POLÍTICA DE ESTRUTURA NORMATIVA

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1 POLÍTICA DE ESTRUTURA NORMATIVA Informação Pública 13/5/2016

2 ÍNDICE 1 OBJETIVO ABRANGÊNCIA REFERÊNCIAS CONCEITOS DIRETRIZES RESPONSABILIDADES DISPOSIÇÕES FINAIS INFORMAÇÕES DE CONTROLE

3 1 OBJETIVO A presente política tem por finalidade orientar todos os administradores, funcionários, estagiários, consultores internos e prestadores de serviços alocados fisicamente nas dependências da BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros e suas controladas e coligadas, no Brasil e no exterior (Companhia) quanto à padronização e elaboração de seus normativos. 2 ABRANGÊNCIA Esta Política aplica-se a todos os administradores, funcionários, estagiários e prestadores de serviços alocados fisicamente nas dependências da Companhia. 3 REFERÊNCIAS Estatuto Social da BM&FBOVESPA S.A.; Norma de Estrutura Normativa Externa; e Norma de Estrutura Normativa Interna. 4 CONCEITOS 4.1 Áreas Operacionais Áreas técnicas da Companhia responsáveis por elaborar normativos internos e externos dentro de sua área de competência. 4.2 Estrutura Normativa Interna A Estrutura Normativa Interna compõe-se por normativos que direcionam a interação dos administradores, funcionários, estagiários, consultores internos e prestadores de serviços alocados fisicamente nas dependências da Companhia com os valores, as estratégias, as diretrizes e os procedimentos definidos pela 3

4 Companhia para o desenvolvimento das atividades e a realização dos negócios. Fazem parte da Estrutura Normativa Interna: Código de Conduta - orienta a conduta pessoal e profissional dos administradores, funcionários, estagiários e prestadores de serviços alocados fisicamente nas dependências da Companhia, segundo os princípios da ética empresarial, da igualdade de direitos, do respeito à diversidade e da prestação de contas; Diretrizes de Governança Corporativa - conjunto de mecanismos de incentivo e controle que visam a assegurar que as decisões da Companhia sejam tomadas em linha com os objetivos de longo prazo; Regimentos - definem a composição, o funcionamento, as atribuições e as responsabilidades dos órgãos da administração da Companhia, bem como dos Comitês e Comissões criados para assessorar o Conselho de Administração e/ou o Diretor Presidente; Políticas - definem as diretrizes e as responsabilidades que regem a conduta da Companhia e dos administradores, funcionários, estagiários, e prestadores de serviços alocados fisicamente nas dependências da Companhia em relação aos negócios, aos clientes e aos fornecedores; Normas - detalham conceitos, demonstrando os passos a serem executados para cumprimento das Políticas; Procedimentos - especificam características, instruções e formas estritamente operacionais para cumprimento das Políticas ou das Normas; e Guias definem as melhores práticas profissionais recomendadas aos administradores, funcionários, estagiários e prestadores de serviços alocados fisicamente nas dependências da Companhia estritamente com o objetivo de aumentar a eficiência dos processos da Companhia. 4

5 4.3 Estrutura Normativa Externa A Estrutura Normativa Externa compõe-se por normativos destinados ao público externo, determinando as regras de funcionamento dos mercados que a Companhia administra. Fazem parte da Estrutura Normativa Externa: Código de Conduta para Fornecedores: estabelece diretrizes aplicáveis a todas as pessoas ou empresas que forneçam bens, que prestem serviços, ainda que temporários, ou que mantenham outras parcerias comerciais com a Companhia; Regulamentos - consolidam as regras de funcionamento dos mercados administrados pela Companhia; Manuais de Procedimentos - detalham as regras de funcionamento dos mercados administrados pela Companhia, descritas nos Regulamentos; Ofícios Circulares - divulgam Regulamentos e Manuais de Procedimentos, bem como comunicam deliberações acerca de temas específicos ou questões pontuais, que devem ser observados por público-alvo determinado; e Especificações de Contratos - estabelecem os termos e as regras sob os quais as operações serão realizadas e liquidadas, como por exemplo: objeto de negociação, cotação, variação mínima de apregoação, oscilação máxima diária, unidade de negociação, vencimento, ajuste diário, margem de garantia, custos operacionais, condições para liquidação, condições especiais e indicação de normas complementares; 5 DIRETRIZES Estabelecer um processo de governança para deliberação e emissão das regras que determinam o funcionamento da Companhia e dos mercados por esta administrados; 5

6 Esclarecer as responsabilidades referentes à deliberação das regras que regem a Companhia e os mercados por ela administrados; Fixar critérios para elaboração, revisão e publicação das regras que compõe as Estruturas Normativas Interna e Externa, uniformizando o conteúdo abordado em cada normativo; e Estabelecer procedimentos de revisões periódicas da estrutura normativa, visando ao seu contínuo aperfeiçoamento. 6 RESPONSABILIDADES 6.1 Áreas Operacionais Elaborar, revisar e aprovar os Procedimentos e os Guias, avaliando-os quanto à adequação às normas da Companhia; Elaborar e submeter à revisão e à aprovação, inclusive de órgãos reguladores quando aplicável, a Estrutura Normativa Interna, exceto os Procedimentos e as Guias, e a Estrutura Normativa Externa, conforme o disposto nesta política e normas relacionadas; Solicitar e revisar a tradução das Estruturas Normativas Interna e Externa; e Assegurar que todas as atualizações normativas sejam implementadas no site da Companhia, no site de Relações com Investidores, se for o caso, ou na intranet da Companhia. 6.2 Diretoria de Controles Internos, Compliance e Risco Corporativo Revisar a Estrutura Normativa Interna, exceto os Procedimentos e Guias, bem como a Estrutura Normativa Externa, com o objetivo de assegurar sua adequação ao ambiente regulatório e aos demais normativos publicados pela Companhia; e 6

7 Controlar as versões, a vigência e assegurar a contínua atualização dos atos normativos internos e externos, armazenando-os em um repositório centralizado. 6.3 Diretoria Jurídica Revisar a Estrutura Normativa Interna, exceto Procedimentos e Guias, bem como a Estrutura Normativa Externacom o objetivo de garantir sua adequação à legislação aplicável. 6.4 Diretoria de Comunicação, Recursos Humanos e Educação Realizar a revisão ortográfica das Estruturas Normativas Interna e Externa; Apoiar as Áreas Operacionais na tradução das Estruturas Normativas Interna e Externa; e Adotar as providências necessárias para a disponibilização da Estrutura Normativa Interna na intranet e a Estrutura Normativa Externa no site da Companhia ( assegurando a ampla comunicação ao público-alvo de cada normativo, 6.5 Comitês de Assessoramento ao Diretor Presidente Aprovar, dentro de suas competências, os Regimentos dos Comitês de Assessoramento ao Diretor Presidente e as Normas. 6.6 Diretoria Executiva Aprovar o Código de Conduta para Fornecedores, os Manuais de Procedimentos, a Especificação de Contratos, os Ofícios Circulares e, na inexistência de um Comitê de Assessoramento ao Diretor Presidente específico, as Normas; 7

8 Submeter à aprovação dos Comitês de Assessoramento ao Conselho de Administração os Regulamentos, o Código de Conduta e as Políticas. 6.7 Comitês de Assessoramento ao Conselho de Administração Propor para deliberação do Conselho de Administração Código de Conduta, Diretrizes de Governança Corporativa, Políticas e Regimentos dos Comitês de Assessoramento do Conselho de Administração. 6.8 Conselho de Administração Aprovar o Código de Conduta, as Diretrizes de Governança Corporativa, Políticas, os Regimentos dos Comitês de Assessoramento do Conselho de Administração e os Regulamentos. 6.9 Diretoria de Relações com Investidores Divulgar junto aos acionistas e analistas as Estruturas Normativas Externa e Interna, bem como disponibilizá-las, quando necessário, no site de Relações com Investidores da Companhia na rede mundial de computadores ( Diretoria de Imprensa e Sustentabilidade Divulgar a Estrutura Normativa Externa junto à imprensa sempre que necessário. 7 DISPOSIÇÕES FINAIS O disposto acima se aplica, imediatamente, para toda a Estrutura Normativa, Interna e Externa, cuja elaboração ou revisão seja iniciada após a publicação desta política. 8 INFORMAÇÕES DE CONTROLE Vigência: a partir de maio de

9 1ª Versão: 25/09/2014 Responsáveis pelo documento: Responsável Elaboração Revisão Aprovação Área Gerência de Controles Internos e Compliance Diretoria de Controles Internos, Compliance e Risco Corporativo Diretoria Jurídica Conselho de Administração Registro de alterações: Versão Item Modificado Modificação Motivo Data 1 NA NA NA 25/09/2014 Inclusão do conceito de Áreas Operacionais, Estrutura Normativa Interna e Estrutura Normativa Externa. Complementação Previsão das Diretrizes de Governança Corporativa. Estatuto Social, artigo 50, (i) 2 Capitulos 4, 5 e 6 Inclusão de atualização periódica de Políticas e Normas como diretriz. Adequação ao Decreto nº 8.420/ /04/2015 Criação repositório central de normativos entre as responsabilidades da DCR. Exigência Ofício 1127/2015 BCB/DEBAN; Inclusão de responsabilidades para áreas de suporte (DSN, DRI e DIS). Complementação 3 Capítulos 4 e 6 Ajuste da nomenclatura de demais profissionais para prestadores de serviço na abrangência; Inclusão da Norma de Acompanhamento e Reporte de Adequação de nomenclatura dos públicos que 05/05/2016 atuam na Companhia (CI 004/2016-DRH); 9

10 Comunicações, da Norma de Tratamento de Denúncias e da Política Anticorrupção entre as referências; Revisão das responsabilidades da DCR, DJU e DRH quanto aos treinamentos; e Inclusão de novas referências; Atualização das responsabilidades; e Inclusão Inclusão do Comitê de Auditoria como destinatário dos destinatário dos relatórios mensais de relatórios mensais acompanhamento. de acompanhamento de demanda de reguladores. de 10

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