Área: Acesso à informação. Sub área: propriedade intelectual e acesso à informação.

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1 TÍTULO: INFORMAÇÃO TECNOLÓGICA COMO FERRAMENTA EM ESTUDOS DE INFOMETRIA. Rita Pinheiro-Machado Coordenação-Geral de Articulação Institucional e Difusão Regional/Diretoria de Articulação e Informação Tecnológica/Instituto Nacional da Propriedade Industrial R. Mayrink Veiga, 9/2º andar, Centro Rio de Janeiro - Brasil Contato: ritap@inpi.gov.br. Área: Acesso à informação. Sub área: propriedade intelectual e acesso à informação.

2 INFORMAÇÃO TECNOLÓGICA COMO FERRAMENTA EM INFOMETRIA. 1 RESUMO: O trabalho trata do uso de informações contidas em documentos de patentes em estudos de infometria, e mostra sua utilização em um estudo que levanta a relação entre o conhecimento científico e o desenvolvimento de novos produtos e processos no Brasil por meio das citações a documentos não-patentários. O estudo indica que no Brasil, assim como em países desenvolvidos a área de Biociências apresenta um forte vínculo com o conhecimento científico produzido mundialmente. 1. Introdução Os sistemas de Ciência, Tecnologia e Inovação dos países são complexos e heterogêneos, o que determina que o desenvolvimento e a difusão da Ciência e Tecnologia (C&T) sejam difíceis de quantificar. Não existem modelos econômicos para estimar o custo-benefício do processo científico. Os investimentos em C&T são tangíveis e quantificáveis em termos de recursos financeiros e humanos disponíveis. Já os resultados e benefícios trazidos são intangíveis, multidimensionais e difíceis de quantificar em termos econômicos (LOZANO, 2002). Do ponto de vista estatístico, a Ciência e a Tecnologia por um longo período foram consideradas áreas específicas e isoladas, cujas estatísticas eram usadas apenas por grupos especializados de economistas. Entre os anos cinquenta e setenta, o nº de indicadores disponíveis para avaliação aumentou, foram estabelecidos indicadores, tais como, investimentos em pesquisa e desenvolvimento (P&D), patentes e pagamentos para aquisição de tecnologia. Nos anos oitenta surgiu a Bibliometria para medir os resultados da atividade científica por indicadores de input como investimentos, e de output como artigos publicados (Lozano, p. 98). No âmbito dos indicadores de output trataremos aqui de fontes de informação, mais especificamente, da informação tecnológica contida em documentos de patentes como ferramenta estratégica em estudos e projetos. 1 As ideias contidas no presente trabalho são de inteira responsabilidade da autora.

3 2. Indicadores de output : fontes de informação Nas economias baseadas no conhecimento, a produtividade tem um alto significado estratégico, visto que países desenvolvidos investem entre 2-3,5% do PIB em P&D. Portanto, do ponto de vista político, é necessário conhecer os benefícios resultantes dos investimentos e, para isso, é preciso medir o conhecimento produzido e os possíveis impactos gerados por ele. O conhecimento científico e técnico é armazenado e distribuído, tradicionalmente, por meio de publicações (artigos, patentes, livros, etc.) que podem ser quantificados. Os indicadores bibliométricos se constituem na principal ferramenta para analisar as atividades científicas desenvolvidas nos diferentes países. Essa forma de análise tem um caráter quantitativo, mas pode ser usada qualitativamente pela análise das citações, do fator de impacto, ou pela contagem do nº de patentes depositadas e/ou concedidas às indústrias, universidades e centros de pesquisa (Lozano, p. 100). No caso da literatura científica, utilizam-se especialmente as bases de dados do Institute for Scientific Information (ISI), que incluem os índices de citações e o fator de impacto das revistas. Os principais critérios usados pelo ISI para indexar as revistas científicas são: i) A periodicidade das revistas, que devem ter data prevista para publicação; ii) O idioma do trabalho ou do resumo deve ser inglês; e, iii) Ter corpo editorial (DE MEIS e LETA, 1996; TARGINO e GARCIA, 2000). Essa base é a principal ferramenta usada em "Cienciometria", pois cobre grande nº de periódicos, livros e anais de congressos, além de patentes. No caso das patentes, podem ser usadas bases de dados gratuitas como: 1) United States Patent and Trademark Office USPTO 2 que disponibiliza documentos de patentes publicados nos Estados Unidos desde 1790 e depósitos desde 2001, além de diversos tipos de estatísticas; 2) European Patent Office EPO denominada EPODOC disponível pelo Espacenet que publica estatísticas desde 1978 e 2 A base USPTO está disponível no site por meio do link Patents/Search Patents

4 documentos de patentes na integra 3 ; e, 3) Instituto Nacional da Propriedade Industrial - INPI que contém documentos de patente publicados no Brasil 4. Segundo o World Intellectual Property Office WIPO, cerca de 70% de todo conhecimento disponível no mundo têm sua divulgação exclusiva em documentos de patente, o que torna esta documentação uma rica fonte de informação. Além disso, estimam um crescimento de documentos de patentes publicados/ano. Outra forma de acesso aos bancos de patentes são as bases internacionais pagas como o DIALOG, por exemplo, que contém cerca de 600 bases em todas as áreas do conhecimento humano, incluindo patentes. Cabe lembrar que o Portal Periódicos CAPES disponibiliza o acesso para instituições com programas de pós-graduação Patentes De forma resumida, podemos definir patente como uma concessão temporária que o Estado dá a uma pessoa física ou jurídica; residente ou não-residente por ter criado um novo bem ou processo com aplicação industrial. A concessão de privilégios no uso e comercialização de inventos surgiu em 1477, mas só usado sistematicamente a partir do século XVII. Entretanto, desde o século XV diversos acordos foram firmados para a consolidação do sistema patentário, com destaque para a importância da novidade e aplicação industrial nas invenções, parâmetros até hoje aplicados nas leis e normas do sistema. Para o que interessa aqui, cabe ressaltar que em 1971 foi firmado o Acordo de Estrasburgo sobre a Classificação Internacional de Patentes (CIP) que estabeleceu um sistema de classificação por ramo ou natureza da técnica. Com critérios objetivos de indexação que permitiu a padronização dos diversos sistemas nacionais de classificação, possibilitando a implementação e a difusão internacional da informação tecnológica. A CIP é uma ferramenta importante para acessar a informação desejada abrangendo mais de 70 mil subdivisões tecnológicas, o que permite uma recuperação precisa da informação contida em patentes de uma dada tecnologia. 3 A base Espacenet está disponível através do site ep.espacenet.com ou pelo link na página do INPI. 4 A base de patentes do INPI está disponível no site na guia Pesquisas, no link Pesquisar base de patentes. 5 Disponível via

5 A CIP contém oito seções, sendo elas: A Necessidades humanas; B Operações de processamento e transporte; C Química e metalurgia; D Têxteis e papel; E Construções fixas; F Engenharia mecânica, iluminação, aquecimento, refrigeração, armas, explosão; G Física; e H Eletricidade. As seções são divididas em classes e subclasses, e estas se dividem em grupos e subgrupos. Essa classificação está sendo adotada atualmente, por mais de 100 países, porque permite indexar tecnologia em categorias similares em todos os países signatários do acordo. Cabe ressaltar que a CIP tem revisões periódicas para atualizar a classificação com novas tecnologias, como por exemplo, nanotecnologia 6. No Brasil, a primeira Lei para concessão de privilégios de invenção foi assinada em 1830 por D. Pedro I. Quase um século depois, criou-se em 1923, a Diretoria Geral de Propriedade Industrial, o 1 o órgão oficial fundado para ser responsável pelos serviços de patentes de invenção e de marcas de indústria e de comércio no país. Este órgão, posteriormente, passou a ser chamado de Departamento Nacional de Propriedade Industrial e, em 1970, foi criado o Instituto Nacional de Propriedade Industrial (INPI) com a promulgação da Lei n.º de 1970 (MDIC/STI, 2002). O INPI é uma Autarquia Federal vinculada ao Ministério do Desenvolvimento, Indústria e Comércio Exterior (MDIC) que tem como finalidade à tarefa de executar, no âmbito nacional, as normas que regulam a propriedade industrial (PI), sendo responsável por registros de marcas, concessão de patentes, averbação de contratos de transferência de tecnologia e de franquia empresarial, e por registros de programas de computador, desenho industrial, topografia de circuitos integrados e indicações geográficas (Lei n.º 9.279/96) e Lei de Software (Lei n.º 9.609/98). Em contrapartida ao monopólio temporário concedido pelas patentes, o inventor tem que revelar o conteúdo do seu invento, para que a informação sirva como instrumento de desenvolvimento de novas tecnologias, tornando a informação parte do estado da técnica. O INPI tem concentrado esforços na implementação de programas que facilitem o uso da informação tecnológica, por parte dos usuários, com vistas ao monitoramento tecnológico, prospecção e oferta de tecnologia. O 6 Para maiores informações ver

6 incremento do uso da informação disponível apresenta-se como fundamental para incorporar o sistema de PI nas medidas de gestão tecnológica tanto nas empresas, quanto na esfera pública para formulação de políticas de governo. 4. Patente como fonte de informação Após serem depositados, os documentos de patente ficam em sigilo durante 18 meses, após os quais os mesmos são publicados em meio de divulgação oficial. Após esta publicação, o documento passa a ser acessível ao público interessado. Ademais, os documentos são indexados e disponibilizados nas bases de dados. Uma das principais características do sistema de informações patentárias é a padronização dos documentos de patentes, o que facilita o acesso rápido às informações contidas nos mesmos. Os dados bibliográficos padronizados organizados tanto na folha de rosto dos pedidos quanto nas publicações em diários oficiais se dão através do uso de código numérico denominado Números Internacionalmente adotados para a Identificação de Dados, ou INID Code que são apresentados entre parênteses no documento 7. O Anexo 1 mostra as principais informações encontradas na folha de rosto de um documento de patente com os respectivos códigos de identificação entre parênteses. A partir das informações contidas nos documentos de patentes disponíveis nas bases de dados, é possível realizar diversos tipos de levantamento, tais como: tecnologias protegidas por empresa, inventor e assunto, para responder a perguntas relacionadas com a área tecnológica de atuação de empresas específicas; setores tecnológicos desenvolvidos nos diferentes países, entre outros. Ademais, buscas nas bases de patentes podem fornecer informações importantes para o direcionamento de investimentos, pois permitem a identificação de parceiros ou empresas líderes em diferentes setores tecnológicos. Os documentos de patente, assim como os artigos científicos, citam os documentos que os precederam no desenvolvimento de uma dada tecnologia, que no caso específico das patentes podem ser citações a outras patentes ou a documentos não- 7 Para maiores informações ver Handbook on Industrial Property Information and Documentation. Disponível via Acesso em agosto, 2008.

7 patentários como livros, artigos, manuais, entre outros. Assim, é possível fazer um mapeamento de citações em patentes, com a possibilidade de construção de uma árvore tecnológica, o que permite o rastreamento do processo de desenvolvimento de uma dada tecnologia. Ademais, permite rastrear a influência dos artigos científicos publicados no desenvolvimento de novas tecnologias (PINHEIRO-MACHADO, 2004). A única limitação existente na busca de patentes é o período de sigilo supracitado, pois os pedidos depositados são publicados, em geral, após 18 meses. Portanto, tudo que é publicado hoje, foi depositado até um ano e meio antes. Quanto à elaboração de indicadores, segundo Lozano (2002/1), diversos foram desenvolvidos a partir das informações existentes em uma carta-patente, sendo que os mais empregados são: a) Índice de Dependência Tecnológica total de patentes concedidas a nãoresidentes em relação ao total concedido aos residentes. b) Índice de Difusão Tecnológica total de patentes concedidas a residentes solicitadas no exterior em relação ao total de patentes de residentes do país. c) Índice de Auto-suficiência Tecnológica total de patentes concedidas para residentes em relação ao total de patentes concedidas no país. d) Especialização Tecnológica distribuição das patentes solicitadas e/ou concedidas de acordo com a classificação internacional, refletindo a importância dos diversos setores tecnológicos. 5. Estudo infométrico a partir da informação tecnológica: A influência do conhecimento científico no desenvolvimento tecnológico do Brasil. A informação tecnológica vem sendo usada por especialistas com o intuito de identificar e quantificar as relações entre a Ciência e a Tecnologia, e uma das formas de medir é através das citações na folha de rosto dos documentos de patente. Na folha de rosto dos documentos americanos, existe o código (56) que solicita, por força da lei 8, a relacionar todos os documentos considerados relevantes ( prior art ) para a invenção. Tradicionalmente, patentes citam patentes, no entanto, é cada vez 8 Nesse caso, apenas para os depósitos feitos nos Estados Unidos. No Brasil essa informação não é solicitada.

8 maior a citação de documentos diferentes de patentes, conhecidos na literatura como non-patent references (NPRs). Esse conjunto de referências engloba fontes científicas, tais como artigos, conferências, simpósios, livros; e fontes não-científicas como manuais, panfletos, dicionários, entre outros (NARIN et al., 1997). Entretanto, cabe ressaltar pontos importantes, que devem ser considerados na utilização deste tipo de indicador para estabelecer o grau de proximidade entre o conhecimento científico e o desenvolvimento tecnológico (Narin et al.): 1) Os dados obtidos são complexos, pois um mesmo artigo pode ser citado por várias patentes, e uma mesma patente pode ser citada por diferentes artigos. 2) As citações da folha de rosto não representam a totalidade das referências existentes no relatório descritivo do documento. As citações representam cerca de metade do encontrado no texto completo da patente, mas são as referências que realmente foram consideradas importantes. 3) O conjunto das referências feitas nos documentos americanos sofre influência de terceiros, não só o que o inventor considerou relevante, mas também a opinião do procurador e do examinador de patentes é considerada. A análise das NPR s de patentes concedidas pela USPTO entre 1993 e 1994 mostrou que 73% dos artigos científicos citados em patentes de indústrias americanas foram produzidos em universidades e institutos de pesquisa de ponta americanos custeados pelo governo e publicados em revistas indexadas, principalmente da área básica. Mostrando que existe uma relação estreita entre produção científica e desenvolvimento tecnológico, ocorrendo, principalmente, nas patentes de indústrias de biotecnologia, sendo, portanto uma interação áreaespecífica, e com um componente fortemente doméstico (Narin et al.). Segundo BLUMENTHAL et. al. (1996), 90% das indústrias de biotecnologia americanas que participaram de seu estudo (210 firmas) apresentaram algum tipo de relação com o setor acadêmico como, por exemplo, 88% utilizaram professores como consultores técnicos, 59% deram suporte financeiro para pesquisas desenvolvidas em universidades, e, 38% concederam bolsas de estudo, entre outros.

9 MCMILLAN e colaboradores (2000) sugeriram que as indústrias americanas de biotecnologia (o tipo de indústria mais fortemente ligada à pesquisa básica) são compostas, principalmente, por pequenas empresas que mantêm contato com os cientistas das universidades, mantendo laços fortes com a pesquisa de ponta. Partindo das constatações acima, um estudo foi realizado para tentar estabelecer a relação entre o conhecimento acadêmico disponível em revistas especializadas, livros, entre outros, e o desenvolvimento tecnológico do Brasil por meio de um conjunto de patentes concedidas pelo escritório americano entre 1976 e 2001, com pelo menos um inventor com endereço Brazil ou Brasil. Ademais, foi estudada uma amostra dos depósitos de patentes feitos entre para analisar tecnologias mais recentes, pois as concessões demoram cerca de quatro anos e os depósitos analisados devem ter sido concedidos ou não a partir de Essa análise se baseou nas citações encontradas na folha de rosto das patentes (concessões) ou no corpo do texto (depósitos), computando-se os tipos e o total de citações, a revista citada (indexada ou não; básica ou aplicada), o fator de impacto e a área do conhecimento envolvida (Pinheiro-Machado, 2004). Embora o USPTO conceda diversas modalidades de propriedade industrial, a busca no banco de patentes se concentrou em patentes de utilidade, também conhecidas como patente de invenção. Foi organizado um banco de dados com informações referentes a todas as patentes de utilidade concedidas para o Brasil, que foram acessadas no banco de patentes americano. Avanços tecnológicos têm suas origens em conhecimentos provenientes da pesquisa básica e aplicada, mas o número de novos processos e produtos baseados em conhecimento científico publicado em revistas indexadas vem conquistando espaço no mercado e na vida das pessoas ao longo dos últimos 30 anos. Pinheiro-Machado mostrou que, assim como nos países desenvolvidos guardandose as devidas proporções as patentes brasileiras concedidas pelo USPTO entre 1976 e 2001 (Figura 2) indicam uma tendência de crescimento no total de referências científicas (Sc) em documentos de patentes brasileiras e de aumento no total absoluto de patentes que apresentam esse tipo de citação, indicando a influência da ciência mundial e o desenvolvimento tecnológico brasileiro.

10 NSc Sc Patentes % /77 78/79 80/81 82/83 84/85 86/87 88/89 90/91 92/93 94/95 96/97 98/99 00/01 Biênios 0 76/77 78/79 80/81 82/83 84/85 86/87 88/89 90/91 92/93 94/95 96/97 98/99 00/01 Total Biênios Figura 2: Percentual de citações não-patentárias (NPRs) classificadas como científicas (Sc) e não-científicas (NSc) nos documentos de patentes de utilidade concedidas pelo USPTO entre 1976 e 2001, dividido em biênios. Inset: aumento do total de patentes concedidas que apresentam citações não-patentárias. Fonte: USPTO. O estudo também mostrou que essa ligação vem se acentuando desde 1996 e tem como característica principal citar revistas científicas indexadas pelo ISI da área de Biociências (Figura 3A), principalmente, com um considerável fator de impacto (Figura 3B). Cites Physics Chemistry Engineering Bioscience Brazil Cites ( ) Brazil A Period C 0 0,09 0,99 1,99 2,99 3,99 4,99 5,99 6,99 7,99 > 10.0 Journal Impact Factor Figura 3: (A) Total de citações não-patentárias (NPRs) para revistas indexadas pelo ISI no conjunto de patentes estudado distribuídas pelas grandes áreas do conhecimento, agrupadas em biênios entre 1978 e (B) Total de citações NPRs científicas (Sc) nos documentos de patentes de utilidade concedidas pelo USPTO entre 1976 e 2001, divididas por faixas de fator de impacto das revistas. Fonte: USPTO.

11 A análise dos depósitos brasileiros na USPTO realizados entre 2001 e 2003 mostrou que em comparação com os dados obtidos no conjunto de patentes concedidas, houve um incremento de 3,7 vezes no total de revistas citadas e de 8,0 vezes no total de citações científicas a artigos científicos publicados em revistas de alto impacto, mostrando que a tendência de buscar o conhecimento científico para desenvolver novas patentes se acentuou nos últimos anos a que se refere o estudo como mostram as Figuras 4A e B. O fenômeno identificado nas patentes brasileiras está de acordo com os dados apresentados por Narin et al (1997) com relação à recente ligação ciência-tecnologia detectada nas patentes de países do G-7, principalmente na área de biotecnologia Citações Revistas Depósitos Total Biociências Engenharia Química Física Total B 0 0 0,01-0,09 0,10-0,99 1-1,99 2-2,99 3-3,99 4-4,99 5-5,99 6-6,99 7-7,99 8-8,99 9-9, > Impact Factor 200 A 0 Revistas Citações Revistas Citações Patentes 1976/2001 Depósitos 2001/2003 Figura 4: (A) Comparação entre o total de revistas e citações científicas encontradas nas patentes concedidas entre 1976 e 2001, divididas por grandes áreas do conhecimento; e em uma amostra de depósitos de patentes de utilidade feitos entre 2001 e 2003; (B) Total de referências a revistas científicas indexadas pelo ISI e a artigos científicos, divididos por faixas de fator de impacto da revista. Fonte: USPTO. 6. Considerações Finais: Nos países mais desenvolvidos, a indústria nacional tende a usar, principalmente, a Ciência produzida no seu próprio país, mostrando que a ligação ciência-indústria é uma ligação doméstica. No entanto, no caso do Brasil isso não foi identificado,

12 sugerindo que diferente dos países com um sistema de inovação maduro, o desenvolvimento tecnológico brasileiro vem se baseando na literatura científica mundial de grande circulação, e esse aspecto vem se acentuando, principalmente na biotecnologia. O trabalho mostrou que a partir de informações contidas nos documentos de patentes é possível ter acesso a um grande volume de informações que se encontram disponíveis possibilitando, por exemplo, a identificação de tendência no aumento da influência da Ciência publicada em revistas científicas de alto índice de impacto no desenvolvimento tecnológico brasileiro, principalmente, na área de Biociências, assim como vem ocorrendo nos países mais desenvolvidos, sendo esse um fenômeno bastante recente no Brasil. O Brasil fez importantes investimentos gerando uma capacidade científica que repercuti expressivamente na produção científica mundial (2,0% do total mundial em 2008). Entretanto, o sistema de PI e a informação tecnológica disponível em bancos de patentes, não são utilizados adequadamente, mostrando que a carência está no conhecimento sobre o sistema. Não somos diferentes de outros países com sistema de inovação imaturo, com comunidade científica estabelecida, mas que não consegue estabelecer o link entre o conhecimento produzido e as inovações que são desenvolvidas no âmbito das indústrias. O papel do INPI, na formação de recursos humanos e na disseminação da informação para o uso da ferramenta da informação contida em documentos de patentes, é fundamental para que possamos reverter o quadro atual e promover o desenvolvimento tecnológico no país. 7. Referências Bibliográficas: 1. BLUMENTHAL, D., CAUSINO, N. CAMPBELL, E. e LOUIS, K.S. Relationships between academic institutions and industry in the life sciences an industry survey. The New England Journal of Medicine, vol. 334, nº 6, p , Disponível via Acesso agosto, DE MEIS, L. e LETA, J. "O Perfil da Ciência Brasileira". Editora UFRJ, p. 3. LOZANO, R.S. Indicadores de los sistemas de Ciência, tecnologia e innovación. Revista de Economia Industrial, 343, p , 2002/1. Disponível via

13 Acesso agosto, MCMILLAN, G.S., NARIN, F. e DEEDS, D.L. An analysis of the critical role of public science in innovation: the case of biotechnology. Research Policy, vol. 29, p. 1-8, MDIC/STI - Ministério do Desenvolvimento, Indústria e Comércio Exterior/Secretaria de tecnologia industrial, CNI, Confederação Nacional da Indústria e SEBRAE, Serviço Brasileiro de Apoio às Micro e Pequenas Empresas. Cronologia do desenvolvimento Científico e Tecnológico Brasileiro Brasília, p. 6. NARIN, F., HAMILTON, K.S. e OLIVASTRO, D. The increasing linkage between U.S. technology and public science. Research Policy, vol. 26, p , PINHEIRO-MACHADO, R.C. Tese de Doutorado intitulada Os indicadores de sucesso dos investimentos em C&T no Brasil: Positivo ou negativo? apresentada ao Programa de Pós-graduação em Química Biológica (Gestão em Biociências), Departamento de Bioquímica Médica, Instituto de Ciências Biomédicas, Universidade Federal do Rio de Janeiro, p. 8. TARGINO, M.G. e GARCIA, J.C.R. "Ciência brasileira na base de dados do Institute for Scientific Information ISI. Ciência da Informação, vol. 29, n. 1, p , janeiro/abril, ANEXO 1: Quadro 1: Códigos INID. (10) Identificação do documento (11) Número do documento. (12) Tipo de documento (pedido ou patente) (20) Dados de pedidos nacionais (21) Número do pedido. (22) Data de depósito do pedido. (30) Dados de prioridade (31) Número da prioridade. (32) Data do depósito da prioridade (33) Código do País ou Organização do qual a prioridade deriva (40) Data de acesso ao público. (43) Data da Publicação na Revista de Propriedade Industrial (50) Informação técnica (51) Classificação internacional de patente. (54) Título da invenção. (56) Relação de docs citados no relatório descritivo da patente que se dividem em referências a outras patentes, e referências a outros tipos de publicações, como, artigos, livros, manuais, entre outros. (57) Resumo. (58) Campo de busca. (60) Referência a outros documentos de patentes nacionais legais ou processualmente relacionados, incluindo pedidos não publicados. (70) Identificação das partes relacionadas (71) Nome do depositante. (72) Nome do inventor. (74) Procurador. (80) PCT Patent Cooperation Treaty (85) Data do início da fase nacional de acordo com o PCT. (86) Data do depósito do pedido internacional do PCT, número do pedido internacional. (87) Data de publicação do pedido PCT e número da publicação internacional.