CURSO DE EXTENSÃO: COMPLIANCE Sobre o curso O curso pretende abordar os principais aspectos relacionados à função de Compliance nas organizações, proporcionando aos participantes uma visão abrangente e estratégica do tema. Ao mesmo tempo, possibilitará um conhecimento mais aprofundado de cada um desses aspectos. Carga horária: 30h/a Público-alvo Profissionais com formação acadêmica de nível superior, atuantes ou não na área de Ética, Compliance e Governança, e que pretendam ampliar, aprimorar e consolidar seus conhecimentos ou familiarizar-se com as mudanças e novas abordagens sobre o tema. Módulos Carga horária 30h 1. O Papel da Ética e do Compliance nas Organizações 3h 1.1 Introdução 1.2 Ética como parte da cultura organizacional 1.3 Código de Ética e de Conduta 1.4 Conflito de interesses 1.5 Como identificar e tratar problemas éticos 1.6 Canal de Denúncias 1.7 Política de Consequências
2. Programa de Compliance 6h 2.1 Pilares do Programa de Compliance 2.2 Implantação e monitoramento 2.3 Questões essencias à luz da Lei 12.846/2013 e do Decreto 8.420/2015 2.4 Exercício prático 3. Controles Internos e Gestão de Riscos 3h 3.1 Conceituação de riscos riscos estratégicos versus riscos nível de processo 3.2 Implantação de estruturas efetivas de controles internos 3.3 Reportes à alta administração 3.4 Fraudes como consequência de falhas de controle 3.5 Relacionamento com as demais áreas da organização 4. Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo 6h 4.1 Contexto histórico 4.2 Principais regulamentações e entidades envolvidas 4.3 Aspectos da Lei 9.613/98, atualizada pela Lei 12.683/12 4.4 Políticas de prevenção - KYC Conheça seu cliente, KYS Conheça seu fornecedor e KYE Conheça seus empregados 4.5 Estudos de caso 5. Investigações Internas 6h 5.1 Quando conduzir uma investigação
5.2 Estratégias de inverstigação 5.3 Entrevistas 5.4 Compilação de evidências / provas 5.5 Relatório da investigação 5.6 Estudo de caso 6. Corrupção e Suborno 6h 6.1 Introdução 6.2 Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção) 6.3 Política de Presentes e Hospitalidades e demais políticas de prevenção à corrupção e ao suborno 6.4 Impactos da corrupção nas empresas públicas e privadas 6.5 Regulamentações internacionais e sua aplicabilidade às empresas brasileiras FCPA, Lei Sarbanes Oxley (SOX) e UK Bribery Act 6.6 Estudo de caso 7. Compliance e Governança nas Empresas Estatais 3h 7.1 A Lei nº 13.303/2016 ( Lei das Estatais ) e o Decreto nº 8.945/2016 7.2 A Nova Governança das Estatais e suas licitações e contratações 7.3 Práticas de Ética e Compliance nas negociações com as Estatais 7.4 Modelos de Cláusulas de Governança e Compliance das Estatais
COORDENAÇÃO: Prof. Morgana Casagrande Advogada, administradora, pós-graduada em Comércio Exterior. Executiva do mercado financeiro nacional e internacional. Consultora de Compliance e ex-gerente de Compliance e Riscos do Comitê Organizador dos Jogos Olímpicos Rio 2016. PROFESSORES CONFIRMADOS: Ana Carolina Cayres Szyfman Sócia do escritório Chediak Advogados, pós-graduada em Direito Penal Econômico pela FGV e mestre em direito da concorrência pela King s College of London. Certificada como profissional de Compliance (CCEP) pela Society for Corporate Compliance and Ethics e Health Care Compliance pela Miami University. Atuou na área de Fraud Investigation and Dispute Services FIDS da EY. É professora do curso de formação de Compliance Officer do IBP. Bernardo Lemos Economista pela UERJ e graduado em Ciências Contábeis pela Trevisan Escola de Negócios. É sócio-diretor da prática de Auditoria Interna, Riscos e Compliance da KPMG no Brasil. Professor do módulo de Auditoria Interna e Compliance da Risk University - programa de educação continuada para executivos, da KPMG, e autor de diversos artigos. Julio dos Santos Rodrigues Formado em Comunicação Social pela UFRJ. É supervisor de Prevenção da Lavagem de Dinheiro e do Financiamento ao Terrorismo (PLD/FT) do Banco Central do Brasil (BCB). Atuou como representante do BCB na Estratégia Nacional de Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro (ENCCLA) e junto a organismos internacionais dedicados ao tema. É palestrante do Programa Nacional de Capacitação e Treinamento no Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro (PNLD), promovido pela ENCCLA.
Laura Verlangieri Associada sênior na área de Investigações e Crime de Colarinho Branco do Hogan Lovells LLP, qualificada para praticar direito em New York e Washington, DC. Graduada em direito pela George Washington University, nos Estados Unidos e, anteriormente, formou-se summa cum laude pela University of North Florida. Atua, principalmente, em investigações internas, compliance e serviços financeiros. Leandro de Matos Coutinho Chefe Jurídico da Área de Integridade e Gestão de Riscos do BNDES. Pós-graduado em Direito Empresarial pela FGV-RJ e mestrando em Direito Público. É palestrante e professor convidado de cursos de graduação e pós-graduação. Responsável pela fundação e coordenação do Grupo Compliance Rio. Rodrigo Tostes de Alencar Mascarenhas Procurador do Estado do Rio de Janeiro. Mestre em direito constitucional pela PUC-RJ e doutorando em direito público pela Universidade de Coimbra. Professor convidado em cursos de pós-graduação da PUC-RJ e da Universidade Cândido Mendes. Yuri Sahione Mestre em Direito Penal pela UERJ, Conselheiro da OAB-RJ, Presidente da Comissão Anticorrupção, Compliance e Controle Social dos Gastos Públicos da OAB-RJ. Professor de Direito Penal Econômico do CEU-IICS, Professor de Ética e Sustentabilidade do MBA da FGV-Management. Coordenação Geral: Profª Ana Paula Del Pretti, M.S.c PREVISÃO DE INÍCIO: 31 de maio de 2017 Quartas e quintas-feiras, das 18h30 às 21h30. Carga horária: 30h/a
INVESTIMENTO: - R$ 3.500,00 - Este valor poderá ser dividido em até 4X no cartão de crédito - 10% de desconto para pagamento à vista - Apoiadores/Advogados e ex alunos: 20% desconto - descontos não cumulativos* DOCUMENTOS NECESSÁRIOS PARA INSCRIÇÃO - Foto 3 x 4 digitalizada - Cópia do Diploma de Graduação ou comprovação de conclusão de curso de graduação reconhecido pelo MEC - RG, CPF e comprovante de residência. INFORMAÇÕES E MATRÍCULAS: Tels: 2216-7411 / 2216-7439 / 2216-7440 Email: secretaria@iuperj.br www.ucam.edu.br/compliance www.facebook.com/ucam.centro End.: Rua da Assembléia, nº 10, sala 709C Centro/RJ Ref.: próximo ao Metrô da Carioca e ao Terminal Garagem Menezes Côrtes