C O M U N I C A D O E X T E R N O. Ref.: Exigência de Capacitação Técnica para Profissionais das Corretoras Associadas Certificação de Profissionais.

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1 16 novembro /2006-DG C O M U N I C A D O E X T E R N O Membros Compensação e Corretoras Associadas Ref.: Eigência Capacitação Técnica para Profissionais das Corretoras Associadas Certificação Profissionais. O processo certificação profissionais foi lançado no Ofício Circular 006/2005-DG, 18/01/2005, que estabelece a necessida aprovação em prova certificação, bem como comprovação escolarida para os profissionais das Corretoras associadas. Essas eigências são etensivas aos Membros Compensação. Lembramos que a certificação profissionais insere-se no Programa Qualificação Operacional. Dessa forma, os funcionários das Corretoras que eercerem as funções relacionadas abaio vem submeter-se a eame nas pendências do Instituto Educacional BM&F, a fim receberem certificação profissional conforme estabelecido neste Comunicado. Categorias Certificadas Profissionais Diretor pelas Operações na BM&F Diretor e/ou pelo Compliance Gerente Operações BM&F ou equivalente Mesa Pregão Viva Voz Sistemas Eletrônicos Negociação Auiliar Pregão Gerente Back Office ou equivalente Funcionário Back Office Ressaltamos que a BM&F porá, sempre que entenr necessário, incluir novas categorias para as quais a certificação será requerida ou alterar o leque categorias ora estabelecido.

2 106/2006-DG.2. Comitê para Certificação Profissionais É responsável pela avaliação e pela autorização pedidos específicos sobre comprovação escolarida e eperiência na função, bem como pelo encaminhamento dúvidas e outros assuntos sobre certificação profissionais que não estejam relacionados neste Comunicado. O Comitê também funcionará como órgão assessoria ao Diretor Geral para sugerir inclusões, eclusões e alterações relativas às funções a serem certificadas e outras matérias. Fazem parte do Comitê: os Diretores Eecutivo Regulação e Risco, Auditoria e Compliance, da Câmara Derivativos, Pregão, Relações com Associados e Projetos Desenvolvimento e Fomento Mercado. Sobreposição Funções A certificação, em algumas funções, habilita o profissional a sempenhar mais uma função, acordo com a seguinte tabela: Função Certificada Função sempenhada Diretor pelas Operações na BM&F Diretor Compliance pelo Compliance Gerente Operações Mesa Pregão Viva Voz Sistemas Eletrônicos Negociação Auiliar Pregão Gerente Back Office Funcionário Back Office Diretor pelas Operações na BM&F Diretor Compliance pelo Compliance Gerente Operações Mesa Pregão Viva Voz Sistemas Eletrônicos Negociação Pleno* Auiliar Pregão Gerente Back Office Funcionário Back Office * com habilitação para o pregão viva voz e para o pregão eletrônico.

3 106/2006-DG.3. Os es Mesa certificados até 18/03/2005 também porão obter certificação para Viva Voz ou Sistemas Eletrônicos Negociação, sem a necessida realizar o curso completo operador. Bastará que sejam aprovados no eame para aquelas funções e participem dos módulos sistemas eletrônicos e simulação pregão viva voz. Prazo Valida da Certificação Os profissionais com certificação provisória, ou seja, aqueles cadastrados no Gerenciador Habilitação Profissionais (GHP) até 18/03/2005, ao efetuarem o eame certificação no período 05/10/2006 a 01/04/2007, para a função em que já estiverem cadastrados, terão a certificação válida até 01/04/2009. Os es Pregão, os Auiliares Pregão e os es Sistemas Eletrônicos Negociação habilitados antes 18/03/2005 possuem certificação provisória até 01/04/2007. Os habilitados após 18/03/2005 obterão certificação válida por dois anos, a partir da data certificação. Gerenciador Habilitação Profissionais Todos os funcionários que eercerem as funções acima, passíveis certificação, vem ser registrados no GHP, mesmo que a certificação ainda não tenha sido obtida. Eigência Escolarida Mínima e Comprovação Eperiência Os profissionais cadastrados no GHP até 18/03/2005 e que comprovarem eperiência na função, no mínimo, dois anos até aquela data não precisarão apresentar comprovante escolarida para inscrição no eame certificação. A documentação comprobatória da eperiência, em papel timbrado da Corretora e encaminhado pelo Diretor Relações com o Mercado, ve ser submetida à aprovação do Comitê para Certificação Profissionais. Os profissionais que, até 18/03/2005, já eerciam as funções Diretor pelas Operações na BM&F, Diretor Compliance, Gerente Operações e Gerente Back Office estão dispensados comprovação escolarida e prova certificação, mediante comprovação eperiência na função, no mínimo, cinco anos até aquela data. A documentação comprobatória, bem como a solicitação isenção da prova, ve ser encaminhada ao Instituto Educacional.

4 106/2006-DG.4. Material Estudo É importante stacar que, à eceção dos cursos Pregão Viva Voz e Eletrônico, Back Office Básico e Back Office para Diretores e Gerentes, não há curso treinamento específico para cada eame certificação. Não obstante, vários programas da BM&F (Formação Profissionais em Mercados Derivativos, Matemática Financeira, Risco Mercado) proporcionam conhecimento para vários eames associados às respectivas áreas. Documentos, apostilas com perguntas e respostas, ofícios circulares e comunicados eternos, que trazem informações para a preparação da prova, estão disponíveis no site da BM&F, na página do Instituto Educacional. Cursos Certificação Profissionais Alunos aprovados nos cursos relacionados abaio terão dois anos certificação na referida função, a contar da data aprovação no curso. Curso Pregão Viva Voz e Eletrônico Pregão Eletrônico Back Office Básico Back Office para Diretores e Gerentes Função Certificada Pregão Viva Voz Sistemas Eletrônicos Negociação Funcionário Back Office Gerente Back Office Eames para es Pregão A partir ste mês, estarão disponíveis os eames certificação para as funções es Pregão Viva Voz e es Sistemas Eletrônicos Negociação. Inscrições A inscrição para o eame certificação ve ser feita no site da BM&F, na página do Instituto Educacional. A efetivação da inscrição na prova está condicionada à entrega da documentação completa, eigida para cada função (conforme Comunicado Eterno 072/2005-DG), ao Departamento Cadastro (Praça Antonio Prado, 48, 4º andar), até dois dias antes da data da prova. Candidatos com documentação incompleta não serão cadastrados na prova e estarão sujeitos à perda da vaga.

5 106/2006-DG.5. O resultado do eame também porá ser obtido na página do Instituto Educacional, por meio CPF. Documentação Eigida Solicitação Agendamento Prova Certificação vidamente preenchida e assinada Cópia simples RG e CPF Comprovante pagamento da taa prova Cópia simples diploma graduação ou atestado conclusão do ou Fundamental, comprobatórios do nível escolarida eigido para a categoria pretendida, acordo com a tabela a seguir: Funções Diretor pelas Operações na BM&F Diretor e/ou pelo Compliance Gerente Operações Mesa Viva Voz Sistemas Eletrônicos Negociação Auiliar Pregão Gerente Back Office Funcionário Back Office Escolarida Mínima Ensino Fundamental Lembramos que a falta certificação para eercer terminada função implica situação irregular do funcionário e porá implicar o afastamento do cargo e: - No caso dos es e Auiliares Pregão, o cancelamento do acesso às pendências da BM&F; - No caso es Sistemas Eletrônicos Negociação, o cancelamento da senha acesso aos sistemas da BM&F. Se o profissional estiver inscrito em curso ou prova referente à sua função quando do vencimento sua certificação, a BM&F concerá certificação provisória somente até o resultado sse curso ou prova.

6 106/2006-DG.6. Salientamos que os eames são realizados sob estrito sigilo. Aqueles que não forem aprovados não terão seu nome divulgado e porão inscrever-se novamente para o eame. Por oportuno, informamos que a BM&F divulgará em breve os requisitos que as Corretoras associadas verão atenr para utilizar agentes autônomos em suas atividas. Embora os agentes autônomos já sejam certificados pela ANCOR e tenham registro na CVM, no âmbito do PQO, faz-se necessário sua certificação pela BM&F acordo com a função que eercerem nas corretoras. Esclarecimentos adicionais porão ser obtidos com o Instituto Educacional, pelos telefones (+11) /2344/2348. Atenciosamente, Emir Pinto Diretor Geral