1,00 3 Outras Despesas Correntes / SAMF/BA /0001- Procur. Da Rep./BA Recebidos Natureza da Movimentação de Crédito UG concedente ou recebedora Classificação da ação 4 Investime ntos Despesas de Capital 5 Inversões Financeiras 6 Amortização da Dívida Movimentação Concedidos

21 Interna Recebidos Movimentação Concedidos Externa Recebidos Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal - SIAFI Análise Crítica das concessões e recebimento de créditos orçamentários por movimentação interna e externa - justificativas das concessões e recebimentos ocorridos no exercício da gestão A UJ transferiu recursos para a CGL/MJ para aquisição de passagens aéreas, já que utiliza contrato do Ministério da Justiça para essa finalidade. A Defensoria possui programas e projetos de atendimento ao cidadão hipossuficiente em âmbito nacional. Para a realização desse trabalho, faz-se necessário o deslocamento de Defensores e servidores para as mais diversas localidades e regiões. A transferência para a SAMF/BA refere-se ao pagamento de galões de água mineral adquiridos pelo órgão para a Unidade da DPU em Salvador. A transferência para a Procuradoria da República da Bahia refere-se ao termo de cessão relativo ao contrato de locação do imóvel que abriga a Unidade da DPU em Vitória da Conquista- BA. - análise do impacto da realização dessas programações no conjunto de recursos geridos pela UJ durante o exercício Os valores transferidos referem-se a produtos e serviços apropriados diretamente pela UJ ) Execução Orçamentária da Despesa ) Execução Orçamentária de Créditos Originários da UJ ) Despesas por Modalidade de Contratação Quadro A Despesas por Modalidade de Contratação dos créditos originários da UJ Modalidade de Contratação Modalidade de Licitação Convite Tomada de Preços Concorrência Pregão Concurso Consulta Registro de Preços Valores em R$ 1,00 Despesa Liquidada Despesa paga Contratações Diretas Dispensa

22 Inexigibilidade Regime de Execução Especial Suprimento de Fundos Pagamento de Pessoal Pagamento em Folha Diárias Outros ,630 Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal - SIAFI 22

23 ) Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa Quadro A Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos originários da UJ Valores em R$ 1,00 Despesa Empenhada Despesa Liquidada RP não processados Valores Pagos Grupos de Despesa Despesas de Pessoal VENCIMENTOS E VANTAGENS FIXAS - PESSOAL CIVIL OBRIGACOES PATRONAIS - OP.INTRA-ORCAMENTARIAS APOSENT.RPPS, RESER.REMUNER. E REFOR.MILITAR Demais elementos do grupo Outras Despesas Correntes OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS- PESSOA JURIDICA OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS - PESSOA FISICA AUXILIO-ALIMENTACAO Demais elementos do grupo Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal - SIAFI

24 ) Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa Quadro A Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos originários da UJ Valores em R$ 1,00 Grupos de Despesa Despesa Empenhada Despesa Liquidada RP não processados Valores Pagos Investimentos EQUIPAMENTOS E MATERIAL PERMANENTE OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS- PESSOA JURIDICA SERVICOS DE CONSULTORIA Demais elementos do grupo Inversões Financeiras AQUISICAO DE IMOVEIS º elemento de despesa º elemento de despesa Demais elementos do grupo Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal - SIAFI 24

25 Análise Crítica da gestão da Execução Orçamentária de Créditos Originários da UJ - Alterações significativas ocorridas no exercício Cancelamento de R$ ,00 em custeio da Ação 2646 Capacitação e Especialização de Defensores e Servidores da DPU para suplementação em custeio na Ação 2725 Prestação de Assistência Jurídica ao Cidadão em razão dos efeitos provocados pelo Decreto 7.446, de 1º de março de Contingenciamento no exercício O contingenciamento (limitação de empenho) não surtiu efeitos tendo em vista a suspensão da realização de novas contratações relativas à locação de imóveis e outros serviços, conforme disposto no art. 5º do Decreto 7446, de 1º de março de 2011, o que impediu a expansão planejada pela UJ e consequentemente ocasionou baixa execução orçamentária - Eventos negativos ou positivos que prejudicara ou facilitaram a execução orçamentária As limitações impostas pelo Decreto 7446, de 1º de março de 2011, impactaram a execução orçamentária. As limitações para novas locações de imóveis atrasaram a instalação de diversos novos núcleos da DPU, que passaram a funcionar apenas no final do exercício. Além disso, as limitações causaram impacto negativo na execução quanto a locações de veículos e reformas em edificações. - Outras questões relevantes Não houve no presente exercício ) Indicadores Institucionais - Indicadores Institucionais desenvolvidos pela UJ - Utilidade Indicador 1: Cidadão Assistido com Prestação Jurídica Gratuita Indicador 2: Custo por Pessoa Assistida Indicador 3: Número de Atendimentos Prestados ao Cidadão Indicador 1: Tem como objetivo medir o desempenho da UJ quanto à sua função social estabelecida pela Constituição Federal. Esse indicador mede o número de pessoas que recebem assistência jurídica nas Unidades da DPU. Indicador 2: É um importante indicador para balizar a gestão institucional, devendo servir de base para estabelecer critérios de expansão e acompanhamento da produtividade do gasto público efetuado pela DPU. Indicador 3: Tem como objetivo medir o desempenho da UJ quanto à sua função social estabelecida pela Constituição Federal. Esse indicador tem caráter mais geral do que o número de cidadãos assistidos, pois leva em consideração o número total de atendimentos realizados pela DPU. 25