ANEXO VII MINUTA DE INSTRUMENTO PARTICULAR DE CONTRATO DE CONSTITUIÇÃO DE GARANTIAS E OUTRAS AVENÇAS

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1 ANEXO VII MINUTA DE INSTRUMENTO PARTICULAR DE CONTRATO DE CONSTITUIÇÃO DE GARANTIAS E OUTRAS AVENÇAS 1

2 SUMÁRIO MINUTA DE INSTRUMENTO PARTICULAR DE CONTRATO DE CONSTITUIÇÃO DE GARANTIAS E OUTRAS AVENÇAS... 3 CLÁUSULA 1ª DAS DEFINIÇÕES... 4 CLÁUSULA 2ª DAS OBRIGAÇÕES GARANTIDAS... 5 CLÁUSULA 3ª - DA VINCULAÇÃO DE RECURSOS DO PODER CONCEDENTE EM GARANTIA DAS OBRIGAÇÕES GARANTIDAS... 6 CLÁUSULA 4ª DA CONTA DE TRANSIÇÃO... 7 CLÁUSULA 5ª DA CONTA GARANTIA... 8 CLÁUSULA 6ª DA MOVIMENTAÇÃO DA CONTA GARANTIA... 8 CLÁUSULA 7ª - DOS INVESTIMENTOS PERMITIDOS... 9 CLÁUSULA 8ª DO ACIONAMENTO DA GARANTIA CLÁUSULA 9ª DAS OBRIGAÇÕES DO AGENTE DE GARANTIA CLÁUSULA 10ª DA REMUNERAÇÃO DO AGENTE DE GARANTIA CLÁUSULA 11ª DA SUBSTITUIÇÃO DO AGENTE DE GARANTIA CLÁUSULA 12 DA CESSÃO OU ONERAÇÃO DOS DIREITOS EMERGENTES DESTE CONTRATO AOS FINANCIADORES DO OBJETO DA CONCESSÃO CLÁUSULA 14ª - DO INADIMPLEMENTO CLÁUSULA 15ª DO REGISTRO CLÁUSULA 16ª - DO PRAZO DE VIGÊNCIA CLÁUSULA 17ª - DAS COMUNICAÇÕES CLÁUSULA 18ª - DAS DISPOSIÇÕES FINAIS CLÁUSULA 19ª - DA LEI E DO FORO

3 MINUTA DE INSTRUMENTO PARTICULAR DE CONTRATO DE CONSTITUIÇÃO DE GARANTIAS E OUTRAS AVENÇAS Por meio do presente instrumento, as Partes : (a) (b) ESTADO DO ESPÍRITO SANTO, por intermédio da Secretaria de Estado de Gestão e Recursos Humanos (SEGER), inscrita no Cadastro Nacional da Pessoa Jurídica ( CNPJ ) sob nº [ ], com sede na Avenida Governador Bley, nº 236, Centro, CEP , no Município de Vitória, no Estado do Espírito Santo, doravante designado simplesmente PODER CONCEDENTE, neste ato representado pelo Secretário de Estado de Gestão e Recursos Humanos, Sr. [ ], [qualificação]; [DENOMINAÇÃO DO AGENTE DE GARANTIA], instituição financeira inscrita no CNPJ sob nº [ ], com sede no Município de [ ], Estado de [ ], doravante designado simplesmente AGENTE DE GARANTIA, neste ato representado por [ ], [qualificação], e [ ], [qualificação]; e ainda, na condição de interveniente-anuente, (d) [DENOMINAÇÃO DA CONCESSIONÁRIA], [qualificação], doravante denominada simplesmente CONCESSIONÁRIA, neste ato representada por [ ], [qualificação], e [ ], [qualificação]; CONSIDERANDO: (i) (ii) que o PODER CONDEDENTE, por intermédio da SEGER, atendendo ao interesse público e mediante licitação, na modalidade de concorrência, decidiu delegar à iniciativa privada a implantação, gestão, operação e manutenção de três UNIDADES FAÇA FÁCIL FIXAS nos Municípios de Serra, Cachoeiro de Itapemirim e Colatina; a operação, gestão e manutenção da UNIDADE FAÇA FÁCIL FIXA localizada no Município de Cariacica; e a implantação, operação e manutenção de duas UNIDADES FAÇA FÁCIL MÓVEIS, para atendimento no território do Estado do Espírito Santo, pelo prazo de 12 (doze) anos mediante CONCESSÃO ADMINISTRATIVA; que o objeto da licitação foi adjudicado, em conformidade com ato do Sr. Secretário de Estado de Gestão e Recursos Humanos, publicado no Diário Oficial do Estado do Espírito Santo de [ ] de 20[ ], à CONCESSIONÁRIA, que celebrou nesta data com o PODER CONCEDENTE o Contrato de Concessão 3

4 Administrativa para a Implantação, Gestão, Operação e Manutenção de UNIDADES FAÇA FÁCIL no Estado do Espírito Santo, doravante designado simplesmente CONTRATO DE CONCESSÃO, de acordo com as exigências contidas no instrumento convocatório; e (iii) que, de acordo com a Cláusula 21 do CONTRATO DE CONCESSÃO, o PODER CONCEDENTE comprometeu-se a celebrar com o AGENTE DE GARANTIA, com interveniência da CONCESSIONÁRIA, o presente instrumento particular de Contrato de Nomeação de Agente de Garantia e de Abertura e Movimentação de Conta de Garantia, doravante designado simplesmente CONTRATO DE GARANTIA, para garantir o pagamento das obrigações pecuniárias assumidas pelo PODER CONCEDENTE no CONTRATO DE CONCESSÃO, devidas à CONCESSIONÁRIA a título de CONTRAPRESTAÇÃO PÚBLICA, bem como em decorrência de eventuais indenizações devidas na hipótese de extinção do contrato;quaisquer outras obrigações pecuniárias contraídas pelo PODER CONCEDENTE no CONTRATO DE CONCESSÃO, nos termos dos artigos 5º, VI e 8º da Lei nº /2004; Resolvem as Partes firmar o presente CONTRATO DE GARANTIA, que será regido pelos seguintes termos e condições: CLÁUSULA 1ª DAS DEFINIÇÕES 1.1. Os termos grafados em maiúsculas neste CONTRATO DE GARANTIA, quando não aqui definidos, terão o significado que lhes é atribuído no CONTRATO DE CONCESSÃO Definições: (i) CONTA DE TRANSIÇÃO - Conta vinculada em nome do PODER CONCEDENTE intermediária entre a CONTA ÚNICA do Tesouro do Governo do Estado do Espírito Santo e a CONTA GARANTIA, com a finalidade exclusiva de receber o LIMITE MÍNIMO MENSAL que posteriormente deverá ser utilizado pelo AGENTE DE GARANTIA para complementação do SALDO MÍNIMO da CONTA GARANTIA. (ii) CONTA GARANTIA - Conta vinculada em nome do AGENTE DE GARATIA, de movimentação restrita, movimentada unicamente pelo AGENTE DE GARANTIA, 4

5 com a finalidade única de constituir o SALDO MÍNIMO a ser retido no intuito de funcionar como a garantia objeto deste contrato. (iii) (iv) BANESTES S.A. - BANCO DO ESTADO DO ESPÍRITO SANTO, sociedade anônima de capital aberto, inscrita no CNPJ sob nº / , com sede na Av. Princesa Isabel, n.º 574, Edifício Palas Center, Bloco B, 9º andar, Centro, no Município de Vitória, no Estado do Espírito Santo, doravante designado simplesmente BANESTES. SECRETARIA DE ESTADO DE GESTÃO E RECURSOS HUMANOS (SEGER), inscrita no Cadastro Nacional da Pessoa Jurídica ( CNPJ ) sob nº [ ], com sede na Avenida Governador Bley, nº 236, Centro, CEP , no Município de Vitória, no Estado do Espírito Santo, doravante designado simplesmente AGENTE EXECUTOR; CLÁUSULA 2ª DAS OBRIGAÇÕES GARANTIDAS 2.1. O mecanismo de garantia constituído nos termos deste CONTRATO DE GARANTIA destina-se a garantir o pagamento das obrigações pecuniárias assumidas pelo PODER CONCEDENTE no CONTRATO DE CONCESSÃO, devidas à CONCESSIONÁRIA a título de CONTRAPRESTAÇÃO PÚBLICA, bem como em decorrência de quaisquer outras obrigações pecuniárias contraídas pelo PODER CONCEDENTE no CONTRATO DE CONCESSÃO, nos termos dos artigos 5º, VI e 8º da Lei nº /2004. As obrigações pecuniárias descritas nesta subcláusula 2.1, juntamente com aquelas referidas na subcláusula 2.2, são doravante designadas em conjunto OBRIGAÇÕES GARANTIDAS As OBRIGAÇÕES GARANTIDAS compreendem todos os acessórios da CONTRAPRESTAÇÃO PÚBLICA e de eventuais indenizações devidas na hipótese de extinção do CONTRATO DE CONCESSÃO, bem como quaisquer outras obrigações pecuniárias contraídas pelo PODER CONCEDENTE no CONTRATO DE CONCESSÃO, nos termos dos artigos 5º, VI e 8º da Lei nº /2004, inclusive encargos moratórios em conformidade com a subcláusula a do CONTRATO DE CONCESSÃO, ou, no caso de processo judicial, inclusive para execução do compromisso ou da sentença arbitral, sem prejuízo da Cláusula 29 do CONTRATO DE CONCESSÃO, desde a citação do PODER CONCEDENTE. 5

6 CLÁUSULA 3ª - DA VINCULAÇÃO DE RECURSOS DO PODER CONCEDENTE EM GARANTIA DAS OBRIGAÇÕES GARANTIDAS 3.1. Com o intuito de garantir o integral e pontual pagamento das OBRIGAÇÕES GARANTIDAS, o PODER CONCEDENTE vincula ao pagamento das OBRIGAÇÕES GARANTIDAS, e compromete-se a fazer transitar pela CONTA GARANTIA definida na Cláusula 4ª, observadas as disposições deste CONTRATO DE GARANTIA, os seguintes recursos que venham a ser percebidos pelo PODER CONCEDENTE ao longo do PRAZO DA CONCESSÃO, doravante designados simplesmente RECURSOS VINCULADOS: (i) (ii) direitos de crédito referentes às transferências de cotas-partes dos ROYALTIES pela produção de petróleo e gás natural ao Estado do Espírito Santo, conforme Anexo II ao presente instrumento; e dividendos, juros sobre o capital próprio, amortizações, resgates e quaisquer outros valores distribuídos ao Estado do Espírito Santo em decorrência de sua condição de titular de [ ] ([ ]) ações ordinárias de emissão do BANESTES, identificadas no Anexo I ao presente instrumento Preferencialmente o recurso a ser utilizado será o de direitos de crédito referentes às transferências de cotas-partes dos ROYALTIES. Caso esses recursos não sejam suficientes para suprir os valores indicados nas cláusulas 5.2 e 5.3, haverá sua complementação com os recursos previstos no item ii da cláusula Os RECURSOS VINCULADOS serão recebidos pelo PODER CONCEDENTE mediante depósitos e/ou transferências de recursos a crédito da conta nº [ ], de titularidade do PODER CONCEDENTE, mantida na agência [ ] do BANESTES, doravante designada simplesmente CONTA ÚNICA O PODER CONCEDENTE compromete-se a, durante todo o PRAZO DA CONCESSÃO, (i) abster-se de autorizar, instruir ou solicitar ao Tesouro Nacional ou ao BANESTES que quaisquer RECURSOS VINCULADOS sejam disponibilizados ao PODER CONCEDENTE de outra forma que não mediante depósitos e/ou transferências de recursos a crédito da CONTA DE TRANSIÇÃO; (ii) tomar todas as providências ao seu alcance para receber os RECURSOS VINCULADOS exclusivamente na CONTA ÚNICA; e (iii) sem prejuízo do disposto acima, transferir imediatamente à CONTA ÚNICA quaisquer RECURSOS VINCULADOS recebidos de modo diverso. 6

7 3.4. O PODER CONCEDENTE se compromete, em caráter irrevogável e irretratável, a, durante todo o PRAZO DA CONCESSÃO, transferir da CONTA ÚNICA para a CONTA DE TRANSIÇÃO a totalidade dos RECURSOS VINCULADOS que venham a ser creditados à CONTA ÚNICA, nas seguintes hipóteses: (i) até atingir-se o MONTANTE MÍNIMO MENSAL definido na subcláusula 5.2; (ii) na hipótese de o saldo da CONTA GARANTIA encontrar-se por qualquer motivo abaixo do SALDO MÍNIMO definido na subcláusula 5.3, a partir do INÍCIO DA OPERAÇÃO, até que recomposto tal SALDO MÍNIMO A transferência a que se refere a subcláusula 3.4. deverá ocorrer (i) na mesma data em que os recursos forem creditados na CONTA ÚNICA ou, se o crédito ocorrer após as 16h00min (dezesseis horas), no dia útil imediatamente subsequente; (ii) na mesma data em que o BANESTES for comunicado pelo AGENTE DE GARANTIA da não verificação do LIMITE MÍNIMO MENSAL definido na subcláusula 5.2 ou do SALDO MÍNIMO definido na subcláusula 5.3 ou, caso a comunicação ocorra em data que não seja um dia útil, no dia útil imediatamente subsequente. CLÁUSULA 4ª DA CONTA DE TRANSIÇÃO 4.1. Com o intuito de garantir o integral e pontual pagamento das OBRIGAÇÕES GARANTIDAS, o PODER CONCEDENTE abrirá e neste ato compromete-se a, durante o PRAZO DA CONCESSÃO, manter sempre ativa, em perfeita conformidade com a legislação e regulamentação aplicáveis e livre e desembaraçada de ônus ou gravames, a CONTA DE TRANSIÇÃO, que consiste em uma conta vinculada, de movimentação restrita, movimentada unicamente conforme disposto neste CONTRATO DE GARANTIA, identificada pelo nº [ ], mantida na agência [ ] do BANESTES, de titularidade do AGENTE EXECUTOR A CONTA DE TRANSIÇÃO será movimentada, acolhendo recursos em depósito ou sendo debitada com saques, exclusivamente para os fins e nos termos deste CONTRATO DE GARANTIA e da Cláusula 21 do CONTRATO DE CONCESSÃO. 7

8 CLÁUSULA 5ª DA CONTA GARANTIA 5.1. Com o intuito de garantir o integral e pontual pagamento das OBRIGAÇÕES GARANTIDAS, o PODER CONCEDENTE abrirá e neste ato compromete-se a, durante o PRAZO DA CONCESSÃO, manter sempre ativa, em perfeita conformidade com a legislação e regulamentação aplicáveis e livre e desembaraçada de ônus ou gravames, a CONTA GARANTIA, que consiste em uma conta vinculada, de movimentação restrita, movimentada unicamente conforme disposto neste CONTRATO DE GARANTIA, identificada pelo nº [ ], mantida na agência [ ] do AGENTE DE GARANTIA A CONTA GARANTIA será movimentada, acolhendo recursos em depósito ou sendo debitada com saques, exclusivamente para os fins e nos termos deste CONTRATO DE GARANTIA e da Cláusula 21 do CONTRATO DE CONCESSÃO O AGENTE DE GARANTIA compromete-se a enviar ao PODER CONCEDENTE e à CONCESSIONÁRIA, mensalmente, ou ainda, sempre que assim solicitado por aquele ou por esta, extrato detalhado da CONTA GARANTIA, incluindo descrição de todas as movimentações realizadas relativamente à mesma, bem como o valor total disponível em tal conta. CLÁUSULA 6ª DA MOVIMENTAÇÃO DA CONTA GARANTIA 6.1 O PODER CONCEDENTE, diretamente ou por intermédio do BANESTES, em conformidade com as subcláusulas 3.5 e 3.5.1, transferirá à CONTA GARANTIA, mediante prévia solicitação do AGENTE DE GARANTIA por meio de depósito de fundos imediatamente disponíveis, RECURSOS VINCULADOS ao longo de todo o PRAZO DA CONCESSÃO O PODER CONCEDENTE compromete-se a, em cada mês durante o PRAZO DA CONCESSÃO, depositar na CONTA DE TRANSIÇÃO em recursos vinculados em montante não inferior a R$ ,00 (dez milhões, setecentos e noventa e seis mil e oitocentos reais), doravante designado simplesmente MONTANTE MÍNIMO MENSAL O PODER CONCEDENTE deverá manter na CONTA GARANTIA, ao longo de todo o PRAZO DA CONCESSÃO, a partir do INÍCIO DA OPERAÇÃO, um saldo credor mínimo de recursos equivalente a R$ ,00 (dezoito milhões, seiscentos e vinte sete mil, oitocentos e noventa e oito de reais), doravante designado SALDO MÍNIMO. 8

9 6.4. O MONTANTE MÍNIMO MENSAL e o SALDO MÍNIMO serão reajustados anualmente, de acordo com os mesmos fatores de reajuste e nas mesmas datas de reajuste da CONTRAPRESTAÇÃO PÚBLICA, em conformidade com a subcláusula 12.4 do CONTRATO DE CONCESSÃO O AGENTE DE GARANTIA deverá requisitar, sempre que se fizer mister, ao PODER CONCEDENTE, os recursos depositados na CONTA DE TRANSIÇÃO necessários à complementação do SALDO MÍNIMO, observado o disposto na Subcláusula Na hipótese de o saldo credor na CONTA GARANTIA atingir valor inferior ao SALDO MÍNIMO, ou se o montante depositado na CONTA DE TRANSIÇÃO em determinado mês for inferior ao LIMITE MÍNIMO MENSAL, o AGENTE DE GARANTIA comunicará imediatamente o PODER CONCEDENTE, o BANESTES e a CONCESSIONÁRIA sobre a situação Ato contínuo à comunicação prevista na subcláusula 6.6, o PODER CONCEDENTE efetuará, no prazo de 10 (dez) dias úteis, a necessária complementação de valores com RECURSOS VINCULADOS, de modo a restabelecer o MONTANTE MÍNIMO MENSAL e o SALDO MÍNIMO O PODER CONCEDENTE deverá, durante todo o PRAZO DA CONCESSÃO, nos termos deste CONTRATO DE GARANTIA, envidar os esforços e adotar todas as medidas necessárias para assegurar o depósito na CONTA GARANTIA das quantias previstas nesta Cláusula 6ª O AGENTE DE GARANTIA será autorizado, de forma irrevogável e irretratável, a reter na CONTA GARANTIA, em adição ao SALDO MÍNIMO, valor correspondente à CONTRAPRESTAÇÃO PÚBLICA devida à CONCESSIONÁRIA caso não tenha havido a comprovação do pagamento integral da CONTRAPRESTAÇÃO PÚBLICA devida pelo PODER CONCEDENTE no mês imediatamente anterior ao depósito dos RECURSOS VINCULADOS. CLÁUSULA 7ª - DOS INVESTIMENTOS PERMITIDOS 7.1. Os recursos disponíveis na CONTA GARANTIA poderão ser aplicados, mediante instruções específicas a serem fornecidas pelo PODER CONCEDENTE ao AGENTE DE GARANTIA, exclusivamente em: 9

10 i) títulos públicos de emissão do Tesouro Nacional; ii) iii) cotas de fundos de investimento constituídos e administrados por sociedade integrante de grupo econômico de instituição financeira federal ou privada de primeira linha, desde que suas políticas de investimento exijam a aplicação de 100% (cem por cento) de seus recursos em títulos públicos de emissão do Tesouro Nacional, devendo o regulamento desses fundos contemplar o resgate das cotas em no máximo 1 (um) dia útil a contar da data de solicitação, que poderá ser realizada a qualquer tempo; e/ou outros ativos financeiros de baixo risco de crédito e alta liquidez, previamente aprovados por escrito pela CONCESSIONÁRIA, sendo os investimentos realizados em conformidade com esta subcláusula doravante designados simplesmente INVESTIMENTOS PERMITIDOS O valor de mercado dos INVESTIMENTOS PERMITIDOS, incluindo-se eventuais rendimentos e ganhos, integrará o saldo da CONTA GARANTIA para os fins de apuração do SALDO MÍNIMO. 7.3 O AGENTE DE GARANTIA compromete-se a enviar ao PODER CONCEDENTE e à CONCESSIONÁRIA, mensalmente, até o 5º (quinto) dia útil de cada mês, ou ainda, sempre que assim solicitado por aquele ou esta, extrato detalhado dos INVESTIMENTOS PERMITIDOS realizados e de seu valor de mercado no último dia útil do mês anterior, ou, no caso de envio de extrato mediante solicitação pelo PODER CONCEDENTE ou pela CONCESSIONÁRIA, na data da solicitação O AGENTE DE GARANTIA poderá, a qualquer momento, resgatar INVESTIMENTOS PERMITIDOS, sempre que os respectivos montantes forem necessários para a realização de pagamentos resultantes do acionamento da garantia nos termos da Cláusula 8ª O PODER CONCEDENTE e a CONCESSIONÁRIA reconhecem que o AGENTE DE GARANTIA não será responsável por qualquer perda, reivindicação, demanda, dano, tributo ou despesa decorrente de qualquer investimento, transferência ou liquidação realizada por ele com base em instrução fornecida pelo PODER CONCEDENTE. O AGENTE DE GARANTIA está isento de qualquer responsabilidade ou obrigação caso o resultado dos INVESTIMENTOS PERMITIDOS ou o produto da liquidação de INVESTIMENTOS PERMITIDOS seja inferior ao esperado. 10

11 CLÁUSULA 8ª DO ACIONAMENTO DA GARANTIA 8.1. Na hipótese de não pagamento dos valores referentes à CONTRAPRESTAÇÃO PÚBLICA devida pelo PODER CONCEDENTE, nos termos e fluxos descritos no Anexo V do Contrato Mecanismos de Pagamento, e como condição para acionamento da garantia de que trata este CONTRATO DE GARANTIA, deverá a CONCESSIONÁRIA apresentar ao AGENTE DE GARANTIA cópia dos seguintes documentos: (i) a respectiva fatura correspondente à CONTRAPRESTAÇÃO PÚBLICA do mês vencido, juntamente com cópia do certificado emitido pelo VERIFICADOR INDEPENDENTE contendo o IEF ou, sendo o caso, o relatório elaborado pela CONCESSIONÁRIA contendo o IEF por ela apurado, observado o disposto nos itens e seguintes do Anexo V do EDITAL Mecanismo de Pagamento, acompanhada de declaração escrita de que o PODER CONCEDENTE deixou de efetuar o pagamento da CONTRAPRESTAÇÃO PÚBLICA A CONCESSIONÁRIA poderá também requerer ao AGENTE DE GARANTIA o pagamento, com recursos da CONTA GARANTIA, de quaisquer outras OBRIGAÇÕES GARANTIDAS, mediante apresentação de memória de cálculo dos valores devidos acompanhada dos respectivos documentos comprobatórios Recebidos os documentos de que tratam as subcláusulas 8.1 ou 8.2, o AGENTE DE GARANTIA terá o prazo de 5 (cinco) dias úteis para efetuar o pagamento da importância devida à CONCESSIONÁRIA, até o limite do saldo da CONTA GARANTIA, mediante transferência a crédito da seguinte conta bancária, ou outra que venha a ser indicada por escrito pela CONCESSIONÁRIA e/ou por financiadores do OBJETO DA CONCESSÃO, nos termos da Cláusula 12, passando tal indicação a ser plenamente eficaz após decorrido o prazo de 5 (cinco) dias úteis a contar da comunicação ao AGENTE DE GARANTIA: [inserir dados da conta] Havendo atraso, por parte do AGENTE DE GARANTIA, na realização do pagamento em conformidade com a subcláusula 8.3., o débito será acrescido de juros de mora a cargo do AGENTE DE GARANTIA, segundo a taxa em vigor para a mora do pagamento de impostos devidos à Fazenda Estadual, calculados a partir da data em que o pagamento deveria ter sido efetuado, até a data da efetiva quitação da obrigação, independentemente de notificação judicial ou extrajudicial. Os juros de mora a que se refere esta subcláusula 8.4 correrão por conta exclusivamente do AGENTE DE GARANTIA. 11

12 8.5. Na hipótese de utilização da garantia, no todo ou em parte, nos termos da subcláusula 8.3 acima, deverá o PODER CONCEDENTE, independentemente de notificação, depositar na CONTA GARANTIA, no prazo máximo de 10 (dez) dias úteis, os recursos utilizados, de forma a assegurar que o saldo da CONTA GARANTIA seja restabelecido o SALDO MÍNIMO. CLÁUSULA 9ª DAS OBRIGAÇÕES DO AGENTE DE GARANTIA 9.1 O AGENTE DE GARANTIA compromete-se a atuar como fiel depositário dos valores depositados na CONTA GARANTIA, assim como a realizar as transferências de recursos nela depositados ao longo do PRAZO DA CONCESSÃO conforme previstas neste CONTRATO DE GARANTIA O AGENTE DE GARANTIA compromete-se a desempenhar exclusivamente as funções expressamente previstas neste CONTRATO DE GARANTIA, não estando implícita nenhuma outra função ou responsabilidade adicional ou complementar O AGENTE DE GARANTIA declara para todos os efeitos que conhece todos os termos e condições do CONTRATO DE CONCESSÃO O AGENTE DE GARANTIA poderá se pautar em quaisquer avisos, instruções, notificações, solicitações, ou quaisquer outros documentos escritos, que lhe sejam enviados e que tenha motivos para acreditar que sejam documentos autênticos firmados ou apresentados pela(s) Parte(s) competente(s), conforme o caso, não podendo ser responsabilizado pela realização de quaisquer dos atos constantes dos documentos ora indicados Nenhuma responsabilidade será atribuída ao AGENTE DE GARANTIA por quaisquer atos ou omissões que venham a ser por ele, diretamente ou por intermédio de seus representantes, praticados de boa-fé, com exceção da hipótese em que decisão judicial determinar que a culpa grave ou dolo do AGENTE DE GARANTIA tenha sido a causa principal de eventual prejuízo sofrido pelas partes Qualquer instrução recebida pelo AGENTE DE GARANTIA, nos termos deste CONTRATO DE GARANTIA, antes de 10h30min em um dia útil deverá ser implementada pelo AGENTE DE GARANTIA no mesmo dia útil. Caso o AGENTE DE GARANTIA receba uma instrução após 10h30min em dado dia útil, fica aqui acordado que o AGENTE DE GARANTIA deverá envidar seus melhores esforços para, mas sem se obrigar a, cumprir referida instrução no mesmo dia útil. Qualquer instrução dada ao AGENTE DE GARANTIA, nos termos deste CONTRATO DE GARANTIA que seja 12

13 recebida em um dia que não seja um dia útil, ou após 10h30min em um dia útil, deverá ser implementada pelo AGENTE DE GARANTIA no dia útil imediatamente seguinte (com relação às instruções recebidas em dia útil após 10h30min, apenas à medida que o AGENTE DE GARANTIA não tenha conseguido implementá-las no mesmo dia após ter envidado seus melhores esforços para tanto) O AGENTE DE GARANTIA será diligente no cumprimento de suas obrigações ora assumidas e zelará pelos ativos sob a sua custódia ou controle com o mesmo grau de zelo empregado com relação a seus próprios ativos de natureza semelhante no mercado em questão. CLÁUSULA 10ª DA REMUNERAÇÃO DO AGENTE DE GARANTIA Pela prestação dos serviços de AGENTE DE GARANTIA e pela manutenção e administração da CONTA GARANTIA, o AGENTE DE GARANTIA perceberá a seguinte remuneração: [completar] Correrão exclusivamente por conta do PODER CONCEDENTE todos os custos e despesas associados à contratação, à prestação dos serviços e à remuneração do AGENTE DE GARANTIA. CLÁUSULA 11ª DA SUBSTITUIÇÃO DO AGENTE DE GARANTIA O AGENTE DE GARANTIA poderá ser substituído após decisão conjunta do PODER CONCEDENTE e da CONCESSIONÁRIA, respeitadas as regras definidas neste CONTRATO O AGENTE DE GARANTIA deverá renunciar à sua função, na hipótese de superveniência de conflitos de interesse ou de qualquer outra circunstância que impeça o exercício de suas atribuições Nas hipóteses de impedimento, renúncia, intervenção, liquidação judicial ou extrajudicial, falência, ou qualquer outro caso que impossibilite as atividades do AGENTE DE GARANTIA, será realizada, dentro do prazo máximo de 30 (trinta) dias contados do evento, a contratação de novo AGENTE DE GARANTIA, observados os mesmos termos e condições previstos neste CONTRATO DE GARANTIA e respeitadas as regras definidas no CONTRATO DE CONCESSÃO. 13

14 11.4. Em caso de substituição do AGENTE DE GARANTIA, o PODER CONCEDENTE e o substituto se obrigarão a manter as mesmas condições do AGENTE DE GARANTIA inicial com relação à CONTA GARANTIA, conforme previsto neste CONTRATO DE GARANTIA. CLÁUSULA 12 DA CESSÃO OU ONERAÇÃO DOS DIREITOS EMERGENTES DESTE CONTRATO AOS FINANCIADORES DO OBJETO DA CONCESSÃO É assegurado à CONCESSIONÁRIA o direito de ceder ou onerar em favor dos financiadores da implementação e prestação do OBJETO DA CONCESSÃO qualquer direito emergente deste CONTRATO DE GARANTIA, ficando o AGENTE DE GARANTIA autorizado a realizar o pagamento dos valores devidos à CONCESSIONÁRIA diretamente a referidos financiadores, conforme dispuser instrumento específico celebrado para tal finalidade. CLÁUSULA 13 DA SUBSTITUIÇÃO DAS GARANTIAS A qualquer momento o PODER CONCEDENTE poderá substituir as garantias referidas neste CONTRATO DE GARANTIA, sem custo ou ônus para a CONCESSIONÁRIA, mediante distrato deste CONTRATO DE GARANTIA e formalização do instrumento de constituição da nova garantia Será obrigatória a substituição desta garantia no caso de extinção, suspensão ou inviabilização de utilização dos citados recursos como garantia das obrigações assumidas no CONTRATO DE CONCESSÃO A substituição poderá dar-se exclusivamente pelas seguintes alternativas de garantia: i) fiança bancária, prestada por banco brasileiro de primeira linha; ii) carta de garantia, oferecida por organismo multilateral de crédito com classificação de risco AAA ou equivalente; 14

15 iii) iv) seguro-garantia; ou outras formas de garantia pessoal ou real admitidas em lei e previamente aceitas pela CONCESSIONÁRIA Aplicam-se à fiança bancária referida no item I da subcláusula 13.3 as seguintes disposições: i) o valor não utilizado da fiança bancária deverá ao longo do tempo manter-se igual ou superior ao valor exposto na tabela abaixo para o respectivo ano, valor este que será reajustado observando-se os mesmos fatores de reajuste e nas mesmas datas de reajuste da CONTRAPRESTAÇÃO PÚBLICA, em conformidade com a subcláusula 12.4 do CONTRATO DE CONCESSÃO; e Tabela 1 Valor não utilizado da Fiança Bancária Ano Fiança Bancária 2013 R$ , R$ , R$ , R$ , R$ , R$ , R$ , R$ , R$ , R$ , R$ , R$ ,00 ii) o prazo da finança bancária deverá ser igual ou superior (a) ao PRAZO DA CONCESSÃO ou (b) 1 (um) ano, desde que neste caso haja compromisso de renovação com antecedência mínima de 30 (trinta) dias em relação à data de término do prazo de vigência da fiança bancária Observar-se-á em relação às demais modalidades de garantia indicadas na subcláusula 13.3, no que aplicável, o disposto na subcláusula

16 CLÁUSULA 14ª - DO INADIMPLEMENTO Exceto conforme expressamente previsto neste CONTRATO DE GARANTIA, em caso de inadimplemento de quaisquer das obrigações assumidas neste CONTRATO DE CONTA GARANTIDA, será aplicada multa diária no valor de [ ] até a obrigação inadimplida seja devidamente cumprida O pagamento das multas previstas nesta Cláusula 14 não exclui a obrigação de pagamento, pela Parte inadimplente, de eventuais indenizações devidas às Partes adimplentes no que se refere às perdas e danos, bem como a lucros cessantes possivelmente decorrentes do referido inadimplemento. CLÁUSULA 15ª DO REGISTRO O Poder Concedente compromete-se a realizar o registro deste CONTRATO DE GARANTIA, no prazo de 15 (quinze) dias a contar de sua celebração, em cartórios de Registro de Títulos e Documentos no Município de Vitória, no Estado do Espírito Santo, e no local em que se situam as sedes do AGENTE DE GARANTIA e da CONCESSIONÁRIA, em conformidade com o artigo 129 da Lei Federal nº 6.015, de 31 de dezembro de CLÁUSULA 16ª - DO PRAZO DE VIGÊNCIA 16.1 O presente CONTRATO DE GARANTIA permanecerá vigente até que todas as OBRIGAÇÕES GARANTIDAS tenham sido extintas. CLÁUSULA 17ª - DAS COMUNICAÇÕES Todas as comunicações entre as Partes deverão ser sempre feitas por escrito, inclusive quando destinadas ao encaminhamento de informações em formato magnético ou digital, e deverão ser encaminhadas para os seguintes endereços: 16

17 Se para o PODER CONCENTE: GOVERNO DO ESTADO DO ESPÍRITO SANTO Secretaria de Estado de Gestão e Recursos Humanos (SEGER) Estado do Espírito Santo Avenida Governador Bley, nº Vitória Espírito Santo At.: Secretário de Estado de Gestão e Recursos Humanos Sr. [ ] Telefone: [ ] Fax: [ ] [ ] Se para o AGENTE DE GARANTIA: [endereço] At.: [nome da pessoa de contato] Telefone: [ ] Fax: [ ] [ ] Se para a CONCESSIONÁRIA: [endereço] At.: [nome da pessoa de contato] Telefone: [ ] Fax: [ ] [ ] Os documentos e as comunicações, assim como os meios físicos que contenham documentos ou comunicações, serão considerados recebidos quando entregues sob protocolo ou mediante Aviso de Recebimento expedido pela Empresa Brasileira de Correios e Telégrafos, nos endereços acima, ou quando da confirmação 17

18 do recebimento da transmissão via fac-símile ( answer back ), via ou outro meio de transmissão eletrônica Para os fins da subcláusula 17.2, será considerada válida a confirmação do recebimento via fac-símile ou via ainda que emitida pela Parte que tenha transmitido a mensagem, desde que o comprovante tenha sido expedido a partir do equipamento utilizado na transmissão e que dele constem informações suficientes à identificação do emissor e do destinatário da comunicação. CLÁUSULA 18ª - DAS DISPOSIÇÕES FINAIS Toda e qualquer modificação, alteração ou aditamento ao presente CONTRATO DE GARANTIA somente será válido e eficaz se feito por meio de instrumento escrito, assinado por todas as Partes, inclusive a CONCESSIONÁRIA As Partes celebram este CONTRATO DE GARANTIA em caráter irrevogável e irretratável, obrigando-se ao seu fiel, pontual e integral cumprimento por si e por seus sucessores e cessionários a qualquer título Os anexos a este CONTRATO DE GARANTIA são dele parte integrante e inseparável. Em caso de dúvida ou discrepância entre o CONTRATO DE GARANTIA e quaisquer de seus anexos, prevalecerá o disposto neste CONTRATO DE GARANTIA Salvo conforme expressamente disposto neste CONTRATO DE GARANTIA, é expressamente vedada a cessão a terceiros, por qualquer das Partes, de quaisquer direitos e obrigações aqui previstos A tolerância e as concessões recíprocas terão caráter eventual e transitório e não configurarão, em qualquer hipótese, renúncia, transigência, remição, perda, modificação, redução ou ampliação de qualquer direito, faculdade, privilégio, prerrogativa ou poder conferido a qualquer das Partes nos termos deste CONTRATO DE GARANTIA, assim como, quando havidas, o serão, expressamente, sem o intuito de novar as obrigações previstas neste CONTRATO DE GARANTIA Toda e qualquer quantia devida a qualquer das Partes por força deste CONTRATO DE GARANTIA poderá ser cobrada via processo de execução, visto que as Partes desde já reconhecem tratar-se de quantia líquida e certa, atribuindo ao presente a qualidade de título executivo extrajudicial nos termos e para os efeitos do artigo 585, inciso II, do Código de Processo Civil. 18

19 CLÁUSULA 19ª - DA LEI E DO FORO GOVERNO DO ESTADO DO ESPÍRITO SANTO O presente Contrato será regido e interpretado de acordo com as leis da República Federativa do Brasil Fica eleito o foro da Cidade de Vitória, Estado do Espírito Santo, para dirimir quaisquer dúvidas ou controvérsias oriundas deste Contrato, com renúncia expressa a qualquer outro, por mais privilegiado que seja ou venha a ser. E, por estarem justas e acordadas, as Partes firmam este instrumento em 06 (seis) vias de igual forma e teor, juntamente com 02 (duas) testemunhas. Vitória, [data] de 20[ ]. PODER CONCEDENTE AGENTE DE GARANTIA CONCESSIONÁRIA Testemunhas: Nome: RG nº: CPF/MF nº: Nome: RG nº: CPF/MF nº: 19

20 Anexo I AO CONTRATO DE CONSTITUIÇÃO DE GARANTIAS E OUTRAS AVENÇAS Dividendos [caracterização das ações com dividendos vinculados] [inserir histórico de distribuição de dividendos, indicando o valor atribuído à totalidade das ações ordinárias e aquele relativo às ações com dividendos vinculados] 20

21 Anexo II AO CONTRATO DE CONSTITUIÇÃO DE GARANTIAS E OUTRAS AVENÇAS Caracterização dos Royalties [caracterização dos royalties vinculados] [inserir histórico de recebimento dos royalties, indicando o valor total e aquele correspondente ao percentual vinculado] 21