Perfil Gestão da Ética e Compliance

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1 Perfil Gestão da Ética e Compliance 05 Além de reforçar um de nossos mais importantes valores corporativos, a gestão da ética consolida nossa integridade e transparência na condução dos negócios e nosso respeito com os stakeholders 28

2 A gestão da ética reforça um de nossos mais importantes valores corporativos e consolida nossa integridade e transparência na condução dos negócios, além de explicitar o comprometimento e o respeito que temos em relação aos públicos com os quais nos relacionamos. Os desafiadores cenários político e econômico do País nos levaram a dedicar ainda mais atenção, recursos e esforços para aprimorar os instrumentos de controle e combate às práticas ilícitas e manter o cumprimento das obrigações legais. Investimos firmemente em educação e comunicação para difundir nossas políticas, ações e expectativas em relação ao comportamento de todos os administradores e funcionários do BB. Além disso, contamos com um modelo estruturado de controles internos e com normas e procedimentos já estabelecidos para o tratamento de possíveis casos de desrespeito aos nossos Código de Ética e Normas de Conduta, políticas ou regulamentos. Participamos do Fórum Nacional da Ética nas Empresas Estatais e do Grupo de Trabalho do Pacto Empresarial pela Integridade e contra a Corrupção promovido pelo Instituto Ethos. Em 2016, nosso Conselho de Administração aprovou o Programa de Integridade, que congrega as ações adotadas pela nossa instituição para prevenir, detectar e punir práticas de atos lesivos qualificáveis como corrupção contra a administração pública, nacional ou estrangeira, praticados por um funcionário ou terceiro no interesse ou benefício do Banco. O programa incluiu a participação de todas as nossas Unidades Estratégicas, que realizaram a avaliação de seus processos e identificaram situações em que poderíamos ser enquadrados como potenciais autores ou vítimas de corrupção, o grau de risco envolvido e as correspondentes ações mitigadoras possíveis. G4-SO3 DESAFIO 15: FORTALECER A ATUAÇÃO DO BANCO DO BRASIL EM RELAÇÃO AO TEMA ÉTICA E COMBATE À CORRUPÇÃO. Comitês de Ética Total: 28 Comitês para Ética, sendo um Superior e 27 Estaduais. Função: analisar e julgar desvios de conduta ética cometidos por funcionários. Eleição: os Comitês Estaduais contam com representantes dos funcionários, escolhidos em votações. PRÊMIO Selo de Empresa Pró-Ética 2016, instituído pelo Ministério da Transparência, Fiscalização e Controladoria- Geral da União e pelo Instituto Ethos de Empresas e Responsabilidade Social. 29

3 Gestão da Ética e Compliance O resultado da avaliação contribuirá para o aperfeiçoamento dos controles. Também validamos o Planejamento de Prevenção e Combate à Corrupção para e o Planejamento de Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT). Divulgamos Política Específica de Controles Internos e Compliance internamente e para as nossas Entidades Ligadas (ELBB), Patrocinadas e Fundações. Foi realizado levantamento sobre o gerenciamento de ris- cos com foco na prevenção e no combate à corrupção nas 61 principais ELBB. Código de Ética e Normas de Conduta G4-DMA Combate à corrupção G4-DMA Políticas públicas G4-DMA Conformidade G4-DMA Não discriminação G4-57 Anualmente, ou sempre que ocorrerem revisões, os administradores e funcionários do BB, dentro ou fora do País, devem realizar a leitura e aceite do nosso Código de Ética e Normas de Conduta. Por meio de comunicados e informativos, elucidamos a aplicação Medidas Adotadas em 2016 Ações em defesa da ética e para prevenir e combater a corrupção. Emissão de orientações específicas para a condução do Processo de Prevenção e Combate à Corrupção nas ELBB. Mapeamento de riscos ligados à corrupção nas Unidades Estratégicas. Inclusão de procedimentos de prevenção à corrupção no Código de Ética e nas Normas de Conduta do Banco. Inclusão de análise específica sobre o risco de corrupção no processo interno de criação e revitalização de produtos. Inclusão de requisitos de integridade para realização de doações, patrocínios, empréstimos e financiamentos. Revisão das orientações para os funcionários em relação ao conflito de interesses no Código de Ética e nas Normas de Conduta. Criação de cadastro unificado para registro de todas as doações solicitadas e atendidas pelo Banco. Revisão da Política Específica de Relacionamento do Banco com Fornecedores, com a proibição de comprar ou contratar serviços de empresas declaradas inidôneas pelo governo federal ou que tenham sido punidas por danos à administração pública, nacional ou estrangeira, e inclusão de vedações relacionadas a possíveis conflito de interesses. Participação em ações da Estratégia Nacional de Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro. Evento de capacitação Desafios da Lei Anticorrupção, para a Diretoria Executiva do Banco, conduzida pelo ministro da Controladoria-Geral da União (CGU). 30

4 G4-57 das diretrizes éticas na empresa, apontando bons exemplos e desvios detectados, e incentivamos os empregados a reportarem situações suspeitas à Ouvidoria Interna. Em 2016, criamos, no portal desse órgão, um link para esclarecimento de dúvidas quanto à aplicação do código, que são sanadas pelos Comitês Estaduais de Ética. Nossos empregados podem recorrer também ao Sistema Eletrônico de Prevenção de Conflito de Interesses (SeCI), do Ministério da Transparência, Fiscalização e Controladoria-Geral da União, para dúvidas sobre esse tema, como, por exemplo, as relacionadas ao exercício de atividade profissional paralela. O descumprimento das diretrizes do Código de Ética e das Normas de Conduta do BB Reforçamos constantemente, em nossos meios de comunicação corporativa, as diretrizes éticas da Empresa 31

5 Gestão da Ética e Compliance pode resultar em sanções, de acordo com a gravidade da ocorrência, suas circunstâncias e o nível de participação de cada envolvido. As penalidades incluem desde o termo de ciência até a demissão por justa causa. Saiba mais no Anexo GRI G4-SO5 G4-SO6 G4-SO8 Canais de Contato G4-DMA Mecanismos de queixas e reclamações relacionadas a práticas trabalhistas G4-DMA Mecanismos de queixas e reclamações relativas a impactos ambientais G4-DMA Mecanismos de queixas e reclamações relacionadas a impactos na sociedade G4-DMA Rotulagem de produtos e serviços G4-37 G4-57 G4-58 Garantimos aos nossos públicos meios para que relatem suspeitas ou práticas ilícitas cometidas por nossos administradores, funcionários ou parceiros. Na Ouvidoria Interna, acolhemos, por meio de , intranet corporativa, telefone, carta ou atendimento presencial, comunicações sobre conflitos no ambiente de trabalho do BB e acusações sobre desvios comportamentais, fraudes e descumprimento de normas institucionais. Podem valer-se do canal funcionários ativos (no Nossa Ouvidoria Interna garante a comunicação livre e está disponível a funcionários ativos no Brasil e no exterior, estagiários, aprendizes e trabalhadores de empresas contratadas Brasil e no exterior), estagiários, aprendizes e trabalhadores de contratadas. As denúncias não classificadas como conflito interpessoal, relativas a desconformidades em relação às leis, ao Código de Ética, às Normas de Conduta e/ou aos nossos normativos internos, são analisadas e solucionadas pelo órgão. Nossa Ouvidoria Externa, por sua vez, recebe as alegações de clientes e usuários de produtos e serviços por intermédio de ou telefone. Ainda que não se destine a recepcionar denúncias de irregularidades prioritariamente, possibilitamos que os demandantes as apresentem por essa via. Outra opção para relatar potenciais desvios é contatar o Comitê de Auditoria, via internet, para apresentar denúncias sobre eventuais fraudes ou descumprimento da legislação ou de normas. Mantemos, por fim, o Canal Empresa Limpa para a coleta dos reportes sobre ações empreendidas contra o patrimônio do Banco ou contra a administração pública, brasileira ou estrangeira, por funcionários ou terceiros vinculados à nossa instituição ou a nossas ELBB. As denúncias por esse canal podem ser realizadas pela internet, no Portal BB (Integridade > Canal de Denúncia Empresa Limpa), na intranet ou nas unidades do Banco. 32

6 Em qualquer um dos canais existentes, o denunciante pode optar pelo relato anônimo ou identificado, e asseguramos o sigilo da fonte e a confidencialidade das informações. Casos de corrupção praticados por funcionários são apurados, analisados e julgados com confidencialidade, por meio de ação disciplinar. Em relação à alta administração, os integrantes estão submetidos a regras específicas, à Lei das Sociedades Anônimas e ao Código de Conduta da Alta Administração Federal. Treinamentos O conhecimento dos preceitos éticos e das normas de conduta corporativos por nossos administradores e funcionários é incrementado e incentivado por meio da oferta de capacitações. Em 2016, nossa Trilha Ética grade de treinamentos oferecidos desde 2014 na nossa Universidade Corporativa e cuja conclusão é pré-requisito para a ascensão profissional ou movimentação na empresa foi incrementada com o módulo Conhecendo o Código de Ética e as Normas de Conduta. Também lançamos o curso Prevenção e Combate à Corrupção, com conteúdo relativo às inovações trazidas pela Lei nº /2013 (Lei Anticorrupção ) e às medidas historicamente adotadas pelo BB para combater esse problema. Proporcionamos ainda um leque de cursos referentes à Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo. Saiba mais no Anexo GRI G4-SO4 Trilha Ética com o módulo Conhecendo o Código de Éticas e as Normas de Conduta Curso de Prevenção e Combate à Corrupção Cursos de Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo 33