BANCO BTG PACTUAL S.A. CNPJ nº 30.306.294/0001-45 NIRE 33.300.000.402 COMPANHIA ABERTA ATA DE ASSEMBLEIA GERAL EXTRAORDINÁRIA REALIZADA EM 15 DE AGOSTO DE 2016 1. DATA, HORA E LOCAL: Realizada no dia 15 de agosto de 2016, às 11:00 horas, na sede social do Banco BTG Pactual S.A. ( Banco BTG Pactual ou Companhia ), localizada na Praia de Botafogo nº 501, 6º andar, na Cidade do Rio de Janeiro, Estado do Rio de Janeiro. 2. CONVOCAÇÃO: O Edital de Convocação foi devidamente publicado nos dias 29 de julho de 2016 e 1º e 2º de agosto de 2016, nos jornais Monitor Mercantil - RJ e Diário Oficial do Estado do Rio de Janeiro DOERJ (páginas 12 e 20; 6 e 7; e 6 e 7, respectivamente). Os demais documentos necessários ao exame das matérias constantes da Ordem do Dia foram colocados à disposição dos acionistas na sede social da Companhia, bem como foram encaminhados à Comissão de Valores Mobiliários e à BM&FBOVESPA S.A. Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros em cumprimento ao artigo 124 da Lei nº 6.404, de 15 de dezembro de 1976 ( Lei das S.A. ) e ao disposto na Instrução CVM nº 481, de 17 de dezembro de 2009. 3. QUORUM DE INSTALAÇÃO E PRESENÇA: A Assembleia Geral Extraordinária foi instalada considerando a presença de acionistas representando mais de 90% do capital social votante da Companhia, percentual superior ao exigido por lei, conforme assinaturas apostas no Livro de Presença de Acionistas. 4. MESA: Os trabalhos foram presididos pela Sra. Fernanda Gama Moreira Jorge, e secretariados pelo Sr. Igor Borde Gomes Galvão. 5. ORDEM DO DIA: Deliberar sobre a eleição de membro do Conselho de Administração da Companhia. 6. DELIBERAÇÕES: Os acionistas presentes à Assembleia Geral Extraordinária tomaram as seguintes deliberações, sem quaisquer reservas ou ressalvas, na forma da Ordem do Dia constante do Edital de Convocação da presente Assembleia, registrando-se os votos favoráveis, contrários e abstenções em cada caso: 1
(i) Consignar a lavratura desta ata de Assembleia Geral Extraordinária em forma de sumário, na forma do Artigo 130, 1º da Lei das S.A., bem como autorizar a publicação da presente Ata com omissão das assinaturas dos acionistas, na forma do Artigo 130, 2º da mesma lei. (ii) Consignar que as deliberações da presente Assembleia Geral Extraordinária e Ordinária ficam condicionadas à aprovação pelo Banco Central do Brasil ( BACEN ), naquilo que aplicável conforme a legislação em vigor. (iii) Aprovar, pela maioria dos votos dos presentes, tendo sido computados 1.272.828.411 a favor e 1.006.156 contrários, a eleição do seguinte membro para o Conselho de Administração da Companhia com mandato coincidente com os atuais membros com o mandato em vigor na Companhia, ou seja, estendendo-se até a posse dos novos conselheiros que serão eleitos na Assembleia Geral Ordinária de 2017: para o cargo de membro do Conselho de Administração o Sr. NELSON AZEVEDO JOBIM, advogado, casado sob o regime da comunhão parcial de bens, inscrito no CPF sob o nº 059.071.870-34, portador da identidade nº 5028854131, residente e domiciliado na cidade e estado de São Paulo, com escritório na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Avenida Brigadeiro Faria Lima nº 3477, 14º andar, CEP 04538-133. a. O Conselheiro ora eleito declara sob as penas da lei que não está impedido de exercer a administração da Companhia, por lei especial, ou em virtude de condenação criminal, ou por encontrar-se sob os efeitos dela, ou de penas que vedem, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, ou por crime falimentar, de prevaricação, peita ou suborno, concussão, peculato ou contra a economia popular, contra o sistema financeiro nacional, contra as normas de defesa da concorrência, contra as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade, dessa forma não estando incurso em quaisquer dos crimes previstos em lei que o impeça de exercer a atividade mercantil, estando cientes do disposto no artigo 147 da Lei das S.A.; bem como declara que se encontra livre e desimpedido para o exercício de sua atribuição, e preenche todas as condições previstas na Resolução n 4.122, do Conselho Monetário Nacional, de 02 de agosto de 2012. 2
b. O Conselheiro ora eleito deverá tomar posse em seu cargo em até 30 (trinta) dias contados da respectiva homologação pelo Banco Central do Brasil, mediante assinatura de termo de posse no livro próprio. 7. ENCERRAMENTO DA SESSÃO E ASSINATURAS: Nada mais havendo a ser tratado, foi oferecida a palavra a quem dela quisesse fazer uso e, como ninguém se manifestou, foram encerrados os trabalhos e suspensa a Assembleia Geral Extraordinária pelo tempo necessário à lavratura desta ata, a qual, reaberta a sessão, foi lida, aprovada e assinada pelos membros da mesa e pelos acionistas presentes, na forma do Anexo I à presente ata, na forma da lei. (a.a.) Fernanda Gama Moreira Jorge - Presidente, Igor Borde Gomes Galvão - Secretário. Rio de Janeiro, 15 de agosto de 2016. Certifico que confere com a original lavrada em livro próprio. Mesa: Fernanda Gama Moreira Jorge Presidente Igor Borde Gomes Galvão Secretário 3
BANCO BTG PACTUAL S.A. CNPJ nº 30.306.294/0001-45 NIRE 33.300.000.402 COMPANHIA ABERTA ANEXO I DA ATA DE ASSEMBLEIA GERAL EXTRAORDINÁRIA DE 15 DE AGOSTO DE 2016 LISTA DE ACIONISTAS PRESENTES À ASSEMBLEIA GERAL EXTRAORDINÁRIA DE 15 DE AGOSTO DE 2016 BTG PACTUAL HOLDING S.A. Por Marcelo Kalim e Roberto Balls Sallouti CAMILO ARISTIZABAL VELEZ DAVID FELIPE PEREZ SALAZAR ESTEBAN GAVIRIA LOPES ESTEBAN ZULUAGA DIEZ FELIPE PELAEZ RESTREPO FONDO DE INVERS PRIVADO MAR DEL SU II FONDO DE INVERS PRIVADO MAR DEL SUR III FONDO DE INVERS PRIVADO MAR DEL SUR IV FONDO DE INVERS PRIVADO MAR DEL SUR V FONDO DE INVERSION PRIVADO MAR DEL SUR I JOSE PABLO MESA RAMIREZ JUAN CAMILO VELASQUEZ VASQUEZ JUAN LUIS FRANCO ARROYAVE JUAN MANUEL VELACO BARRERA JULIANA ARRIOLA GROSS LUZ STELLA VARGAS PATINO OLGA LUCIA OCHOA ACOSTA OLGA LUCIA VARGAS BAEZ 1
PRINCE INVESTMENTS II LLC (RV) PRINCE INVESTMENTS LLC PARTNERS ALPHA INVESTMENTS LLC (RV) BTG PACTUAL CHILE SA CORREDORES DE BOLSA Por Bruno Duque Horta Nogueira e Luciane Ribeiro Moreno ESSOR EMERGENT ADVANCED SERIES TRUST - AST GOLDMAN SACHS MULTI-ASSET PORTFOLIO ADVANCED SERIES TRUST - AST SCHRODERS GLOBAL TACTICAL PORTFOLIO ALASKA PERMANENT FUND ARROWSTREET US GROUP TRUST ASCENSION HEALTH MASTER PENSION TRUST BP PENSION FUND CALIFORNIA PUBLIC EMPLOYEES RETIREMENT SYSTEM CANADA PENSION PLAN INVESTMENT BOARD CAUSEWAY EMERGING MARKETS GROUP TRUST CAUSEWAY INTERNATIONAL OPPORTUNITIES GROUP TRUST CENTRAL STATES SOUTHEAST AND SOUTHWEST AREAS PENSION FUND CITY OF EDMONTON EQUITY UNIT TRUST COMMONWEALTH OF PENNSYLVANIA PUBLIC SCHOOL EMPLOYEES RETIREMENT SYSTEM EMPLOYEES' RETIREMENT SYSTEM OF THE STATE OF HAWAII ESSEX COUNTY COUNCIL FRANCISCAN ALLIANCE, INC. FUTURE FUND BOARD OF GUARDIANS GIVI GLOBAL EQUITY FUND GLOBAL X BRAZIL MID CAP ETF GMAM INVESTMENT FUNDS TRUST GMO EMERGING MARKETS EQUITY FUND, A SUB FUND OF GMO FUNDS PLC GOLDMAN SACHS FUNDS - GOLDMAN SACHS GIVI GROWTH AND EMERGING MARKETS EQUITY PORTFOLIO GOLDMAN SACHS PROFIT SHARING MASTER TRUST GUIDESTONE FUNDS EMERGING MARKETS EQUITY FUND 2
HARBOR DIVERSIFIED INTERNATIONAL ALL CAP FUND HP INVEST COMMON CONTRACTUAL FUND IBM DIVERSIFIED GLOBAL EQUITY FUND JOHNSON & JOHNSON PENSION AND SAVINGS PLANS MASTER TRUST KAISER FOUNDATION HOSPITALS KAISER PERMANENTE GROUP TRUST MAINSTAY EMERGING MARKETS OPPORTUNITIES FUND MANAGED PENSION FUNDS LIMITED MARATHON GLOBAL FUND PUBLIC LIMITED COMPANY MARATHON UCITS FUNDS MARATHON-LONDON GLOBAL FUND, A SUB-FUND OF THE MARATHON-LONDON GROUP TRUST FOR E BENEFIT PLANS NORTHERN MULTI - MANAGER EMERGING MARKETS EQUITY FUND OMERS ADMINISTRATION CORPORATION ONTARIO PUBLIC SERVICE EMPLOYEES UNION PENSION PLAN TRUST FUND ONTARIO TEACHERS PENSION PLAN BOARD OREGON PUBLIC EMPLOYEES RETIREMENT SYSTEM PIMCO EQUITY SERIES: PIMCO RAE FUNDAMENTAL EMERGING MARKETS FUND PIMCO RAE FUNDAMENTAL EMERGING MARKETS FUND LLC PS INTL LATAM LLC PS LATIN AMERICA LLC PUBLIC EMPLOYEE RETIREMENT SYSTEM OF IDAHO PUBLIC EMPLOYEES RETIREMENT SYSTEM OF MISSISSIPPI SCHOOL EMPLOYEES RETIREMENT SYSTEM OF OHIO SCHWAB EMERGING MARKETS EQUITY ETF STATE OF INDIANA PUBLIC EMPLOYEES RETIREMENT FUND STATE OF NEW JERSEY COMMON PENSION FUND D STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY INVESTMENT FUNDS FOR TAX EXEMPT RETIREMENT PLANS STATE STREET CUSTODIAL SERVICES (JERSEY) LIMITED AS TRUSTEE OF THE COSMOPOLITAN INVESTMENT FUND TEACHERS' RETIREMENT SYSTEM OF OKLAHOMA THE CALIFORNIA ENDOWMENT THE GENESIS EMERGING MARKETS INVESTMENT COMPANY (SICAV) THE GMO EMERGING MARKETS FUND THE LATIN AMERICAN DISCOVERY FUND, INC THE MONETARY AUTHORITY OF SINGAPORE THE STATE TEACHERS RETIREMENT SYSTEM OF OHIO UAW RETIREE MEDICAL BENEFITS TRUST 3
UPS GROUP TRUST UTAH STATE RETIREMENT SYSTEMS VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND VANGUARD FTSE ALL-WORLD EX-US INDEX FUND, A SERIES OF VANGUARD INTERNATIONAL EQUITY INDEX FUNDS VANGUARD FUNDS PUBLIC LIMITED COMPANY VANGUARD GLOBAL EQUITY FUND, A SERIES OF VANGUARD HORIZON FUNDS VANGUARD INTERNATIONAL HIGH DIVIDEND YIELD INDEX FUND VANGUARD TOTAL WORLD STOCK INDEX FUND, A SERIES OF VANGUARD INTERNATIONAL EQUITY INDEX FUNDS VERIZON MASTER SAVINGS TRUST WELLS FARGO DIVERSIFIED STOCK PORTFOLIO ACCIDENT COMPENSATION CORPORATION BUREAU OF LABOR FUNDS-LABOR PENSION FUND CHASE MANHATTAN BANK AS TRUSTEE OF THE RJ REYNOLDS TOBACCO COMPANY DEFINED BENEFIT MASTER TRUST GENESIS EMERGING MARKETS FUND LIMITED GOLDMAN SACHS TRUST - GOLDMAN SACHS STRUCTURED EMERGING MARKETS EQUITY INSIGHTS FUND JAPAN TRUSTEE SERVICES BANK,LTD AS T F T SUMITOMO T & B CO., LTD AS T F M S L A E F ( F Q I I ) MORGAN STANLEY INVESTMENT FUNDS LATIN AMERICAN EQUITY FUND OHIO POLICE AND FIRE PENSION FUND SCHRODER INTERNATIONAL SELECTION FUND VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND, A SERIES OF VANGUARD STAR FUNDS Por Ricardo José Martins Gimenez FIM CREDITO PRIVADO FURIA Por João Mansur Neto 4