5 Tratados Internacionais e Medidas de Cooperação A cooperação internacional não depende da celebração de tratados para que possa ocorrer, porém não é possível negar a utilidade dos pactos formais de cooperação internacional em matéria penal. Esses pactos servem para delimitar o escopo da cooperação, deixando conhecido de antemão quais os limites que devem ser respeitados na prestação da ajuda, adaptam o ordenamento interno dos países signatários aos objetivos assumidos pelos Estados, padronizam os requerimentos e a forma de execução dos pedidos de auxílio, regulam o custeio das medidas de cooperação e, muitas vezes, velam pelos direitos das vítimas e dos suspeitos. Em 1985, o crescimento da criminalidade organizada transnacional fez com que o Sétimo Congresso da Organização da Nações Unidas para a Prevenção do Crime e Tratamento dos Criminosos adotasse, dentre as suas conclusões o Plano de Ação de Milão. 411 Junto com uma série de outras recomendações, o plano determina a tomada de uma série de providências, dentre as quais a criação de novos instrumentos internacionais dedicados ao combate à criminalidade transnacional e ao incremento da cooperação internacional em matéria penal. A partir de então, o número de tratados adotando e regulando medidas, novas e antigas, de cooperação internacional em matéria penal, vem crescendo de forma exponencial. Este capítulo se limitará a descrever, brevemente, os principais acordos internacionais que regem a matéria. As medidas de cooperação previstas nesses acordos serão examinadas no capítulo seguinte. 411 United Nations Department of International Economic and Social Affairs Seventh United Nations Congress on The Prevention of Crime and the Treatment of Offenders. Milan 26 August 6 September 1985 Report prepared by the Secretariat, p.63-68.
121 5.1 As Convenções da Organização das Nações Unidas Tratados multilaterais destinados ao combate à criminalidade transnacional não são novidades. 412 Já sob a égide da Ligas das Nações, em 1933 foi firmada a Internacional para a Repressão do Tráfico de Mulheres e Crianças. A partir de então, o número de pactos internacionais foi contra a criminalidade foi crescendo, culminando com a das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional de 2000, firmado em Palermo. A de Palermo é o instrumento multilateral que maior atenção deu às medidas de cooperação, indireta e direta, a serem empregados no combate à criminalidade transnacional. A de Palermo foi construída sobre as fundações lançadas com a de Viena Contra o Tráfico Ilícito de Entorpecentes, de 1988, aumentando as medidas de cooperação nesta previstas, bem como ampliando o alcance da cooperação em matéria penal. 413 A Contra o Tráfico Ilícito de Entorpecentes e Substâncias Psicotrópicas veio fortalecer e complementar a Única de 1961 sobre Entorpecentes, emendada pelo Protocolo de 1972 e a sobre Substâncias Psicotrópicas de 1971, ambas da ONU. A de Palermo, na sua estrutura, segue o modelo da de Viena contra o Tráfico de Entorpecentes, expandindo o seu alcance para abranger a cooperação contra todos os delitos praticados por organizações criminosas que tenha repercussão internacional. Os dispositivos convencionais mostram uma preocupação não só com a persecução penal, na fase de investigação e na fase processual, mas na tipificação 412 413 *O Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional não regula a cooperação horizontal entre Estados para o combate à criminalidade transnacional, mas a cooperação vertical no combate a delitos internacionais, razão pela qual não será analisado, a não ser eventualmente durante o curso do trabalho.* * Sete outras convenções e protocolos adicionais, firmados sob a égide da ONU, prevêem a cooperação internacional em matéria penal, seja por meio de extradição, seja mediante assistência jurídica mútua, sem contudo especificar ou regular essas medidas: a sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais; a das Nações Unidas contra a Corrupção; a Internacional para Supressão do Financiamento do Terrorismo; o Protocolo Facultativo à sobre os Direitos da Criança referente à venda de crianças, à prostituição infantil e à pornografia infantil; a Internacional sobre a Supressão de Atentados Terroristas com Bombas; a sobre a Proteção Física do Material Nuclear; da para a Repressão aos Atos ilícitos Contra a Segurança da Aviação Civil; e a Internacional Contra a Tomada de Reféns.
122 e sanção de delitos, na formação de quadros, na organização e análise de dados estatísticos e de estudos acadêmicos sobre a criminalidade organizada e no desenvolvimento econômico e social dos países assolados pelas organizações criminosas transnacionais, dentre outras medidas. Trata-se de uma abordagem compreensiva, que busca estudar, entender e combater o fenômeno do crime organizado transnacional com o auxílio de toda a sociedade internacional, indo além da preocupação com a simples eficácia processual. Muitos dos dispositivos relativos à cooperação internacional previstos na de Palermo são reproduções ou ampliações de normas veiculadas pela de Viena. Cumpre notar que as duas convenções são explícitas em reconhecer a sua complementaridade a outros tratados sobre a assistência jurídica mútua em assuntos criminais, inclusive os que ainda não tenham sido celebrados, bilaterais ou multilaterais. 5.2 As Convenções Européias O sistema regional europeu de combate á criminalidade transnacional conta com uma série de tratados firmados sob á égide do Conselho da Europa e da União Européia e organizações que a antecederam, como, por exemplo, a Comunidade Econômica Européia e o Benelux. Cabe esclarecer que União Européia e Conselho Europeu não se confundem. O Conselho Europeu é uma organização internacional regional que antecede à União Européia e com ela coexiste. O Conselho foi criado em 1949, com a celebração do Tratado de Londres pelo Reino Unido da Grã-Bretanha e Irlanda do Norte e pelos Reinos da Bélgica, Dinamarca, Holanda, Noruega e da Suécia, além das Repúblicas Francesa, Irlandesa, Italiana e o Grão Ducado de Luxemburgo. Hoje em dia o Conselho é formado dia por 47 Estados, dele participando Estados que não integram a União Européia. A União Européia, conta com 27 Estados e tem origem na Comunidade Econômica Européia, fundada pelo Tratado de Roma, de 1957, e posteriormente, transformada em União Européia pelo Tratado de Maastricht, de 1992. Ambas as instituições tem objetivos assemelhados e buscam a integração da Europa, econômica, social e politicamente. Os pactos internacionais multilaterais adotados pelos integrantes do Conselho da Europa tendem a ter uma abrangência territorial maior do que aqueles firmados pelos
123 integrantes da União Européia. Por outro lado como a maioria, senão todos, dos integrantes da União Européia integram o Conselho da Europa, os pactos firmados no âmbito dessa organização internacional acabam valendo dentro da União Européia. Os Estados europeus firmaram uma série de acordos internacionais sobre o tema, como a Européia sobre Extradição, de 1957, o Tratado Benelux de 1962, que regula a cooperação em matéria criminal entre Bélgica, Holanda e Luxemburgo e o Acordo de Schengen de 1985 e a respectiva de aplicação de 1990, adotado para eliminar barreiras alfandegárias, policiais e de imigração dentro da União Européia. Apesar disso, é a Sobre Assistência Mútua em Matéria Criminal do Conselho Europeu, firmada em Estrasburgo, em 1959, o principal documento sobre o tema. A Européia regula o trâmite de pedidos de auxílio em matéria criminal pelos Estados Partes, estabelecendo as hipóteses de solicitação via carta rogatória ou por via direta, entre autoridades judiciais de Estados europeus, para o fim de produção de prova em processo criminal e na fase pré-processual. Talvez o aspecto mais importante da de 1959 é que os modelos da ONU e da Comunidade Britânica foram construídos sobre a experiência dos Estados Partes da na aplicação desse instrumento convencional. 414 Ao disposto pela de 1959, foram acrescidos dois Protocolos Adicionais sobre Assistência Mútua em Matéria Criminal, o primeiro de 1978 que, além de estabelecer novas regras sobre reservas ao disposto pela e dar uma nova redação ao artigo 22 da mesma, estendeu o alcance das medidas de cooperação previstas originalmente na para abranger a interrupção e suspensão de execução de sentenças e decisões judiciais e a persecução de delitos fiscais. Entre esse primeiro Protocolo Adicional e o segundo, de 2001, foi adotado pelos Estados que compõem a União Européia a Sobre Assistência Mútua em Matéria Criminal de 2000. Essa convenção acresceu ao disposto pelos pactos anteriores, adaptando-os às necessidades atuais da justiça criminal. A cooperação direta entre autoridades não-judiciais, inclusive por meio de medidas de informação espontânea, passou a ser regulada de forma expressa pela de 2000. A da U.E., 414 MCCLEAN, David. International Co-operation in Civil and Criminal Matters, p. 196 e 214.
124 foi além da regulação do mero auxílio indireto ao tratar instrumentos processuais e de combate direto à criminalidade transnacional, como a tomada de depoimentos via videoconferência ou conferência por telefone ou a utilização de agentes disfarçados em de investigações criminais. O pacto somente tem validade entre os Estado que integram a União Européia, o que justificou a adoção, pelos Estados que integram o Conselho da Europa, do Protocolo Adicional de 2001 à Sobre Assistência Mútua em Matéria Criminal do Conselho Europeu de 1959, que reformou o instrumento original, adotando, com pequenas modificações, as inovações trazidas pela da União Européia de 2000. Como as convenções da ONU os pactos europeus ressaltam o seu caráter suplementar aos demais acordos em vigor ou que venham a ser firmados sobre o tema, sejam estes bilaterais ou multilaterais. 5.3 As Convenções Americanas A Organização dos Estados Americanos, seguindo o modelo das Nações Unidas, patrocinou a celebração de quatorze convenções multilaterais sobre assuntos penais, dessas convenções, somente as convenções sobre Extradição, Carta Rogatória, Produção de Prova e Assistência Mútua regulam, de forma específica, medidas de cooperação internacional 415 As demais convenções abordam temas que vão além da cooperação internacional em matéria criminal. A de Assistência Mútua o principal instrumento a regular a cooperação direta entre os Estados que compõem a OEA. A Interamericana sobre Assistência Mútua em Matéria Penal conta 40 artigos divididos em seis capítulos. Além disso, a conta com um Protocolo Facultativo, que cuida da possibilidade de cooperação em delitos considerados de natureza fiscal. A foi celebrada em 1992, e o 415 * São elas as Convenções Interamericanas sobre Assistência Mútua em Matéria Penal e o respectivo protocolo adicional; sobre o Cumprimento de Sentenças Penais no Exterior; contra a Corrupção; a Interamericana contra o Terrorismo; contra a Fabricação e o Tráfico Ilícito de Armas de Fogo, Munições, Explosivos e outros Materiais Correlatos; para Prevenir e Punir os Atos de Terrorismo Configurados em Delitos contra as Pessoas e a Extorsão Conexa; sobre o Tráfico Internacional de Menores; sobre Prova e Informação sobre Direito Estrangeiro; sobre a Validade Extraterritorial de Sentenças Estrangeiros e Decisões Arbitrais; sobre a Produção de Prova no Exterior e o respectivo protocolo adicional; sobre Extradição; sobre Medidas Preventivas; sobre Cartas Rogatórias e o respectivo Protocolo Adicional; e sobre Jurisdição na Esfera Internacional para a Validade Extraterritorial de Sentenças Estrangeiras.
125 Protocolo em 1993, antecedendo a de Palermo e as modificações feitas na do Conselho Europeu sobre Auxílio Mútuo em pelo menos uma década. O texto convencional expressamente veda aos particulares o uso dos instrumentos previstos pelo acordo. A Interamericana sobre Extradição é uma consolidação dos princípios e regras consagrados pelo Direito Internacional sobre o tema. A convenção regula, dentre outras, as hipóteses em que a extradição pode ser requerida, as causas do seu indeferimento, as formalidades inerentes à solicitação de entrega do acusado, os direitos e garantias do extraditando, bem como as hipóteses em que a entrega pode ser condicionada. O texto da convenção difere muito pouco do que já era estipulado pelo Estatuto do Estrangeiro, pela Constituição e pela jurisprudência do STF. O mais importante, talvez, seja o fato de que a convenção consagra, em seu artigo 8, a cláusula aut dedere aut judicare. A OEA, também celebrou uma convenção sobre cartas rogatórias que se destina à instrução de processos civis e comerciais mas que, por vontade expressa dos Estados que a integram pode ser estendida para abranger causas criminais e trabalhistas. Pelo artigo 2 da convenção, as rogatórias expedidas sob o escopo da convenção são limitadas à prática de atos formais, como a intimação e citação, ou a tomada de depoimentos e obtenção de provas e informações, sendo lícito aos Estados ressalvarem essa última hipótese. 5.4 O Brasil e os Acordos Internacionais de Cooperação Internacional em Matéria Penal A Organização das Nações Unidas assenta que Todos os Estados e entidade devem cooperar por meio das Nações Unidas ou de qualquer outra forma na prevenção e controle do crime como um elemento indispensável para a promoção da paz e segurança da humanidade... 416 já que o...crime se tornou um problema com dimensões nacionais e internacionais, prejudicando o desenvolvimento político, cultural, econômico, social e cultura, e ameaçando a 416 United Nations, Department of International Economic and Social Affairs Seventh United Nations Congress on The Prevention of Crime and the Treatment of Offenders. Milan, 26 August 6 September 1985 Report prepared by the Secretariat
126 segurança interna e a estabilidade de Estados soberanos. 417 Para o Brasil, o dever de cooperar internacionalmente é um princípio fundamental que rege a sua atuação nas relações internacionais, como determina o artigo 4, IX, da Constituição. 418 Considerando os objetivos e causas da cooperação internacional em matéria penal indicados pela ONU, o preceito constitucional impõe aos órgãos nacionais o máximo esforço na cooperação com os Estados estrangeiros para o no combate à criminalidade internacional. A cooperação internacional impede que regimes democráticos sejam desestabilizados por criminosos que, pela força ou pelo dinheiro, se apropriam dos processos e instrumentos democráticos, usurpando a vontade popular e impedindo a autodeterminação dos povos, a independência dos Estados e a segurança e paz mundiais. Não existe progresso ou desenvolvimento econômico sem segurança. A cooperação internacional em matéria criminal não é um fenômeno novo. O aumento da criminalidade transnacional e o incremento do comércio humano no plano global tornaram premente a tomada de medidas concretas aptas a dar uma resposta à criminalidade. Detectada essa necessidade, o que se verificou foi um aumento, em progressão geométrica, das convenções e tratados sobre auxílio mútuo em matéria criminal. O histórico da participação do Brasil em tratados sobre cooperação em matéria criminal demonstra que a sua participação nesse embate somente ganhou vulto a partir do final do século XX, quando foram incorporados ao ordenamento jurídico pátrio dezenas de convenções, acordos e tratados internacionais sobre o tema. 5.4.1 Convenções Internacionais sobre Cooperação Penal Celebradas Pelo Brasil O Brasil faz parte de da maioria das convenções mundiais e regionais que regulam a cooperação internacional em matéria penal. Esses pactos foram celebrados sob a égide da Liga das Nações, da Organização das Nações Unidas - ONU e da Organização dos Estados Americanos OEA. Dentro do MERCOSUL 417 418 United Nations, Department of International Economic and Social Affairs Ninth United Nations Congress on The Prevention of Crime and the Treatment of Offenders. Cairo, 29 April 8 May 1995 Report prepared by the Secretariat. BRASIL, Constituição da República Federativa do Brasil, art. 4, IX.
127 a cooperação internacional em matéria penal é matéria de um tratado específico. O Brasil integra, também, da de Auxílio Judiciário em Matéria Penal da Comunidade dos Países de Língua Portuguesa. Esse acordo, ainda não vige internamente, eis que até 23/04/2009, não havia sido ainda aprovado pelo Congresso Nacional. Seguindo o exortado pela de Palermo, o Brasil também é parte de inúmeros acordos bilaterais sobre o tema. Os acordos bilaterais, em sua maioria, servem para regular as prestações assumidas quando da celebração das convenções internacionais, especificando a forma pela qual as modalidades de auxílio previstas nos tratados multilaterais será prestado entre o Brasil e os cosignatários. Embora o primeiro tratado sobre cooperação date do início do século XX, a maioria dos pactos integrados pelo Brasil foram introduzidos no ordenamento jurídico a partir da última década do século passado, mais precisamente, a partir de 1996. Somente entre 2000 e 2008, dez tratados multilaterais internacionais e dois protocolos adicionais foram incorporados ao ordenamento jurídico, mais do que dobrando o número de instrumentos internacionais até então incorporados ao ordenamento pátrio. Como se pode observar dos quadros abaixo, os acordos de cooperação em sua maioria regulam problemas que parecem ser perenes, como o tráfico e exploração de mulheres e crianças e o tráfico de entorpecentes. A partir da década de 70 do século passado nota-se uma preocupação crescente com o terrorismo, sendo a virada do século marcada por tratados contra a corrupção e o crime organizado transnacional. Sintomaticamente, em 1948, é firmado um tratado contra o genocídio e em 1998 o Estatuto do TPI é celebrado. Quadro I Convenções em Matéria Penal Promulgadas pelo Brasil sob o Regime da Liga das Nações Título Data Decreto Data da promulgação Acordo para a Repressão do Tráfico de Mulheres Brancas 18/05/1904 5.591 13/07/1905 Internacional para a Repressão do Tráfico de Mulheres 04/05/1910 16.572 27/08/1924 Brancas Acordo sobre a Repressão da Circulação de Publicações 04/05/1910 16.571 27/08/1924 Obscenas. Internacional do Ópio. 23/01/1912 11.481 10/02/1915 Internacional para a 30/09/1921 23.812 30/01/1934
128 Repressão do Tráfico de Mulheres e de Crianças. Internacional para a Repressão de Moeda Falsa, e Protocolo. sobre Repressão do Contrabando. para Repressão do Tráfico Ilícito das Drogas Nocivas 20/04/1929 3.074 14/09/1938 19/06/1935 2.646 05/05/1938 26/06/1936 2.994 17/08/1938 Quadro - II Convenções em Matéria Penal Promulgadas pelo Brasil no Âmbito da Organização das Nações Unidas entre 1955 e 1961. Título Protocolo de Emenda da para Repressão da Circulação e do Tráfico das Publicações Obscenas, concluída em Genebra a 12 de Setembro de 1923 Protocolo de Emenda da para a Repressão do Tráfico de Mulheres e de Crianças, de 30 de Setembro de 1921, e da para a Repressão do Tráfico de Mulheres Maiores, de 11 de Outubro de 1933 para a Prevenção do Crime de Genocídio para a Repressão do Tráfico de Pessoas e do Lenocínio e respectivo Protocolo Final. Única sobre Entorpecentes. Relativa às Infrações e a Certos Outros Atos Cometidos a Bordo de Aeronaves Data da Conclusão Decreto de Promulgação Data da Promulgação 12/11/1947 37.100 25/03/1955 12/11/1947 37.176 15/04/1955 09/12/1948 30.822 06/05/1952 21/03/1950 46.981 08/10/1959 30/03/1961 54.216 27/08/1964 14/09/1963 66.520 30/04/1970 Quadro - III Convenções em Matéria Penal Promulgadas pelo Brasil no Âmbito da Organização das Nações Unidas entre 1970 e 1988. Título Data de Conclusão Decreto de Promulgação para a Repressão ao Data Promulgação 16/12/1970 70.201 24/02/1972 da
129 Apoderamento Ilícito de Aeronaves. sobre Substâncias Psicotrópicas. para a Repressão de Atos Ilícitos Contra a Segurança da Aviação Civil. Protocolo de Emendas à Única sobre Entorpecentes, 1961. Internacional contra a Tomada de Reféns para a Repressão aos Atos Ilícitos Contra a Segurança da Aviação Civil contra o Tráfico Ilícito de Entorpecentes e Substâncias Psicotrópicas. 21/02/1971 79.383 14/03/1977 23/09/1971 72.383 20/06/1973 25/03/1972 76.248 12/09/1975 18/12/1979 3.517 20/06/2000 24/02/1988 2.611 2/06/1998 20/12/1988 154 26/06/1991 Quadro - IV Convenções em Matéria Penal Promulgadas pelo Brasil no Âmbito Organização das Nações Unidas entre 1997 e a presente data. da Título Data da Celebração Decreto de Data Promulgação Promulgação Internacional sobre a Supressão de Atentados Terroristas 15/12/1997 4.394 26/09/2002 com Bombas (com reserva ao parágrafo 1 do art. 20) sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em 17/12/1997 3.678 30/11/2000 Transações Comerciais Internacionais. (Paris) Estatuto de Roma do Tribunal Penal 17/07/1998 4.388 25/09/2002 Internacional Internacional para a Supressão do 09/12/1999 5.640 26/12/2005 Financiamento do Terrorismo Protocolo Facultativo à sobre os Direitos da Criança referente à venda de 20/05/2000 5.007 8/03/2004 crianças, à prostituição infantil e à pornografia da
130 infantil das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (Palermo) Protocolo Adicional à das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional, relativo ao Combate ao Tráfico de Migrantes por via terrestre, marítima e aérea Protocolo Adicional à das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional Relativo à Prevenção, Repressão e Punição do Tráfico de Pessoas, em Especial Mulheres e Crianças Protocolo contra a Fabricação e o Tráfico Ilícito de Armas de Fogo, suas Peças e Componentes e Munições, complementando a das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional das Nações Unidas contra Corrupção 15/11/2000 5.015 12/03/2004 15/11/2000 5.016 12/03/2004 15/11/2000 5.017 12/03/2004 31/5/2001 5.941 26/10/2006 31/10/2003 5.687 31/01/2006 No âmbito das Américas, tratados regulando a cooperação internacional em matéria penal na América antecedem a própria fundação do MERCOSUL. O Brasil foi signatário da Internacional de Direito Privado de Havana, firmada por vários Estados americanos, e que foi internalizada no direito Brasileiro por meio do Decreto nº 18.871, de 13 de agosto de 1929. A teve por escopo a aprovação do Código de Direito Internacional Privado conhecido como Código Bustamante em homenagem ao jurista cubano Antonio Sánchez de Bustamante y Sirvén, chefe da delegação cubana encarregada das negociações e idealizador do projeto de codificação. O Código Bustamante, em seu Livro III (artigos 296 e seguintes), intitulado "Direito Penal Internacional" não cuida de cooperação internacional, mas, antes, dos princípios de aplicação territorial da lei penal acima abordados. Somente a partir do capítulo III, do título II do Livro IV, que cuida do "Direito
131 Processual Internacional" (art. 340 e seguintes) é que o Código se ocupa das regras de cooperação internacional em matéria penal. Mais precisamente, a extradição é tratada nos artigos 344 usque 381, cabendo aos artigos 388 a 393 regulamentam as cartas rogatórias. O Código veda a execução de sentenças penais, salvo no que concerne os seus efeitos civis (art.437). O modelo adotado pelo Código reflete o modelo internacional clássico que, consagrando o princípio da territorialidade, prevê a cooperação internacional em matéria penal como tarefa de competência do Poder Judiciário, que a exerce por meio de cartas rogatórias e pedidos de extradição. Além do Código de Bustamante, o Brasil, na qualidade de integrante da Organização dos Estados Americanos, também participa de uma série de pactos internacionais, de aplicação restrita aos continentes americanos, que versam sobre a cooperação internacional em matéria criminal. Uma comparação entre o quadro abaixo e os quadros acima revela que os tratados sobre cooperação, tanto de âmbito mundial, quanto regional, vêm sendo incorporados no mesmo ritmo, a notável exceção sendo a Interamericana Sobre Assistência Mútua em Matéria Penal, que demorou cerca de 15 anos da data de sua celebração para ser internalizado, enquanto a de Palermo contra o Crime Organizado, que contém uma série de dispositivos sobre auxílio jurídico recíproco, demorou menos de quatro anos. Quadro V Convenções em Matéria Penal Promulgadas pelo Brasil no Âmbito Organização dos Estados Americanos. da Título Data da Celebração Decreto de Promulgação Data de Promulgação Internacional de Direito Privado de 20/02/1928 18.871 13/08/1929 Havana Código Bustamante para Prevenir e Punir os Atos de Terrorismo Configurados em Delitos Contra as Pessoas e a 02/02/1971 3.018 06/04/1999 Extorsão Conexa, Quando Tiverem eles Transcendência Internacional. Interamericana sobre Prova e Informação 08/05/1979 1.925 10/06/1996
132 Acerca do Direito Estrangeiro Interamericana sobre o Cumprimento de Sentenças Penais no Exterior Interamericana sobre Assistência Mútua em Matéria Penal e respectivo Protocolo Facultativo. Promulgada, de Interamericana sobre o Tráfico Internacional de Menores Interamericana contra a Corrupção Interamericana contra a Fabricação e o Tráfico Ilícito de Armas de Fogo, Munições, Explosivos e outros Materiais Correlatos Interamericana contra o Terrorismo 09/06/1993 5.919 03/10/2006 11/06/1993 6.340 3/01/2008 18/03/1994 2.740 20/08/1998 29/03/1996 4.410 07/10/2002 14/11/1997 3.229 29/10/1999 03/06/2002 5.639 26/12/2005 Note-se que o Brasil assinou, mas não ratificou, as seguintes convenções da OEA: a Interamericana Sobre a Validade de Provas Colhidas no Estrangeiro (30/01/1975) e o respectivo Protocolo Adicional (05/24/84); a Interamericana Sobre Competência na Esfera Internacional Para a Eficácia Extraterritorial das Sentenças Estrangeiras (05/24/84); a Interamericana Sobre Extradição (25/02/81); e a Interamericana Sobre o Cumprimento de Medidas Cautelares (05/08/79). Os países que integram o Mercado Comum do Sul MERCOSUL também vêm adotando medidas para reforçar a cooperação internacional em matéria penal. O MERCOSUL foi formado por meio do Tratado de Assunção, firmado pela República Argentina, a República Federativa do Brasil, a República do Paraguai e a República Oriental do Uruguai em 26 de março de 1991 e têm por principal objetivo o fomento da livre circulação de bens serviços e fatores produtivos entre os países, através de medidas políticas, comerciais e tributárias destinadas a eliminar a circulação de mercadorias. O Tratado é complementado
133 pelo Protocolo de Outro Preto, firmado em 17 de dezembro de 1994. O Protocolo cria e organiza as atribuições dos órgãos de execução da integração do Cone Sul. O MERCOSUL não é uma entidade supra-estatal, mas, antes, uma entidade intergovernamental dotada de personalidade jurídica, exercida pelo Conselho do Mercado Comum, 419 sem competência superposta às competências constitucionais dos Estados Partes. Dentro do âmbito do MERCOSUL não existe, como ocorre na União Européia, uma delegação de poderes dos Estados ao órgão internacional, sendo que as três funções clássicas do Estado são exercidas privativamente pelos órgãos nacionais. Assim, a prevenção e repressão de crimes, o seu julgamento e a imposição de penas competem às autoridades nacionais, reforçando-se a necessidade de cooperação internacional judicial penal entre os diversos Estados. A mesma conclusão se aplica àquelas medidas de cooperação judiciária ou administrativa ao cargo dos órgãos de persecução penal cuja consecução não carece do exercício da jurisdição. Os Estados que integram o MERCOSUL fazem parte da das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional ( de Palermo), a sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais e do Estatuto de Roma do Tribunal Penal, bem como da Interamericana sobre Assistência Mútua. Logo, independentemente dos acordos internacionais que venham a ser pactuados no MERCOSUL, os Estados que o integram têm há muito se orientado na direção de uma cooperação em matéria criminal cada vez mais abrangente. O principal acordo em vigor no MERCOSUL sobre cooperação penal é o Protocolo de São Luis, firmado em 25 de junho de 1996, sendo que existem outros pactos que lhes são complementares, inclusive o Protocolo de Las Lenãs que cuida da cooperação civil. Quadro VI Convenções e Acordos em Matéria Penal Promulgadas pelo Brasil no Âmbito do MERCOSUL. 420 Título Data da Celebração Decreto de Promulgação Data de Promulgação 419 Artigos 8, III, 34 e 40 do Protocolo de Ouro Preto. 420 O protocolo sobre medidas cautelares não foi incluído por se tratar de acordo que regra a cooperação por meio de concessão de cautelares destinadas a assegurar a reparação patrimoniais decorrente de sentença penal.
134 Protocolo de Assistência Jurídica Mútua em Assuntos Penais. (MERCOSUL) Acordo complementar ao acordo de assistência jurídica mútua em assuntos penais entre os Estados Partes do MERCOSUL Acordo de Extradição entre os Estados Partes do MERCOSUL Protocolo de Las Leñas Acordo Assistência de Jurídica Mútua em Assuntos Penais entre os Estados Partes do MERCOSUL, Bolívia e Chile Acordo Complementar Acordo Assistência ao de Jurídica Mútua em Assuntos Penais entre os Estados Partes do MERCOSUL, Bolívia e Chile Acordo-Quadro Interregional de Cooperação entre as Comunidades Européias e seus Membros e o Mercado Comum do Sul e seus Estados Partes 25/06/1996 3.468 17/05/2000 5/12/2002 10/12/1998 4.975 30/01/2004 27/06/1992 2.626 15/06/1998 18/02/2002 20/12/2001 15/12/1995 Além dos acordos que regulam a cooperação em matéria penal entre os países que integram o MERCOSUL, existe um Acordo-Quadro entre o
135 MERCOSUL e a Comunidade Européia. Esse acordo têm um escopo amplo e visa fornecer um modelo ou marco inicial da cooperação inter-regional com a então CE. O Acordo-Quadro é um conjunto de promessas e normas programáticas que busca pavimentar o caminho para uma cooperação interregional efetiva. Em relação à matéria penal, o principal objetivo do acordo é fomentar a cooperação no combate ao narcotráfico. O fato é que esse acordo tem um papel menor, no que concerne à cooperação criminal, já que as convenções da ONU e os tratados bilaterais entre o Brasil e os Estados europeus regulam, de forma mais compreensiva, a cooperação penal internacional. 5.4.2 Tratados Bilaterais sobre Cooperação Internacional. O Brasil também faz parte de vários acordos bilaterais sobre cooperação em matéria penal. A maioria regula a assistência jurídica recíproca entre os signatários. Outros tratam de temas diversos, como assistência gratuita ou medidas de cooperação direta como a transferência de apenados. Quadro VII - Acordos Bilaterais sobre Cooperação em Matéria Penal Promulgados Pelo Brasil. País ou Organismo Argentina Argentina Alemanha Bélgica Canadá Coréia do Sul Título ou Objeto Assinado em Decreto nº Data sobre Assistência Judiciária Gratuita. Tratado sobre Transferência de presos Acordo de Garantia de Reciprocidade na Transmissão de Informações do Registro Penal. sobre Assistência Judiciária Gratuita. Tratado sobre Transferência de Presos. Acordo de Cooperação Judiciária e Assistência Mútua em Matéria Penal 15/11/1961 6.2978 11/07/1968 11/09/1998 3.875 23/07/2001 15/05/1957 10/01/1955 41.908 29/07/1957 15/07/1992 2.547 14/04/1998 13/12/2002 5.721 13/03/2006
136 Chile China Colômbia Cuba Espanha Espanha Estados Unidos da América do Norte França Itália ILANUD Japão Países baixos República do México Países Baixos (Válido apenas para as Antilhas Neerlandesas e Aruba ) Tratado sobre Transferência de Presos Condenados Acordo de Cooperação Judiciária em Matéria Penal. Acordo de Cooperação Judiciária e Assistência Mútua em Matéria Penal Acordo de Cooperação Judiciária e Assistência Mútua em Matéria Penal Tratado sobre Transferência de Presos. Acordo de Cooperação Judiciária e Assistência Mútua em Matéria Penal Acordo de Assistência Judiciária em Matéria Penal. Acordo de Cooperação Judiciária em Matéria Penal. Tratado sobre Cooperação Judiciária em Matéria Penal. Acordo de Cooperação para a Prevenção do Crime e o Tratamento do Criminoso. Acordo sobre Assistência Judiciária. sobre Assistência Judiciária Gratuita. Tratado de Cooperação Jurídica Internacional em Matéria Penal. Acordo para a Extensão ao Suriname e às Antilhas Neerlandesas da Relativa à Assistência Judiciária Gratuita de 1959. 29/04/1998 3.002 26/03/1999 24/05/2004 6.282 3/12/2007 07/11/1997 3.895 23/08/2001 24/09/2002 6.462 21/05/2008 07/11/1996 2.576 30/04/1998 22/05/2006 6.681 08/12/2008 14/10/1997 3.810 02/05/2001 28/05/1996 3.324 30/12/1999 17/10/1989 862 09/07/1993 30/11/1989 2.151 19/03/1997 23/09/1940 Troca de notas 16/03/1959 53.923 20/05/1964 06/0802007 Decreto Legislativo n 6.006 16/11/1964 6.2978 Ainda não foi promulgado pelo Presidente da República
137 Paraguai Paraguai Peru Portugal Portugal Portugal Reino unido Ucrânia Acordo para Restituição de Veículos Automotores Roubados ou Furtados. Tratado sobre Transferência de Pessoas Condenadas e de Menores sob Tratamento Especial. Acordo de Assistência Jurídica em Matéria Penal Tratado de Auxílio Mútuo em Matéria Penal. Tratado Sobre a Transferência de Pessoas Condenadas Acordo Sobre Assistência Judiciária Gratuita Acordo sobre Transferência de Presos Acordo de Cooperação Jurídica em Matéria Penal 01/09/1994 18/11/1996 2.131 10/02/2000 09/10/2002 4.443 21/07/1999 3.988 29/08/2001 07/05/1991 1.320 30/11/1994 05/09/2001 5.767 02/05/2006 Troca de Notas 20/08/1998 4.107 28/01/2002 5.984 12/12/2006 16/01/2002 Estão em vigor no Brasil 11 acordos sobre auxílio jurídico recíproco, os MLAT s, sendo que outros seis estão no Congresso Nacional esperando aprovação, e três outros já foram firmados, mas, ainda não foram remetidos à aprovação do legislativo. Além disso, o Brasil negocia novos acordos de assistência recíproca com cerca de outros cinqüenta e três países. Quadro VIII Acordos sobre Auxílio Jurídico Recíproco já negociados. Em Vigor Submetidos ao Assinados Negociados sem Assinatura Congresso para Aprovação Colômbia Angola Nigéria Bahamas Coréia do Canadá Hong Kong Sul China Grã-Bretanha Cuba Líbano Estados Unidos México (aprovado pelo congresso) Espanha França Itália Peru Portugal Ucrânia Suíça Suriname
138 Quadro IX Acordos de Auxílio Recíproco em Matéria Penal em negociação Em Negociação Propostas de Tratados Recebidas Pelo Brasil Propostas de Tratados Enviadas Pelo Brasil África do Sul Albânia Áustria Alemanha Argélia Bélgica Austrália Grécia Bolívia Israel Índia Bulgária Romênia Moçambique Chile Turquia Moldava Cingapura Costa Rica Dinamarca Egito El Salvador Emirados Árabes Unidos Equador Federação Russa Filipinas Guatemala Honduras Hungria Ilhas Cayman Ilhas Jersey Ilhas Virgens (Reino Unido) Indonésia Irlanda Japão Liechtenstein Luxemburgo Macau Malásia Marrocos Mônaco Nicarágua Nova Zelândia Países Baixos Panamá Polônia República Tcheca Síria Suécia Tailândia Tunísia Venezuela Quadro X - Acordos Bilaterais sobre Extradição Promulgados Pelo Brasil País Data da Celebração Decreto de Data Promulgação Promulgação Argentina 15/11/1961 62.979 11/07/1968 Austrália 22/08/1994 2.010 25/09/1996 Bélgica 06/05/1963 41.909 29/07/1957 Bolívia 25/02/1938 9.920 8/07/ 1942 Chile 08/11/1935 1.888 17/08/1937 Colômbia 28/12/1938 6.330 25/09/ 1940 Coréia do Sul 01/09/1995 4.152 7/03/ 2002 Equador 04/03/1937 2.950 8/08/1938 Espanha 02/02/1988 99.340 22/06/1990 Estados Unidos 13/01/1961 55.750 11/02/ 1965 Tratado de 18/06/1962 da
139 Extradição e o respectivo Protocolo Adicional França 28/05/1996 5.258 27/10/2004 Itália 17/10/1988 863 9/07/1993 Lituânia 28/09/1937 4.528 16/08/1939 México 28/12/1933 2.535 22/03/1938 Tratado de 18/09/1938 Extradição e Respectivo Protocolo Adicional Paraguai 24/02/1922 16.925 27/05/1925 Peru 13/02/1919 15.506 31/05/ 1922 Portugal 28/05/1996 1.325 2/12/1994 Reino Unido 18/07/1995 2.347 10/10/1997 Suíça 23/07/1932 23.997 13/03/1934 Uruguai 27/12/1916 13.414 15/01/1919 Venezuela 07/12/1938 5.362 1/03/ 1940 Quadro XI - Acordos Bilaterais sobre Cartas Rogatórias Promulgados Pelo Brasil País Data da Decreto de Data da Celebração Promulgação Promulgação Argentina 14/02/1880 7.871 03/11/ 1880 Argentina -Protocolo que modifica o Acordo para Execução de Cartas 16/09/1912 40.998 22/02/1957 Rogatórias Acordo, por troca de notas, sobre Simplificação de Legalizações em Documentos Públicos 23/10/2003 Troca de Notas 23/03/2004 Bolívia 22/12/1879 7.857 15/10/1880 Data da 10/02/1970 Troca de Notas Assinatura legalização 22/04/1969 Data da Assinatura Chile - Acordo, por troca de notas, para dispensa de Estados Unidos - Ajuste para a Dispensa de legalização Consular França Acordo, por troca de Notas, sobre a Gratuidade Parcial da Execução das Cartas Rogatórias em Matéria Penal 05/10/1978 585 26/06/1992 Peru 29/09/1879 7.582 27/12/1879 Peru - Acordo Ampliativo 08/06/1891 1.395 18/05/1893 Portugal 31/08/1895 Data da Assinatura Uruguai -Protocolo Relativo à Execução de Cartas Rogatórias, Modificativo do Artigo 4º do Acordo de 14 de fevereiro de 1879 12/12/1906 9.169 30/11/1911
140 5.4.3 Evolução da Incorporação de Pactos sobre Cooperação Internacional em Matéria Penal Pelo Brasil. Os quadros acima evidenciam que do final do Século XIX até, pelo menos, a metade século passado, a maioria dos tratados celebrados pelo Brasil sobre cooperação internacional, regula procedimentos relativos à extradição ou ao cumprimento de cartas rogatórias. Somente a partir das últimas duas décadas do Século XX é que o Brasil passou a celebrar tratados bilaterais versando sobre medidas de cooperação jurídica direta, regulando a prestação de auxílio jurídico mútuo ou a transferência de apenados. Isso reforça a conclusão de que somente há algumas décadas é que a comunidade internacional vem sentindo a necessidade de incrementar a cooperação direta em matéria penal, necessidade diretamente ligada ao aumento da criminalidade transnacional. Gráfico I - Evolução da Incorporação ao Ordenamento Jurídico Brasileiro dos Tratados sobre Cooperação Internacional em Matéria Penal. 16 14 12 10 8 6 4 2 0 1900-1929 1930-1959 1960-1989 1990-2008 Tratados multilaterais ONU Tratados multilaterais OEA Tratados multilaterais MERCOSUL Tratados bilaterais Tratados de extradição
141 Gráfico II - Evolução da Incorporação ao Ordenamento Jurídico Brasileiro dos Tratados Bilaterais sobre Cooperação Internacional em Matéria Penal. 70 60 50 40 30 20 10 0 1900-1989 2009-2015 (estimativa) Cooperação Judiciária Auxílio Jurídico Recíproco Transferência de Apenados Assistência Jurídica Gratuira Extradição Rogatórias Outros de cooperação direta Os gráficos acima, feitos com base nas informações prestadas neste capítulo, demonstram de forma precisa que o Brasil, forçado pela globalização, incorporou ao seu ordenamento jurídico a maior parte dos tratados sobre cooperação em matéria penal que integra na última década do Século XX. A maioria dos tratados bilaterais versa sobre alguma forma de cooperação direta, via de regra, sobre assistência jurídica recíproca. O segundo gráfico, deixa claro, ainda, que até a última década do Século XX, o Brasil, seguindo a tendência mundial, dava preferência aos tratados sobre extradição e cartas rogatórias, o que muda de forma significativa a partir dos anos 90. O marco dessa viragem é, sem dúvida, o Plano de Milão adotado pelo Sétimo Congresso da Organização das Nações Unidas para a Prevenção do Crime e Tratamento dos Criminosos, ocorrido em 1985. A última coluna do gráfico representa o número de tratados de auxílio jurídico recíproco a serem incorporados pelo ordenamento pátrio se aprovados os acordos submetidos ao Congresso Nacional, os já negociados, e aqueles em negociação. Somente a aprovação dos dois primeiro grupos representaria a quase duplicação dos MLAT s em vigor no país.