SUMÁRIO CAPÍTULO 1 FUNÇÃO E CARREIRA DO DELEGADO DE POLÍCIA FEDERAL... 23 1.1. Introdução e breve reconstrução histórica da função e da carreira... 23 1.2. Fundamento Constitucional da Carreira... 30 1.2.1. Abrangência da expressão Autoridade Policial... 32 1.3. Legislação de regência da carreira... 36 1.3.1. Projetos de Emendas Constitucionais relevantes para a carreira... 36 1.3.1.1. Proposta de Emenda Constitucional nº 37/2011... 36 1.3.1.2. Proposta de Emenda Constitucional nº 51/2013... 44 1.3.2. Lei nº 12.830/13: Investigação criminal e garantias ao Delegado de Polícia Federal... 59 1.3.2.1. Objeto da lei... 59 1.3.2.2. Natureza da função de Polícia Judiciária... 59 1.3.2.3. Finalidade da investigação criminal... 59 1.3.2.4. Atribuições da autoridade policial... 60 1.3.2.5. Avocação e redistribuição... 60 1.3.2.6. Remoção do Delegado de Polícia... 60 1.3.2.7. Indiciamento... 61 1.3.2.8. Peculiaridades do cargo: tratamento protocolar... 61 1.3.2.9. Tese da inconstitucionalidade da Lei 12.830/13... 61 1.3.2.10. Princípio do Delegado de Polícia Natural... 62 1.3.3. Lei nº 13.047/14... 66 1.4. Concurso Público de Delegado de Polícia Federal... 67 1.4.1. Considerações gerais... 67 1.4.2. Prova Objetiva... 67 1.4.3. Prova Discursiva... 67 1.4.4. Prova Oral... 67 1.4.5. Prova física (exame de aptidão física)... 73 1.4.6. Avaliação Psicológica... 74 1.4.7. Exames Médicos... 75 1.4.8. Curso de Formação Profissional... 75 1.4.9. Investigação Social (investigação de vida pregressa)... 76 1.5. Fluxograma da carreira de Delegado de Polícia Federal... 78 11 manual_delegado_pf_corigido2.indd 11 16/07/2015 21:08:14
1.6 Passo a passo da origem histórica da carreira de Delegado de Polícia... 79 CAPÍTULO 2 CASOS ESPECIAIS DE ATRIBUIÇÃO DA POLÍCIA FEDERAL... 81 2.1. Considerações iniciais... 81 2.2. Atribuições de polícia judiciária da Polícia Federal... 81 2.2.1. Crime praticado para evitar que a vítima prestasse depoimento no Conselho de Defesa dos Direitos da Pessoa Humana... 84 2.2.2. Crime de uso de documento falso perante órgão de fiscalização profissional federal... 85 2.2.3. Denunciação caluniosa que tenha dado origem a inquérito policial federal... 85 2.2.4. Desvio de verbas federais sujeita à fiscalização de órgão federal... 86 2.2.5. Injúria contra militar da União... 86 2.2.6. Fraude à licitação com desvio de verbas do FUNDEF, FNDE e FPM... 86 2.2.7. Desacato contra Juiz de Trabalho... 87 2.2.8. Falsificação de carteira de habilitação naval de natureza cível... 87 2.2.9. Crime praticado por servidor público da União que solicita vantagem indevida para a prática de ato de ofício... 88 2.2.10. Falsificação de documento público que atinge interesse da União... 88 2.2.11. Genocídio contra silvícolas... 89 2.2.12. Parcelamento irregular de terras da União... 89 2.2.13. Irregularidades em convênio submetido à fiscalização do Ministério da Ação Social e do TCU... 89 2.2.14. Uso de documento falso perante a Justiça Federal... 90 2.2.15. Desvio de recursos do SUS... 90 2.2.16. Crime de patrocínio infiel perante a Justiça do Trabalho... 90 2.3. Crimes Políticos... 91 2.4. Crimes contra autarquias federais... 91 2.5. Crimes contra empresas públicas federais... 91 2.5.1. Crimes praticados em detrimento da Caixa Econômica Federal... 91 2.5.2. Crime contra a Empresa Brasileira de Correios e Telégrafos (EBCT)... 92 2.5.3. Crime contra Franquia da Empresa Brasileira de Correios e Telégrafos (EBCT)... 92 2.6. Crimes contra fundações públicas federais... 94 2.7. Crimes contra entidades de fiscalização profissional... 95 2.8. Crimes contra sociedades de economia mista, concessionárias e permissionárias de serviço público federal... 95 12 manual_delegado_pf_corigido2.indd 12 16/07/2015 21:08:14
2.8.1. Crimes contra o Banco do Nordeste do Brasil... 96 2.8.2. Crimes contra a Companhia de Docas do Rio de Janeiro... 96 2.8.3. Crimes contra o Banco do Brasil... 96 2.8.4. Crimes contra a Petrobras... 96 2.9. Crimes de peculato por equiparação do art. 552 da CLT... 97 2.10. Crimes praticados pela internet... 99 2.10.1. Crimes contra a honra praticados pela internet... 99 2.10.2. Divulgação de imagens pornográficas de crianças e adolescentes pela internet (pedofilia)... 100 2.10.3. Troca de e-mails de imagens pornográficas de crianças entre pessoas residentes no Brasil... 101 2.11. Fluxograma da competência da Justiça Federal e atribuição da Polícia Federal em relação ao tráfico de drogas... 102 2.12. Questões de concurso de Delegado de Polícia Federal... 102 CAPÍTULO 3 INQUÉRITO POLICIAL FEDERAL... 105 3.1. Conceito... 105 3.2. Natureza jurídica... 105 3.3. Finalidade... 105 3.4. Elementos de informação... 106 3.5. Características... 106 3.5.1. Escrito... 106 3.5.2. Sigiloso... 106 3.5.3. Inquisitivo... 106 3.5.4. Oficialidade... 107 3.5.5. Obrigatoriedade... 107 3.5.6. Indisponibilidade... 107 3.5.7. Unidirecional... 107 3.5.8. Discricionário... 107 3.5.9. Dispensável... 108 3.5.10. Temporário... 108 3.6. Notitia criminis... 108 3.6.1. Notitia criminis de cognição imediata... 108 3.6.2. Notitia criminis de cognição mediata... 108 3.6.3. Notitia criminis de cognição coercitiva... 108 13 manual_delegado_pf_corigido2.indd 13 16/07/2015 21:08:14
3.6.4. Notitia criminis que necessita de verificação prévia... 108 3.6.5. Notitia criminis que envolve autoridades com foro por prerrogativa de função... 110 3.6.6. Notitia criminis anônima... 110 3.6.7. Notitia criminis nos casos de ação penal pública condicionada à representação do ofendido... 110 3.6.8. Notitia criminis nos casos de ação penal pública condicionada à requisição do Ministro da Justiça... 111 3.6.9. Notitia criminis nos casos de crimes de ação penal privada... 111 3.6.10. Notitia criminis nos casos de crime eleitoral... 111 3.6.11. Notitia criminis de crime contra a ordem tributária... 111 3.7. Prazos a serem observados pelo Delegado de Polícia Federal... 112 3.7.1. Prorrogação do prazo do inquérito (art. 10 do CPP)... 112 3.8. Tramitação direta do inquérito policial entre a Polícia Federal e o MPF... 113 3.9. Das intimações em situações especiais... 120 3.9.1. Formas especiais de intimações... 120 3.9.2. Intimação de indígenas... 125 3.9.3. Desobediência à intimação... 126 3.10. Situações especiais de inquirição de investigados e testemunhas... 126 3.10.1. Inquirição de parlamentares... 126 3.10.2. Inquirição e os limites ao direito de defesa... 126 3.11. Do compromisso legal... 127 3.12. Número de testemunhas... 128 3.13. Delação Premiada ou Colaboração Premiada... 128 3.14. Indiciamento... 134 3.14.1. Indiciamento direto... 134 3.14.2. Indiciamento por qualificação indireta... 136 3.14.3. Incomunicabilidade do indiciado... 136 3.14.4. Indiciamento de autoridades com foro por prerrogativa de função... 136 3.14.5 Indiciamento após o recebimento da denúncia... 137 3.14.6. Indiciamento de pessoa jurídica... 137 3.14.7. Indiciamento e constrangimento ilegal... 139 3.14.8. Cancelamento de indiciamento pelo Delegado de Polícia Federal... 142 3.14.9. Cancelamento do indiciamento por determinação do Ministério Público... 142 3.14.10. Cancelamento do indiciamento por determinação do Poder Judiciário... 142 3.14.11. Indiciamento de servidor público e afastamento cautelar... 142 3.14.12. Impossibilidade do indiciamento ser determinado pelo Juiz... 143 14 manual_delegado_pf_corigido2.indd 14 16/07/2015 21:08:14
3.14.13. Indiciamento e a teoria da cegueira deliberada... 143 3.15. Relatório do inquérito policial... 146 3.16. Arquivamento do inquérito policial... 146 3.16.1. Da iniciativa para a propositura do arquivamento do inquérito policial... 146 3.16.2. Natureza jurídica do arquivamento... 147 3.16.3. Dos tipos de arquivamento de inquérito policial... 147 3.16.3.1. Arquivamento explícito... 147 3.16.3.2. Arquivamento implícito... 147 3.16.3.3. Arquivamento indireto... 147 3.16.4. Da decisão de arquivamento do inquérito policial... 147 3.16.4.1. Autoridade competente para determinar o arquivamento... 147 3.16.4.2. Dos efeitos da decisão de arquivamento... 148 3.16.5. Do recurso contra a decisão de arquivamento do inquérito... 148 3.16.6. Desarquivamento do inquérito policial... 148 3.16.7. Arquivamento versus trancamento do inquérito policial... 149 3.17. Inquéritos especiais no âmbito da Polícia Federal... 149 3.17.1. Inquérito de expulsão de estrangeiro (Lei nº 6.815/80)... 149 3.17.2. Inquéritos que envolvam autoridades com foro por prerrogativa de função. 151 3.18. Comparação entre poderes da CPI e do Delegado de Polícia Federal... 155 3.19. Fluxogramas... 156 3.19.1. Fluxograma do trâmite de notícias-crime na Polícia Federal... 156 3.19.2. Fluxograma do indiciamento na Polícia Federal... 157 3.20. Passo a passo do inquérito policial (roteiro básico)... 158 3.21. Questões de concurso... 159 CAPÍTULO 4 BUSCA E APREENSÃO... 163 4.1. Casos especiais de busca e apreensão... 163 4.1.1. Busca em escritórios de advocacia... 163 4.1.2. Busca domiciliar à noite para instalação de escuta ambiental... 166 4.2. Cumprimento de mandado de busca pela Polícia Federal... 167 4.3. Cumprimento de busca domiciliar sem mandado judicial... 169 4.3.1. Realização de busca domiciliar sem mandado judicial nos casos de crimes permanentes... 169 4.3.2. Realização de busca domiciliar sem mandado judicial na hipótese de flagrante delito... 170 15 manual_delegado_pf_corigido2.indd 15 16/07/2015 21:08:14
4.4. Apreensão de valores sem origem aparente... 170 4.5. Apreensão de elevada quantidade de ouro sem origem aparente... 176 4.6. Fluxograma da apreensão de ouro sem origem aparente... 177 4.7. Passo a passo para execução de mandado de prisão e busca e apreensão... 178 CAPÍTULO 5 DA PRISÃO, DAS MEDIDAS CAUTELARES E DA LIBERDADE PROVISÓRIA... 181 5.1. Prisão em flagrante... 181 5.1.1. Espécies de flagrante... 181 5.1.1.1. Flagrante próprio ou real (art. 302, I e II, CPP)... 181 5.1.1.2. Flagrante impróprio, quase flagrante ou flagrante quase real (art. 302, III, CPP)... 181 5.1.1.3. Flagrante presumido, ficto ou assimilado (art. 302, IV, CPP)... 181 5.1.1.4. Flagrante compulsório ou obrigatório... 181 5.1.1.5. Flagrante facultativo... 181 5.1.1.6. Flagrante preparado ou provocado... 181 5.1.1.7. Flagrante esperado... 182 5.1.1.8. Flagrante forjado, fabricado, maquiado ou urdido... 182 5.1.1.9. Flagrante retardado, prorrogado, diferido, postergado, ou de ação controlada ou discricionário... 182 5.1.2. Procedimento... 182 5.1.3. Flagrante nas várias espécies de crime... 186 5.1.3.1. Prisão em flagrante em crimes habituais... 186 5.1.3.2. Prisão em flagrante em crimes permanentes... 186 5.1.3.3. Prisão em flagrante em crimes de ação penal privada... 187 5.1.3.4. Prisão em flagrante em crime continuado... 187 5.1.4. Sujeitos do flagrante... 187 5.1.4.1. Sujeito ativo... 187 5.1.4.2. Sujeito passivo... 187 5.2. Prisão preventiva... 187 5.2.1. Pressupostos... 188 5.2.2. Condições de admissibilidade... 189 5.3. Prisão domiciliar (prisão substitutiva de prisão preventiva)... 190 5.4. Prisão temporária... 190 5.5. Prisão especial... 191 5.5.1. Prisão especial no caso de prisão civil... 192 16 manual_delegado_pf_corigido2.indd 16 16/07/2015 21:08:14
5.5.2. Sala de Estado Maior... 193 5.6. Prisão de magistrados, membros do Ministério Público e advogados... 194 5.7. Possibilidade de prisão de altas autoridades... 195 5.7.1. Presidente da República... 196 5.7.2. Chefes dos Governos Estaduais e Municipais... 196 5.7.3. Chefes de Governos Estrangeiros... 196 5.7.4. Parlamentares... 197 5.8. Prisão em perseguição... 197 5.9 Prisão em território diverso da atuação judicial... 198 5.10. Prisão Cautelar para extradição (Lei nº 12.878/13)... 198 5.11. Da Liberdade provisória... 199 5.11.1. Liberdade provisória com vinculação... 200 5.11.2. Liberdade Provisória com Fiança (com alterações da Lei nº 12.403/11)... 200 5.11.3 Prisão ex lege (vedação legal da liberdade provisória)... 202 5.12. Condenação Criminal, Identificação Criminal e Banco de DNA... 209 5.13. Regime disciplinar diferenciado... 210 5.13.1. Críticas ao regime disciplinar diferenciado... 211 5.14. Uso de instrumentos de menor potencial ofensivo por agentes de segurança pública... 211 5.15. Fluxograma da possibilidade de prisão especial no caso de prisão civil... 212 5.16. Passo a passo... 213 5.16.1. Passo a passo da prisão em flagrante... 213 5.16.2. Passo a passo da prisão cautelar para extradição... 215 5.17. Questões de concurso... 216 5.17.1. Questões sobre prisão em flagrante... 216 5.17.2. Questões sobre prisão preventiva... 218 5.17.3. Questões sobre prisão temporária... 219 CAPÍTULO 6 DESTINAÇÃO DE COISAS APREENDIDAS PELA POLÍCIA FEDERAL... 221 6.1. Substâncias entorpecentes... 222 6.2. Bens e valores relacionados ao tráfico de drogas... 222 6.3. Bens provenientes de contrabando e descaminho (RFB)... 223 6.4. Armas de fogo, acessórios e munições (Comando do Exército)... 223 6.5. Dinheiro em espécie... 224 6.6. Títulos de crédito (CEF)... 225 17 manual_delegado_pf_corigido2.indd 17 16/07/2015 21:08:14
6.7. Joias e pedras preciosas (CEF)... 225 6.8. Animais silvestres, produtos perecíveis e madeiras (IBAMA)... 225 6.9. Minerais radioativos (CNEN)... 225 6.10. Obras de arte e bens de valor artístico ou cultural (IPHAN)... 226 6.11. Agrotóxicos... 226 6.12. Alimentos, cestas básicas e produtos perecíveis em geral... 227 6.13. Restituição de bens apreendidos... 227 6.14. Utilização de bens apreendidos... 228 6.15. Nomeação de depositário dos bens apreendidos... 228 6.16. Alienação antecipada de bens apreendidos... 229 6.17. Destinação de materiais biológicos... 231 6.18. Fluxograma da restituição de bens apreendidos... 235 6.19. Passo a passo da apreensão de agrotóxicos... 236 CAPÍTULO 7 PRÁTICA POLICIAL FEDERAL... 237 7.1. Portaria instauradora de inquérito policial... 237 7.1.1. Requisitos da Portaria... 237 7.1.2. Modelo de Portaria... 238 7.1.3. Exemplos de Portarias... 238 7.1.3.1. Portaria de apropriação indébita previdenciária... 238 7.1.3.2. Portaria de falso testemunho... 239 7.1.3.3. Portaria de Moeda Falsa... 240 7.1.3.4. Portaria de Compra de Voto... 241 7.2. Modelo de termo de apreensão... 241 7.3. Modelo de termo de acareação... 242 7.4. Modelo de auto de apresentação e apreensão... 243 7.5. Modelo de termo de depósito... 243 7.6. Modelo de auto de prisão em flagrante... 244 7.7. Modelo de termo de reconhecimento de coisa... 245 7.8. Modelo de termo de reconhecimento de pessoa... 246 7.9. Modelo de termo de restituição... 247 7.10. Modelo de mandado de condução coercitiva... 247 7.11. Modelo de mandado de intimação... 248 7.12. Modelo de nota de ciência das garantias constitucionais... 248 18 manual_delegado_pf_corigido2.indd 18 16/07/2015 21:08:14
7.13. Modelo de nota de culpa... 249 7.14. Modelo de termo circunstanciado de ocorrência... 249 7.15. Modelo de portaria de nomeação de perito ad hoc... 252 7.16. Modelo de antecedentes e conduta social... 252 7.17. Modelo de termo de compromisso de comparecimento... 254 7.18. Modelo de termo de depoimento... 254 7.19. Modelo de termo de fiança... 255 7.20. Modelo de termo de recebimento de preso... 255 7.21. Modelo de laudo preliminar de constatação... 256 7.22. Modelo de auto de colheita de material para exame... 256 7.23. Modelo de termo ou auto de qualificação indireta... 256 7.24. Modelo de auto de resistência... 257 7.25. Modelo de boletim de vida pregressa do indiciado... 257 7.26. Modelo de termo ou auto de qualificação e interrogatório... 258 7.27. Modelo de auto circunstanciado... 259 7.28. Relatório policial... 260 7.28.1. Introdução... 260 7.28.2. Modelo de relatório policial... 261 7.28.3. Exemplo de Relatório... 261 7.29. Representações... 264 7.29.1. Introdução... 264 7.29.2. Representação pela prisão preventiva (art. 13 e 311 do CPP)... 265 7.29.2.1. Exemplo de representação pela prisão preventiva... 266 7.29.3. Representação pela prisão temporária (art. 2º da Lei nº 7.960/89)... 267 7.29.4. Representação pela quebra da inviolabilidade de domicílio com a expedição de mandado de busca e apreensão (art. 5º, XI, CF/88 c/c art. 240 a 250 do CPP)... 267 7.29.4.1. Exemplo de Representação pela quebra da inviolabilidade de domicílio com a expedição de mandado de busca e apreensão... 268 7.29.5. Representação pelo sequestro de bens do investigado (art. 126 e 127 do CPP)... 270 7.29.5.1. Exemplo de Representação pelo sequestro de bens do investigado.. 270 7.29.6. Representação pela indisponibilidade dos bens relacionados a atos de improbidade administrativa (art. 7º da Lei nº 8.429/92)... 272 7.29.7. Representação pela apreensão e outras medidas assecuratórias relacionadas aos bens provenientes da práticas dos crimes previstos na Lei nº 11.343/06... 273 7.29.8. Representação pela quebra de sigilo telefônico (art. 3º da Lei nº 9.296/96). 273 19 manual_delegado_pf_corigido2.indd 19 16/07/2015 21:08:15
7.29.8.1. Representação pela quebra de sigilo telefônico... 275 7.29.9. Representação pela quebra de sigilo telemático (art. 1º, único, e 3º, II, da Lei n. 9.296/96)... 279 7.29.9.1. Modelo de interceptação telemática... 280 7.29.10. Representação pela quebra de sigilo bancário ou fiscal (Lei nº 9.034/95, Lei Complementar nº 105/01)... 281 7.29.11. Representação pelo exame de sanidade mental do investigado (art. 149 do CPP)... 282 7.29.12. Representação pela adoção de medidas cautelares diversas da prisão (art. 282, 2º, do CPP c/c art. 319 do CPP, com redação dada pela Lei nº 12.403/11)... 283 7.30. Fluxograma dos tipos de representações policiais... 284 CAPÍTULO 8 COOPERAÇÃO JURÍDICA INTERNACIONAL... 285 8.1. Quebra de sigilo bancário... 287 8.2. Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção (Mérida)... 287 8.3. Legitimidade para solicitar cooperação jurídica internacional... 288 8.4. Abrangência das medidas solicitadas... 289 8.5. Asset sharing agreement... 289 8.6. Princípio da Especialidade... 289 8.7. Princípio da Dupla Incriminação... 290 8.8. Prioridade... 290 8.9. Execução do pedido de cooperação jurídica recebido no Brasil... 290 8.9.1. Carta Rogatória... 291 8.9.2. Auxílio Direto... 292 8.10. Lei processual aplicada... 293 8.11. Tramitação do pedido passivo de cooperação jurídica... 293 8.11.1. Carta Rogatória baseada em tratado... 293 8.11.2. Carta Rogatória tramitada por via diplomática... 294 8.12. Fishing Expedition... 294 8.13. Fluxograma do DRCI... 294 8.14. Passo a passo da cooperação jurídica internacional na Polícia Federal... 295 8.14.1. Passo a passo da Cooperação Jurídica Ativa... 295 8.14.2. Passo a passo da Cooperação Jurídica Passiva... 297 8.15. Modelo do Formulário Padrão... 297 20 manual_delegado_pf_corigido2.indd 20 16/07/2015 21:08:15
CAPÍTULO 9 COOPERAÇÃO POLICIAL INTERNACIONAL... 301 CAPÍTULO 10 OUTROS MODELOS DE INVESTIGAÇÃO CRIMINAL... 307 10.1. Juizado de Instrução... 307 10.1.1. Vantagens do Juizado de Instrução... 307 10.1.2. Desvantagens do Juizado de Instrução... 308 10.2. Modelo do promotor investigador... 309 10.2.1. Vantagens do promotor investigador... 309 10.2.2. Desvantagens do promotor investigador... 309 10.3. Investigação policial ou Delegado Investigador... 310 10.3.1. Vantagens do Delegado Investigador e do inquérito policial... 310 10.3.2. Desvantagens do Delegado Investigador e do inquérito policial... 311 CAPÍTULO 11 CONTROLE DE PRODUTIVIDADE POLICIAL... 313 REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS... 319 ANEXO I NOÇÕES BÁSICAS DE POLÍTICAS CRIMINAIS PARA DELEGADOS DE POLÍCIA FEDERAL... 333 1. Política de punição severa aos reincidentes Leis do Terceiro Strike... 333 2. Política de Tolerância Zero... 336 3. Política de Castração Química de criminosos sexuais... 339 ANEXO II NOÇÕES BÁSICAS DE CRIMINOLOGIA PARA DELEGADOS DE POLÍCIA FEDERAL... 345 21 manual_delegado_pf_corigido2.indd 21 16/07/2015 21:08:15