Preçário de Valores Mobiliários Preçário elaborado em cumprimento da Instrução n 1/2013 Banco Invest, SA Data de Na contratação de serviços de investimento em valores mobiliários, os investidores não qualificados devem analisar atentamente o preçário para calcular os encargos totais previsíveis do investimento a realizar, incluindo os relacionados com a detenção de valores mobiliários, e compará-los com os eventuais rendimentos esperados. Antes de contratar o serviço devem sempre consultar as recomendações da CMVM aos investidores em produtos financeiros, disponíveis no sítio da CMVM na Internet (www.cmvm.pt) onde podem também comparar os preçários dos intermediários financeiros autorizados e efectuar simulações de custos. Qualquer reclamação relacionada com transacções em valores mobiliários pode se dirigida ao Departamento Jurídico deste Banco e ao Serviço de Participações ou Queixas da Comissão do Mercado de Valores Mobiliários. O Preçário pode ser consultado nos balcões e locais de atendimento ao público do Banco Invest, e em www.bancoinvest.pt.
1. INVEST TRADER / INVEST ONLINE 1.1. Acções, ETF's, ADR's e Direitos 1.2. Warrants Autónomos e Factor Certificates 1.3. Futuros 2. INVEST BTRADER 2.1. Forex 2.2. CFD's - Contracts for Difference 2.3. Futuros e Opções Futuros 2.4. Metais 2.5. Acções 2.6. Opções - Acções e Índices 3. INVEST TRADER / INVEST ONLINE - PRIME BROKERAGE 3.1. Acções, ETF's, ADR's e Direitos 3.2. Warrants Autónomos e Factor Certificates 3.3. Futuros 4. INVEST BTRADER - PRIME BROKERAGE 4.1. Forex 4.2. CFD's - Contracts for Difference 4.3. Futuros e Opções Futuros 4.4. Metais 4.5. Acções 4.6. Opções - Acções e Índices 5. OBRIGAÇÕES E OUTROS TÍTULOS/NOTAS DE DÍVIDA 5.1. Via online 5.2. Via gestor 5.3. Taxas de Bolsa 6. CUSTÓDIA E ADMINISTRAÇÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS 7. GESTÃO DE ACTIVOS 7.1. Gestão de Patrimónios 7.2. Fundos de Investimento 8. OPERAÇÕES CAMBIAIS 8.1. Operações Cambiais associadas a movimentos de Bolsa Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 2 / 48
Entrada em vigor: 17-Mai-2016 9. CUSTOS DE FINANCIAMENTO - BTRADER 9.1. Acções 9.2. Índices 9.3. Balanços Negativos 9.4. Balanços Positivos 9.5. Balanços Positivos provenientes de operações de short-selling sobre acções 9.6. Taxas de referência 10. TAXAS DE BOLSA E REGULATÓRIAS - BTRADER 10.1. Futuros CBOT 10.2. Futuros CME (Electronic-Globex) 10.3. Futuros CFE 10.4. Futuros ELX 10.5. Futuros ICE US 10.6. Futuros NFX - Nasdaq Futures Exchange 10.7. Futuros NYMEX 10.8. Futuros NYSE LIFFE 10.9. Opções 11. DADOS EM TEMPO REAL - INVEST TRADER 12. DADOS EM TEMPO REAL - BTRADER Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 3 / 48
Entrada em vigor: 17-Mai-2016 1. INVEST TRADER / INVEST ONLINE O acesso à Sala de Corretagem está reservado aos clientes Prime Brokerage. Para informações sobre o serviço Prime Brokerage queira, por favor, entrar em contacto com o seu Gestor de Conta. A título excepcional poderá dar ordens via Sala de Corretagem. Essas ordens terão uma sobretaxa fixa de 20 //GBP mais Imposto de Selo por ordem executada. 1.1. Acções, ETF's, ADR's e Direitos Comissão Mínimo por Ordem Regime Fiscal Euronext Lisboa 6,75 - I.S. - 4% Euronext Paris 0,100% 9,50 I.S. - 4% (2) Euronext Amesterdão 0,100% 9,50 I.S. - 4% Euronext Bruxelas 0,100% 9,50 I.S. - 4% Madrid 0,150% 12,50 I.S. - 4% Frankfurt Londres 0,150% 0,150% 12,50 12,50 GBP I.S. - 4% I.S. - 4% (3) Nyse e Nasdaq 0,02 / acção 12,50 I.S. - 4% (2) (4) Nota Nota (2) Nota (3) Nota (4) Inclui Taxas de Bolsa e Clearing. É aplicada a French Financial Transaction Tax de 0,20% sobre o saldo de (Compras-Vendas) no final do dia para acções e ADR's franceses cuja capitalização exceda 1000 milhões de euros. Acresce UK Stamp Duty de 0,50% sobre o valor das Compras. Para títulos com cotação inferior a 5 a comissão é, no máximo, 1% do valor da ordem, mantendo-se o mínimo de 12,50 por ordem. 1.2. Warrants Autónomos e Factor Certificates Comissão Mínimo por Ordem Regime Fiscal Euronext Lisboa 6,75 - I.S. - 4% Exercício automático 1,000% 5,00 I.S. - 4% Exercício não automático 2,000% 25,00 I.S. - 4% Nota Inclui Taxas de Bolsa e Clearing. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 4 / 48
Entrada em vigor: 17-Mai-2016 1.3. Futuros Comissão Regime Fiscal Contratos em Euros 6,00 / contrato I.S. - 4% Contratos em Dólares 6,00 / contrato I.S. - 4% Nota Inclui Taxa de Bolsa e Clearing. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 5 / 48
2. INVEST BTRADER O acesso à Sala de Corretagem está reservado aos clientes Prime Brokerage. Para informações sobre o serviço Prime Brokerage queira, por favor, entrar em contacto com o seu Gestor de Conta. A título excepcional poderá dar ordens via Sala de Corretagem. Essas ordens terão uma sobretaxa fixa de 20 //GBP mais Imposto de Selo por ordem executada. 2.1. Forex de Cotação Comissão Comissão Mínima Regime Fiscal Australian dollar 0,010% 9,00 AUD I.S. - 4% (2) Canadian dollar 0,010% 9,00 CAD I.S. - 4% (2) Swiss franc 0,010% 9,00 CHF I.S. - 4% (2) Chinese yuan 0,020% 80,00 CNH I.S. - 4% (2) Czech koruna 0,020% 180,00 CZK I.S. - 4% (2) Danish krone 0,010% 60,00 DKK I.S. - 4% (2) Euros 0,008% 8,00 I.S. - 4% (2) Pound sterling 0,010% 8,00 GBP I.S. - 4% (2) Hong Kong dollar 0,020% 60,00 HKD I.S. - 4% (2) Hungarian forint 0,020% 1.800,00 HUF I.S. - 4% (2) Israeli shekel 0,020% 30,00 ILS I.S. - 4% (2) Japanese yen 0,010% 800,00 JPY I.S. - 4% (2) Mexican peso 0,020% 100,00 MXN I.S. - 4% (2) Norwegian krone 0,010% 60,00 NOK I.S. - 4% (2) New Zealand dollar 0,010% 9,00 NZD I.S. - 4% (2) Polish zloty 0,020% 30,00 PLN I.S. - 4% (2) Russian rouble 0,020% 600,00 RUB I.S. - 4% (2) Swedish krona 0,010% 60,00 SEK I.S. - 4% (2) Singapore dollar 0,020% 12,00 SGD I.S. - 4% (2) US dollar 0,008% 8,00 I.S. - 4% (2) South African rand 0,020% 100,00 ZAR I.S. - 4% (2) Nota Geral (A) Na plataforma Invest BTrader, para os balanços negativos em determinada moeda, resultantes de valias/comissões que derivam de outras posições, mantidas overnight, existe um custo de financiamento. Consultar - Custos de Financiamento. Nota Geral (B) Na Invest BTrader existem custos adicionais para aceder a dados em tempo real. Consultar - Dados em Tempo Real Se não subscrever os dados em tempo real, poderá ver as cotações com delay, de pelo menos, 15 minutos. Nota Na plataforma Invest BTrader, para os balanços negativos em determinada moeda, resultantes de posições em FX ou de valias/comissões que derivam de outras posições, mantidas overnight, existe um custo de financiamento. Consultar - Custos de Financiamento. Nota (2) Modificação ou cancelamento de ordens em certas Bolsas, pode originar uma comissão mínima. Ordens que permaneçam durante a noite, serão consideradas uma nova ordem para efeitos de determinação do número mínimo de ordem. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 6 / 48
2.2. CFD's - Contracts for Difference Acções - de Cotação Comissão Comissão Mínima Regime Fiscal Australian dollar 0,100% 15,00 AUD I.S. - 4% (2) (3) (4) Swiss franc 0,100% 10,00 CHF I.S. - 4% (2) (3) Czech koruna 0,300% 400,00 CZK I.S. - 4% (2) (3) Danish krone 0,100% 117,00 DKK I.S. - 4% (2) (3) (4) Euros 0,100% 9,00 I.S. - 4% (2) (3) (4) (5) Pound sterling 0,100% 9,00 GBP I.S. - 4% (2) (3) (4) Hong Kong dollar 0,150% 100,00 HKD I.S. - 4% (2) (3) (4) (6) Japanese yen 0,150% 800,00 JPY I.S. - 4% (2) (3) (4) Norwegian krone 0,100% 117,00 NOK I.S. - 4% (2) (3) Swedish krona 0,100% 117,00 SEK I.S. - 4% (2) (3) (4) US dollar 0,015$ / acção 9,00 I.S. - 4% (2) (3) Índices Comissão Comissão Mínima Regime Fiscal Austrália 200 / IBAU200 0,025% 3,00 AUD I.S. - 4% (2) (3) Suíça / IBCH20 0,025% 3,00 CHF I.S. - 4% (2) (3) Alemanha 30 / IBDE30 0,015% 3,00 I.S. - 4% (2) (3) Espanha 35 / IBES35 0,025% 3,00 I.S. - 4% (2) (3) Europa 50 / IBEU50 0,025% 3,00 I.S. - 4% (2) (3) França 40 / IBFR40 0,025% 3,00 I.S. - 4% (2) (3) Reino Unido 100 / IBGB100 0,025% 3,00 GBP I.S. - 4% (2) (3) Hong Kong 50 / IBHK42 0,025% 25,00 HKD I.S. - 4% (2) (3) Itália 40 / IBIT40 0,025% 3,00 I.S. - 4% (2) (3) Japão 225 / IBJP225 0,025% 250,00 JPY I.S. - 4% (2) (3) Holanda 25 / IBNL25 0,025% 3,00 I.S. - 4% (2) (3) EUA-Dow Jones / IBUS30 0,015% 3,00 I.S. - 4% (2) (3) EUA-S&P / IBUS500 0,015% 3,00 I.S. - 4% (2) (3) EUA-Nasdaq / IBUST100 0,015% 3,00 I.S. - 4% (2) (3) Nota Geral (A) Na plataforma Invest BTrader, para os balanços negativos em determinada moeda, resultantes de valias/comissões que derivam de outras posições, mantidas overnight, existe um custo de financiamento. Consultar - Custos de Financiamento. Nota Geral (B) Na Invest BTrader existem custos adicionais para aceder a dados em tempo real. Consultar - Dados em Tempo Real Se não subscrever os dados em tempo real, poderá ver as cotações com delay, de pelo menos, 15 minutos. Nota Geral (C) Aquando da negociação nas bolsas Norte-Americanas aplica-se a taxa relativa à SEC Section 31 Fees for US CFD DMA and Shares de 0.00218% do total de exposição da ordem, nas ordens de venda - Section 31 of the Securities Exchange Act of 1934. Nota Para a negociação de CFD's sobre Acções Japonesas e CFD's sobre o Índice Japonês, existe um custo adicional de JPY 2,95 + 0,0004% devido a taxas de bolsa e taxas regulatórias. O valor é aplicado sobre o montante total de exposição. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 7 / 48
2.2. CFD's - Contracts for Difference (cont.) Nota (2) Para as posições de CFD's mantidas de um dia para outro (overnight ) existe um custo de financiamento. Consultar - Custos de Financiamento. Adicionalmente, para as posições curtas em CFD's sobre acções mantidas overnight poderá existir um custo adicional (Stock Borrow Fee). Nota (3) Ordens modificadas são equivalentes ao cancelamento, e a substituição de uma ordem existente como uma nova ordem. Em certas bolsas, pode originar uma comissão mínima em ordens modificadas como se fossem novas ordens. Exemplo: se uma ordem para 200 contratos é enviada, e 100 contratos executados, ao modificar a ordem e executar outros 100 contratos, uma comissão mínima é aplicada para ambas as ordens de 100 contratos. Ordens que permaneçam durante a noite, serão consideradas uma nova ordem para efeitos de determinação do número mínimo de ordem. Nota (4) É aplicada uma sobretaxa às ordens de algoritmos (Algo) (VWAP, DarkIce, etc) para CFDs de acções: GBP; 0,015% ; 0,01% CHF; 0.025% SEK e DKK; 0,10% AUD, HKD, JPY e SGD; 0,10% Nota (5) CFD's de títulos emitidos por empresas italianas, com uma capitalização de mercado de 500 milhões de euros é aplicado o Italian Financial Transaction Tax de 0,12%. Nota (6) CFD's sobre Acções de Hong Kong, têm custos adicionais: Stamp Duty (0,10%) e SFC Transaction Levy (0,0027%). São aplicados sobre o montante total de exposição. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 8 / 48
2.3. Futuros e Opções Futuros de Cotação Comissão Comissão Mínima Regime Fiscal Australian dollar 9,00 / contrato 9,00 AUD I.S. - 4% (2) Canadian dollar 6,00 / contrato 6,00 CAD I.S. - 4% (2) Swiss franc 9,00 / contrato 9,00 CHF I.S. - 4% (2) Euros 5,00 / contrato 5,00 I.S. - 4% (2) Pound sterling 4,50 / contrato 4,50 GBP I.S. - 4% (2) Hong Kong dollar 80,00 / contrato 80,00 HKD I.S. - 4% (2) Japanese yen 950,00 / contrato 950,00 JPY I.S. - 4% (2) South Korean won 18.000,00 / contrato 18.000,00 KRW I.S. - 4% (2) Mexican peso 120,00 / contrato 120,00 MXN I.S. - 4% (2) Norwegian krone 70,00 / contrato 70,00 NOK I.S. - 4% (2) Swedish krona 90,00 / contrato 90,00 SEK I.S. - 4% (2) Singapore dollar 16,00 / contrato 16,00 SGD I.S. - 4% (2) US dollar 4,00 / contrato 4,00 I.S. - 4% (2) Nota Geral (A) Na plataforma Invest BTrader, para os balanços negativos em determinada moeda, resultantes de valias/comissões que derivam de outras posições, mantidas overnight, existe um custo de financiamento. Consultar - Custos de Financiamento. Nota Geral (B) Na Invest BTrader existem custos adicionais para aceder a dados em tempo real. Consultar - Dados em Tempo Real Se não subscrever os dados em tempo real, poderá ver as cotações com delay, de pelo menos, 15 minutos. Nota Existe um custo adicional nos Futuros dos EUA, encargos de taxas de bolsa e taxas regulatórias por contrato. Consultar - Taxas de Bolsa e Taxas Regulatórias para Futuros. Nota (2) Modificação ou cancelamento de ordens em certas Bolsas, pode originar uma comissão mínima. Ordens que permaneçam durante a noite, serão consideradas uma nova ordem para efeitos de determinação do número mínimo de ordem. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 9 / 48
2.4. Metais de Cotação Comissão Comissão Mínima Regime Fiscal US dollar 0,030% 5,00 I.S. - 4% (2) (3) Nota Geral (A) Na plataforma Invest BTrader, para os balanços negativos em determinada moeda, resultantes de valias/comissões que derivam de outras posições, mantidas overnight, existe um custo de financiamento. Consultar - Custos de Financiamento. Nota Geral (B) Na Invest BTrader existem custos adicionais para aceder a dados em tempo real. Consultar - Dados em Tempo Real Se não subscrever os dados em tempo real, poderá ver as cotações com delay, de pelo menos, 15 minutos. Nota Custo de armazenamento - 0,1% ano, enquanto a posição estiver aberta. Nota (2) Para as posições curtas poderá existir um custo adicional (Stock Borrow Fee). Nota (3) Modificação ou cancelamento de ordens em certas Bolsas, pode originar uma comissão mínima. Ordens que permaneçam durante a noite, serão consideradas uma nova ordem para efeitos de determinação do número mínimo de ordem. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 10 / 48
2.5. Acções de Cotação Comissão Comissão Mínima Regime Fiscal Australian dollar 0,150% 20,00 AUD I.S. - 4% (2) (6) Canadian dollar 0,03$ / acção 12,50 CAD I.S. - 4% (2) (6) Swiss franc 0,150% 26,00 CHF I.S. - 4% (2) (6) Chinese yuan 0,200% 120,00 CNH I.S. - 4% (2) (6) Euros 0,150% 12,50 I.S. - 4% (2)(3)(4)(5)(6) Pound sterling 0,150% 12,50 GBP I.S. - 4% (2) (3) (6) Hong Kong dollar 0,200% 120,00 HKD I.S. - 4% (2) (6) (7) Japanese yen 0,200% 1.000,00 JPY I.S. - 4% (2) (6) Mexican peso 0,200% 180,00 MXN I.S. - 4% (2) (6) Norwegian krone 0,150% 150,00 NOK I.S. - 4% (2) (6) Swedish krona 0,150% 150,00 SEK I.S. - 4% (2) (6) Singapore dollar 0,200% 20,00 SGD I.S. - 4% (2) (6) US dollar 0,02$ / acção 12,50 I.S. - 4% (2) (6) Nota Geral (A) Na plataforma Invest BTrader, para os balanços negativos em determinada moeda, resultantes de valias/comissões que derivam de outras posições, mantidas overnight, existe um custo de financiamento. Consultar - Custos de Financiamento. Nota Geral (B) Na Invest BTrader existem custos adicionais para aceder a dados em tempo real. Consultar - Dados em Tempo Real Se não subscrever os dados em tempo real, poderá ver as cotações com delay, de pelo menos, 15 minutos. Nota Geral (C) Aquando da negociação nas bolsas Norte-Americanas aplica-se a taxa relativa à SEC Section 31 Fees for US CFD DMA and Shares de 0.00218% do total de exposição da ordem, nas ordens de venda - Section 31 of the Securities Exchange Act of 1934. Nota Modificação ou cancelamento de ordens em certas Bolsas, pode originar uma comissão mínima. Nota (2) Ordens que permaneçam durante a noite, serão consideradas uma nova ordem para efeitos de determinação do número mínimo de ordem. Nota (3) Imposto de selo Reino Unido - 0.5%, e Irlanda -1% Nota (4) Títulos emitidos por empresas francesas, com uma capitalização de mercado de 1.000 milhões de euros é aplicado o French Financial Transaction Tax de 0,20%. Nota (5) Títulos emitidos por empresas italianas, com uma capitalização de mercado de 500 milhões de euros é aplicado o Italian Financial Transaction Tax de 0,12%. Nota (6) É aplicada uma sobretaxa às ordens de algoritmos (Algo) (VWAP, DarkIce, etc) para acções: - Por cada transacção executada com o valor de 75.000 um novo limite (cap ) será aplicado. - Por cada transacção executada com o valor de 100.000 CHF um novo limite (cap ) será aplicado. - Por cada transacção executada com o valor de 65.000 GBP um novo limite (cap ) será aplicado. Nota (7) Acções de Hong Kong, têm custos adicionais: Stamp Duty (0,10%) e SFC Transaction Levy (0,0027%). Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 11 / 48
2.6. Opções - Acções e Índices de Cotação Comissão Comissão Mínima Regime Fiscal Australian dollar 6,00 / contrato 12,00 AUD I.S. - 4% (2) (5) Canadian dollar 3,50 / contrato 4,00 CAD I.S. - 4% (2) Swiss franc 3,50 / contrato 7,00 CHF I.S. - 4% (2) Euros 3,00 / contrato 6,00 I.S. - 4% (2) (4) Pound sterling 2,50 / contrato 5,00 GBP I.S. - 4% (2) (3) Hong Kong dollar 45,00 / contrato 90,00 HKD I.S. - 4% (2) (6) Japanese yen 350,00 / contrato 400,00 JPY I.S. - 4% (2) South Korean won 0,600% 3.000,00 KRW I.S. - 4% (2) Norwegian krone 40,00 / contrato 80,00 NOK I.S. - 4% (2) Swedish krona 40,00 / contrato 80,00 SEK I.S. - 4% (2) US dollar 3,00 / contrato 4,00 I.S. - 4% (2) (7) Nota Geral (A) Na plataforma Invest BTrader, para os balanços negativos em determinada moeda, resultantes de valias/comissões que derivam de outras posições, mantidas overnight, existe um custo de financiamento. Consultar - Custos de Financiamento. Nota Geral (B) Na Invest BTrader existem custos adicionais para aceder a dados em tempo real. Consultar - Dados em Tempo Real Se não subscrever os dados em tempo real, poderá ver as cotações com delay, de pelo menos, 15 minutos. Nota Geral (C) Aquando da negociação nas bolsas Norte-Americanas aplica-se a taxa relativa à SEC Section 31 Fees for US CFD DMA and Shares de 0.00218% do total de exposição da ordem, nas ordens de venda - Section 31 of the Securities Exchange Act of 1934. Nota Modificação ou cancelamento de ordens em certas Bolsas, pode originar uma comissão mínima. Nota (2) Ordens que permaneçam durante a noite, serão consideradas uma nova ordem para efeitos de determinação do número mínimo de ordem. Nota (3) Imposto de selo Reino Unido - 0.5%. Nota (4) Opções sobre acções de títulos emitidos por empresas italianas, com uma capitalização de mercado de 500 milhões de euros é aplicadoo Italian Financial Transaction Tax de 0,12%. Nota (5) ASX - Custo de exercício, 0,275 por contrato de opção de Acções, e 0,75 por contrato de opção de Índice Nota (6) HKD - Custo de exercício, valor adicional de 2,00 HKD por contrato. Nota (7) ORF ( Options Regulatory Fee) é cobrada pelas seguintes bolsas: AMEX, BATS, BOX, CBOE, CBOE2, ISE, GEMINI, MIAX, NOM, PCX, PHLX. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 12 / 48
Entrada em vigor: 17-Mai-2016 3. INVEST TRADER / INVEST ONLINE - PRIME BROKERAGE 3.1 Acções, ETF's, ADR's e Direitos Comissão Mínimo por Ordem Regime Fiscal Euronext Lisboa 0,200% 15,00 I.S. - 4% Euronext Paris 0,200% 15,00 I.S. - 4% (2) Euronext Amesterdão Euronext Bruxelas Madrid Frankfurt Helsínquia Milão 0,200% 15,00 I.S. - 4% 0,200% 15,00 I.S. - 4% 0,200% 15,00 I.S. - 4% 0,200% 15,00 I.S. - 4% 0,200% 15,00 I.S. - 4% 0,200% 15,00 I.S. - 4% Atenas, Dublin, Viena 0,200% 15,00 I.S. - 4% Londres 0,200% 15,00 GBP I.S. - 4% Nyse e Nasdaq 0,025 / acção 15,00 I.S. - 4% (3) (4) (2) (3) (5) Nota Inclui Taxa de Bolsa e Clearing. Nota (2) É aplicada a French Financial Transaction Tax de 0,20% sobre o saldo de (Compras-Vendas) no final do dia para acções e ADR's franceses cuja capitalização exceda 1000 milhões de euros. Nota (3) É aplicada a Italian Financial Transaction Tax de 0,12% sobre o saldo de (Compras-Vendas) no final do dia para acções e ADR's italianos cuja capitalização exceda 500 milhões de euros. Nota (4) Acresce UK Stamp Duty de 0,5% sobre o valor das Compras. Nota (5) Para títulos com cotação inferior a 5 a comissão é, no máximo, 1% do valor da ordem, mantendo-se o mínimo de 15,00 por ordem. 3.2. Warrants Autónomos e Factor Certificates Comissão Mínimo por Ordem Regime Fiscal Euronext Lisboa 0,200% 15,00 I.S. - 4% Exercício automático 1,000% 5,00 I.S. - 4% Exercício não automático 2,000% 25,00 I.S. - 4% Nota Inclui Taxa de Bolsa e Clearing. Nota (2) Warrants Citibank após fecho da Euronext Lisboa aplica-se corretagem fixa de 0,25% com mínimo de 15. (2) Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 13 / 48
Entrada em vigor: 17-Mai-2016 3.3. Futuros Comissão Regime Fiscal Contratos em Euros Contratos em Dólares Nota Inclui Taxa de Bolsa e Clearing. 8,00 / contrato 8,00 / contrato I.S. - 4% I.S. - 4% Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 14 / 48
4. INVEST BTRADER - PRIME BROKERAGE 4.1. Forex de Cotação Comissão Comissão Mínima Regime Fiscal Australian dollar 0,020% 12,00 AUD I.S. - 4% (2) Canadian dollar 0,020% 12,00 CAD I.S. - 4% (2) Swiss franc 0,020% 10,00 CHF I.S. - 4% (2) Chinese yuan 0,028% 160,00 CNH I.S. - 4% (2) Czech koruna 0,028% 360,00 CZK I.S. - 4% (2) Danish krone 0,020% 120,00 DKK I.S. - 4% (2) Euros 0,010% 10,00 I.S. - 4% (2) Pound sterling 0,020% 10,00 GBP I.S. - 4% (2) Hong Kong dollar 0,028% 120,00 HKD I.S. - 4% (2) Hungarian forint 0,028% 3.600,00 HUF I.S. - 4% (2) Israeli shekel 0,028% 60,00 ILS I.S. - 4% (2) Japanese yen 0,020% 1.600,00 JPY I.S. - 4% (2) Mexican peso 0,028% 200,00 MXN I.S. - 4% (2) Norwegian krone 0,020% 120,00 NOK I.S. - 4% (2) New Zealand dollar 0,020% 12,00 NZD I.S. - 4% (2) Polish zloty 0,028% 60,00 PLN I.S. - 4% (2) Russian rouble 0,028% 1.200,00 RUB I.S. - 4% (2) Swedish krona 0,020% 120,00 SEK I.S. - 4% (2) Singapore dollar 0,028% 24,00 SGD I.S. - 4% (2) US dollar 0,010% 10,00 I.S. - 4% (2) South African rand 0,028% 200,00 ZAR I.S. - 4% (2) Nota Geral (A) Na plataforma Invest BTrader, para os balanços negativos em determinada moeda, resultantes de valias/comissões que derivam de outras posições, mantidas overnight, existe um custo de financiamento. Consultar - Custos de Financiamento. Nota Geral (B) Na Invest BTrader existem custos adicionais para aceder a dados em tempo real. Consultar - Dados em Tempo Real Se não subscrever os dados em tempo real, poderá ver as cotações com delay, de pelo menos, 15 minutos. Nota Na plataforma Invest BTrader, para os balanços negativos em determinada moeda, resultantes de posições em FX ou de valias/comissões que derivam de outras posições, mantidas overnight, existe um custo de financiamento. Consultar - Custos de Financiamento. Nota (2) Modificação ou cancelamento de ordens em certas Bolsas, pode originar uma comissão mínima. Ordens que permaneçam durante a noite, serão consideradas uma nova ordem para efeitos de determinação do número mínimo de ordem. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 15 / 48
4.2. CFD's - Contracts for Difference Acções - de Cotação Comissão Comissão Mínima Regime Fiscal Australian dollar 0,150% 20,00 AUD I.S. - 4% (2) (3) (4) Swiss franc 0,150% 15,00 CHF I.S. - 4% (2) (3) Czech koruna 0,350% 457,00 CZK I.S. - 4% (2) (3) Danish krone 0,150% 175,00 DKK I.S. - 4% (2) (3) (4) Euros 0,150% 15,00 I.S. - 4% (2) (3) (4) (5) Pound sterling 0,150% 15,00 GBP I.S. - 4% (2) (3) (4) Hong Kong dollar 0,200% 130,00 HKD I.S. - 4% (2) (3) (4) (6) Japanese yen 0,200% 1.000,00 JPY I.S. - 4% (2) (3) (4) Norwegian krone 0,150% 175,00 NOK I.S. - 4% (2) (3) Swedish krona 0,150% 169,00 SEK I.S. - 4% (2) (3) (4) US dollar 0,02$ / acção 15,00 I.S. - 4% (2) (3) Índices Comissão Comissão Mínima Regime Fiscal Austrália 200 / IBAU200 0,030% 5,00 AUD I.S. - 4% (2) (3) Suíça / IBCH20 0,030% 5,00 CHF I.S. - 4% (2) (3) Alemanha 30 / IBDE30 0,020% 5,00 I.S. - 4% (2) (3) Espanha 35 / IBES35 0,030% 5,00 I.S. - 4% (2) (3) Europa 50 / IBEU50 0,030% 5,00 I.S. - 4% (2) (3) França 40 / IBFR40 0,030% 5,00 I.S. - 4% (2) (3) Reino Unido 100 / IBGB100 0,030% 5,00 GBP I.S. - 4% (2) (3) Hong Kong 50 / IBHK42 0,030% 40,00 HKD I.S. - 4% (2) (3) Itália 40 / IBIT40 0,030% 5,00 I.S. - 4% (2) (3) Japão 225 / IBJP225 0,030% 300,00 JPY I.S. - 4% (2) (3) Holanda 25 / IBNL25 0,030% 5,00 I.S. - 4% (2) (3) EUA-Dow Jones / IBUS30 0,020% 5,00 I.S. - 4% (2) (3) EUA-S&P / IBUS500 0,020% 5,00 I.S. - 4% (2) (3) EUA-Nasdaq / IBUST100 0,020% 5,00 I.S. - 4% (2) (3) Nota Geral (A) Na plataforma Invest BTrader, para os balanços negativos em determinada moeda, resultantes de valias/comissões que derivam de outras posições, mantidas overnight, existe um custo de financiamento. Consultar - Custos de Financiamento. Nota Geral (B) Na Invest BTrader existem custos adicionais para aceder a dados em tempo real. Consultar - Dados em Tempo Real Se não subscrever os dados em tempo real, poderá ver as cotações com delay, de pelo menos, 15 minutos. Nota Geral (C) Aquando da negociação nas bolsas Norte-Americanas aplica-se a taxa relativa à SEC Section 31 Fees for US CFD DMA and Shares de 0.00218% do total de exposição da ordem, nas ordens de venda - Section 31 of the Securities Exchange Act of 1934. Nota Para a negociação de CFD's sobre Acções Japonesas e CFD's sobre o Índice Japonês, existe um custo adicional de JPY 2,95 + 0,0004% devido a taxas de bolsa e taxas regulatórias. O valor é aplicado sobre o montante total de exposição. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 16 / 48
4.2. CFD's - Contracts for Difference (cont.) Nota (2) Para as posições de CFD's mantidas de um dia para outro (overnight ) existe um custo de financiamento. Consultar - Custos de Financiamento. Adicionalmente, para as posições curtas em CFD's sobre acções mantidas overnight poderá existir um custo adicional (Stock Borrow Fee). Nota (3) Ordens modificadas são equivalentes ao cancelamento, e a substituição de uma ordem existente como uma nova ordem. Em certas bolsas, pode originar uma comissão mínima em ordens modificadas como se fossem novas ordens. Exemplo: se uma ordem para 200 contratos é enviada, e 100 contratos executados, ao modificar a ordem e executar outros 100 contratos, uma comissão mínima é aplicada para ambas as ordens de 100 contratos. Ordens que permaneçam durante a noite, serão consideradas uma nova ordem para efeitos de determinação do número mínimo de ordem. Nota (4) É aplicada uma sobretaxa às ordens de algoritmos (Algo) (VWAP, DarkIce, etc) para CFDs de acções: GBP; 0,015% ; 0,01% CHF; 0.025% SEK e DKK; 0,10% AUD, HKD, JPY e SGD; 0,10% Nota (5) CFD's de títulos emitidos por empresas italianas, com uma capitalização de mercado de 500 milhões de euros é aplicado o Italian Financial Transaction Tax de 0,12%. Nota (6) CFD's sobre Acções de Hong Kong, têm custos adicionais: Stamp Duty (0,10%) e SFC Transaction Levy (0,0027%). São aplicados sobre o montante total de exposição. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 17 / 48
4.3. Futuros e Opções Futuros de Cotação Comissão Comissão Mínima Regime Fiscal Australian dollar 12,00 / contrato 12,00 AUD I.S. - 4% (2) Canadian dollar 10,00 / contrato 10,00 CAD I.S. - 4% (2) Swiss franc 12,00 / contrato 12,00 CHF I.S. - 4% (2) Euros 7,00 / contrato 7,00 I.S. - 4% (2) Pound sterling 6,50 / contrato 6,50 GBP I.S. - 4% (2) Hong Kong dollar 115,00 / contrato 115,00 HKD I.S. - 4% (2) Japanese yen 1.350,00 / contrato 1.350,00 JPY I.S. - 4% (2) South Korean won 19.200,00 / contrato 19.200,00 KRW I.S. - 4% (2) Mexican peso 170,00 / contrato 170,00 MXN I.S. - 4% (2) Norwegian krone 100,00 / contrato 100,00 NOK I.S. - 4% (2) Swedish krona 130,00 / contrato 130,00 SEK I.S. - 4% (2) Singapore dollar 22,00 / contrato 22,00 SGD I.S. - 4% (2) US dollar 6,00 / contrato 6,00 I.S. - 4% (2) Nota Geral (A) Na plataforma Invest BTrader, para os balanços negativos em determinada moeda, resultantes de valias/comissões que derivam de outras posições, mantidas overnight, existe um custo de financiamento. Consultar - Custos de Financiamento. Nota Geral (B) Na Invest BTrader existem custos adicionais para aceder a dados em tempo real. Consultar - Dados em Tempo Real Se não subscrever os dados em tempo real, poderá ver as cotações com delay, de pelo menos, 15 minutos. Nota Existe um custo adicional nos Futuros dos EUA, encargos de taxas de bolsa e taxas regulatórias por contrato. Consultar - Taxas de Bolsa e Taxas Regulatórias para Futuros. Nota (2) Modificação ou cancelamento de ordens em certas Bolsas, pode originar uma comissão mínima. Ordens que permaneçam durante a noite, serão consideradas uma nova ordem para efeitos de determinação do número mínimo de ordem. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 18 / 48
4.4. Metais de Cotação Comissão Comissão Mínima Regime Fiscal US dollar 0,040% 10,00 I.S. - 4% (2) (3) Nota Geral (A) Na plataforma Invest BTrader, para os balanços negativos em determinada moeda, resultantes de valias/comissões que derivam de outras posições, mantidas overnight, existe um custo de financiamento. Consultar - Custos de Financiamento. Nota Geral (B) Na Invest BTrader existem custos adicionais para aceder a dados em tempo real. Consultar - Dados em Tempo Real Se não subscrever os dados em tempo real, poderá ver as cotações com delay, de pelo menos, 15 minutos. Nota Custo de armazenamento - 0,1% ano, enquanto a posição estiver aberta. Nota (2) Para as posições curtas poderá existir um custo adicional (Stock Borrow Fee). Nota (3) Modificação ou cancelamento de ordens em certas Bolsas, pode originar uma comissão mínima. Ordens que permaneçam durante a noite, serão consideradas uma nova ordem para efeitos de determinação do número mínimo de ordem. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 19 / 48
4.5. Acções de Cotação Comissão Comissão Mínima Regime Fiscal Australian dollar 0,200% 25,00 AUD I.S. - 4% (2) (6) Canadian dollar 0,035$ / acção 15,00 CAD I.S. - 4% (2) (6) Swiss franc 0,200% 29,00 CHF I.S. - 4% (2) (6) Chinese yuan 0,250% 150,00 CNH I.S. - 4% (2) (6) Euros 0,200% 15,00 I.S. - 4% (2)(3)(4)(5)(6) Pound sterling 0,200% 15,00 GBP I.S. - 4% (2) (3) (6) Hong Kong dollar 0,250% 150,00 HKD I.S. - 4% (2) (6) (7) Japanese yen 0,250% 1.200,00 JPY I.S. - 4% (2) (6) Mexican peso 0,250% 220,00 MXN I.S. - 4% (2) (6) Norwegian krone 0,200% 180,00 NOK I.S. - 4% (2) (6) Swedish krona 0,200% 169,00 SEK I.S. - 4% (2) (6) Singapore dollar 0,250% 25,00 SGD I.S. - 4% (2) (6) US dollar 0,025$ / acção 15,00 I.S. - 4% (2) (6) Nota Geral (A) Na plataforma Invest BTrader, para os balanços negativos em determinada moeda, resultantes de valias/comissões que derivam de outras posições, mantidas overnight, existe um custo de financiamento. Consultar - Custos de Financiamento. Nota Geral (B) Na Invest BTrader existem custos adicionais para aceder a dados em tempo real. Consultar - Dados em Tempo Real Se não subscrever os dados em tempo real, poderá ver as cotações com delay, de pelo menos, 15 minutos. Nota Geral (C) Aquando da negociação nas bolsas Norte-Americanas aplica-se a taxa relativa à SEC Section 31 Fees for US CFD DMA and Shares de 0.00218% do total de exposição da ordem, nas ordens de venda - Section 31 of the Securities Exchange Act of 1934. Nota Modificação ou cancelamento de ordens em certas Bolsas, pode originar uma comissão mínima. Nota (2) Ordens que permaneçam durante a noite, serão consideradas uma nova ordem para efeitos de determinação do número mínimo de ordem. Nota (3) Imposto de selo Reino Unido - 0.5%, e Irlanda -1% Nota (4) Títulos emitidos por empresas francesas, com uma capitalização de mercado de 1.000 milhões de euros é aplicado o French Financial Transaction Tax de 0,20%. Nota (5) Títulos emitidos por empresas italianas, com uma capitalização de mercado de 500 milhões de euros é aplicado o Italian Financial Transaction Tax de 0,12%. Nota (6) É aplicada uma sobretaxa às ordens de algoritmos (Algo) (VWAP, DarkIce, etc) para acções: - Por cada transacção executada com o valor de 75.000 um novo limite (cap ) será aplicado. - Por cada transacção executada com o valor de 100.000 CHF um novo limite (cap ) será aplicado. - Por cada transacção executada com o valor de 65.000 GBP um novo limite (cap ) será aplicado. Nota (7) Acções de Hong Kong, têm custos adicionais: Stamp Duty (0,10%) e SFC Transaction Levy (0,0027%). Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 20 / 48
4.6. Opções - Acções e Índices de Cotação Comissão Comissão Mínima Regime Fiscal Australian dollar 7,00 / contrato 14,00 AUD I.S. - 4% (2) (5) Canadian dollar 4,50 / contrato 5,00 CAD I.S. - 4% (2) Swiss franc 4,50 / contrato 9,00 CHF I.S. - 4% (2) Euros 4,00 / contrato 8,00 I.S. - 4% (2) (4) Pound sterling 3,50 / contrato 7,00 GBP I.S. - 4% (2) (3) Hong Kong dollar 55,00 / contrato 110,00 HKD I.S. - 4% (2) (6) Japanese yen 500,00 / contrato 1.000,00 JPY I.S. - 4% (2) South Korean won 1,200% 6.000,00 KRW I.S. - 4% (2) Norwegian krone 55,00 / contrato 110,00 NOK I.S. - 4% (2) Swedish krona 55,00 / contrato 110,00 SEK I.S. - 4% (2) US dollar 4,00 / contrato 5,00 I.S. - 4% (2) (7) Nota Geral (A) Na plataforma Invest BTrader, para os balanços negativos em determinada moeda, resultantes de valias/comissões que derivam de outras posições, mantidas overnight, existe um custo de financiamento. Consultar - Custos de Financiamento. Nota Geral (B) Na Invest BTrader existem custos adicionais para aceder a dados em tempo real. Consultar - Dados em Tempo Real Se não subscrever os dados em tempo real, poderá ver as cotações com delay, de pelo menos, 15 minutos. Nota Geral (C) Aquando da negociação nas bolsas Norte-Americanas aplica-se a taxa relativa à SEC Section 31 Fees for US CFD DMA and Shares de 0.00218% do total de exposição da ordem, nas ordens de venda - Section 31 of the Securities Exchange Act of 1934. Nota Modificação ou cancelamento de ordens em certas Bolsas, pode originar uma comissão mínima. Nota (2) Ordens que permaneçam durante a noite, serão consideradas uma nova ordem para efeitos de determinação do número mínimo de ordem. Nota (3) Imposto de selo Reino Unido - 0.5%. Nota (4) Opções sobre acções de títulos emitidos por empresas italianas, com uma capitalização de mercado de 500 milhões de euros é aplicadoo Italian Financial Transaction Tax de 0,12%. Nota (5) ASX - Custo de exercício, 0,275 por contrato de opção de Acções, e 0,75 por contrato de opção de Índice Nota (6) HKD - Custo de exercício, valor adicional de 2,00 HKD por contrato. Nota (7) ORF ( Options Regulatory Fee) é cobrada pelas seguintes bolsas: AMEX, BATS, BOX, CBOE, CBOE2, ISE, GEMINI, MIAX, NOM, PCX, PHLX. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 21 / 48
5. OBRIGAÇÕES E OUTROS TÍTULOS/NOTAS DE DÍVIDA 5.1. Via online Comissão Operações até 75.000 Operações superiores a 75.000 Mínimo por Ordem Regime Fiscal Euronext Lisboa 0,150% 15,00 I.S. - 4% Bond Trader Online 0,200% 0,150% 20,00 - I.S. - 4% (2) Custódia Anual Isento - I.V.A. - 23% Pagamento de Cupão 2,000% 5,00 - I.V.A. - 23% (2) Reembolso de Capital 0,200% 5,00 - I.V.A. - 23% (2) Nota Inclui Taxa de Bolsa e Clearing. Nota (2) A moeda dos encargos será a moeda de negociação do título. 5.2. Via gestor Comissão Operações até 75.000 Operações superiores a 75.000 Mínimo por Ordem Regime Fiscal Euronext Lisboa 0,150% 20,00 I.S. - 4% Operações fora de Bolsa via Sala de Mercados 0,250% 0,150% 30,00 - I.S. - 4% (2) Subscrição em Mercado Primário 0,200% 5,00 - I.S. - 4% (2) Custódia Anual Isento - I.V.A. - 23% Pagamento de Cupão 2,000% 5,00 - I.V.A. - 23% (2) Reembolso de Capital 0,200% 5,00 - I.V.A. - 23% (2) Nota Nota (2) Aplica-se Taxa de Bolsa e Clearing. A moeda dos encargos será a moeda de negociação do título. 5.3. Taxas de Bolsa Valor Líquido por Ordem Executada Valor Líquido = Valor Nominal Preço + Juro Corrido <1000 1000 Clearing (por negócio) Obrigações 2,00 0,035% 0,10 Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 22 / 48
Entrada em vigor: 17-Mai-2016 6. CUSTÓDIA E ADMINISTRAÇÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Comissão Mínimo Regime Fiscal Custódia Trimestral Depósito/Transferência de Títulos recebidos Levantamento/Transferência de Títulos expedidos Transferência de Fundos para outras I.F. Pagamento de Cupão (Obrigações) Isento Isento 0,20% 0,20% 2,00% - - 20,00 20,00 5,00 I.V.A. - 23% I.V.A. - 23% I.V.A. - 23% I.V.A. - 23% I.V.A. - 23% (2) (2) (3) (4) (10) (5) Amortização de Capital (Reembolso) 0,20% 5,00 I.V.A. - 23% (5) Pagamento de Dividendos 2,00% 5,00 I.V.A. - 23% (5) Exercício de Direitos de Incorporação 0,20% 5,00 I.S. - 4% (5) Exercício de Direitos de Subscrição 0,20% 5,00 I.S. - 4% (5) Exercício de Warrants Automático 1,00% 5,00 I.S. - 4% (5) Exercício de Warrants Não Automático 2,00% 25,00 I.S. - 4% (5) Reespecificações Operações fora de Bolsa - Títulos não cotados - - 5,00 - I.V.A. - 23% I.S. - 4% (6) (5) (7) Operações fora de Bolsa - Títulos cotados - - I.S. - 4% (5) (8) Emissão de Declarações para Assembleia Geral Outras Desclarações não exigiveis por lei Operações Públicas de Aquisição - - 0,20% 12,50 25,00 5,00 I.V.A. - 23% I.V.A. - 23% I.S. - 4% (5) Operações Públicas de Venda 0,20% 5,00 I.S. - 4% (5) Conversão de Obrigações em Acções 0,20% 5,00 I.V.A. - 23% (5) (9) Conversão de Warrants em Acções 0,20% 5,00 I.V.A. - 23% (5) (9) Emissão de segundas-vias ( 1 ano) Emissão de segundas-vias ( > 1 ano) - - 7,50 30,00 I.V.A. - 23% I.V.A. - 23% Outros Eventos 1,00% 10,00 I.V.A. - 23% (5) (11) Nota Mínimo de 30 por cada título não integrado em Centrais de Valores Mobiliários. Nota (2) Serviço não disponível para títulos americanos. Nota (3) Nas transferências com mudança de titularidade aplica-se preçário de Operações Fora de Bolsa. Nota (4) Sobre o valor de mercado, com o máximo de 100 por espécie, mais custos da Interbolsa ou Correspondentes. Nota (5) A moeda dos encargos será a moeda de negociação do título. Nota (6) Por operação. Nota (7) Aplica-se o escalão do preçário Prime Brokerage em que o cliente estiver inserido. Nota (8) Aplica-se o dobro do escalão do preçário Prime Brokerage em que o cliente estiver inserido. Nota (9) A comissão incide sobre o Valor Nominal. Nota (10) Desde que a contraparte o permita. Nota (11) Nos ADR s podem acrescer custos cobrados por terceiros, com um máximo de 0,03 por título. Observação: No caso de Não Residentes, será devido Imposto do Selo à taxa legal em vigor. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 23 / 48
7. GESTÃO DE ACTIVOS 7.1. Gestão de Patrimónios Comissão de Subscrição e Resgate Comissão de Gestão Fixa Variável Regime Fiscal Conservador 0,00% 0,50% 10,00% Moderado 0,00% 0,50% 10,00% Dinâmico 0,00% 0,50% 10,00% Nota A comissão de gestão fixa é cobrada trimestralmente. Nota (2) A comissão de gestão variável é sobre os ganhos da carteira e cobrada anualmente. I.V.A. - 23% I.V.A. - 23% I.V.A. - 23% (2) (2) (2) 7.2. Fundos de Investimento Comissão de Subscrição Comissão de Gestão e Banco Depositário Comissão de Resgate Regime Fiscal Alves Ribeiro Médias Empresas Portugal Alves Ribeiro Plano Poupança Reforma 0,00% 0,00% 0,75% 1,50% Outros Fundos 0,00% (3) Nota As comissões estão isentas de imposto. Nota (2) Nota (3) A comissão de resgate é 0% quando detido por mais de 1 ano. Consultar Detalhe do Fundo. 1,00% 1,00% (3) (2) (2) Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 24 / 48
8. OPERAÇÕES CAMBIAIS 8.1. Operações Cambiais associadas a movimentos de Bolsa Comissão Câmbio de referência Cambial em Dólares 0,20% / (2) (3) Cambial em Libras 0,20% /GBP (2) (3) Nota Nota (2) Nota (3) O câmbio aplicado é o do dia útil seguinte à da data da operação. O câmbio de referência é o fixing divulgado pelo Banco de Portugal. Poderá ser consultado através do site do Banco de Portugal no link. A comissão é cobrada directamente no câmbio a aplicar. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 25 / 48
9. CUSTOS DE FINANCIAMENTO - INVEST BTRADER 9.1. Acções Balanço em CFD's Financiamento Cobrado/Pago em Posições Abertas Overnight em CFDs sobre Acções Posição Valor de Valor de Referência 1 Referência 2 (VR1) (VR2) CFD's Acções inferior ao VR1 CFD's Acções entre VR1 e VR2 CFD's Acções superior ao VR2 AUD CHF CZK DKK GBP HKD JPY NOK SEK SGD Longo/Curto Longo/Curto Longo/Curto Longo/Curto Longo/Curto Longo/Curto Longo/Curto Longo/Curto Longo/Curto Longo/Curto Longo/Curto Longo/Curto 100.000 90.000 N/A N/A 75.000 65.000 780.000 N/A 600.000 700.000 130.000 100.000 1.000.000 900.000 N/A N/A 750.000 650.000 7.800.000 N/A 6.000.000 7.000.000 1.300.000 1.000.000 (TR +/- 2,50%) (TR +/- 2,50%) (TR +/- 4,00%) (TR +/- 2,50%) (TR +/- 2,50%) (TR +/- 2,50%) (TR +/- 2,50%) (TR +/- 2,50%) (TR +/- 2,50%) (TR +/- 2,50%) (TR +/- 3,00%) (TR +/- 2,50%) (TR +/- 2,50%) (TR +/- 2,00%) (TR +/- 4,00%) (TR +/- 2,50%) (TR +/- 2,00%) (TR +/- 2,00%) (TR +/- 2,50%) (TR +/- 2,50%) (TR +/- 2,00%) (TR +/- 2,00%) (TR +/- 3,00%) (TR +/- 2,00%) (TR +/- 2,50%) (TR +/- 1,50%) (TR +/- 4,00%) (TR +/- 2,50%) (TR +/- 1,50%) (TR +/- 1,50%) (TR +/- 2,50%) (TR +/- 2,50%) (TR +/- 1,50%) (TR +/- 1,50%) (TR +/- 3,00%) (TR +/- 1,50%) Nota Geral (A) Ver Nota Geral (A) do quadro 9.2. Índices 9.2. Índices Posição Balanço em CFD's AUD CHF GBP HKD JPY Nota Geral (A) Os Custos de Financiamento são calculados diariamente sobre posições abertas na moeda do contrato associado, utilizand utilizando a seguinte a seguinte fórmula: CF = TJA x TE x N/360 ou 365 (para GBP). Financiamento Cobrado/Pago em Posições Abertas Overnight em CFDs sobre Índices Longo/Curto N/A N/A (TR +/- 2,50%) Longo/Curto N/A N/A (TR +/- 2,50%) Longo/Curto N/A N/A (TR +/- 2,50%) Longo/Curto N/A N/A Longo/Curto Longo/Curto Longo/Curto N/A N/A N/A (TR +/- 2,50%) N/A (TR +/- 2,50%) N/A (TR +/- 2,50%) N/A (TR +/- 2,50%) Os Custos de Financiamento são aplicados para posições longas de CFD's mantidas de um dia para o outro (overnight), taxas supra mencionadas (Curto: sinal - ; Longo: sinal +). No caso das posições curtas, terão, regra geral de receber um juro, às taxas supra. Contudo, caso esta última resulte negativa será debitada em vez de creditada (o investidor paga juros: TR Spread). CF - Custo de Financiamento; TJA - Taxa de Juro Aplicável; TE = Total de exposição em determinado CFD; N - número de dias durante os quais a posição é mantida. TR significa Taxa de Referência. Corresponde à taxa utilizada como Benchmark para cada moeda. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 26 / 48
9.3. Balanços Negativos Nome Balanço Juro cobrado US dollar Australian dollar Canadian dollar Swiss franc Chinese yuan Czech koruna Danish krone Euros Pound sterling Hong Kong dollar Hungarian forint Israeli shekel AUD CAD CHF CNY/CNH CZK DKK GBP HKD HUF ILS 100.000 TR +2,50% 100.000,01-1.000.000 TR +2,00% 1.000.000,01-3.000.000 TR +1,50% 3.000.000,01-200.000.000 TR +1,25% > 200.000.000 TR +1.25% 150.000 TR +2,50% 150.000,01-1.500.000 TR +2,00% 1.500.000,01-150.000.000 TR +1,50% > 150.000.000 TR +1,50% 140.000 TR +2,50% 140.000,01-1.400.000 TR +2,00% 1.400.000,01-140.000.000 TR +1,50% > 140.000.000 TR +1,50% 100.000 TR +2,50% 100.000,01-1.000.000 TR +2,00% 1.000.000,01-200.000.000 TR +1,50% > 200.000.000 TR +1,50% 625.000 TR +6,00% 625.000,01-6.250.000 TR +6,00% 6.250.000,01-125.000.000 TR +6,00% > 125.000.000 TR +6,00% 400.000.000 TR +4,00% > 400.000.000 TR +4,00% 120.000.000 TR +4,00% > 120.000.000 TR +4,00% 100.000 TR +2,50% 100.000,01-1.000.000 TR +2,00% 1.000.000,01-150.000.000 TR +1,50% > 150.000.000 TR +1,50% 70.000 TR +2,50% 70.000,01-700.000 TR +2,00% 700.000,01-140.000.000 TR +1,50% > 140.000.000 TR +1,50% 780.000 TR +3,50% 780.000,01-7.800.000 TR +3,00% 7.800.000,01-780.000.000 TR +2,50% > 780.000.000 TR +2,50% 4.500.000.000 TR +6,00% > 4.500.000.000 TR +6,00% 80.000.000 TR +6,00% > 80.000.000 TR +6,00% Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 27 / 48
9.3. Balanços Negativos (cont.) Nome Balanço Juro cobrado Indian rupee Japanese yen South Korean won Mexican peso Norwegian krone New Zealand dollar Polish zloty Russian rouble Swedish krona Singapore dollar South African rand INR JPY KRW MXM NOK NZD PLN RUB SEK SGD ZAR Todos TR +4,00% 12.000.000 TR +2,50% 12.000.000,01-120.000.000 TR +2,00% 120.000.000,01-20.000.000.000 TR +1,50% > 20.000.000.000 TR +1,50% 120.000.000 TR +3,00% 120.000.000,01-1.200.000.000 TR +2,50% 1.200.000.000,01-24.000.000.000 TR +2,00% > 24.000.000.000 TR +2,00% 1.700.000 TR +4,00% 1.700.000,01-17.000.000 TR +3,00% 17.000.000,01-170.000.000 TR +2,50% > 170.000.000 TR +2,50% 850.000 TR +2,50% 850.000,01-8.500.000 TR +2,00% 8.500.000,01-850.000.000 TR +1,50% > 850.000.000 TR +1,50% 160.000 TR +2,50% 160.000,01-1.600.000 TR +2,00% 1.600.000,01-160.000.000 TR +1,75% > 160.000.000 TR +1,75% 700.000 TR +4,00% > 700.000 TR +5,00% 660.000.000 TR +6,00% > 660.000.000 TR +6,00% 850.000 TR +2,50% 850.000,01-8.500.000 TR +2,00% 8.500.000,01-850.000.000 TR +1,50% > 850.000.000 TR +1,50% 150.000 TR +2,50% 150.000,01-1.500.000 TR +2,00% 1.500.000,01-150.000.000 TR +1,50% > 150.000.000 TR +1,50% 240.000.000 TR 4,50% 240.000.000-2.500.000.000 TR +4,00% > 2.500.000.000 TR +4,00% Nota Para os balanços negativos em determinada moeda mantidos overnight existe um custo associado. Na tabela supra poderão ser consultadas as taxas de juro anuais aplicadas a cada moeda. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 28 / 48
9.4. Balanços Positivos US dollar Australian dollar Canadian dollar Swiss franc Japanese yen Norwegian krone New Zealand dollar JPY NOK NZD 10.000 0,00% > 10.000 TR -1,50% > 150.000 TR -1,50% Chinese yuan CNY/CNH Todos 0,00% Czech koruna Danish krone Euros Pound sterling Hong Kong dollar Hungarian forint CZK DKK GBP HKD HUF 2.500.000 0,00% > 2.500.000 TR -1,25% 700.000 0,00% > 700.000 TR -1,25% 100.000 0,00% > 100.000 TR -1,25% 7.000 0,00% > 7.000 TR -1,50% 78.000 0,00% > 78.000 TR -1,75% 2.800.000 0,00% > 2.800.000 TR -4,00% Israeli shekel ILS Todos 0,00% Indian rupee INR Todos 0,00% South Korean won Mexican peso Nome Balanço Juro cobrado AUD CAD CHF KRW MXN 15.000 0,00% 15.000,01-150.000 14.000 0,00% > 14.000 TR -1,50% 100.000 0,00% > 100.000 TR -1,25% 1.200.000 0,00% > 1.200.000 TR -1,50% 170.000 TR -1,25% 12.000.000 0,00% > 12.000.000 TR -2,50% 0,00% > 170.000 TR -5,00% 85.000 0,00% > 85.000 TR -3,50% 16.000 0,00% > 16.000 TR -3,50% Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 29 / 48
Entrada em vigor: 17-Mai-2016 9.4. Balanços Positivos (cont.) Nome Balanço Juro cobrado Polish zloty Russian rouble Swedish krona Singapore dollar South African rand PLN RUB SEK SGD ZAR 400.000 0,00% > 400.000 TR -3,00% 700.000 0,00% > 700.000 TR -6,00% 850.000 0,00% > 850.000 TR -1,25% 15.000 0,00% > 15.000 TR -2,00% 150.000 0,00% > 150.000 TR -4,00% Nota Para os balanços positivos em determinada moeda mantidos overnight poderá ser cobrado um juro diário. Na tabela supra, poderão ser consultadas as taxas de juro anuais aplicadas a cada moeda. 9.5. Balanços Positivos provenientes de operações de short-selling sobre acções Nome Balanço Juro cobrado US dollar Canadian dollar Swiss franc Euros Pound sterling Swedish krona Australian dollar Hong Kong dollar CAD CHF GBP SEK AUD HKD 100.000 0,00% 100.000,01-1.000.000 TR -2,25% 1.000.000,01-3.000.000 TR -1,50% > 3.000.000 TR -1,25% 140.000 0,00% 140.000,01-1.400.000 TR -2,75% 1.400.000,01-3.000.000 TR -2,10% > 3.000.000 TR -1,90% 100.000 TR -1,25% > 100.000 TR -3,25% 100.000 TR -1,25% > 100.000 TR -3,25% 70.000 0,00% > 70.000 TR -3,25% 850.000 TR -1,25% > 850.000 TR -3,25% 150.000 0,00% > 150.000 TR -3,25% 780.000 0,00% > 780.000 TR -3,25% Nota Para os balanços positivos em determinada moeda provenientes de operações de short selling sobre acções poderá ser cobrado um juro diário. Na tabela supra, poderão ser consultadas as taxas de juro anuais aplicadas a cada moeda. Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 30 / 48
9.6. Taxas de referência Nome Taxas de Referência US dollar Fed Funds Effective (Overnight Rate) 11 am GMT LIBOR (used only for -CFD's, Gold and Silver Borrow Fees Australian dollar AUD RBA Daily Cash Rate Target Canadian dollar CAD Bank of Canada Overnight Lending Rate Swiss franc CHF Suisse Franc LIBOR (Spot Next Rate) Chinese yuan CNY/CNH CNY HIBOR Overnight Fixing Rate Czech koruna CZK Prag ON Interbank Offered Rate Danish krone DKK Danish Tom/Next Index Euros EONIA (Euro Overnight Index Average) Pound sterling GBP GBP LIBOR (Overnight Rate) Hong Kong dollar HKD HKD HIBOR (Overnight Rate) Hungarian forint HUF Budapest Interbank Offered Rate Israeli shekel ILS Tel Aviv Interbank Offered O/N Rate Indian rupee INR Central Bank of India Base Rate Japanese yen JPY JPY LIBOR (Spot - Next Rate) South Korean won KRW Korean Won KORIBOR (1 week) Mexican peso MXN Mexican Interbank TIIE (28 Day Rate) Norwegian krone NOK Norwegian Overnight Weighted Average New Zealand dollar NZD New Zealand Dollar Official Cash Daily Rate Polish zloty PLN WIBOR (Warsaw Interbank Overnight Rate) Russian rouble RUB RUONIA (Ruble Overnight Index Average) Swedish krona SEK SEK STIBOR (Overnight Rate) Singapore dollar SGD Singapore Dollar SORE (Swap Overnight) Rate South African rand ZAR South Africa Benchmark Overnight Rate on Deposits (Sabor) Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 31 / 48
10. TAXAS DE BOLSA E REGULATÓRIAS - BTRADER 10.1. Futuros CBOT Instrumentos Taxa de Bolsa Ags-Electronic: ZC, ZL, ZM, ZO, ZR, ZS, ZW Agricultural mini-sized YC, YK, YW Mini-sized Dow YM $10 Dow INDU Other Financial Products 7I, AIGCI, I3, SA, SR, ZQ US Treasury Futures ZF,ZT US Treasury Futures ZN US Treasury Futures ZB US Treasury Futures UB US Treasury Options ZB, ZF, ZN, ZT Interest Rate Swap Futures N1U, F1U Deliverable IR Swaps B1U 1,95 1,03 1,16 1,01 0,96 0,65 0,75 0,80 0,85 0,81 0,56 0,56 Instrumentos Taxa de Bolsa Agricultural KE Instrumentos 1,95 Taxas Regulatórias Todos os instrumentos 0,01 Nota As Taxas Regulatórias são estabelecidas pela NFA (National Futures Association). Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 32 / 48
10.2. Futuros CME (Electronic-Globex) Instrumentos Taxa de Bolsa Forex Futures AUD, BRE, CAD, CHF, CNY, CZK,, GBP, HUF, ILS, JPY, KRW, MXP, NOK, NZD, PLN, RMB, RUR, SEK, USS, ZAR Forex Futures SIR Forex Futures CNH Forex Futures ACD, ECD Forex Futures AJY, CJY, PJY, RMY, RY, SJY Forex Future Options RY Forex Futures EAD Forex Futures ECK, EHF, EPZ, RME Forex Futures PSF, RF Forex Futures RP E-mini Forex Futures E7, J7 Forex Future Options AUD, BRE, CAD, CHF,, GBP, ILS, JPY, KRW, MXP, NZD, RMB, RUR Forex E-micro M6A, M6B, M6E Forex E-micro MIR Forex E-micro MNH Forex E-micro EMY, MCD, MJY, MSF Forex E-micro M6C Forex E-micro M6J Forex E-micro M6S 1,60 1,60 CNH 10,40 CAD 1,60 JPY 131,00 JPY 185,00 AUD 1,60 1,22 CHF 1,52 GBP 1,04 0,85 1,60 0,16 0,16 CNH 0,10 0,16 CAD 0,17 JPY 15,00 CHF 0,17 Banco Invest, SA Preçário de Valores Mobiliários - Pág. 33 / 48