Petrobras em Compliance

Transcrição

1 Petrobras em Compliance ANTES DE FALAR ERA PRECISO FAZER Trajetória para a referência em ética e integridade Universidade de São Paulo 09 de novembro de 2018

2 PERFIL PETROBRAS Produção Diária 2 milhões 727 mil barris de óleo equivalente por dia Reservas Provadas 9,7 bilhões de barris de óleo equivalente (boe) Plataformas de Produção 120 Biocombustíveis 5 usinas de biodiesel Postos no Brasil Frota de Navios 55 Dutos km de oleodutos e km de gasodutos Refinarias 13 Produção de derivados 1 milhão 800 mil barris por dia Fertilizantes 3 Fábricas Termelétricas 20 usinas operadas Energia Eólica 1 usina Energia Solar 1 usina solar voltaica Fonte: Data Base: Março de 2018

3 ABRANGÊNCIA DO COMPLIANCE ANTICORRUPÇÃO CYBER COMPLIANCE REGULATÓRIO DATA PRIVACY COMPLIANCE TRIBUTÁRIO ANTI-TRUST FINANCEIRO PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO AMBIENTAL (SMS) TRABALHISTA

4 ANTES DE FALAR ERA PRECISO FAZER

5 OVERVIEW (1/4) Aprovação do Programa Petrobras de Prevenção da Corrupção (PPPC) Criação da Gerência Geral de Controladoria (incorporação Gerência de Controles Internos) Início das ações de disseminação com foco específico em fraude e corrupção Criação da Diretoria de Governança, Risco e Conformidade Criação do Comitê Especial Comitê de Correição Aprovação da Política de Gestão de Riscos Empresariais Implementação do Integrity Background Check Implementação do Novo canal de Denúncias Reformulação do Conselho de Administração e Criação de 2 novos Comitês Independentes Aprovação da Nova Estrutura da Comissão de Ética Novo Modelo de Autorizações Compartilhas Criação do Padrão Corporativo Vedação ao Nepotismo Criação do Padrão Corporativo sobre Orientações sobre Brindes, Presentes e Hospitalidades. Lançamento do Manual do PPPC e do Guia de Conduta da Petrobras Competência Corporativa Compromisso com a Conformidade Bloqueio Cautelar das empresas envolvidas na Lava Jato Aprovação da Nova Matriz de Limites de Atuação na Petrobras 1ª Pesquisa de Percepção de Conformidade Criação da iniciativa Agentes de Compliance Início da Emissão dos Pareceres de Conformidade Início do Processo de Due Diligence de Integridade de Fornecedores 1ª Divulgação das Sanções Disciplinares 1ª Revisão do PPPC

6 OVERVIEW (2/4) Lançamento do e- Learning de Prevenção a Corrupção Avaliação do CA, dos comitês do Conselho e da DE Implementação do Processo Administrativo de Responsabilização (PAR) 2ª Pesquisa de Percepção das Ações de Conformidade 2016 Relatório Trimestral da Conformidade Criação do Comitê dos Minoritários Inclusão da seção Compliance na estrutura do Portal Canal Fornecedor Revisão do Código de Boas Práticas da Petrobras Revisão do Regimento do Comitê de Auditoria Aprovação da Política Conformidade Corporativa Política de Indicação no Estatuto Social Revisão do Guia de Conduta do Sistema Petrobras Aprovação do Novo Modelo de Gestão e Governança na Petrobras Aprovação da Política de Ato e Fato relevante Sistema de Consequências da Alta Administração Ampliação do processo de Due Diligence de Integridade (DDI) Aprovação do Modelo de Treinamento para Alta Administração

7 OVERVIEW (3/4) Início da implantação do Novo Painel SINPEP Novo Portal de Transparência Comissão de Compliance do IBP Lançamento do Padrão Básico de Execução Contratual Reestruturação DGC Recebimento do Troféu Transparência 2017 Nova Política de Inteligência Protetiva e Segurança Corporativa Revisão da política de transações com partes relacionadas EAD de Ética 2017 Publicação da página interna Petrobras em Compliance Nova Sistemática de Desinvestimento Emissão da Diretriz de PLDFT 3ª Pesquisa de Percepção das Ações de Conformidade Expansão da DDI nas Subsidiárias Aprovação da Politica de indicação de membros dos conselhos e executivos Novas Orientações sobre Interações com Agentes Políticos Criação de Comissão de Elegibilidade Certificação no Programa Destaque em Governança de Estatais Certificação de Governança e Transparência pela Sest

8 OVERVIEW (4/4) Site com as 10 Principais Ações Anticorrupção Realizamos Acordo com DOJ e SEC Treinamento em Compliance e Ética Eliminação das Material Weakness (MWs) Reestruturação DGC Recebimento do Troféu Transparência 2018 Assinatura do Pacto de Integridade 2018 Revisão da Política de Controles Internos Revisão do Sistema de Integridade Lançamento da Trilha Compromisso com a Conformidade 4ª Pesquisa de Percepção das Ações de Conformidade Lançamento da campanha publicitária com ações anticorrupção Novo site externo Compliance, Ética e Integridade

9 FORTALECIMENTO DA GOVERNANÇA Conselho de Administração Revisão da composição e maior grau de independência Avaliação formal dos conselheiros BCI no estatuto social Comitês de Assessoramento Ampliação dos Comitês e da sua atuação As matérias encaminhadas ao C.A. passam previamente por um dos comitês Possibilidade da inclusão de expert externo para apoiar os comitês Política de Indicação e Background Check de Integridade Análise do histórico profissional, integridade e perfil de candidatos a cargos de gestão Plano de Sucessão da Alta Administração Banco de talentos, planejamento de sucessão, mapeamento de perfis, competências técnicas e treinamento Decisões Colegiadas Atos e aprovações, dentro do limite de competência compatível, devem ser autorizados por decisões colegiadas

10 FORTALECIMENTO DA GOVERNANÇA

11 RECONHECIMENTO EXTERNO

12 CRIAÇÃO DE DIRETORIA DEDICADA 520 profissionais dedicados na estrutura da DGC Presidente Exploração e Produção Refino e Gás Natural Governança e Conformidade Financeiro e Relação com Investidores Assuntos Corporativos Desenvolvimento da Produção & Tecnologia Estratégia, Organização e Sistema de Gestão Estrutura dedicada (Diretoria) criada em novembro de 2014 para consolidar os esforços de compliance Diretor independente Implementação de políticas e processos de acordo com as melhores práticas internacionais

13 PROGRAMA DE COMPLIANCE PREVENÇÃO FCPA GUIDE DOJ e SEC UKBA GUIDANCE políticas claras e educativas DETECÇÃO mecanismos de identificação de tentativas de fraude e atos de corrupção O Tom da Alta Administração Guia de Conduta Avaliação de Riscos Normas e Procedimentos Comunicação e Treinamento Due Diligence de Integridade Canal de Denúncia Lei /2013 Lei /2016 CORREÇÃO tratamento dos problemas identificados Investigação Interna Medidas Disciplinares Aprimoramento Contínuo

14 TREINAMENTO Certificação em Compliance Treinamento Soft Skills Treinamento in company em compliance Evento Anual de Compliance Encontro dos Agentes de Compliance Treinamentos obrigatórios com impacto na progressão da carreira Treinamento de Compliance para os membros do Conselho de Administração e da Diretoria Executiva Trilha do Conhecimento Treinamentos Gerais e Específicos baseados em avaliação de exposição a risco Manutenção do percentual de 96% dos empregados da Petrobras treinados nos EADs sobre compliance em 2016 e * Implementação do ensino à distância * Redução do número de empregados na companhia devido a processo de demissão incentivada

15 DUE DILIGENCE DE INTEGRIDADE (DDI) Questionários de DDI Screening Fatores de Risco Atribuição do GRI Requisitos: Perfil do fornecedor Relacionamentos com o Poder Público Histórico e Reputação Programa de Integridade Uso de Intermediários Documentação corroborativa Fontes de pesquisa: Bancos de dados especializados Ferramentas de pesquisa públicas e contratadas Website do fornecedor Histórico na Petrobras Listas de sanções Levantamentos Comerciais Fatores de Risco: Localização Geográfica Relacionamento com o Poder Público (empresas e sócios) Uso de intermediários Histórico e reputação (mídia e Petrobras) Listas de Sanções Programa de Integridade (Art. 42 Decreto 8.420/15) O Grau de Risco de Integridade (GRI) é calculado por meio da ponderação dos fatores de riscos O GRI é registrado no Sistema Petronect (Cadastro) e informado ao fornecedor O prazo mínimo de seis meses é requerido para reavaliações de GRI Alto O processo de DDI começou com fornecedores e foi ampliado para outras contrapartes, tais como clientes, entidades patrocinadas e empresas interessadas em nossos ativos como parte do programa de desinvestimento da Petrobras.

16 PESQUISA DE CONFORMIDADE

17 CANAL DE DENÚNCIA Canal único para receber todas as reclamações de violações ao Código de Ética do Sistema Petrobras Implantado em Novembro/2015 Disponível para o público interno e externo da Petrobras Cobertura mundial Atendimento em português, inglês ou espanhol - 24 horas (Telefone ou internet) Garantia de Anonimato Acompanhamento on-line Denúncias de corrupção, fraude, discriminação, assédio moral e sexual, entre outros Chamadas atendidas por especialistas (Treinados para interagir com o demandante)

18 COMPROMISSO COM INICIATIVAS ANTICORRUPÇÃO Pacto Empresarial pela Integridade e Contra a Corrupção Comissão de Compliance do Instituto Brasileiro de Petróleo, Gás e Biocombustíveis (IBP) Pacto de Integridade da indústria de óleo, gás e biocombustíveis Extractive Industries Transparency Initiative (EITI) 10º Princípio do Pacto Global das Nações Unidas A Petrobras também aderiu ao Call to Action: Anti-Corruption and the Global Development Agenda

19 PACTO DE INTEGRIDADE

20 MUDANÇA CULTURAL Negócios x Compliance Fazendo Negócios pensando em Compliance

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22 Marcio Campanelli Moreira Gerente Executivo de Governança