CARTA CIRCULAR N.º 254 Aos Participantes de Todos os Sistemas Ref. Trata da abertura de conta individualizada para investidor estrangeiro. A Central de Custódia e de Liquidação Financeira de Títulos CETIP, tendo em vista o disposto na Resolução N. 2.689, do Banco Central do Brasil BACEN, e na Instrução CVM N. 325, da Comissão de Valores Mobiliários -CVM, de 26/01/2000 e 27/01/2000 respectivamente, comunica que, a partir de 22/3/2000, estará acatando a solicitação de abertura de contas individualizadas para investidores estrangeiros, observados os seguintes procedimentos: a) o representante do investidor estrangeiro no Brasil ou instituição autorizada a funcionar pelo Bacen quando o referido representante for pessoa física ou jurídica não financeira, deverá ser titular de conta individualizada nesta Central, sendo deste a responsabilidade pela remessa da documentação de credenciamento de tais investidores, conforme itens f e g ; b) para o investidor estrangeiro que optar por manter sua posição de ativos em mais de uma instituição custodiante, deverão ser observados nas solicitações de credenciamento destes, os mesmos procedimentos descritos na alínea anterior. Neste caso o investidor receberá um código de conta diferenciado a ser vinculado a cada instituição custodiante; c) os relatórios expedidos pela CETIP serão individualizados por código de conta de cada investidor estrangeiro e encaminhados/disponibilizados para seu representante; d) o representante do investidor estrangeiro efetuará os lançamentos de operações, terá acesso às telas de consultas e, quando atuar cumulativamente como banco liquidante, deverá também liquidar suas posições financeiras;
Carta Circular N.º 254 fls.02 e) o representante do investidor estrangeiro poderá, a seu critério, solicitar a abertura de uma conta especial em seu nome, para segregar os procedimentos operacionais de seus clientes investidores estrangeiros de suas demais posições. Esta conta receberá a denominação NOME DO PARTICIPANTE - ADMINISTRADOR DE INVESTIDOR ESTRANGEIRO. O custo para abertura deste tipo de conta será de R$ 2.500,00 (dois mil e quinhentos reais) e o custo mensal conforme tabela de custos por utilização, contida nas Cartas Circulares N.º 212 e N.º 236, de 26/3/1999 e 12/11/1999, respectivamente; f) o representante de vários investidores estrangeiros com o mesmo banco liquidante, poderá simplificar os procedimentos para solicitação de abertura de contas, mesmo que não tenha aderido à opção de que trata a alínea e. Nesse caso, seus procedimentos estarão limitados à remessa de apenas uma solicitação de abertura de conta, de apenas uma solicitação de credenciamento em cada sistema desejado, de apenas uma ficha cadastral com seus próprios dados e de 3 (três) vias do cartão de autógrafos (cor verde) sob a sua razão social acrescida da identificação ADMINISTRADOR DE INVESTIDOR ESTRANGEIRO. Ressaltamos, entretanto, que face as características diferenciadas dos dados individuais de cada investidor estrangeiro, torna-se necessário o preenchimento/remessa de uma ficha de dados para cada um, bem como, de relação contendo a razão social/nome de todos os investidores estrangeiros credenciados; g) dentro do disposto na alínea precedente, bastará ao representante, para a posterior abertura de conta em nome de outro ou de outros investidores estrangeiros, a remessa da ficha de dados para cada investidor e correspondência encaminhando relação atualizada contendo os nomes dos novos investidores, bem como, os dos já existentes; h) Custos: Abertura de conta: R$ 550,00 (quinhentos e cinqüenta reais), pagos para cada conta aberta em nome do investidor. Mensal: Conforme tabela de custos por utilização, contida nas Cartas Circulares N.º 212 e N.º 236, de 26/3/1999 e 12/11/1999, respectivamente. Salientamos, entretanto, que os custos CETIP, com aprovação do seu Conselho de Administração, são atualizados anualmente com base na variação de Índice de Preços, no mês de abril.
Carta Circular N.º 254 fls.03 2. É de responsabilidade do representante do investidor estrangeiro tomar todas as providências necessárias ao cadastramento destes junto aos Órgãos Competentes, bem como pelas informações prestadas quando de sua habilitação nos Sistemas. 3. Em anexo, cópias da Ficha de Dados do Investidor Estrangeiro e de minuta da relação referida nas alíneas f e g. Rio de Janeiro, 16 de março de 2000 Paulo Roberto Mendonça Superintendente Geral Anexos: 2/3
Em papel timbrado da instituição administradora de investidor estrangeiro Anexo da Carta Circular N.º 254, de 16.3.2000 fls.01 MINUTA À Central de Custódia e de Liquidação Financeira de Títulos CETIP Sr. Superintendente, Em complemento à nossa correspondência de / /, vimos, pela presente, solicitar suas providências no sentido de que seja efetuada abertura de conta e credenciamento nos Sistemas... em nome do(s) investidores estrangeiro(s) abaixo relacionado(s): - - Encaminhamos, em anexo, relação atualizada dos investidores estrangeiros por nós administrados. Finalmente, informamos que as pessoas autorizadas a movimentar essas contas e a adotar outros procedimentos de natureza administrativa de nosso interesse junto aos sistemas, são as mesmas constantes nos cartões de autógrafos do administrador de investidor estrangeiro. Atenciosamente, Participante Administrador de Investidor Estrangeiro De acordo : do banco liquidante Anexo da Carta Circular N.º 254, de 16.3.2000 fls.02
NOME CENTRAL DE CUSTÓDIA E DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA DE TÍTULOS - CETIP DADOS DO INVESTIDOR ESTRANGEIRO - 1 LOGRADOURO / N.º / COMPLEMENTO BAIRRO: CIDADE: ESTADO: PAÌS: CEP: FAX: E-MAIL: CÓDIGO CVM QUALIFICAÇÃO CONDIÇÃO COD. CETIP DO REPRESENTANTE NA CVM OU CO-RESPONSÁVEL NOME DO REPRESENTANTE NA CVM DADOS DO INVESTIDOR ESTRANGEIRO - 2 NOME LOGRADOURO / Nº / COMPLEMENTO BAIRRO: CIDADE: ESTADO: PAÌS: CEP: FAX: E-MAIL: CÓDIGO CVM QUALIFICAÇÃO CONDIÇÃO COD. CETIP DO REPRESENTANTE NA CVM OU CO-RESPONSÁVEL NOME DO REPRESENTANTE NA CVM DATA / ASSINATURA / CARIMBO Anexo da Carta Circular N.º 254, de 16.3.2000 fls.03 COMO PREENCHER ESTE FORMULÁRIO:
CADASTRAMENTO DE INVESTIDOR ESTRANGEIRO NOME Nome / Razão social do investidor estrangeiro a ser cadastrado LOGRADOURO / Nº / COMPLEMENTO Informar a localização do investidor estrangeiro (rua, avenida, praça, etc) e respectivos complementos, como número, andar, sala, bairro, cidade, estado (região ou província), país e meios de comunicação. CÓDIGO CVM Código de registro do investidor estrangeiro junto a CVM. QUALIFICAÇÃO Qualificação do investidor estrangeiro nos termos do formulário anexo à Resolução nº 2.689, de 26/01/2000. CONDIÇÃO Condição do investidor estrangeiro nos termos do formulário anexo à Resolução nº 2.689, de 26/01/2000. COD CETIP DO REPRESENTANTE OU CO-REPONSÁVEL Informar o Código CETIP do Representante na CVM do investidor estrangeiro no Brasil ou seu co-responsável, quando o referido representante for pessoa física ou jurídica não financeira NOME DO REPRESENTANTE NA CVM Informar o nome do Representante do investidor estrangeiro no Brasil quando o referido representante for pessoa física ou jurídica não financeira